南美厄瓜多爾EPC模式大型水電站項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與研究

【摘要】現(xiàn)階段，全球化的進(jìn)程不斷加深，中國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)中占據(jù)著愈發(fā)重要的地位，其中就包括了國(guó)際大型水電站EPC項(xiàng)目的合作與建設(shè)。EPC模式工程項(xiàng)目承包作為一種較為常見的項(xiàng)目建設(shè)形式，具有總價(jià)確定、工期確定、風(fēng)險(xiǎn)高等特征。目前中國(guó)在該方面的管理經(jīng)驗(yàn)不足，同國(guó)外的管理存在著一定的差距，需要進(jìn)一步的探索。本文以中國(guó)電建承建的南美厄瓜多爾科卡科多辛克雷（西語COCA CODO SINCLAIR，以下簡(jiǎn)稱CCS）水電站EPC模式項(xiàng)目為依托，通過對(duì)EPC模式水電站項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹，從合同、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等多個(gè)角度對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，提出一系列的建議為后續(xù)南美區(qū)域類似承包EPC模式項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控水平進(jìn)行指導(dǎo)。

【關(guān)鍵詞】南美；EPC；水電站；風(fēng)險(xiǎn)管理

一、CCS水電站項(xiàng)目簡(jiǎn)介

CCS水電站位于厄瓜多爾境內(nèi)的COCA河流域上游，為引水式發(fā)電站，共布置8臺(tái)機(jī)組，單機(jī)容量187.5MW，總裝機(jī)容量1500MW，發(fā)電量可滿足厄瓜多爾75%地區(qū)的用電需求；是擁有高度優(yōu)先發(fā)展權(quán)的國(guó)家政策性工程。電站結(jié)構(gòu)包括首部樞紐、輸水隧洞、調(diào)節(jié)水庫(kù)、壓力管道和地下廠房五大部分。CCS水電站施工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的是美國(guó)規(guī)范。電站于2010年7月28日正式開工， 2016年5月16日簽署初始運(yùn)行證書，2016年8月19日簽署I期臨時(shí)接收證書，2016年12月16日簽署Ⅱ期臨時(shí)接收證書，實(shí)現(xiàn)一年內(nèi)8臺(tái)機(jī)組全部投入商業(yè)運(yùn)行。

二、對(duì)EPC模式項(xiàng)目的概念及研究的必要性

EPC模式是設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工模式的簡(jiǎn)稱，該模式的運(yùn)作效率十分優(yōu)秀，目前在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)中發(fā)揮著愈發(fā)重要的作用。目前，中國(guó)的承包企業(yè)在國(guó)際承包市場(chǎng)中具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，承包的項(xiàng)目涉及到房建、交通和資源等行業(yè)，在五個(gè)大洲內(nèi)都有分布，EPC模式項(xiàng)目在建設(shè)中的優(yōu)越性也不斷顯現(xiàn)。EPC模式的應(yīng)用一方面給承包企業(yè)帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)利益，另一方面也使得承包企業(yè)面臨著較大的風(fēng)險(xiǎn)。水電資源的利用備受全球各個(gè)國(guó)家的高度重視，因此對(duì)國(guó)際水電站項(xiàng)目EPC模式進(jìn)行深入研究具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

EPC模式要求承包企業(yè)和業(yè)主簽訂總價(jià)合同，因此很難在施工過程中進(jìn)行承包商的更換和索賠，一旦承包企業(yè)在項(xiàng)目的投標(biāo)和施工階段沒有對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行良好的評(píng)估與管理，比如出現(xiàn)報(bào)價(jià)不合理、協(xié)調(diào)不充分、設(shè)計(jì)調(diào)整較頻繁、對(duì)當(dāng)?shù)厍闆r了解和分析不清楚等現(xiàn)象，很可能會(huì)造成嚴(yán)重后果。目前很多承包企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到EPC模式在國(guó)際大型工程中占據(jù)的重要作用，但是對(duì)EPC項(xiàng)目涉及的各種復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)沒有較為細(xì)致的研究，導(dǎo)致企業(yè)管理人員無法較深程度的理解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。CCS水電站EPC模式項(xiàng)目具有規(guī)模巨大、條件差、施工持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、施工難度大等特點(diǎn)，本文結(jié)合CCS水電站項(xiàng)目及其他幾個(gè)中資企業(yè)在厄瓜多爾建設(shè)的項(xiàng)目在執(zhí)行過程中出現(xiàn)的各類型風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)提出了南美區(qū)域EPC模式水電站項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，促使南美類似承包企業(yè)提升自身的風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

三、南美區(qū)域大型水電站EPC模式項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)

（一）承包企業(yè)對(duì)所在國(guó)情況了解不深

國(guó)外水電站EPC模式項(xiàng)目涉及到工程所在國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、政策等客觀因素，該客觀因素的存在間接的加大了承包企業(yè)的承包風(fēng)險(xiǎn)。南美厄瓜多爾國(guó)家對(duì)當(dāng)?shù)貏诠な褂眉敖馄父＠吆芏?，如在中?guó)電建與厄瓜多爾電力公司簽署的CCS水電站項(xiàng)目EPC主合同中，規(guī)定當(dāng)?shù)厝耸褂帽壤仨氄伎側(cè)藬?shù)的80%且殘疾人數(shù)還需占總?cè)藬?shù)的4%，不滿足勞工部將進(jìn)行罰款；當(dāng)?shù)厝藛T的休假制度每月可分為22休8，10休4，5休2，每年還有年假及當(dāng)?shù)毓?jié)日假很多等，與國(guó)內(nèi)比較相對(duì)投入的人數(shù)加倍、生活設(shè)施加大、管理難度加大及成本增加等。當(dāng)?shù)毓蛦T的工資隨著工作年限的增加工資也按比例在增加；特別是離職結(jié)算，分正常離職和非法開除離職，賠付的金額也就有所區(qū)別；一般賠付費(fèi)用與基本工資高低、工作年限、是否工會(huì)任職、殘疾人及傷殘比例，月最高工資、是否孕婦或哺乳期等有關(guān)，最高賠付比例較大的為殘疾人，正常賠付加最高月工資的十八倍。因此了解所在國(guó)的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、法律及政策，特別是勞工政策，有利于承包企業(yè)降低成本風(fēng)險(xiǎn)。

（二）承包企業(yè)對(duì)國(guó)外EPC模式項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)缺乏重視

大型EPC模式項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與研究在國(guó)際上已經(jīng)取得了豐富的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)對(duì)大型EPC模式項(xiàng)目缺乏一定的管理經(jīng)驗(yàn)，有關(guān)承包企業(yè)的工作人員沒有認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的重要性，風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在著很大的漏洞。發(fā)達(dá)國(guó)家的承包企業(yè)一般雇傭?qū)I(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位來提前了解項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)評(píng)估的結(jié)果針對(duì)性制定處理措施，這使得承包企業(yè)具備一定的抗風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)。我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視度遠(yuǎn)遜于國(guó)外同類型企業(yè)，幾乎不會(huì)請(qǐng)專業(yè)公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，這就導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)不能及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，風(fēng)險(xiǎn)管控能力難以得到提升。

（三）項(xiàng)目開展過程中的風(fēng)險(xiǎn)

EPC模式項(xiàng)目開展過程主要包含了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三大環(huán)節(jié)，三大環(huán)節(jié)中又涉及到很多細(xì)致、具體的工作，如安全環(huán)保、質(zhì)量、技術(shù)與方案、組織與管理、進(jìn)度與計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)、勞工等，每項(xiàng)工作的開展都有可能遇到風(fēng)險(xiǎn)。承包企業(yè)要想做好風(fēng)險(xiǎn)管控，順利完成整個(gè)項(xiàng)目的全過程，就要將項(xiàng)目開展工作過程中將各項(xiàng)工作風(fēng)險(xiǎn)納入正規(guī)化及標(biāo)準(zhǔn)化的管理，重點(diǎn)還是要在設(shè)計(jì)和采購(gòu)環(huán)節(jié)做好工作。設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)中存在的與項(xiàng)目建設(shè)息息相關(guān)的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、氣候風(fēng)險(xiǎn)、水文風(fēng)險(xiǎn)等在內(nèi)的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)，承包企業(yè)自身還面臨著項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和交付風(fēng)險(xiǎn)等，因此承包企業(yè)需要努力提升自身的設(shè)計(jì)水平，為項(xiàng)目的順利完工打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)包括了人為風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等在內(nèi)的可能在采購(gòu)期間出現(xiàn)的意外狀況，承包企業(yè)如果對(duì)生產(chǎn)資料的預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確就容易導(dǎo)致物資不能滿足生產(chǎn)的需要或物資的浪費(fèi)，采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)主要存在于材料價(jià)格、材料供應(yīng)和材料運(yùn)輸三個(gè)方面，承包企業(yè)需要對(duì)此提高重視。

（四）合同風(fēng)險(xiǎn)

廣義上的合同風(fēng)險(xiǎn)指的是各種類型的非正常損失，它包括可由合同一方或者兩方承擔(dān)責(zé)任的損失和不能歸責(zé)于合同任何一方的損失。簽訂合同時(shí)，業(yè)主和承包企業(yè)應(yīng)認(rèn)真閱讀合同有關(guān)條款，明確合同對(duì)雙方的約束力，保證自身的利益不受損失。合同風(fēng)險(xiǎn)主要分為三種風(fēng)險(xiǎn)：第一種是條款風(fēng)險(xiǎn)，是在合同訂立期間存在的條款方面的問題，比如承包企業(yè)為順利拿下項(xiàng)目接受的苛刻條目或存在歧義的條目，或者雙方做出讓步達(dá)成的一些不符合所在國(guó)有關(guān)法律條例的規(guī)定內(nèi)容；第二種是管理風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)主要是因?yàn)楹贤芾碚叻梢庾R(shí)淡薄、管理能力不足、專業(yè)素養(yǎng)過低導(dǎo)致的，會(huì)降低合同的約束能力；第三種是合同的遺漏風(fēng)險(xiǎn)，由于工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)復(fù)雜，設(shè)計(jì)的環(huán)節(jié)過多，很容易在合同簽訂時(shí)出現(xiàn)條款遺漏的問題，承包企業(yè)須謹(jǐn)慎對(duì)各環(huán)節(jié)條款進(jìn)行核對(duì)。

四、國(guó)際大型水電站EPC模式項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控措施

（一）提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重視程度

風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成巨大的損失，因此承包企業(yè)在國(guó)際大型水電站EPC模式項(xiàng)目的建設(shè)期間要提升自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。承包企業(yè)要加強(qiáng)項(xiàng)目的內(nèi)部審核，充分建立有關(guān)的管理體系，保證管理體系對(duì)工作人員的有效約束，同時(shí)企業(yè)要注重風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)，針對(duì)性的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制定有效的解決方案并提出參考性建議。承包企業(yè)要對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取相應(yīng)措施，為工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行奠定基礎(chǔ)。

（二）完善合同審核制度

針對(duì)合同簽訂中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，承包企業(yè)應(yīng)認(rèn)真對(duì)工程各環(huán)節(jié)的相關(guān)條款進(jìn)行仔細(xì)研究。承包企業(yè)要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，保證合同中條款的可行性。此外，承包企業(yè)要對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行細(xì)致的研究，避免一些不合理?xiàng)l款的出現(xiàn)，承包企業(yè)應(yīng)成立相關(guān)的審核部門如合同管理部進(jìn)行有效的監(jiān)管，確保工作各個(gè)環(huán)節(jié)責(zé)任到人，保障工程的順利進(jìn)行。

（三）優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，提升設(shè)計(jì)水平

項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案涵蓋了采購(gòu)、施工和試運(yùn)行等各個(gè)環(huán)節(jié)，為了有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)承包企業(yè)應(yīng)高度重視項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作。降低設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于設(shè)計(jì)圖紙的審核，企業(yè)應(yīng)結(jié)合設(shè)計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)，建立健全相關(guān)的審核機(jī)制，研究建設(shè)過程中容易出現(xiàn)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，努力提升設(shè)計(jì)的效率。設(shè)計(jì)方案涉及的另一項(xiàng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是原材料的選購(gòu)，合理的采購(gòu)計(jì)劃可以保證工程高質(zhì)量的完成，企業(yè)首先要重視供應(yīng)商的選擇，保證其誠(chéng)信可靠，減輕對(duì)大規(guī)模供應(yīng)單位的依賴性；其次，企業(yè)要保證采購(gòu)渠道的暢通程度，及時(shí)停止存在隱患的渠道，并加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)貨物的跟蹤調(diào)查，及時(shí)出現(xiàn)的各項(xiàng)問題。

結(jié)語：

EPC模式在國(guó)際大型工程項(xiàng)目中發(fā)揮著愈發(fā)重要的作用，因此承包企業(yè)應(yīng)重視EPC模式的應(yīng)用，及時(shí)建立健全的EPC模式工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。EPC模式項(xiàng)目具有總價(jià)確定、工期確定、責(zé)任大、風(fēng)險(xiǎn)高等特征，承包企業(yè)要提升對(duì)EPC模式的重視程度，加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管控。現(xiàn)階段，我國(guó)在EPC模式方面的研究不夠深入，管理工作中存在著一定的漏洞，相關(guān)承包企業(yè)要加強(qiáng)該方面的研究，為工程的順利進(jìn)行奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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