開放為常態(tài)，不開放為例外
——解讀《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》中的科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用*

邢文明，洪 程

科學(xué)數(shù)據(jù)不僅是科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略資源，也是政府部門制定政策、進(jìn)行科學(xué)決策的重要依據(jù)，受到各國重視。一些國家已形成了較完善的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享規(guī)范[1]，我國政府也重視科學(xué)數(shù)據(jù)的共享與利用，1984年就加入國際科技數(shù)據(jù)委員會(CommitteeonDATA for Science and Technology，CODATA)，并建立了CODATA中國全國委員會[2]。2001年10月，科技部向國務(wù)院提出“實(shí)施科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程，增強(qiáng)國家科技創(chuàng)新能力”建議，于2002年開始實(shí)施科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程，陸續(xù)啟動氣象、測繪、地震、水文水資源、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、地球系統(tǒng)科學(xué)等科學(xué)數(shù)據(jù)共享中心的建設(shè)與共享服務(wù)試點(diǎn)[3]。2006年國務(wù)院發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》提出：“促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享，提高服務(wù)能力和水平，為深入開展相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)研究和政府決策提供科學(xué)支撐。”[4]2015年9月5日，國務(wù)院印發(fā)《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，提出加快政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享，推動資源整合[5]。2016年9月19日國務(wù)院發(fā)布的《政務(wù)信息資源共享管理暫行辦法》提出政務(wù)部門業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)原則上通過國家電子政務(wù)內(nèi)網(wǎng)或國家電子政務(wù)外網(wǎng)承載，通過共享平臺與其他政務(wù)部門共享交換數(shù)據(jù)[6]。

盡管我國在科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開放共享方面作了大量努力，但由于缺少國家層面的法規(guī)保障，科學(xué)數(shù)據(jù)的開發(fā)利用、開放共享和安全保護(hù)等方面尚存在諸多不足：科學(xué)數(shù)據(jù)共享的效率不高、范圍有限，大量科學(xué)數(shù)據(jù)分散甚至流失，數(shù)據(jù)的價(jià)值沒有得到最大程度的發(fā)揮?？上驳氖牵?018年3月17日國務(wù)院辦公廳印發(fā)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，從職責(zé)、科學(xué)數(shù)據(jù)采集、匯交與保存，共享與利用，保密與安全等方面對科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享進(jìn)行規(guī)范。其中，第四章主要對科學(xué)數(shù)據(jù)的共享與利用進(jìn)行規(guī)范，本文對《辦法》中第四章及其他有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用的條款進(jìn)行解讀，著重分析科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用的原則、途徑與方式、保障措施等，從而為相關(guān)管理部門及科研人員更好地理解、把握和執(zhí)行該《辦法》提供參考借鑒。

1 我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用的原則

《辦法》第19條、20條、24條等對科學(xué)數(shù)據(jù)的共享利用進(jìn)行了規(guī)定，筆者在梳理相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，歸納了科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用的原則。

1.1 “開放為常態(tài)，不開放為例外”的數(shù)據(jù)開放原則

科學(xué)數(shù)據(jù)的開放是實(shí)現(xiàn)共享的前提和基礎(chǔ)。長期以來，由于缺乏有效的數(shù)據(jù)開放機(jī)制，我國大量寶貴的數(shù)據(jù)資源分散在政府部門、科研機(jī)構(gòu)和研究人員手中，形成一個個“數(shù)據(jù)孤島”，無法共享?！掇k法》第19條規(guī)定：“政府預(yù)算資金資助形成的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按照開放為常態(tài)、不開放為例外的原則，由主管部門組織編制科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄，有關(guān)目錄和數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺，面向社會和相關(guān)部門開放共享?！边@一條文確立了我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享利用中的“開放為常態(tài)、不開放為例外”原則，也可稱為“最大程度開放”原則。

國際上，科學(xué)數(shù)據(jù)的最大程度開放原則早已成為共識。世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)于2007年4月發(fā)布的《OECD關(guān)于公共資助的研究數(shù)據(jù)獲取的原則與指南》提出了科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取的13個原則，其中開放(openness)和透明(transparency)是兩個重要的原則，前者強(qiáng)調(diào)公共資助的研究數(shù)據(jù)的開放要遵循及時(shí)、易于使用、易于通過互聯(lián)網(wǎng)獲取的原則；后者強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者、元數(shù)據(jù)及獲取與使用的限制性條款等相關(guān)信息應(yīng)隨數(shù)據(jù)一起發(fā)布[7]。美國航空航天管理局(National Aeronautic and Space Administration，NASA)地球科學(xué)部制定的《數(shù)據(jù)與信息政策》(Data&Information Policy)指出：將所產(chǎn)生的地球科學(xué)數(shù)據(jù)對所有用戶實(shí)行“完全與公開”(full andopen)共享[8]。2011年，英國最重要科研資助機(jī)構(gòu)——英國研究理事會(ResearchCouncilUK，RCUK，該機(jī)構(gòu)已于2018年4月改組為英國科研創(chuàng)新中心UK Research Innovation，UKRI)發(fā)布的《RCUK數(shù)據(jù)政策共同原則》(RCUK Common Principles on Data Policy)指出：政府資助產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)是為了實(shí)現(xiàn)公眾利益而產(chǎn)出的公共財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該以及時(shí)和負(fù)責(zé)任的方式盡可能公開[9]。我國發(fā)布的一些促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的政策，如農(nóng)業(yè)部2015年12月發(fā)布的《農(nóng)業(yè)部關(guān)于推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村大數(shù)據(jù)發(fā)展的實(shí)施意見》、國務(wù)院辦公廳2016年6月發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)和規(guī)范健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)應(yīng)用發(fā)展的指導(dǎo)意見》、國土資源部2016年7月頒布的《國土資源部關(guān)于印發(fā)促進(jìn)國土資源大數(shù)據(jù)應(yīng)用發(fā)展實(shí)施意見的通知》、交通運(yùn)輸部2016年8月頒布的《交通運(yùn)輸部辦公廳關(guān)于推進(jìn)交通運(yùn)輸行業(yè)數(shù)據(jù)資源開放共享的實(shí)施意見》都把科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享作為核心原則。可見，《辦法》確立的這一原則已成為國內(nèi)外的普遍共識，也是推動和促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的內(nèi)在要求。

此外，《辦法》不僅確立了數(shù)據(jù)的開放原則，還指出了開放的機(jī)制措施，即“由主管部門組織編制科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄，有關(guān)目錄和數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺，面向社會和相關(guān)部門開放共享”。這一措施保證了數(shù)據(jù)需求者可以方便地在統(tǒng)一的共享平臺查詢所需數(shù)據(jù)，從而暢通共享渠道。

1.2 科學(xué)數(shù)據(jù)共享的權(quán)責(zé)一致原則

權(quán)利與義務(wù)對等是確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)暢通共享以及可持續(xù)發(fā)展的保障。為促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享，我國已頒布了一系列行業(yè)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)共享法規(guī)，如《氣象資料共享管理辦法》《地震科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法》《中華人民共和國測繪成果管理?xiàng)l例》《水文水資源科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法(試行)》《林業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法(試行)》《交通運(yùn)輸科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法》《農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法》《國土資源數(shù)據(jù)管理暫行辦法》《水利科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法(試行)》等，但這些法規(guī)存在著權(quán)利和義務(wù)不平等的問題，如要求數(shù)據(jù)生產(chǎn)者/提供者無償提交完整的正確的數(shù)據(jù)，但很少提及他們的權(quán)利，對數(shù)據(jù)使用者作了較多要求，但很少有條例對數(shù)據(jù)提供者發(fā)布和提供數(shù)據(jù)的時(shí)限進(jìn)行規(guī)定等[10]。

《辦法》強(qiáng)化了法人單位的主體責(zé)任，體現(xiàn)了“誰擁有、誰負(fù)責(zé)”“誰開放、誰受益”的原則[11]?！掇k法》第11條指出：“法人單位應(yīng)建立科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制體系，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可用性”；第20條指出：“法人單位要對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級分類，明確科學(xué)數(shù)據(jù)的密級和保密期限、開放對象和審核程序等?！钡?4條指出：“對于因經(jīng)營性活動需要使用科學(xué)數(shù)據(jù)的，當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)簽訂有償服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)?！边@些內(nèi)容確立了對科學(xué)數(shù)據(jù)的開放實(shí)行權(quán)責(zé)一致的原則，即一方面鼓勵數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和擁有者開放科學(xué)數(shù)據(jù)，并合理獲得收益，以激發(fā)其積極性；另一方面他們也要對數(shù)據(jù)的質(zhì)量與安全負(fù)責(zé)，遵守法律法規(guī)，接受社會監(jiān)督?！掇k法》第23條要求科學(xué)數(shù)據(jù)使用者應(yīng)“遵守知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定，在論文發(fā)表、專利申請、專著出版等工作中注明所使用和參考引用的科學(xué)數(shù)據(jù)”，對使用者的義務(wù)也作出了規(guī)定，進(jìn)一步完善了權(quán)責(zé)一致的原則。

1.3 科學(xué)數(shù)據(jù)開發(fā)利用的公益性與市場化相結(jié)合原則

國際上科學(xué)數(shù)據(jù)共享的運(yùn)行機(jī)制主要有兩種基本模式，即政府主導(dǎo)的公益性模式和市場主導(dǎo)的商業(yè)化運(yùn)行模式，前者強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的公開和公益性共享，后者強(qiáng)調(diào)保護(hù)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)和商品性質(zhì)[12]。當(dāng)前我國的科學(xué)數(shù)據(jù)共享以公益性為主，以有償服務(wù)為輔。中國氣象數(shù)據(jù)網(wǎng)、國家農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享中心、林業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)中心、國家人口與健康科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺、國家地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺、國家地震科學(xué)數(shù)據(jù)共享中心等都是在財(cái)政支持下，面向國家重大戰(zhàn)略需求和科技創(chuàng)新提供公益性數(shù)據(jù)支撐服務(wù)；而中國科學(xué)院數(shù)據(jù)云以中科院相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，除面向國家重大需求提供一站式無償共享服務(wù)外，還對數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合集成和再加工，形成具有更高價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)品，面向社會產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求開展服務(wù)，是對科學(xué)數(shù)據(jù)共享模式的有益探索。

《辦法》第21條和第24條確立了科學(xué)數(shù)據(jù)開發(fā)利用中的公益性與市場化相結(jié)合的原則，即一方面對于政府決策、公共安全、國防建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、防災(zāi)減災(zāi)、公益性科學(xué)研究等涉及國家和公共利益需要的，法人單位應(yīng)當(dāng)無償提供或按照非營利原則收取成本費(fèi)用，明確了為公益事業(yè)服務(wù)的導(dǎo)向；另一方面，鼓勵法人單位、社會組織和企業(yè)對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析挖掘，形成有價(jià)值的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，開展市場化增值服務(wù)。這一原則既有助于調(diào)動社會力量對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析挖掘開發(fā)以充分發(fā)揮數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值，也保證了涉及國家安全和社會公共利益的數(shù)據(jù)應(yīng)無償或非營利原則提供，實(shí)現(xiàn)了市場化經(jīng)營與公共利益有機(jī)結(jié)合，保障了科學(xué)數(shù)據(jù)效益的最大化。

2 科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用的途徑與方式

《辦法》第四章的相關(guān)條文在明確科學(xué)數(shù)據(jù)共享利用原則的同時(shí)，也指出了科學(xué)數(shù)據(jù)共享利用的具體途徑與方式，筆者據(jù)此歸納了科學(xué)數(shù)據(jù)共享利用的途徑與方式(如圖1)。

圖1 我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享利用的途徑與方式

2.1 免費(fèi)開放模式

公益性數(shù)據(jù)的免費(fèi)開放早已是國際社會的普遍共識。美國早在1990年代就已開始實(shí)行國有科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的國策，并通過完備的政策體系、基礎(chǔ)設(shè)施平臺、組織管理服務(wù)機(jī)制等保障科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享[13]?！掇k法》第19條規(guī)定：“對于由政府預(yù)算資金資助形成的科學(xué)數(shù)據(jù)，由主管部門組織編制科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄，有關(guān)目錄和數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺，面向社會和相關(guān)部門開放共享?！边@一規(guī)定確立了我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享中公益性科學(xué)數(shù)據(jù)免費(fèi)開放的模式，即由政府資助產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，應(yīng)本著“開放為常態(tài)、不開放為例外”的原則，由主管部門和法人單位編制資源目錄，通過國家數(shù)據(jù)共享平臺提供共享。這也是我國科學(xué)數(shù)據(jù)最基本、最主要的共享模式，因?yàn)槲覈茖W(xué)數(shù)據(jù)的主體——無論是各職能部門長期采集和監(jiān)測的業(yè)務(wù)型數(shù)據(jù)，還是各類科技計(jì)劃產(chǎn)生的研究型數(shù)據(jù)，究其來源，都是由政府資金支持產(chǎn)生的，都屬于公有資源，應(yīng)本著免費(fèi)開放的原則提供共享。因而，該模式將成為我國科學(xué)數(shù)據(jù)開放與共享的基礎(chǔ)和基本保障。

2.2 公開出版模式

實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的開放出版是促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的重要途徑，不僅可以通過同行評議體系保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，同時(shí)通過數(shù)據(jù)出版促進(jìn)數(shù)據(jù)成果被科研評價(jià)體系認(rèn)可，從而提高數(shù)據(jù)生產(chǎn)者共享數(shù)據(jù)的積極性[14]?！掇k法》第22條規(guī)定：“主管部門和法人單位應(yīng)積極推動科學(xué)數(shù)據(jù)出版和傳播工作，支持科研人員整理發(fā)表產(chǎn)權(quán)清晰、準(zhǔn)確完整、共享價(jià)值高的科學(xué)數(shù)據(jù)?！边@一條文確立了我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享的公開出版模式，即鼓勵科研人員通過公開出版的方式將其所擁有和產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行發(fā)表，便于其他人員使用和引用。這一模式是對免費(fèi)開放模式的補(bǔ)充和深化，因?yàn)閿?shù)據(jù)的出版和發(fā)表，一方面意味著數(shù)據(jù)的來源和質(zhì)量經(jīng)過審查和編排，具有規(guī)范性和可信度；另一方面也意味著數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的勞動成果得到了體現(xiàn)和尊重，有助于激發(fā)其公開科學(xué)數(shù)據(jù)的積極性。

2.3 市場化開發(fā)模式

《辦法》第21條規(guī)定：“法人單位應(yīng)根據(jù)需求，對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析挖掘，形成有價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)品，開展增值服務(wù)。鼓勵社會組織和企業(yè)開展市場化增值服務(wù)?！边@一規(guī)定確立了我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享的市場化開發(fā)模式，是對前兩種模式的拓展與補(bǔ)充：一方面有助于將那些具有重大潛在價(jià)值但卻長期處于分散和沉睡狀態(tài)的數(shù)據(jù)進(jìn)行深度整理和加工，形成有價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)品，充分發(fā)掘數(shù)據(jù)的價(jià)值；另一方面也有利于吸引更多的社會力量參與科學(xué)數(shù)據(jù)的加工與開發(fā)，更好地滿足用戶的個性化和深層次需求。

這三種模式分別從數(shù)據(jù)開放/開發(fā)的主體、開發(fā)/加工的方式、共享/利用的方式等方面對科學(xué)數(shù)據(jù)的開發(fā)利用進(jìn)行了明確，形成了數(shù)據(jù)開發(fā)利用與共享的多元化途徑。三種模式各有側(cè)重又互為補(bǔ)充，既有助于調(diào)動各方的積極性，共同開發(fā)和挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值，也有助于滿足科學(xué)數(shù)據(jù)的多樣化需求，最大限度實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的價(jià)值。

3 科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用的保障措施

科學(xué)數(shù)據(jù)的共享與利用既需要政策的規(guī)范與引導(dǎo)，也離不開制度的保障?！掇k法》不僅規(guī)定了科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用的原則及開發(fā)利用的方式，還明確了科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用過程中的保障措施。這些措施主要包括“保障數(shù)據(jù)開放的目錄管理制度”“推動數(shù)據(jù)共享的出版與引用制度”“確保數(shù)據(jù)安全的分類審查制度”等。

3.1 保障數(shù)據(jù)開放的目錄管理制度

數(shù)據(jù)信息的公開是實(shí)現(xiàn)共享和利用的前提，如果使用者不知道有哪些科學(xué)數(shù)據(jù)，就無從共享。而編制和公布科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄，是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)開放和有效共享的重要保障?！掇k法》第19條規(guī)定：“政府預(yù)算資金資助的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按照開放為常態(tài)、不開放為例外的原則，由主管部門組織編制科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄，有關(guān)目錄和數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺，面向社會和相關(guān)部門開放共享?！钡?0條規(guī)定：“法人單位要對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級分類，明確科學(xué)數(shù)據(jù)的密級和保密期限、開放條件、開放對象和審核程序等，按要求公布科學(xué)數(shù)據(jù)開放目錄。”這些內(nèi)容確立了科學(xué)數(shù)據(jù)開放的目錄管理制度，即由主管部門或法人單位對科學(xué)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行梳理，通過共享平臺以目錄的方式加以公開。目錄管理制度是基于元數(shù)據(jù)的科學(xué)管理方法，通過編制和公布科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄，不僅有助于主管部門摸清資源狀況，也是數(shù)據(jù)需求者了解和獲取科學(xué)數(shù)據(jù)資源的指南，為科學(xué)數(shù)據(jù)的利用與共享奠定了基礎(chǔ)。

對于如何編制科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄，一方面可參照國家發(fā)改委和中央網(wǎng)信辦發(fā)布的《政務(wù)信息資源目錄編制指南(試行)》，該指南從政務(wù)信息資源的分類、目錄編制要求、政務(wù)信息資源元數(shù)據(jù)等方面對政務(wù)信息資源目錄編制進(jìn)行了規(guī)范；另一方面，由于不同領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)具有不同的屬性和特點(diǎn)，應(yīng)根據(jù)這些特點(diǎn)，制定各個領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄編制標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 推動數(shù)據(jù)共享的出版與引用制度

科學(xué)數(shù)據(jù)出版是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的重要途徑之一。通過數(shù)據(jù)出版，一是可以利用傳統(tǒng)期刊成熟的同行評議體系保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，二是通過正式出版的形式促進(jìn)數(shù)據(jù)成果被科研評價(jià)體系認(rèn)可，以保護(hù)和鼓勵數(shù)據(jù)生產(chǎn)者共享的積極性[15]。長期以來，由于缺乏科學(xué)數(shù)據(jù)的出版與引用機(jī)制，科學(xué)數(shù)據(jù)作為科研成果的地位得不到承認(rèn)，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和擁有者開放數(shù)據(jù)的積極性得不到保護(hù)，導(dǎo)致大量有重要價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)處于分散狀態(tài)，成為單位和個人的“私有財(cái)產(chǎn)”?！掇k法》第22條規(guī)定：“主管部門和法人單位應(yīng)積極推動科學(xué)數(shù)據(jù)出版和傳播工作，支持科研人員整理發(fā)表產(chǎn)權(quán)清晰、準(zhǔn)確完整、共享價(jià)值高的科學(xué)數(shù)據(jù)?！钡?3條規(guī)定：“科學(xué)數(shù)據(jù)使用者應(yīng)遵守知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定，在論文發(fā)表、專利申請、專著出版等工作中注明所使用和參考引用的科學(xué)數(shù)據(jù)。”這兩條內(nèi)容明確了通過科學(xué)數(shù)據(jù)的出版與引用以促進(jìn)數(shù)據(jù)共享的信號，一方面體現(xiàn)了對科研人員智力勞動成果和知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與尊重，暢通了數(shù)據(jù)公開與開放的渠道，有助于推動科學(xué)數(shù)據(jù)的開放與共享利用，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值的發(fā)揮；另一方面，通過鼓勵科學(xué)數(shù)據(jù)的發(fā)表與出版，也有助于增強(qiáng)科研人員的責(zé)任感，促進(jìn)科研行為和科研過程的規(guī)范，推動科研規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信，減少學(xué)術(shù)舞弊，從整體上提升我國科學(xué)研究的質(zhì)量。

3.3 確保數(shù)據(jù)安全的分類審查制度

科學(xué)數(shù)據(jù)的安全是共享的前提。如果數(shù)據(jù)的安全得不到保障，國家的利益就會受到損害，科研人員的積極性也會受到打擊。《辦法》針對科學(xué)數(shù)據(jù)的開放與保密作出了具體的規(guī)定?！掇k法》第20條規(guī)定：“法人單位要對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級分類，明確科學(xué)數(shù)據(jù)的密級和保密期限、開放條件、開放對象和審核程序等，按要求公布科學(xué)數(shù)據(jù)開放目錄?！钡?5條規(guī)定：“涉及國家秘密、國家安全、社會公共利益、商業(yè)秘密和個人隱私的科學(xué)數(shù)據(jù)，不得對外開放共享；確需對外開放的，要對利用目的、用戶資質(zhì)、保密條件等進(jìn)行審查，并嚴(yán)格控制知悉范圍?！边@些內(nèi)容確定了科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的分類審查制度：對一般性科學(xué)數(shù)據(jù)，由法人單位根據(jù)規(guī)定對數(shù)據(jù)進(jìn)行分級分類，確定其密級及開放條件；而對涉及國家秘密、國家安全、社會公共利益、商業(yè)秘密和個人隱私的科學(xué)數(shù)據(jù)，實(shí)行保密和審查制度，對數(shù)據(jù)的利用目的、用戶資質(zhì)、保密條件等進(jìn)行審查，確保數(shù)據(jù)的安全性，維護(hù)國家和公共利益。

4 科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用中的未盡事宜

《辦法》是我國科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域第一部正式成文的法律文件，要保障其順利實(shí)施，還需要對科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用實(shí)踐層面的具體問題和機(jī)制加以明確和完善，如數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬問題、數(shù)據(jù)開放的時(shí)限問題、數(shù)據(jù)的出版和引用機(jī)制。

4.1 數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)歸屬問題

清晰的產(chǎn)權(quán)歸屬能確保數(shù)據(jù)順利實(shí)現(xiàn)開放和共享，如果科學(xué)數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬得不到明確，一方面會造成數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者和擁有者不敢開放和共享數(shù)據(jù)；另一方面也有可能導(dǎo)致部分牟利者竊取他人的數(shù)據(jù)，搶先開放和發(fā)表，制造“事實(shí)所有人”情形，從而損害數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的權(quán)益，造成矛盾糾紛和影響數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的積極性。縱觀《辦法》全文，并沒有對數(shù)據(jù)的歸屬權(quán)問題作出明確界定。比如，提交到國家數(shù)據(jù)共享平臺的科學(xué)數(shù)據(jù)，其后續(xù)管理維護(hù)和共享授權(quán)是否由數(shù)據(jù)生產(chǎn)者負(fù)責(zé)？又如科研人員利用政府的資助所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，其知識產(chǎn)權(quán)是否可以歸數(shù)據(jù)生產(chǎn)者所有？因而，有必要進(jìn)一步對科學(xué)數(shù)據(jù)的歸屬權(quán)進(jìn)行明確、有效界定，以保障數(shù)據(jù)共享的順利進(jìn)行。

當(dāng)前國內(nèi)對于科學(xué)數(shù)據(jù)的歸屬問題尚未引起重視，而國外的一些政策規(guī)定則有所涉及。美國農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)研究服務(wù)局發(fā)布的《數(shù)據(jù)政策》指出，所有受資助項(xiàng)目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)都屬于公共財(cái)產(chǎn)，其開放共享應(yīng)不受版權(quán)限制[16]；英國經(jīng)濟(jì)與社會研究委員會(ESRC)發(fā)布的《ESRC科研數(shù)據(jù)政策》[17]強(qiáng)調(diào)公共基金資助項(xiàng)目所產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)是一種公共財(cái)產(chǎn)，應(yīng)在符合道德標(biāo)準(zhǔn)、不侵犯隱私或損害知識產(chǎn)權(quán)的情況下以及時(shí)、負(fù)責(zé)任的方式公開提供。這些規(guī)定可為我國的政策制定者和執(zhí)行者提供借鑒。

4.2 數(shù)據(jù)開放時(shí)限問題

隨著全球科技加速發(fā)展，科學(xué)數(shù)據(jù)的時(shí)效性越來越重要。如果數(shù)據(jù)不能及時(shí)開放和共享，將很快失去利用價(jià)值。國外不少機(jī)構(gòu)已經(jīng)注意到了科學(xué)數(shù)據(jù)開放的時(shí)限問題。NIH早在2005年發(fā)布的開放獲取政策時(shí)就要求所有受其資助的研究成果在發(fā)表后一年內(nèi)提交到NIH國家醫(yī)學(xué)圖書館(PubMed Central，PMC)的知識庫，以便向其他研究者和公眾提供訪問[18]。英國自然環(huán)境研究委員會(NERC)2010年9月發(fā)布的《NERC數(shù)據(jù)政策》[19]要求受資助項(xiàng)目完成后，最遲在兩年內(nèi)必須公布所有的數(shù)據(jù)和成果供他人公開使用。2013年9月加拿大SSHRC發(fā)布的《科研數(shù)據(jù)存檔政策》[20]，指出公共資助產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)屬于公共財(cái)富，受其資助的研究者在研究項(xiàng)目結(jié)束兩年內(nèi)必須提供共享。加拿大漁業(yè)與海洋部(Fisheriesand Oceans Canada)于2013年4月對《科研數(shù)據(jù)管理政策》[21]進(jìn)行修訂，要求所有受其資助的科學(xué)研究產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，除特殊規(guī)定外，應(yīng)盡快提交到合適的數(shù)據(jù)中心，漁業(yè)與海洋部承諾對所有提交的數(shù)據(jù)在兩年內(nèi)實(shí)現(xiàn)完全與開放共享。《辦法》第19條提及主管部門組織編制科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄后應(yīng)及時(shí)接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺，面向社會和相關(guān)部門開放共享，但并沒有對數(shù)據(jù)開放的時(shí)限作明確規(guī)定。因而，后續(xù)應(yīng)參照國際社會的通行實(shí)踐，對不同領(lǐng)域數(shù)據(jù)開放的時(shí)限予以明確，以確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開放，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)的價(jià)值。

4.3 數(shù)據(jù)出版與引用機(jī)制問題

當(dāng)前國際上科學(xué)數(shù)據(jù)出版模式大致可分為集成出版和獨(dú)立出版兩種模式[22]。集成出版是指研究人員在發(fā)表研究成果時(shí)，按要求提交支撐其論文的科學(xué)數(shù)據(jù)，以便于其他研究人員共享利用。該模式又可分為兩種方式：一種是將數(shù)據(jù)提交至學(xué)術(shù)期刊，由學(xué)術(shù)期刊自行出版，如德國Thieme集團(tuán)與德國國家科技圖書館(German National Library of Science and Technology，TIB)合作，將其出版的所有化學(xué)類期刊論文中包含的原始數(shù)據(jù)通過TIB進(jìn)行發(fā)布[23]；另一種是根據(jù)期刊的要求，將數(shù)據(jù)提交至指定的科學(xué)數(shù)據(jù)中心/存儲庫，并在學(xué)術(shù)論文與數(shù)據(jù)之間建立關(guān)聯(lián)，如美國生態(tài)學(xué)會ESA旗下的所有期刊從2000年開始，就要求作者把論文相關(guān)的數(shù)據(jù)注冊到該學(xué)會創(chuàng)建的數(shù)據(jù)庫中[24]，Nature要求作者在投稿時(shí)必須向期刊證明與論文相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)已存儲到可公開訪問的相關(guān)數(shù)據(jù)庫中[25]。獨(dú)立出版是指對那些長期觀測/監(jiān)測產(chǎn)生的系列化數(shù)據(jù)進(jìn)行整理后獨(dú)立出版的方式。該模式也可分為兩種方式：一是直接通過數(shù)據(jù)歸檔機(jī)構(gòu)出版，如英國的信息環(huán)境數(shù)據(jù)中心EIDC；二是對歸檔數(shù)據(jù)進(jìn)行整理后，以數(shù)據(jù)論文的形式，在專門的數(shù)據(jù)期刊上發(fā)表，如自然出版集團(tuán)的Scientific Data[26]、Wiley集團(tuán)的Geoscience Data Journal[27]、生物多樣性領(lǐng)域的Biodiversity Data Journal[28]。

我國也積極開展科學(xué)數(shù)據(jù)出版的實(shí)踐探索，目前建立的數(shù)據(jù)出版期刊/平臺有：(1)《中國科學(xué)數(shù)據(jù)(中英文網(wǎng)絡(luò)版)》(China Scientific Data)，作為國家網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物的首批試點(diǎn)之一，是目前我國唯一的專門面向多學(xué)科領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)出版的學(xué)術(shù)期刊[29]；(2)《全球變化數(shù)據(jù)學(xué)報(bào)》是以出版地理、資源、環(huán)境、生態(tài)、可持續(xù)發(fā)展、全球變化等領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)為主要任務(wù)的學(xué)術(shù)刊物和數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)，分別以印刷版、數(shù)字化版兩種格式出版[30]；(3)《地質(zhì)科學(xué)數(shù)據(jù)》對全國地質(zhì)資料館館藏公益性地質(zhì)調(diào)查成果進(jìn)行系統(tǒng)挖掘出版，并將出版的數(shù)據(jù)論文關(guān)聯(lián)的實(shí)體數(shù)據(jù)在“地質(zhì)科學(xué)數(shù)據(jù)出版中心”(geodb.cgs.gov.cn)與“地質(zhì)科學(xué)數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)”(dcc.cgs.gov.cn)出版[31]。

在科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范方面，國外諸多機(jī)構(gòu)或組織對科學(xué)數(shù)據(jù)引用的元素及格式作出了說明與規(guī)定[32]。我國在這方面也取得了可喜進(jìn)展：2017年12月29日，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布了由中國科學(xué)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心主持起草的國家標(biāo)準(zhǔn)——《信息技術(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)引用》(GB/T35294-2017)，自2018年7月1日起實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)對科學(xué)數(shù)據(jù)引用元素描述方法、引用格式等作了詳細(xì)規(guī)定，標(biāo)志著科學(xué)數(shù)據(jù)可以像學(xué)術(shù)論文一樣被學(xué)術(shù)同行標(biāo)準(zhǔn)化引用，將在一定程度上促進(jìn)數(shù)據(jù)擁有者開放共享其數(shù)據(jù)。

然而，無論是國內(nèi)還是國外，科學(xué)數(shù)據(jù)的出版與引用都是一個尚在探索的領(lǐng)域，許多問題有待優(yōu)化和完善。在數(shù)據(jù)出版方面，相較于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版，科學(xué)數(shù)據(jù)出版缺乏成熟、可持續(xù)的運(yùn)行模式[33]，數(shù)據(jù)出版還未得到科研人員的廣泛認(rèn)知，科研環(huán)境也缺乏對數(shù)據(jù)期刊以及數(shù)據(jù)論文的價(jià)值評價(jià)體系[34]。在數(shù)據(jù)引用方面，不同組織機(jī)構(gòu)制定的科學(xué)數(shù)據(jù)引用元素和引用格式尚不統(tǒng)一，科研人員尚未形成數(shù)據(jù)引用的意識和氛圍，不同利益相關(guān)方(研究人員、學(xué)術(shù)期刊、數(shù)據(jù)出版與發(fā)布機(jī)構(gòu)等)的實(shí)踐有待協(xié)調(diào)[35]。因而，主管部門應(yīng)結(jié)合我國實(shí)情，盡快推動建立多樣互補(bǔ)的科學(xué)數(shù)據(jù)出版模式，從而為我國的科學(xué)數(shù)據(jù)出版與共享奠定基礎(chǔ)。

5 結(jié)語

一直以來我國重視科學(xué)數(shù)據(jù)的共享與利用，并進(jìn)行了長期探索?！掇k法》對我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用的原則、途徑與方式、保障措施等方面都作出了具體規(guī)定，是對多年來國內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)共享實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的深刻總結(jié)和提煉，同時(shí)是學(xué)術(shù)界研究成果的集中體現(xiàn)。作為我國第一部科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的政策法規(guī)，《辦法》的重點(diǎn)在于厘清職責(zé)、指明方向，解決我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享過程中長期存在的體制機(jī)制難題，但對于一些具體而微的層面，如明確數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬、建立成熟的數(shù)據(jù)出版與引用機(jī)制、明確數(shù)據(jù)開放的時(shí)限等問題，《辦法》顯然難以面面俱到，這些問題有待于在以后的實(shí)踐中加以完善和優(yōu)化。