企 業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的困境和對策研究

武金虎，康志新，姚妮妮

（金川集團股份有限公司， 甘肅 金昌 737100）

1 概述

促進科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù),是加強科技與經(jīng)濟有機結(jié)合的重要環(huán)節(jié),對于推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、支撐經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,促進“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，不斷釋放實體經(jīng)濟活力，打造經(jīng)濟發(fā)展新引擎具有重要意義[1]。

對企業(yè)而言，在當(dāng)今激烈的市場競爭環(huán)境下，企業(yè)的核心競爭力已經(jīng)逐步向科技創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)變。企業(yè)只有將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力、轉(zhuǎn)化為效益，創(chuàng)新才能成為企業(yè)發(fā)展的“永動機”。促進科技成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，是推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)的內(nèi)生動力和重大戰(zhàn)略部署。

2 企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化工作的現(xiàn)狀和存在的問題

2.1 知識產(chǎn)權(quán)保護意識薄弱

目前，我國絕大多數(shù)企業(yè)還未建立保護知識產(chǎn)權(quán)的組織機構(gòu)，沒有專職負(fù)責(zé)管理知識產(chǎn)權(quán)的業(yè)務(wù)人員，多數(shù)企業(yè)對無形資產(chǎn)的投入和保護意識較弱。每年我國僅企業(yè)取得省部級以上的重大科技創(chuàng)新成果就達(dá)幾萬個，而僅有不到10%的創(chuàng)新成果申請專利，大部分企業(yè)忽視了知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)的保護。如今，強化知識產(chǎn)權(quán)意識，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護體系已被越來越多的企業(yè)所重視，知識產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)增強自身競爭力的戰(zhàn)略資源，如何對其進行有效的開發(fā)、運用和管理，對于企業(yè)經(jīng)濟效益的提升具有重大的戰(zhàn)略意義。

2.2 相關(guān)法規(guī)政策落實不到位

當(dāng)前，我國出臺了多項旨在加強知識產(chǎn)權(quán)保護的法律條文，但知識產(chǎn)權(quán)保護的效果并不明顯，知識產(chǎn)權(quán)的落實措施仍不到位，實施層面還存在一定的局限性。首先，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的審批流程較長，知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)的管理模式與一般的國有資產(chǎn)管理模式相同，對外投資需完成投資行為、國有資產(chǎn)使用、評估、備案等審批程序，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的時效性差。其次，專利、商標(biāo)、著作權(quán)隸屬于不同的機構(gòu)管理，申請、審查、注冊和授權(quán)環(huán)節(jié)較多，授權(quán)后的有關(guān)法律程序相對復(fù)雜，一定程度上影響了科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性。第三，高等院校、科研院所、企業(yè)在科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)管理上存在一定的局限性，也是科技成果轉(zhuǎn)化受到阻礙的重要原因。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化的資金投入不足

科技成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化具有風(fēng)險高、投入大、周期長等特點，要求轉(zhuǎn)化責(zé)任主體有一定的資金基礎(chǔ)，大多數(shù)企業(yè)受資金投入的影響，對科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的重視程度不夠，尤其是規(guī)模較小的企業(yè)更加難以承擔(dān)高額的轉(zhuǎn)化資金和資金投入的風(fēng)險，社會中其他組織由于本身無法把控成果轉(zhuǎn)化帶來的風(fēng)險，也不會輕易將資金用于扶持企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，受到風(fēng)險防控體系和管理措施的影響，銀行貸款方面也存在困難，風(fēng)險投資體系和法律制度還不夠完善[1]。

2.4 企業(yè)承接科技成果轉(zhuǎn)化的能力不足

近年來，隨著科技創(chuàng)新步伐的加快，我國科技創(chuàng)新財政投入進一步加大，但是，研發(fā)投入質(zhì)量不高，結(jié)構(gòu)不優(yōu)仍是國內(nèi)企業(yè)普遍存在的問題。效益是企業(yè)生存的價值和基礎(chǔ)。當(dāng)前我國經(jīng)濟增長方式仍然是依靠生產(chǎn)要素的投入和產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴張，企業(yè)經(jīng)營的核心依然是生存需求和快速盈利，承接創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化并非是企業(yè)的第一需求，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)投入的強度偏低。第二，我國企業(yè)的創(chuàng)新能力仍然不足，我國沒有開展研發(fā)活動的企業(yè)約占大中型工業(yè)企業(yè)的70%，企業(yè)沒有深入實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，或因資源缺乏，對接成果轉(zhuǎn)化的實力不足。第三，很多企業(yè)不具備科技成果轉(zhuǎn)化的平臺和商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的條件，這些因素都在一定程度上制約了科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

2.5 科技成果評價指標(biāo)體系不健全

目前國有企業(yè)科技創(chuàng)新成果指標(biāo)評價體系仍不健全，缺乏規(guī)范的科技中介服務(wù)市場，現(xiàn)階段我國科技中介服務(wù)機構(gòu)大部分服務(wù)功能單一、市場化水平偏低、從業(yè)人員服務(wù)水平較低、相關(guān)法律法規(guī)不健全、信息共享不充分，技術(shù)評估機構(gòu)、信用評價機構(gòu)缺乏。科技成果轉(zhuǎn)化收益分配體制機制不健全、激勵機制不夠完善，科技成果的處置權(quán)、收益權(quán)不對等，嚴(yán)重挫傷了研發(fā)人員的積極性，也影響了科研工作者成果轉(zhuǎn)化的熱情。

2.6 科技成果孵化機制不夠健全

科技創(chuàng)新成果的成熟度是科技成果成功轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。但是，高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中關(guān)注的側(cè)重點不同，企業(yè)重視效益，但往往創(chuàng)新能力不足，高等院校偏向前言技術(shù)的研究，但與企業(yè)的應(yīng)用層面還存在一定差距。如何將高等院校、科研機構(gòu)與企業(yè)的需求有機結(jié)合，探索適應(yīng)于不同需求的協(xié)同創(chuàng)新模式，是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化必須解決的現(xiàn)實問題。對于技術(shù)成熟度較低的科技成果，要進入應(yīng)用階段仍然需要投入大量的研發(fā)費用進行中試孵化，受到國家科技成果轉(zhuǎn)化體制機制缺位影響，企業(yè)自身中試孵化受到資金、技術(shù)等條件的限制，且投資商不愿對尚未完成產(chǎn)品化開發(fā)的創(chuàng)新成果進行投資，導(dǎo)致科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)化存在產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈內(nèi)關(guān)鍵環(huán)節(jié)投入缺位的問題。

3 促進企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的建議

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，可以促使科技資源和科研能力轉(zhuǎn)移到市場主體中，增強經(jīng)濟發(fā)展的新動能，本文在對國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和模式進行分析的基礎(chǔ)上，提出以下對策及建議。

3.1 建立企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化制度，激發(fā)科技創(chuàng)新活力

建立企業(yè)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法或制度，完善技術(shù)類無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配新機制，賦予科技人員對科技成果使用、處置的自主權(quán)，探索股權(quán)激勵模式，將科技成果轉(zhuǎn)化率和成交額作為技術(shù)人員考核評價的指標(biāo)，激發(fā)技術(shù)人員研發(fā)的積極性。以往企業(yè)的激勵形式是到年底，或是成果的市場占有率高才實現(xiàn)激勵，這樣的激勵效果并不好，企業(yè)應(yīng)在激勵模型上做轉(zhuǎn)變，如每個成果轉(zhuǎn)化設(shè)置節(jié)點，如在完成科技立項階段、在創(chuàng)新過程中及時激勵，可有效調(diào)動科研人員的研發(fā)積極性。

3.2 用好行業(yè)協(xié)會，推動標(biāo)準(zhǔn)化工作提升

行業(yè)協(xié)會為科研人員創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化搭建了較好的平臺，企業(yè)要找準(zhǔn)找對行業(yè)協(xié)會，加大行業(yè)協(xié)會投入，用好行業(yè)協(xié)會，通過協(xié)會的組織協(xié)調(diào)作用，整合、優(yōu)化企業(yè)資源，提高企業(yè)的市場競爭能力，擴大市場占有率。企業(yè)可以通過行業(yè)協(xié)會，一起研究制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化更能促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，企業(yè)要增強競爭力，除了要具備較強的創(chuàng)新能力，還要具備較高的成果轉(zhuǎn)化能力，將標(biāo)準(zhǔn)化工作與企業(yè)自主創(chuàng)新有效結(jié)合，才能保證科技創(chuàng)新成果快速產(chǎn)業(yè)化。企業(yè)要通過行業(yè)協(xié)會搭建的平臺加強自我宣傳，引起投資者的投資興趣，也為公司市場推廣添磚加瓦。

3.3 創(chuàng)新融資機制，拓寬融資渠道

科技成果轉(zhuǎn)化是一項風(fēng)險高、投入大、周期長的活動，美國、日本等發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化率較高的原因在于他們的風(fēng)險投資業(yè)非常發(fā)達(dá)，而在我國，企業(yè)通常是通過自籌資金和國家撥款方式進行科技成果轉(zhuǎn)化，新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展沒有足夠的金融體系支撐。

政府部門應(yīng)努力構(gòu)建多層次的資本市場，加強銀企合作方面的創(chuàng)新制度，建立以財政為導(dǎo)向、企業(yè)為主體的投資機制，進一步完善投融資機制，拓寬投融資渠道；多舉辦國際技術(shù)對接會，積極組織國內(nèi)外企業(yè)、機構(gòu)進行交流洽談，搭建企業(yè)與投資機構(gòu)代表服務(wù)平臺，實現(xiàn)優(yōu)秀新材料企業(yè)與資本的有效對接，支持更多的企業(yè)做大做強，加速高科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力[2]。

3.4 加強中介機構(gòu)的職能

目前我國有很多開展創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、科技評估、創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新管理咨詢等的科技中介機構(gòu)，企業(yè)應(yīng)通過中介機構(gòu)與資本對接牽線搭橋。利用中介機構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢，組織專業(yè)的團隊，對企業(yè)開展多層次資本市場輔導(dǎo)培訓(xùn)，做好新材料創(chuàng)新中心與資本之間的對接，利用資本市場多渠道籌措資金，促進創(chuàng)新經(jīng)濟的發(fā)展。

4 小結(jié)

隨著科技知識經(jīng)濟時代的興起，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)的核心競爭力，科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化及應(yīng)用更是科技創(chuàng)新的內(nèi)生動力及意義所在。企業(yè)要積極探索產(chǎn)學(xué)研合作模式下的科技成果轉(zhuǎn)化，加強政企、校企合作，用好行業(yè)協(xié)會，發(fā)揮合力作用，更好地將科技成果產(chǎn)業(yè)化、行業(yè)化，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。