全球價值鏈、行政壟斷與產(chǎn)業(yè)升級

一 引言及文獻(xiàn)簡述

進(jìn)入21世紀(jì)以來,國際競爭日漸激烈,以印度為代表的新興經(jīng)濟(jì)體逐漸發(fā)展壯大,而我國制造業(yè)的勞動力、土地等比較優(yōu)勢逐漸減弱,制造業(yè)升級面臨著巨大壓力。我國“十三五”規(guī)劃提出實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略,要求全面提升工業(yè)基礎(chǔ)能力,支持全產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新和聯(lián)合攻關(guān)。全球價值鏈?zhǔn)且环N商品或一項(xiàng)服務(wù)從概念到最終消費(fèi)和回收處理所涉及到的所有價值活動,由全球范圍的企業(yè)協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)。因此,參與全球價值鏈?zhǔn)俏覈鴮?shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國戰(zhàn)略、參與國際生產(chǎn)、推動制造業(yè)升級的重要途徑之一。

制造業(yè)升級對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用及如何促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率提高以推動經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展等問題吸引了諸多學(xué)者的關(guān)注。對于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的界定,吳家曦和李華桑(2009)[1]對浙江中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要方式、分布特點(diǎn)、影響因素進(jìn)行研究,表示企業(yè)轉(zhuǎn)型升級都是由低技術(shù)水平、低附加價值狀態(tài)向高技術(shù)、高附加價值狀態(tài)演變的過程；Azadegan和Wagner(2011)[2]通過全球價值鏈的流程、產(chǎn)品、功能及跨產(chǎn)業(yè)位置變化探討了轉(zhuǎn)型升級路徑、模式及影響因素；也有學(xué)者將轉(zhuǎn)型升級看成企業(yè)組織的變革(金碚等,2011[3]；楊桂菊和劉善海,2013[4])。

全球價值鏈在產(chǎn)業(yè)升級過程中有重要作用。融入全球價值鏈為發(fā)展中國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級提供了契機(jī)(蒙單,2011)[5],發(fā)展中國家或地區(qū)嵌入全球價值鏈有利于發(fā)揮比較優(yōu)勢,能通過融入全球價值鏈獲取知識并且提高學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力(Pietrobelli和Rabellotti,2011)[6]。董也琳和陳東(2016)[7]研究表明我國以勞動力成本優(yōu)勢嵌入全球價值鏈下游環(huán)節(jié),正逐漸由外需拉動轉(zhuǎn)向內(nèi)需替代,實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。產(chǎn)業(yè)或部門間升級已經(jīng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樵谌騼r值鏈背景下的工藝、產(chǎn)品、功能和價值鏈等多種形態(tài)的升級(盛斌和陳帥,2015)[8]。“十三五”規(guī)劃中指出積極推進(jìn)“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略支點(diǎn)建設(shè),參與沿線重要港口建設(shè)與經(jīng)營,推動共建臨港產(chǎn)業(yè)集聚區(qū),暢通海上貿(mào)易通道,與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)商建自由貿(mào)易區(qū)。這為我國制造業(yè)嵌入全球價值鏈、占領(lǐng)價值鏈重要環(huán)節(jié)、實(shí)現(xiàn)升級創(chuàng)造了更多的可能。

另外,對于我國而言,進(jìn)一步提高市場化水平是影響我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項(xiàng)重要因素。然而我國地方政府經(jīng)常使用行政權(quán)力間接干預(yù)制造業(yè)各行業(yè)的資源配置，甚至替代市場機(jī)制,或者對市場競爭進(jìn)行限制和排斥。行政壟斷對經(jīng)濟(jì)績效存在負(fù)效應(yīng)(于春良和張偉,2010)[9],行政壟斷壁壘會導(dǎo)致要素資源錯配的現(xiàn)象(韓劍和鄭秋玲,2014)[10]。楊汝岱(2015)[11]研究表明制造業(yè)生產(chǎn)率增長的空間在不斷縮小,亟待依托改善資源配置效率形成新的增長模式,不同所有制類型企業(yè)的效率差異較大,國企改革是改善資源配置效率、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性內(nèi)生增長的關(guān)鍵。當(dāng)行政壟斷存在時,會限制制造業(yè)各行業(yè)間的市場競爭,損失長期的整體經(jīng)濟(jì)效率,從而不利于制造業(yè)升級。

在上述背景下,深入探討嵌入全球價值鏈后的制造業(yè)升級對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際競爭能力提升有現(xiàn)實(shí)意義。行政壟斷對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響作用巨大,陳林和朱衛(wèi)平(2012)[12]研究我國經(jīng)濟(jì)國有化與行政壟斷制度之間的發(fā)展歷程,表示行政壟斷與國有經(jīng)濟(jì)存在很強(qiáng)的共生性。因此,在分析全球價值鏈下我國制造業(yè)升級時,行政壟斷因素對我國制造業(yè)升級的影響作用同樣不可忽視?；诖?本文試圖從我國制造業(yè)向全球價值鏈環(huán)節(jié)攀升的途徑出發(fā),首先構(gòu)建包含全球價值鏈、行政壟斷和制造業(yè)升級關(guān)系的分析框架；然后,結(jié)合我國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn),考慮全球價值鏈下行政壟斷對制造業(yè)升級的影響作用,以期找到我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下制造業(yè)實(shí)現(xiàn)升級的有效方式。在理論分析的基礎(chǔ)上,結(jié)合1999-2015年我國16個制造業(yè)細(xì)分行業(yè)面板數(shù)據(jù),進(jìn)行相關(guān)實(shí)證檢驗(yàn)。

二 全球價值鏈與制造業(yè)升級

假設(shè)制造業(yè)是一個總產(chǎn)出部門且包括I個行業(yè),其中每個行業(yè)都在給定的技術(shù)水平下利用資本和勞動來生產(chǎn)產(chǎn)品,生產(chǎn)的產(chǎn)品加總為最終產(chǎn)出,最終產(chǎn)出用于投資和消費(fèi)。Alvarez-cuadrado和Long(2011)[13]分析指出,由于各行業(yè)間的技術(shù)差距會影響制造業(yè)結(jié)構(gòu),當(dāng)行業(yè)產(chǎn)出份額隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而變化時就不能采用線性或?qū)?shù)線性的加總方式。因此本文借鑒這一做法,采用不變替代彈性(CES)生產(chǎn)函數(shù),將制造業(yè)的最終產(chǎn)出表示為：

其中α、β∈(0, 1)且1-α-β∈(0, 1),K為資本投入,M是中間投入,L表示勞動投入,A表示(哈羅德)中性技術(shù)進(jìn)步,在哈羅德中性條件下,資本的邊際產(chǎn)量不變,而且等于利潤率,因此外生技術(shù)進(jìn)步會提高勞動效率。同時,假設(shè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步是外生的,但各行業(yè)技術(shù)進(jìn)步率不同,則i行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步表示為Ait=A0egit,其中g(shù)t為行業(yè)技術(shù)進(jìn)步率。

隨著我國市場化的推進(jìn),對外開放對我國制造業(yè)生產(chǎn)效率的提升有重要作用。在開放經(jīng)濟(jì)條件下,一種商品或者服務(wù)的各個增值環(huán)節(jié)逐漸由全球范圍的協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn),形成鏈條關(guān)系,全球價值鏈中,技術(shù)的獲取或市場聯(lián)系的加強(qiáng)都能夠提升制造業(yè)生產(chǎn)效率。由于全球價值鏈理論和垂直專業(yè)化理論的根本都是以同一產(chǎn)品不同工序的空間分布或跨國配置為基礎(chǔ)(北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心課題組,2006)[14],因此本文將行業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的中間投入Mi看成是我國相應(yīng)行業(yè)嵌入全球價值鏈程度指數(shù)gvci的非線性函數(shù),即：

Mi=m(gvci)ω

其中ω為行業(yè)嵌入全球價值鏈程度指數(shù)對行業(yè)中間投入的影響程度,影響作用的大小取決于m和ω的符號和大小。

市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展會不斷改善制造業(yè)各行業(yè)間生產(chǎn)要素的配置狀況。通過行業(yè)企業(yè)的利潤最大化行為以及要素稟賦的約束條件,可以促使各要素達(dá)到最優(yōu)配置,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)均衡。綜合上述分析,嵌入全球價值鏈對我國制造業(yè)升級有著直接影響,制造業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)可以看成是一個除了生產(chǎn)要素資本和勞動外關(guān)于行業(yè)嵌入全球價值鏈程度指數(shù)的函數(shù),也就是說,各行業(yè)嵌入全球價值鏈程度會對制造業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接影響。我國《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃(2011-2015 年)》指出:“升級就是促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)整體優(yōu)化提升”,白永秀和吳豐華(2012)[15]亦表示我國應(yīng)通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級的自我強(qiáng)化機(jī)制加快制造業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

學(xué)界大多從產(chǎn)業(yè)間及產(chǎn)業(yè)內(nèi)來分析我國制造業(yè)升級情況,其中產(chǎn)業(yè)間升級是指由勞動密集型向資本密集或技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變,而產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級則是嵌入到全球價值鏈高端環(huán)節(jié)并融入全球市場,增強(qiáng)核心競爭優(yōu)勢。本文研究重點(diǎn)是全球價值鏈背景下的制造業(yè)升級,即我國制造業(yè)如何實(shí)現(xiàn)全球價值鏈分工環(huán)節(jié)的攀升。然而我國的主要貿(mào)易方式是加工貿(mào)易,在加工環(huán)節(jié)適當(dāng)引入國際資本及先進(jìn)技術(shù),而引進(jìn)核心、關(guān)鍵零配件生產(chǎn)技術(shù)以及實(shí)現(xiàn)價值鏈高端環(huán)節(jié)的攀升面臨巨大困難,無法避免價值鏈“低端鎖定”的事實(shí)(杜傳忠和張麗,2013)[16]。程文先和樊秀峰(2017)[17]表示“低端鎖定”機(jī)制在一定程度上反映了發(fā)達(dá)國家技術(shù)異質(zhì)性較強(qiáng),單純的模仿吸收很難改變我國貿(mào)易附加值較低的現(xiàn)狀。因此,全球價值鏈背景下我國制造業(yè)實(shí)現(xiàn)升級具有較強(qiáng)的復(fù)雜性。

價值鏈上游環(huán)節(jié)嵌入能夠?qū)崿F(xiàn)代工制造商向研發(fā)設(shè)計(jì)供應(yīng)商的轉(zhuǎn)變；同時在原有價值鏈環(huán)節(jié)上實(shí)現(xiàn)深度嵌入和嵌入新的價值鏈環(huán)節(jié)都是產(chǎn)業(yè)升級的重要方式(許暉等,2014)[18]。制造業(yè)價值鏈的有序銜接和發(fā)展與我國承接全球價值鏈各個環(huán)節(jié)相互補(bǔ)充。制造業(yè)價值鏈上各價值創(chuàng)造環(huán)節(jié)的升級驅(qū)動力有所不同?？偟膩碚f，驅(qū)動力主要有三種：(1)可能是升級主體的自我強(qiáng)化和技術(shù)創(chuàng)新要求驅(qū)使制造業(yè)在原有價值鏈環(huán)節(jié)更深的嵌入并向更高端價值鏈環(huán)節(jié)的攀升。(2)可能是為使有關(guān)價值鏈環(huán)節(jié)的有效融合,即制造業(yè)各行業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的相互融合。路紅艷(2009)[19]指出，充分認(rèn)識和發(fā)揮生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對實(shí)現(xiàn)我國制造業(yè)在全球價值鏈分工中地位攀升的作用,是促進(jìn)我國制造業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的有效方式。(3)可能是來自構(gòu)建新產(chǎn)業(yè)鏈條上一體化模式的動力。孟祺(2016)[20]表示雖然我國面臨全球價值鏈低端鎖定的局面,但“一帶一路”倡議為我國構(gòu)建新型價值鏈提供了機(jī)遇。伴隨著勞動力成本的上升,我國在勞動密集型產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢減弱,“一帶一路”倡議的推行使我國部分產(chǎn)業(yè)可以轉(zhuǎn)移到具有此類要素比較優(yōu)勢的國家或地區(qū),這一契機(jī)使新全球價值鏈的形成成為可能。考慮到我國擴(kuò)大對外開放和“一帶一路”倡議實(shí)施,本文將原有價值鏈深度嵌入、價值鏈環(huán)節(jié)上下游嵌入、形成有自己特色的產(chǎn)業(yè)價值鏈作為實(shí)現(xiàn)我國制造業(yè)在價值鏈環(huán)節(jié)上升級的有效途徑來探尋制造業(yè)升級機(jī)理。

當(dāng)然,制造業(yè)升級的外在誘導(dǎo)因素也會影響升級的效果,除我國本身的市場狀況、能源、資本及人才供應(yīng)狀況等外部限制因素外,政府制定施行的產(chǎn)業(yè)政策、限制措施等也是影響制造業(yè)升級的重要因素。本文用行業(yè)行政壟斷來衡量政府政策對制造業(yè)升級的作用效果,后文將具體分析全球價值鏈背景下行政壟斷對我國制造業(yè)升級的影響效應(yīng)。

綜合上述分析,在全球價值鏈背景下我國制造業(yè)升級機(jī)制如圖1所示。

圖1 全球價值鏈嵌入環(huán)節(jié)與我國制造業(yè)升級

三 行政壟斷對制造業(yè)在全球價值鏈環(huán)節(jié)上升級的影響

市場化水平是影響我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個重要因素。地方政府運(yùn)用行政權(quán)力直接干預(yù)甚至替代市場配置資源,限制和排斥市場競爭,最終會影響我國的市場化進(jìn)程。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的深入,悖于市場經(jīng)濟(jì)的行政壟斷獲得越來越多的關(guān)注。行政壟斷是在行政上通過制定相關(guān)制度執(zhí)行公共權(quán)力,而在市場中通過形成壟斷改變市場結(jié)構(gòu)的一種包括制度和產(chǎn)業(yè)兩個維度特征的現(xiàn)象。當(dāng)存在行政壟斷時,市場準(zhǔn)入壁壘高,有較為嚴(yán)格的價格管制,從而限制了制造業(yè)各行業(yè)間的市場競爭,將市場分割為不同部分,而分割化的市場狀態(tài)將損失長期的整體經(jīng)濟(jì)效率。同時,資源誤置是導(dǎo)致企業(yè)效率低下的重要原因(聶輝華和賈瑞雪,2011)[21],而行政壟斷導(dǎo)致的資源錯配最終體現(xiàn)為不同行業(yè)之間的要素價格差異,以及由此帶來的全要素生產(chǎn)率的降低。

為獲得與自身投資相符的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果,政府渴望提升本土行業(yè)的競爭力,并通過各種壟斷措施保護(hù)區(qū)域內(nèi)缺乏競爭優(yōu)勢的行業(yè)。但是過度的保護(hù)措施并不利于本土行業(yè)的生產(chǎn)創(chuàng)新和持續(xù)增長。同時,短期中由于官員績效激勵作用,政府可能會加大投資,以促進(jìn)本地就業(yè)及財(cái)政收入,從而加快地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長；而在長期,隨著壟斷強(qiáng)度的加深,如果沒有經(jīng)濟(jì)績效支撐,短期形成的促進(jìn)效應(yīng)將難以為繼,無效競爭等會損失長期的整體經(jīng)濟(jì)效率。

針對不同類型的行業(yè),地方政府對區(qū)域內(nèi)缺乏競爭優(yōu)勢的企業(yè)的保護(hù)措施不同。勞動密集型制造業(yè)多屬于傳統(tǒng)行業(yè),政府傾向于運(yùn)用行政權(quán)力限制和排斥其市場競爭,這種對傳統(tǒng)行業(yè)的大力扶持能對其市場內(nèi)資源進(jìn)行重新配置,在一定程度上提升生產(chǎn)效率,但從長期來看不利于相關(guān)行業(yè)發(fā)展。對于非勞動密集型制造業(yè)而言,政府投資行為能夠增加行業(yè)研發(fā)投入,提升行業(yè)創(chuàng)新能力,排除本土資本、技術(shù)型企業(yè)的有力競爭對手,從而促進(jìn)本土行業(yè)生產(chǎn)效率的提升。但從長遠(yuǎn)看政治租金的獲取不利于經(jīng)濟(jì)效率提升,也不利于發(fā)揮市場規(guī)模經(jīng)濟(jì)的整體效應(yīng)。

綜上所述,行政壟斷對我國制造業(yè)升級的影響作用可以歸納為圖2。

為了更深入地分析全球價值鏈下我國制造業(yè)的升級狀況,基于上文關(guān)于全球化背景下我國制造業(yè)全球價值鏈環(huán)節(jié)的攀升探討及對行政壟斷與制造業(yè)升級的作用機(jī)理分析,下面將行政壟斷引入到全球價值鏈與制造業(yè)升級的分析框架中,著重研究行政壟斷對我國制造業(yè)在全球價值鏈環(huán)節(jié)上的不同影響作用。

(一)行政壟斷對制造業(yè)原有價值鏈深度嵌入的影響作用

行政壟斷帶來的進(jìn)入壁壘,一方面不利于外資引進(jìn)并增加生產(chǎn)成本,從而抑制制造業(yè)各行業(yè)生產(chǎn)效率的提升；另一方面,不利于制造業(yè)行業(yè)間生產(chǎn)要素及技術(shù)資源的流動和共享,從而限制了行業(yè)間“外部性”效益對制造業(yè)升級的助力。羅德明等(2012)[22]表示政策扭曲會影響企業(yè)的生產(chǎn)決策、進(jìn)入退出決策,造成資源錯置和生產(chǎn)效率損失，影響經(jīng)濟(jì)整體生產(chǎn)效率。因此,行政壟斷帶來的較高進(jìn)入壁壘并不利于我國制造業(yè)很好地嵌入全球價值鏈,而且最終可能阻斷制造業(yè)各行業(yè)承接全球價值鏈高端環(huán)節(jié),阻礙制造業(yè)升級。同時,制造業(yè)各行業(yè)間若存在資源錯配現(xiàn)象將直接影響其在價值鏈環(huán)節(jié)的有序性及相互銜接的有效性。行政部門設(shè)置市場進(jìn)入壁壘、管制市場價格、支配國有銀行占主導(dǎo)的金融體系造成資本要素和勞動要素的錯配(勒來群等,2015)[23],從而不利于制造業(yè)嵌入全球價值鏈及承接更高端的價值鏈環(huán)節(jié)以實(shí)現(xiàn)升級。

但深度嵌入原有價值鏈,努力實(shí)現(xiàn)價值鏈環(huán)節(jié)上的攀升是制造業(yè)企業(yè)提高生產(chǎn)效率的有效途徑之一。制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且粋€中間生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)附加值最低而研發(fā)和營銷兩端環(huán)節(jié)附加值高的“微笑曲線”,實(shí)現(xiàn)價值鏈向更高端環(huán)節(jié)攀升需要制造業(yè)有效發(fā)展高附加值環(huán)節(jié)。全球化背景下,我國制造業(yè)通過獲取先進(jìn)技術(shù)以及加強(qiáng)市場聯(lián)系來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級,通過加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、塑造品牌效應(yīng)、拓展融資途徑等不斷深入到高端價值鏈環(huán)節(jié)當(dāng)中。佘群芝和賈凈雪(2015)[24]研究認(rèn)為我國對發(fā)達(dá)國家比如美國、歐盟等的上游依賴和最終需求依賴程度都很高,但隨著參與全球價值鏈環(huán)節(jié)的加深,對歐美等發(fā)達(dá)國家的依賴關(guān)系出現(xiàn)了減弱跡象。

綜上分析,將行政壟斷對我國制造業(yè)通過深度嵌入原有價值鏈環(huán)節(jié)來實(shí)現(xiàn)升級的影響機(jī)理歸納為圖3。圖3中第一象限表示企業(yè)研發(fā)、采購、運(yùn)營三個環(huán)節(jié)嵌入全球價值鏈時的不同表現(xiàn)形式,所在環(huán)節(jié)創(chuàng)新能力需求越高嵌入全球價值鏈的程度越深；第三象限表示了制造業(yè)升級的途徑,即從基礎(chǔ)環(huán)節(jié)向增值環(huán)節(jié)的一種轉(zhuǎn)移,兩者與第二象限勞動密集型制造業(yè)及非勞動密集型制造業(yè)相對應(yīng)；第四象限是行政壟斷對制造業(yè)研發(fā)、采購、運(yùn)營三大價值鏈環(huán)節(jié)的一個作用機(jī)理。由于行政壟斷對我國制造業(yè)升級存在抑制作用,在考慮行政壟斷后也就出現(xiàn)了制造業(yè)各環(huán)節(jié)嵌入全球價值鏈的深度由第二象限變?yōu)榈谝幌笙?即出現(xiàn)整體下移的趨勢。

圖3 行政壟斷對制造業(yè)價值鏈深度嵌入的影響作用

從制造業(yè)研發(fā)、采購、運(yùn)營三個價值鏈環(huán)節(jié)來看,不同環(huán)節(jié)對技術(shù)創(chuàng)新能力的需求也不同:研發(fā)是價值鏈高附加值環(huán)節(jié)也是增值環(huán)節(jié),通過技術(shù)、設(shè)計(jì)、專利等生產(chǎn)關(guān)鍵零部件；品牌、渠道、融資是采購環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)有效發(fā)展的手段,需要一定的創(chuàng)造性和創(chuàng)新能力；運(yùn)營環(huán)節(jié)作為基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，包括生產(chǎn)、加工、裝配過程,主要生產(chǎn)一般零部件,對技術(shù)創(chuàng)新能力要求較低。研發(fā)創(chuàng)新是我國實(shí)現(xiàn)原有價值鏈深度嵌入的有效方式,價值鏈環(huán)節(jié)上創(chuàng)新能力的要求越高則越能夠?qū)崿F(xiàn)深度嵌入,深度嵌入全球價值鏈?zhǔn)菍?shí)現(xiàn)我國制造業(yè)升級的有效途徑。

存在行政壟斷時,進(jìn)入壁壘、價格管制、資源錯配都將阻礙制造業(yè)嵌入到各價值鏈環(huán)節(jié)當(dāng)中,從而不利于制造業(yè)升級。但基于上述分析,價值鏈從基礎(chǔ)環(huán)節(jié)也就是傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)向增值環(huán)節(jié)也就是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級的有效途徑。行政壟斷多為限制市場不利競爭和保護(hù)地方基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè),而我國制造業(yè)深度嵌入原有價值鏈的過程是行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力培養(yǎng)和競爭力提升的過程。因此,在這個長期過程中,行政壟斷對制造業(yè)實(shí)現(xiàn)升級的不利作用會得到緩解。

(二)行政壟斷對制造業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)上下游嵌入的影響作用

實(shí)現(xiàn)我國制造業(yè)在全球價值鏈環(huán)節(jié)的攀升，要求制造業(yè)嵌入到高附加值的全球價值鏈上下游環(huán)節(jié),促使我國制造業(yè)價值鏈條完整有序的發(fā)展。而外部的行政壟斷因素會影響我國制造業(yè)嵌入全球價值鏈各個環(huán)節(jié),阻礙制造業(yè)升級。具體機(jī)理如圖4所示。

制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的有效融合是價值鏈上研發(fā)設(shè)計(jì)、加工生產(chǎn)以及銷售服務(wù)的有序銜接,也是我國加工制造價值鏈向服務(wù)性價值鏈的延伸。王小波(2016)[25]研究認(rèn)為由于高端生產(chǎn)性服務(wù)環(huán)節(jié)基本上被國外大型跨國公司控制,我國制造業(yè)規(guī)模擴(kuò)張對本土生產(chǎn)性服務(wù)的需求拉動作用非常有限,主要還是在拉動國外高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)市場需求。現(xiàn)階段,政府過度干預(yù)是我國制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)沒有很好融合的重要原因之一。

圖4 行政壟斷對制造業(yè)價值鏈上下游嵌入的影響作用

具體來說,在制造業(yè)嵌入全球價值鏈逐漸向服務(wù)業(yè)價值鏈延伸的過程中,政府通過行政壟斷增加了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的交易成本；另外,設(shè)置很高的進(jìn)入門檻也制約了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的高效發(fā)展；地方保護(hù)政策也形成了一種封閉格局,不利于服務(wù)性生產(chǎn)要素在行業(yè)間的自由流動。行政壟斷導(dǎo)致的市場分割、資源錯配等現(xiàn)象都會抑制我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展活力和產(chǎn)品供應(yīng)能力,不利于制造業(yè)整體價值鏈完整有序的銜接。

但技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)有效結(jié)合為我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈在全球價值鏈環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)攀升帶來了新的活力，有利于我國制造業(yè)升級。在價值鏈的各環(huán)節(jié),制造業(yè)企業(yè)以有形產(chǎn)品、無形產(chǎn)品以及相互結(jié)合的形式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與服務(wù)的有效結(jié)合。服務(wù)環(huán)節(jié)包括研發(fā)、設(shè)計(jì)、金融、保險、售后、售后服務(wù)、客戶服務(wù)等內(nèi)容。創(chuàng)新和服務(wù)的相互作用使價值鏈上游環(huán)節(jié)能夠?qū)崿F(xiàn)自身的內(nèi)部優(yōu)化和價值創(chuàng)造,而下游環(huán)節(jié)則根據(jù)信息化和服務(wù)化提升自身的附加值。

(三)行政壟斷對形成自身為主導(dǎo)的全球價值鏈的影響作用

隨著“人口紅利”的消失,發(fā)展中國家低端產(chǎn)業(yè)競爭壓力加劇,發(fā)達(dá)國家正通過戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)構(gòu)建全球價值鏈以搶占新一輪產(chǎn)業(yè)競爭的制高點(diǎn),我國必須作出新的戰(zhàn)略決策以防被淘汰于全球價值鏈分工環(huán)節(jié)。伴隨我國廉價勞動力時代的終結(jié),為實(shí)現(xiàn)技術(shù)的互通有無，我國可以擴(kuò)大對其他國家或地區(qū)資本、技術(shù)及高附加值產(chǎn)品的出口，促使勞動密集型產(chǎn)業(yè)向以東南亞部分國家為代表的工業(yè)化初期國家轉(zhuǎn)移,部分技術(shù)密集和高附加值產(chǎn)業(yè)向以中東歐部分國家為代表的工業(yè)化后期國家轉(zhuǎn)移。

對外直接投資、企業(yè)向外轉(zhuǎn)移等過程中，行政壟斷的存在不僅會限制和排斥外來資金、技術(shù),不利于人才流動,導(dǎo)致資源錯配,還會阻礙區(qū)域內(nèi)“技術(shù)外溢性”的形成,進(jìn)而影響我國形成自身為主導(dǎo)的全球價值鏈?！耙粠б宦贰背h的實(shí)施不僅為我國改變價值鏈低端鎖定局面及實(shí)現(xiàn)價值鏈升級提供了機(jī)遇,還可能使我國構(gòu)建成自身為主導(dǎo)的全球價值鏈。劉重力和趙穎(2014)[26]研究東亞地區(qū)在全球價值鏈分工中的依賴關(guān)系時,指出中國的上游供應(yīng)者地位在東亞區(qū)域正逐年上升。我國如果通過“一帶一路”倡議成為區(qū)域內(nèi)的價值鏈主導(dǎo)者,將有助于我國制造業(yè)升級,打造歐亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化新格局,建立雙贏的國際化分工體系。

四 計(jì)量模型、變量說明與實(shí)證分析

(一)計(jì)量模型

一般來說，制造業(yè)行業(yè)在產(chǎn)品價值鏈相關(guān)環(huán)節(jié)上的地位越高其生產(chǎn)效率越高。實(shí)現(xiàn)價值鏈相關(guān)環(huán)節(jié)的攀升面臨著技術(shù)創(chuàng)新的挑戰(zhàn),其中包括知識、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的約束。因此,制造業(yè)升級必然以效率改善和技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ),本文用衡量生產(chǎn)效率的指標(biāo)TFP作為制造業(yè)升級的代理變量。結(jié)合上文關(guān)于嵌入全球價值鏈與制造業(yè)升級關(guān)系的分析結(jié)果,以制造業(yè)的行業(yè)層面數(shù)據(jù)作為分析樣本,采用如下方程進(jìn)行估計(jì):

TFPit=η0+η1lnGVCit+θlnZit+υit

(1)

式中i、t表示行業(yè)和時間,TFP為行業(yè)全要素生產(chǎn)率,GVC為行業(yè)全球價值鏈嵌入程度指數(shù),Z為控制變量集,υ為誤差項(xiàng)。Alvarez-cuadrado和Long(2011)[13]研究發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)均衡決定了資本和勞動在不同行業(yè)的分配,當(dāng)期資本和勞動力比值以及各行業(yè)技術(shù)水平進(jìn)一步?jīng)Q定了任意時期制造業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),本文同樣考慮資本深化程度及技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)升級的影響。除此之外,外商直接投資也會影響制造業(yè)升級,因此控制變量集同樣考慮了其對被解釋變量的影響作用。

為驗(yàn)證前文關(guān)于行政壟斷對嵌入全球價值鏈的制造業(yè)升級的作用效應(yīng),將行業(yè)行政壟斷強(qiáng)度納入式(1)中,此時采用如下方程進(jìn)行估計(jì):

TFPit=η0′+η1′lnPit+η2(lnPit·lnGVCit)+θ′lnZit+υit

(2)

式中P代表行業(yè)行政壟斷強(qiáng)度,交叉項(xiàng)反映了行業(yè)行政壟斷與制造業(yè)嵌入全球價值鏈程度的交互作用對我國制造業(yè)升級的影響,而行業(yè)行政壟斷項(xiàng)則反映了政府政策措施對我國制造業(yè)升級的影響效應(yīng)。

(二)變量說明

本文借鑒《投入產(chǎn)出表》對我國制造業(yè)行業(yè)的分類,將《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中對中國工業(yè)行業(yè)更細(xì)致的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對應(yīng)的合并整理,把16個制造業(yè)行業(yè)[注]包括食品制造及煙草加工業(yè)；紡織業(yè)；紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)；木材加工及家具制造業(yè)；造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)；石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；化學(xué)工業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；金屬冶煉及壓延加工業(yè)；金屬制品業(yè)；通用、專用設(shè)備制造業(yè)；交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)；儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)；工藝品及其他制造業(yè)。作為決策單元,選擇16個行業(yè)16年(1999-2014年)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。所有原始數(shù)據(jù)均來自1999-2014年的《投入產(chǎn)出表》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》,部分缺失數(shù)據(jù)通過均值填補(bǔ)法、回歸填補(bǔ)法進(jìn)行補(bǔ)充。

1.被解釋變量

全要素生產(chǎn)率(TFP):采用非參數(shù)分析方法(DEA法)對我國制造業(yè)行業(yè)的TFP進(jìn)行測算，F(xiàn)are et al.(1994)[27]詳細(xì)介紹了基于產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，使用DEAP2.1軟件,選擇規(guī)模報酬不變,基于投入導(dǎo)向型DEA模型,輸入各行業(yè)歷年的總產(chǎn)出(Y)、資本(K)、勞動力(L)數(shù)據(jù)完成計(jì)算過程。其中總產(chǎn)出(Y)用分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值表示,資本(K)用分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)合計(jì)表示,勞動力(L)用分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員平均人數(shù)表示。由于截面數(shù)據(jù)少，本文不使用超效率DEA模型，而使用一般DEA模型。

2.解釋變量

全球價值鏈嵌入程度指數(shù)(GVC):借鑒Hummels et al.(2001)[28]的方法,以投入產(chǎn)出表為依據(jù),根據(jù)各行業(yè)投入產(chǎn)出基本流量表(中間投入部分)以及直接消耗系數(shù)矩陣測算出生產(chǎn)非一體化指數(shù),作為中國制造業(yè)各行業(yè)嵌入全球價值鏈程度的度量指標(biāo)。將全球價值鏈嵌入程度指數(shù)表示為:

其中,XZ表示制造業(yè)各行業(yè)出口之和,τ為1×n維且元素為1的向量,X為n×1維的出口向量,n是制造業(yè)行業(yè)數(shù)。AM為n×n維的進(jìn)口系數(shù)矩陣,AD為國內(nèi)系數(shù)矩陣,(I-AD)-1為里昂惕夫逆矩陣,它表示各行業(yè)進(jìn)口的中間產(chǎn)品成為最終出口產(chǎn)品之前,第2、第3…階段體現(xiàn)在國內(nèi)產(chǎn)出上的一種直接和間接的循環(huán)利用效應(yīng)。其中,AM+AD=A,A是投入產(chǎn)出表的直接消耗系數(shù)矩陣,計(jì)算AM時,首先假設(shè)各行業(yè)使用部門的中間投入中,進(jìn)口中間投入的比例在各個行業(yè)間一致,其次假設(shè)中間產(chǎn)品中進(jìn)口與國內(nèi)生產(chǎn)的比例等于最終產(chǎn)品中進(jìn)口與國內(nèi)生產(chǎn)的比例,即進(jìn)口的i行業(yè)產(chǎn)品中,中間產(chǎn)品的比例等于i行業(yè)的總進(jìn)口/(總產(chǎn)值+進(jìn)口-出口)。因此,只需計(jì)算出一個n×1維的列向量,再將投入產(chǎn)出表的A矩陣每行乘以相同的比例就得到了AM矩陣。由于我國只編制了1997、2002、2007、2012年的投入產(chǎn)出表,其他年份缺失,考慮到投入產(chǎn)出表反映的生產(chǎn)技術(shù)短期內(nèi)變化緩慢,于是用1997、2002、2007、2012年的投入產(chǎn)出情況分別替代1999、2000、2001年，2003、2004、2005、2006年，2008、2009、2010、2011年，2013、2014年[注]王玉燕等(2014)[29]同樣采用了已有年份的投入產(chǎn)出基本流量表(中間投入部分)以及直接消耗系數(shù)矩陣來替代未知年份的數(shù)據(jù)。。對于缺失年份缺乏的各行業(yè)總產(chǎn)出、出口和進(jìn)口數(shù)據(jù),借鑒唐玲(2009)[30]的處理方法,用當(dāng)年GDP增長率估算缺失年份各個行業(yè)的總產(chǎn)出,用當(dāng)年進(jìn)、出口增長率估算進(jìn)、出口額。

行業(yè)行政壟斷強(qiáng)度(P):學(xué)界對行政壟斷的測度，運(yùn)用較多的方法是指標(biāo)體系法和衡量國有經(jīng)濟(jì)比重法。前者用ISCP框架將行政壟斷細(xì)分為幾個主要方面進(jìn)行考量,但在不同行業(yè)之間，制度和行為指標(biāo)很難進(jìn)行客觀、科學(xué)的量化。后者以國有經(jīng)濟(jì)比重作為代表變量測度行政壟斷的強(qiáng)弱,研究發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)通常與壟斷、缺乏競爭的市場結(jié)構(gòu)密切相關(guān),利稅率較高及國有化程度較高的產(chǎn)業(yè),地方保護(hù)更為嚴(yán)重,國有經(jīng)濟(jì)比重是行政壟斷的合理變量。丁啟軍和伊淑彪(2008)[31]認(rèn)為行業(yè)集中度主要用來衡量一個行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)狀態(tài),集中度高說明該行業(yè)的壟斷程度較高。而單純的國有化比重高只是表明其行政干預(yù)程度較高,但這種行政干預(yù)是否一定會造成行政壟斷,還要看它是否對競爭構(gòu)成了限制和排斥。因此,行業(yè)集中度和國有化比重這兩個指標(biāo)在綜合測度行政壟斷程度時是一種相互依賴關(guān)系,一個指標(biāo)對綜合行政壟斷程度的影響會受到另外一個指標(biāo)的影響。本文綜合運(yùn)用行業(yè)集中度和國有化比重測度行業(yè)行政壟斷。綜合這兩個指標(biāo)時不適合用算術(shù)平均法,而更適合采用幾何平均法，公式為:P=Gφ1*CONφ2,其中P表示一個行業(yè)的行政壟斷程度,而φ1、φ2則表示G和CON的權(quán)重,為了方便,這里將權(quán)重都設(shè)為50%。用分行業(yè)的國有及國有控股工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值與大中型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量國有化比重,用分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值與制造業(yè)總產(chǎn)值比值表示行業(yè)集中度。

3.控制變量

資本深化程度(C):采用資本(K)與勞動力(L)之比來表示；技術(shù)進(jìn)步(T):以分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出占總產(chǎn)出的比例作為代理變量；FDI流入(FDI):用分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)港澳臺資本與外商資本之和與總產(chǎn)出的比值表示。

(三)實(shí)證結(jié)果分析

根據(jù)上文分析,不同的嵌入全球價值鏈途徑會影響我國制造業(yè)升級效果,而全球價值鏈背景下行政壟斷對制造業(yè)升級也存在影響作用。不同類型制造業(yè)承接的全球價值鏈環(huán)節(jié)不同,行政壟斷的影響效應(yīng)也可能存在差異。因此,下面將分別實(shí)證檢驗(yàn)我國整體及分類型制造業(yè)嵌入全球價值鏈對其升級的影響效應(yīng)以及全球價值鏈背景下行政壟斷對制造業(yè)升級的作用效果。參考唐東波(2011)[32]的方法,將我國制造業(yè)按照勞動-資本比分為勞動密集型行業(yè)和非勞動密集型行業(yè)[注]勞動密集型行業(yè)包括:紡織業(yè)；紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)；木材加工及家具制造業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；金屬制品業(yè)；儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)；工藝品及其他制造業(yè)。。

1.全球價值鏈對整體及分類型制造業(yè)升級的影響效應(yīng)

采用行業(yè)面板數(shù)據(jù),檢驗(yàn)全球價值鏈對我國制造業(yè)升級的影響作用,結(jié)果如表1所示。

表1 全球價值鏈對整體及分類型制造業(yè)升級的影響

注:*、**、*** 分別表示在10%、5%、1%的顯著性水平下顯著，括號內(nèi)為相應(yīng)參數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量。下表同。

從表1可以看出,無論是整體還是分類型制造業(yè),隨著嵌入全球價值鏈程度的加深,對其升級與提高都有顯著的正效應(yīng)。這驗(yàn)證了上文關(guān)于更好地嵌入全球價值鏈環(huán)節(jié)能夠促進(jìn)我國制造業(yè)升級的分析。就微觀而言,企業(yè)在全球價值鏈中需掌握核心或關(guān)鍵技術(shù)、具備較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力,并進(jìn)入價值鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)才具有比較優(yōu)勢并占有較高利潤份額。而且,我國制造業(yè)純粹的加工制造環(huán)節(jié)占比逐漸下降,工業(yè)服務(wù)化的出現(xiàn)使得中間環(huán)節(jié)在價值鏈上逐漸向上游技術(shù)研發(fā)、下游銷售服務(wù)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移,從而增加價值鏈環(huán)節(jié)附加值。

此外，非勞動密集型制造業(yè)嵌入全球價值鏈程度指數(shù)項(xiàng)回歸結(jié)果明顯大于勞動密集型制造業(yè),說明非勞動密集型制造業(yè)實(shí)現(xiàn)在全球價值鏈環(huán)節(jié)上的攀升對促進(jìn)其升級的作用效果更加明顯。我國作為發(fā)展中國家,技術(shù)前沿及創(chuàng)新體系與發(fā)達(dá)國家相比有一定的差距,導(dǎo)致企業(yè)嵌入全球價值鏈一般立足于勞動力和自然資源等要素稟賦,從事低附加值、高能耗的加工組裝環(huán)節(jié)(張少軍和劉志彪,2009)[32]。但從事加工、裝配、制造等環(huán)節(jié)的傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展對我國制造業(yè)升級促進(jìn)作用并不明顯,因此,傳統(tǒng)制造業(yè)嵌入全球價值鏈對制造業(yè)升級的促進(jìn)作用并不大。劉川(2015)[33]總結(jié)國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明,一國進(jìn)入工業(yè)化中后期,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長主要通過改變?nèi)騼r值鏈的嵌入方式和向資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級來推動。因此,全球價值鏈背景下,制造業(yè)從勞動密集型轉(zhuǎn)向非勞動密集型也是實(shí)現(xiàn)升級的有效方式。

從控制變量來看,資本深化程度(lnC)系數(shù)為負(fù),說明資本深化對我國制造業(yè)升級并沒有明顯的促進(jìn)作用。一方面,資本深化本身不能提高產(chǎn)出效率,其只有與較高素質(zhì)的勞動力相匹配,才能創(chuàng)造較高的產(chǎn)出效益(周德祿,2012)[34]；另一方面,經(jīng)濟(jì)資本化對于經(jīng)濟(jì)趕超和效率改進(jìn)有正面激勵效應(yīng),但對于技術(shù)創(chuàng)新卻可能有一定的抑制作用[注]本文采用全要素生產(chǎn)率作為制造業(yè)升級的衡量指標(biāo),而全要素生產(chǎn)率也常用于衡量技術(shù)創(chuàng)新。。技術(shù)進(jìn)步(lnT)與我國制造業(yè)升級呈正相關(guān)關(guān)系,一方面,由于參與全球價值鏈分工的企業(yè)能夠通過嵌入全球價值鏈獲取知識并且提高學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力,然后以較低成本學(xué)習(xí)、模仿發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù),達(dá)到創(chuàng)新和進(jìn)步的目的；另一方面,企業(yè)為了接受高要求與高標(biāo)準(zhǔn)跨國公司的技術(shù)溢出,必然努力提升自身技術(shù)水平和管理水平,提高生產(chǎn)效率,因此,技術(shù)進(jìn)步能夠促進(jìn)我國制造業(yè)升級。FDI流入(lnFDI)變量的結(jié)果有正有負(fù)且未通過顯著性檢驗(yàn),說明FDI流入并未通過技術(shù)溢出效應(yīng)顯著提升制造業(yè)的整體技術(shù)水平,促進(jìn)我國制造業(yè)升級,但這并不代表FDI流入對我國制造業(yè)升級沒有作用。其原因可能在于,我國制造業(yè)外商直接投資企業(yè)多為勞動密集型的加工貿(mào)易企業(yè),均處在全球價值鏈低端環(huán)節(jié),高新技術(shù)企業(yè)占比小,外商直接投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)沒有明顯差距,從而導(dǎo)致溢出效應(yīng)很難加快內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)升級步伐。

2.全球價值鏈下行政壟斷對整體及分類型制造業(yè)升級的影響效應(yīng)

采用行業(yè)面板數(shù)據(jù),檢驗(yàn)全球價值鏈下行政壟斷對我國制造業(yè)升級的影響,結(jié)果如表2所示。

表2 全球價值鏈下行政壟斷對我國制造業(yè)升級的影響

從表2可以看出,無論是行政壟斷項(xiàng)還是行政壟斷與制造業(yè)嵌入全球價值鏈程度指數(shù)的交叉項(xiàng)，都對我國整體及分類型制造業(yè)升級呈抑制作用。也就是說,行政壟斷對全球價值鏈背景下我國制造業(yè)升級的影響效應(yīng)具有共性,都會對各類制造業(yè)升級產(chǎn)生影響,區(qū)別在于阻礙升級的程度不同。這個結(jié)果驗(yàn)證了行政壟斷會阻礙我國制造業(yè)升級,以及由行政壟斷帶來的進(jìn)入壁壘、價格限制以及資源錯配等會抑制制造業(yè)升級的原設(shè)想。在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大、社會生產(chǎn)效率不斷提高的同時,政府的價格管制、對本地市場的保護(hù)等,以及由此導(dǎo)致的資源錯配現(xiàn)象都會阻礙產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此,總體來說,行政壟斷不利于我國制造業(yè)升級。但是通過對比表2中行政壟斷項(xiàng)及行政壟斷與嵌入全球價值鏈交叉項(xiàng)的系數(shù)可以看出,嵌入全球價值鏈后行政壟斷對我國制造業(yè)升級的抑制作用明顯變小。即我國制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價值鏈環(huán)節(jié)的攀升能夠減小行政壟斷對我國制造業(yè)升級的抑制作用。

五 結(jié)論與啟示

本文通過梳理實(shí)現(xiàn)我國制造業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)攀升的三條途徑,探討嵌入全球價值鏈對我國制造業(yè)升級的影響?？紤]到全球價值鏈背景下行政壟斷這個外部因素對我國制造業(yè)升級的影響作用,構(gòu)建了制造業(yè)升級的分析框架,并對我國制造業(yè)16個細(xì)分行業(yè)1999-2014年間的升級進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)論與啟示如下：1.實(shí)現(xiàn)全球價值鏈分工環(huán)節(jié)的攀升是我國制造業(yè)升級的有效方式,而原有價值鏈深度嵌入、價值鏈環(huán)節(jié)的上下游嵌入以及形成有自身特色優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)價值鏈都是實(shí)現(xiàn)我國制造業(yè)嵌入更高端全球價值鏈環(huán)節(jié)的有效途徑。發(fā)展研發(fā)設(shè)計(jì)、銷售服務(wù)這些高附加值環(huán)節(jié)是促進(jìn)制造業(yè)升級的有效方式,這不僅需要我國提高技術(shù)創(chuàng)新及自主研發(fā)能力以更好地承接更高端的全球價值鏈環(huán)節(jié),還需要創(chuàng)新和服務(wù)的有效結(jié)合以實(shí)現(xiàn)價值鏈各環(huán)節(jié)的有序銜接。比起勞動密集型制造業(yè),我國非勞動密集型制造業(yè)更具有創(chuàng)新能力,著力于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也能夠促進(jìn)我國制造業(yè)升級。2.行政壟斷通過進(jìn)入壁壘、限制價格等直接作用于制造業(yè)的發(fā)展,進(jìn)而導(dǎo)致資源錯配，阻礙制造業(yè)升級。而嵌入全球價值鏈并向更高端價值鏈環(huán)節(jié)攀升，能夠減小行政壟斷對我國制造業(yè)升級的抑制作用。3.實(shí)證結(jié)果表明嵌入全球價值鏈能夠促進(jìn)我國制造業(yè)升級,而且制造業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)從基礎(chǔ)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向增值環(huán)節(jié),或者說從勞動密集型制造業(yè)轉(zhuǎn)向資本技術(shù)密集的非勞動密集型制造業(yè)也是促進(jìn)我國制造業(yè)升級的有效途徑。因此,為實(shí)現(xiàn)升級,亟需營造和優(yōu)化自由開放的市場環(huán)境,使制造業(yè)各行業(yè)企業(yè)能在一個適宜的生態(tài)環(huán)境中在內(nèi)生動力和外部推力作用下，不斷提高自身技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)設(shè)計(jì)、管理效應(yīng)等綜合能力,有序嵌入全球價值鏈。