煉化企業(yè)專(zhuān)業(yè)化重組后的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策研究

張聰麟

(中國(guó)石化青島安全工程研究院，山東青島 266071)

近年來(lái)，煉油化工企業(yè)按照“專(zhuān)業(yè)化重組，市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)”戰(zhàn)略意圖，通過(guò)合并、分立，逐步進(jìn)行價(jià)值鏈重新設(shè)計(jì)、企業(yè)文化的重新定位。通過(guò)對(duì)相同業(yè)務(wù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化整合重組，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)化合力管理優(yōu)勢(shì)，最終達(dá)到更好為主業(yè)服務(wù)的目的。專(zhuān)業(yè)化重組有效降低了企業(yè)的成本,提高了效益效率。本文從第三方審核評(píng)估的角度上，對(duì)專(zhuān)業(yè)化重組后煉化企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析，探尋風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)的策略和方法。

1 專(zhuān)業(yè)化重組的風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1 專(zhuān)業(yè)化重組概況

某煉化企業(yè)啟動(dòng)以績(jī)效考核、精細(xì)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控為目的專(zhuān)業(yè)化重組。將生產(chǎn)主體之外的水務(wù)、電氣、化驗(yàn)室等部門(mén)分別劃歸為新成立的各專(zhuān)業(yè)化公司進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化統(tǒng)籌管理，但其業(yè)務(wù)活動(dòng)、工作職責(zé)仍在原區(qū)域內(nèi)履行。先后完成熱電、水務(wù)、儲(chǔ)運(yùn)、質(zhì)量檢驗(yàn)分析、機(jī)電儀等14個(gè)專(zhuān)業(yè)的重組。重組后該企業(yè)以生產(chǎn)廠為中心成立10個(gè)區(qū)域，即煉油廠區(qū)域、第二化肥廠區(qū)域、橡膠廠區(qū)域、烯烴廠區(qū)域、塑料廠區(qū)域、氯堿廠區(qū)域、熱電廠區(qū)域、腈綸廠區(qū)域、供排水廠區(qū)域、儲(chǔ)運(yùn)廠區(qū)域。

重組后企業(yè)所處的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生了變化和轉(zhuǎn)變。

a)管理角色的轉(zhuǎn)變。經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)化重組和改革，原本屬于生產(chǎn)廠一部分的車(chē)間，變成專(zhuān)業(yè)公司下屬車(chē)間。這些車(chē)間原來(lái)的管理職責(zé)在生產(chǎn)廠，重組后需要生產(chǎn)廠與專(zhuān)業(yè)公司進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。同樣，這些車(chē)間既要服從專(zhuān)業(yè)公司的管理，又要與所在生產(chǎn)廠進(jìn)行協(xié)調(diào)對(duì)接。

b)職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)流程再造。職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)流程經(jīng)過(guò)重新梳理，許多業(yè)務(wù)原來(lái)在各生產(chǎn)廠現(xiàn)在調(diào)整到專(zhuān)業(yè)公司了，有些職責(zé)原來(lái)在生產(chǎn)廠的管理部門(mén)，隨著體制改革劃到專(zhuān)業(yè)公司，業(yè)務(wù)流程和工作程序的關(guān)系發(fā)生了改變，存在專(zhuān)業(yè)公司和生產(chǎn)廠職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)切割界面問(wèn)題。

c)防止管理制度、標(biāo)準(zhǔn)不一。業(yè)務(wù)管理流程的改變?nèi)绾闻c管理制度、標(biāo)準(zhǔn)修訂相結(jié)合，防止制度范疇體系文件、程序文件、管理制度不一致性的問(wèn)題；這些專(zhuān)業(yè)化重組涉及的車(chē)間是執(zhí)行專(zhuān)業(yè)公司的管理制度還是繼續(xù)沿用原來(lái)生產(chǎn)廠的管理制度等，都應(yīng)該進(jìn)行統(tǒng)籌考慮。

1.2 基于風(fēng)險(xiǎn)的審核策劃

在策劃專(zhuān)業(yè)化重組企業(yè)的審核評(píng)估方案時(shí)，將基于風(fēng)險(xiǎn)的審核概念融入到方案策劃中。即審核方案的范圍與程度應(yīng)基于受審核組織的規(guī)模和性質(zhì)，以及受審核管理體系的性質(zhì)、功能、復(fù)雜程度以及成熟度水平。應(yīng)優(yōu)先配置審核方案所確定的資源，以審核管理體系的重大事項(xiàng)。這些重大事項(xiàng)可能包括產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵特性、健康和安全的相關(guān)危險(xiǎn)源或重要環(huán)境因素及其控制措施。

基于重組風(fēng)險(xiǎn)的審核策劃，重點(diǎn)針對(duì)該企業(yè)專(zhuān)業(yè)化重組后的業(yè)務(wù)流程界面不清晰、生產(chǎn)調(diào)度方式調(diào)整、管理職能轉(zhuǎn)移、機(jī)構(gòu)人員調(diào)整等方面可能產(chǎn)生管理風(fēng)險(xiǎn)做為管理體系審核的重大事項(xiàng)進(jìn)行策劃，從審核人日數(shù)策劃、審核組配置、審核計(jì)劃安排、審核報(bào)告編制等優(yōu)先配置資源，具體如下。

a)審核策劃時(shí)增加審核人日數(shù)，保證基于專(zhuān)業(yè)化重組變更的審核深度和質(zhì)量。

b)區(qū)域?qū)徍酥袑徍私M配置專(zhuān)業(yè)。區(qū)域?qū)徍酥嗅槍?duì)重組后區(qū)域內(nèi)其他主要風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)配備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)審核員。

c)審核評(píng)估計(jì)劃策劃到位。過(guò)去審核按總部加10個(gè)生產(chǎn)廠來(lái)編制審核計(jì)劃。重組后，調(diào)整為總部加10個(gè)區(qū)域進(jìn)行審核計(jì)劃編制。每到一個(gè)生產(chǎn)區(qū)域?qū)ι婕皩?zhuān)業(yè)公司的相關(guān)車(chē)間進(jìn)行抽樣審核。

d)編制區(qū)域?qū)徍藞?bào)告。原來(lái)1個(gè)總報(bào)告加10個(gè)生產(chǎn)廠報(bào)告的模式調(diào)整為1個(gè)總報(bào)告加10個(gè)生產(chǎn)區(qū)域和運(yùn)維中心報(bào)告，共11個(gè)分區(qū)域報(bào)告。

1.3 專(zhuān)業(yè)化重組帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

按照以上策劃對(duì)該企業(yè)進(jìn)行了基于風(fēng)險(xiǎn)的審核評(píng)估，審核發(fā)現(xiàn)部分生產(chǎn)區(qū)域仍然沿用原來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)管理模式和要求。

a)專(zhuān)業(yè)公司和屬地生產(chǎn)廠切割界面管理協(xié)調(diào)問(wèn)題。如污水處理問(wèn)題，在烯烴廠安全環(huán)?？茖徍藭r(shí)發(fā)現(xiàn)，污水環(huán)保監(jiān)測(cè)LIMIS系統(tǒng)的監(jiān)測(cè)記錄顯示裂解2 000 m3地池出口和水務(wù)車(chē)間小污水出口的污水多次不能有效取樣分析，所取樣的分析結(jié)果中COD含量多次超標(biāo)，造成COD超標(biāo)的原因主要是小污水氣浮裝置和污水大罐(由烯烴水務(wù)車(chē)間管理)長(zhǎng)期未清，已超期運(yùn)行1年，對(duì)水質(zhì)造成影響，也是造成不能有效取樣的原因。因?qū)I(yè)化重組后管理職能重新劃分、切割界面管理協(xié)調(diào)等問(wèn)題，小污水氣浮裝置和污水大罐未能得到及時(shí)清理。

b)組織機(jī)構(gòu)調(diào)整、管理角色轉(zhuǎn)變所形成的“不管”問(wèn)題。如成立的專(zhuān)業(yè)公司運(yùn)維中心2015年開(kāi)展內(nèi)審，內(nèi)審沒(méi)有覆蓋機(jī)關(guān)管理部門(mén)，也未到橡膠機(jī)修車(chē)間實(shí)施內(nèi)審。

c)專(zhuān)業(yè)公司在生產(chǎn)廠屬地內(nèi)檢修方案的把關(guān)審批存在缺失。如橡膠廠儀表車(chē)間編制的順丁裝置儀表檢修技術(shù)方案無(wú)審批單位部門(mén)。重組前由橡膠廠機(jī)動(dòng)科審批把關(guān)，重組后儀表車(chē)間僅在進(jìn)行重大儀表作業(yè)時(shí)報(bào)備運(yùn)維中心運(yùn)行調(diào)度科，并上報(bào)《重大儀表作業(yè)審批表》時(shí)須附上《重大儀表作業(yè)技術(shù)方案、施工方案》及《危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，審批通過(guò)后方可進(jìn)行重大儀表作業(yè)。

d)專(zhuān)業(yè)公司所屬車(chē)間在生產(chǎn)廠屬地內(nèi)直接作業(yè)環(huán)節(jié)問(wèn)題突出。如氯堿廠水務(wù)車(chē)間發(fā)現(xiàn)某受限空間作業(yè)許可證，有進(jìn)入受限空間時(shí)間沒(méi)有填寫(xiě)離開(kāi)時(shí)間，作業(yè)時(shí)間超過(guò)2 h，只做了一次氧含量分析。專(zhuān)業(yè)公司下屬車(chē)間直接作業(yè)環(huán)節(jié)屬地化安全監(jiān)管存在缺失。

e)新成立的專(zhuān)業(yè)公司管理制度待完善、執(zhí)行不一。如運(yùn)維中心環(huán)境因素識(shí)別出電子產(chǎn)品、廢舊抹布、塑料等固體廢棄物，但未見(jiàn)環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)管理程序或制度，也未明確負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)管理的人員。烯烴電氣車(chē)間仍然執(zhí)行所在生產(chǎn)廠的《電氣設(shè)備及運(yùn)行管理規(guī)定》《電氣運(yùn)行規(guī)程》《電氣事故處理規(guī)程》等制度，無(wú)運(yùn)維車(chē)間電氣設(shè)備方面的管理制度。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策

2.1 專(zhuān)業(yè)化重組后風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

按照“組織所處的環(huán)境”風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)要求，該煉化企業(yè)還需要識(shí)別和應(yīng)對(duì)第三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，即專(zhuān)業(yè)化重組后因企業(yè)所處的環(huán)境發(fā)生了重大變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。應(yīng)對(duì)措施包括：①建立識(shí)別第三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制和要求。如對(duì)專(zhuān)業(yè)化重組帶來(lái)的切割界面管理協(xié)調(diào)問(wèn)題，組織機(jī)構(gòu)調(diào)整、管理角色轉(zhuǎn)變所形成的“不管”問(wèn)題，屬地內(nèi)檢修方案的把關(guān)審批問(wèn)題，屬地內(nèi)直接作業(yè)環(huán)節(jié)問(wèn)題，專(zhuān)業(yè)公司管理制度待完善、執(zhí)行不一等風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制轉(zhuǎn)化為具體的制度要求、管理模式等要求，并將職責(zé)分工落實(shí)到關(guān)職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位。②在確定各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域管理體系的范圍、建立管理體系、領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾、建立方針、建立應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施、管理評(píng)審時(shí)予以考慮和應(yīng)用，通過(guò)采取措施的策劃，環(huán)境目標(biāo)，支持，運(yùn)行和監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)等手段進(jìn)行應(yīng)對(duì)和控制。

2.2 全面風(fēng)險(xiǎn)管理與管理體系改進(jìn)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理針對(duì)的就是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的非常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)環(huán)境、健康和安全、產(chǎn)品或服務(wù)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，專(zhuān)業(yè)化重組的風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面管控，其管理目的是為企業(yè)帶來(lái)價(jià)值。全面風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要解決“正確地做事”，還要解決“做正確的事”。全面風(fēng)險(xiǎn)管理解決的是體制問(wèn)題、制度設(shè)計(jì)問(wèn)題、重大決策問(wèn)題。目前國(guó)內(nèi)外的主要全面風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，如ISO31000《風(fēng)險(xiǎn)管理——原則和指南》、《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、GB/T 24353-2009《風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南》等。其中新版風(fēng)險(xiǎn)管理類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境管理體系、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的修訂參考文獻(xiàn)之一就是ISO31000《風(fēng)險(xiǎn)管理——原則和指南》。

ISO31000標(biāo)準(zhǔn)中描述了全面管理風(fēng)險(xiǎn)的有效性架構(gòu)(原則，框架和流程)，并將風(fēng)險(xiǎn)管理的“環(huán)境建設(shè)”列入其管理過(guò)程的開(kāi)始活動(dòng)。

質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等可以理解為是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，即質(zhì)量專(zhuān)業(yè)、環(huán)境管理專(zhuān)業(yè)、職業(yè)健康安全專(zhuān)業(yè)等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。將小的各專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)這些小循環(huán)融入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)這個(gè)大循環(huán)中，可以通過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)各專(zhuān)業(yè)管理體系改進(jìn)的目的。各專(zhuān)業(yè)管理體系的改進(jìn)又促使了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控水平的提高，最終在全面風(fēng)險(xiǎn)管控中實(shí)現(xiàn)管理體系的價(jià)值創(chuàng)造。

專(zhuān)業(yè)化重組后，該企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)廠、專(zhuān)業(yè)公司的各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的過(guò)程和PDCA構(gòu)架進(jìn)行了重新識(shí)別和梳理，并將這些小的各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的過(guò)程、PDCA循環(huán)融入到大的全面風(fēng)險(xiǎn)管理中。通過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)處理，可以使專(zhuān)業(yè)化重組后的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等專(zhuān)業(yè)過(guò)程、PDCA循環(huán)識(shí)別更充分、控制更完善、能力得到保障、目標(biāo)更明確，有效應(yīng)對(duì)和管理專(zhuān)業(yè)化重組帶來(lái)的業(yè)務(wù)流程界面不清晰、生產(chǎn)調(diào)度方式調(diào)整、管理職能轉(zhuǎn)移、機(jī)構(gòu)人員調(diào)整等方面可能產(chǎn)生管理風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)現(xiàn)各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域管理體系的持續(xù)改進(jìn)，并提升過(guò)程、PDCA循環(huán)中的風(fēng)險(xiǎn)管理，從而促使和保證企業(yè)核心價(jià)值鏈增值最大化。

3 結(jié)語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)自于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，是企業(yè)管理過(guò)程不可缺少的重要組成部分。對(duì)專(zhuān)業(yè)化重組后的煉化企業(yè)來(lái)說(shuō)，識(shí)別和應(yīng)對(duì)由于所處的環(huán)境變化導(dǎo)致的第三類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)，就是將風(fēng)險(xiǎn)管理與實(shí)際的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行融合，從業(yè)務(wù)中來(lái)到業(yè)務(wù)中去。將所處的環(huán)境的內(nèi)外部問(wèn)題，融入到各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的過(guò)程、PDCA循環(huán)中，通過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域管理體系改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控和價(jià)值創(chuàng)造。