實(shí)用新型專利申請(qǐng)過程中出現(xiàn)的問題及解決方式

摘 要：本文針對(duì)現(xiàn)有的實(shí)用新型非保護(hù)目的申請(qǐng)進(jìn)行研究、分析，旨在通過案例分析等相關(guān)數(shù)據(jù)，歸納總結(jié)一些非保護(hù)目的申請(qǐng)的類型，并提出對(duì)抑制非保護(hù)目的申請(qǐng)的可行性政策建議。

關(guān)鍵詞：實(shí)用新型；非保護(hù)目的申請(qǐng)；問題；解決方式

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-7344（2018）27-0007-02

1 我國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)現(xiàn)狀

近幾年，我國(guó)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)量快速增長(zhǎng)，十二五期間，我國(guó)實(shí)用新型申請(qǐng)量高達(dá)421萬件，但是截止十二五末實(shí)用新型專利有效量?jī)H為273萬件。2015年，受理實(shí)用新型申請(qǐng)112.8萬件，同比增長(zhǎng)29.8%，授權(quán)實(shí)用新型專利87.6萬件，同比增長(zhǎng)23.8%；2018年第一季度的實(shí)用新型申請(qǐng)量已經(jīng)高達(dá)45.6萬件，可見實(shí)用新型的申請(qǐng)量的增長(zhǎng)速度之快。

實(shí)用新型專利制度的目的是出于對(duì)發(fā)明專利的補(bǔ)充，以保護(hù)創(chuàng)造性程度較低的技術(shù)改良，其具有授權(quán)速度相對(duì)較快、費(fèi)用少等優(yōu)勢(shì)。其在我國(guó)專利制度中扎根頗深，也深得國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人認(rèn)可，特別對(duì)于中小型企業(yè)非常具有吸引力。但是，隨著實(shí)用新型專利申請(qǐng)量的大幅增長(zhǎng)，其背后的申請(qǐng)質(zhì)量問題不容忽視，在快速增長(zhǎng)的申請(qǐng)中也包括了大量以非保護(hù)目的實(shí)用新型申請(qǐng)，該類大部分為抄襲現(xiàn)有技術(shù)、簡(jiǎn)單拼湊現(xiàn)有技術(shù)或其技術(shù)方案極為簡(jiǎn)單，不僅自身權(quán)利的穩(wěn)定性差，對(duì)正常的專利審查帶來了不良影響、浪費(fèi)行政資源，更會(huì)影響我國(guó)實(shí)用新型專利的總體質(zhì)量，這種專利申請(qǐng)一旦授權(quán)，便會(huì)嚴(yán)重?fù)p害知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的聲譽(yù)，降低公眾對(duì)實(shí)用新型專利制度的信任和信賴程度，這種行為理應(yīng)受到全社會(huì)的抵制和指責(zé)。因此，提升實(shí)用新型專利授權(quán)質(zhì)量是實(shí)用新型專利審查員的應(yīng)有之責(zé)，也是對(duì)社會(huì)、國(guó)家負(fù)責(zé)的一種體現(xiàn)。

2 申請(qǐng)過程中出現(xiàn)的問題

2.1 國(guó)家、地方政府的資助

由于專利申請(qǐng)量、授權(quán)量被納入某些地區(qū)的考核指標(biāo)或地方政府對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)?jiān)O(shè)置了相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)資金，近些年出現(xiàn)了一些為了完成任務(wù)，湊齊申請(qǐng)量或授權(quán)量或騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的非保護(hù)目的申請(qǐng)。

經(jīng)過調(diào)查，各地都出臺(tái)（或曾出臺(tái)）專利資助政策，例如，安徽某地區(qū)對(duì)實(shí)用新型專利的申請(qǐng)人進(jìn)行資金獎(jiǎng)勵(lì)，申請(qǐng)每個(gè)實(shí)用新型專利獎(jiǎng)勵(lì)800元，如實(shí)用新型專利授權(quán)將再獎(jiǎng)勵(lì)1000元。

《泉州市專利申請(qǐng)資助金管理辦法》中規(guī)定：實(shí)用新型授權(quán)后，資助按所發(fā)生申請(qǐng)費(fèi)、登記印刷費(fèi)、授權(quán)當(dāng)年起3年年費(fèi)。

《成都高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)及授權(quán)資助申報(bào)指南》中規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)實(shí)用新型專利的資助為職務(wù)發(fā)明每件700元/件，非職務(wù)發(fā)明600元/件；對(duì)實(shí)用新型專利授權(quán)后的資助為職務(wù)發(fā)明每件500元/件，非職務(wù)發(fā)明每件400元/件。

《安慶市懷寧縣專利申請(qǐng)費(fèi)用資助與獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》（懷政辦發(fā)[2011]52號(hào)）中規(guī)定：實(shí)用新型專利受理資助金1500元/件，獲得授權(quán)后獎(jiǎng)勵(lì)3000元/件。

2.2 個(gè)人、企業(yè)評(píng)定

在職工等級(jí)評(píng)定或企業(yè)申報(bào)高新企業(yè)時(shí)，出于完成考核或獲得相關(guān)資格的目的，出現(xiàn)了一些抄襲或簡(jiǎn)單拼湊的非保護(hù)目的申請(qǐng)。例如，山東地區(qū)醫(yī)療系統(tǒng)的醫(yī)務(wù)人員在晉升評(píng)級(jí)時(shí)可以通過實(shí)用新型授權(quán)專利數(shù)量抵消相應(yīng)的論文，導(dǎo)致山東地區(qū)出現(xiàn)數(shù)量較大的醫(yī)務(wù)人員對(duì)現(xiàn)有醫(yī)療器械再申請(qǐng)或簡(jiǎn)單改進(jìn)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)。

2.3 學(xué)生申請(qǐng)

有些學(xué)生為了升學(xué)等原因考慮，并利用實(shí)用新型授權(quán)速度快的特點(diǎn)，申請(qǐng)大量實(shí)用新型案件，學(xué)校在專利知識(shí)普及當(dāng)中僅僅將發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生作為教育重點(diǎn)，而對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造的高度要求較低，在撰寫申請(qǐng)之前缺乏對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的了解，對(duì)于專利的保護(hù)、價(jià)值等概念基本沒有涉及，這也造成了很多學(xué)生對(duì)于專利了解不全面。

3 典型案例分析

3.1 抄襲案件

即抄襲已經(jīng)公開的專利申請(qǐng)。其特征是幾乎不進(jìn)行任何修改，僅是將繁體字改為簡(jiǎn)體字或?qū)⑼馕姆g為中文，照抄已經(jīng)公開的專利申請(qǐng)。隨著2013年10月15日施行的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改《專利審查指南》的決定（第六十七號(hào)），實(shí)用新型加強(qiáng)對(duì)新穎性的審查，以及審查系統(tǒng)的不斷升級(jí)，抄襲案件被授權(quán)已經(jīng)幾乎不再出現(xiàn)了。

3.2 批量技術(shù)方案相似案件

即通過對(duì)技術(shù)方案的部分技術(shù)特征進(jìn)行簡(jiǎn)單修改。其特征是文字的簡(jiǎn)單變化、非必要技術(shù)特征的形狀變化、位置關(guān)系的變化、實(shí)現(xiàn)相同功能的替換、參數(shù)的變化等。例如：

申請(qǐng)1：

一種吸聲裝置，吸聲結(jié)構(gòu)處理的噪聲的頻率F為：700Hz

申請(qǐng)2：

一種吸聲裝置，吸聲結(jié)構(gòu)處理的噪聲的頻率F為：800Hz

可以看出上述兩件申請(qǐng)除了參數(shù)發(fā)生了變化，其他特征均沒有改變，在實(shí)際審查中，此類情況屢見不鮮，甚至有的申請(qǐng)人在同日申請(qǐng)技術(shù)方案相似的案件高達(dá)上百件，筆者認(rèn)為此類申請(qǐng)有“濫竽充數(shù)”的嫌疑，應(yīng)給予打擊，均不予授權(quán)。

3.3 技術(shù)方案極為簡(jiǎn)單的案件

即通過對(duì)相關(guān)零部件進(jìn)行簡(jiǎn)單的拼湊。其特征是申請(qǐng)人大多為中小學(xué)生。例如：

一種帶扳手的錘子，包括錘子和扳手，其特征在于錘子的尾部有一扳手。

在實(shí)用新型申請(qǐng)中時(shí)常會(huì)遇見將多種具有獨(dú)立功能的零部件簡(jiǎn)單的拼湊在一起的申請(qǐng)，從而達(dá)到可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)多種技術(shù)效果，各自的功能、原理并沒有改變，各自的結(jié)構(gòu)也沒有發(fā)生改變，僅僅是簡(jiǎn)單的組合疊加，顯然這類申請(qǐng)是不具備專利法中規(guī)定的創(chuàng)造性的。

4 針對(duì)現(xiàn)狀提出解決方式

4.1 政策引導(dǎo)

經(jīng)過對(duì)現(xiàn)有的實(shí)用新型非保護(hù)目的申請(qǐng)的申請(qǐng)人進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，大部分的申請(qǐng)人是因?yàn)樵谏暾?qǐng)實(shí)用新型專利過程中可以得到即時(shí)利益，例如地方政府獎(jiǎng)勵(lì)資金，獲評(píng)高新技術(shù)企業(yè)，技術(shù)職稱或?qū)W業(yè)加分等。2017年4月1日開始施行的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》的決定，進(jìn)一步加大打擊非保護(hù)目的案件力度。

除此之外，筆者還建議可以通過對(duì)部分政策法規(guī)進(jìn)行調(diào)整，增加約束性、懲罰性條款來杜絕部分非專利目的的非保護(hù)目的申請(qǐng)，例如對(duì)以獲評(píng)高新技術(shù)企業(yè)，技術(shù)職稱為目的的申請(qǐng)人可取消其已獲得資格或榮譽(yù)并延后其獲評(píng)資格2年；對(duì)以學(xué)業(yè)加分為目的的申請(qǐng)人可通知其所在學(xué)校取消其所獲加分并對(duì)其進(jìn)行處分處理等。

4.2 增強(qiáng)對(duì)代理機(jī)構(gòu)的管控

在對(duì)非保護(hù)目的申請(qǐng)的研究中也發(fā)現(xiàn)通過部分代理機(jī)構(gòu)提交的實(shí)用新型專利申請(qǐng)為非保護(hù)目的申請(qǐng)的情況，為杜絕此類情況可以借鑒海關(guān)管理報(bào)關(guān)員的記分系統(tǒng)，以每個(gè)自然年度為周期，如發(fā)現(xiàn)代理人所代理的實(shí)用新型專利申請(qǐng)被確認(rèn)為非保護(hù)目的申請(qǐng)則對(duì)其進(jìn)行記分，如在一年內(nèi)所得分?jǐn)?shù)達(dá)到一定數(shù)量將對(duì)代理人及代理機(jī)構(gòu)采取警告、嚴(yán)重警告、暫停從業(yè)資格，取消從業(yè)資格等措施；建議代理人協(xié)會(huì)對(duì)存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期公示，對(duì)涉及“低質(zhì)量”案件較多的“黑代理”通過其他行政手段予以約束；制定專利代理的指導(dǎo)價(jià)格，引導(dǎo)創(chuàng)新主體選擇正規(guī)的代理機(jī)構(gòu)，規(guī)范代理機(jī)構(gòu)市場(chǎng)，增強(qiáng)自身在專利代理市場(chǎng)上的管理職能。

4.3 創(chuàng)造性審查

最后鑒于現(xiàn)有部分非保護(hù)目的申請(qǐng)案件在審查過程中缺少法律依據(jù)，建議可修改專利法實(shí)施細(xì)則，將類似明顯創(chuàng)造性審查的條款加入到在實(shí)用新型專利的審查項(xiàng)中。從而進(jìn)一步通過法律的手段杜絕大部分技術(shù)簡(jiǎn)單但未檢索到破壞其新穎性文件的非保護(hù)目的申請(qǐng)，也可以提高實(shí)用新型的授權(quán)質(zhì)量做法律層面的準(zhǔn)備。

參考文獻(xiàn)

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定《專利審查指南》（第1版）.知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社 ，2010，1.

[2]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司著《新專利法詳解》（第1版）.知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2001，8.

收稿日期：2018-8-14