國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家輔助人制度的相關(guān)立法研究

周世偉 陸春暉

摘 要 刑事專(zhuān)家輔助人制度由來(lái)已久，且在英美法系國(guó)家及大陸法系國(guó)家中被廣泛的運(yùn)用并日臻成熟，取得了良好的訴訟效果，為我國(guó)刑事專(zhuān)家輔助人制度的建立提供豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。本文將以?xún)纱蠓ㄏ抵械拇韲?guó)家為例，詳細(xì)闡述專(zhuān)家輔助人制度在兩大法系中的特點(diǎn)，我國(guó)在借鑒兩大法系先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)司法實(shí)踐，制定了適合我國(guó)國(guó)情的刑事專(zhuān)家輔助人制度。

關(guān)鍵詞 專(zhuān)家輔助人制度 大陸法系 英美法系 制度借鑒

作者簡(jiǎn)介：周世偉，天津廣播電視大學(xué)文法學(xué)院教授；陸春暉，天津市寶坻區(qū)人民檢察院偵查監(jiān)督部檢察官助理。

中圖分類(lèi)號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.12.143

一、英美法系對(duì)專(zhuān)家證人制度的立法規(guī)定

在英美法系國(guó)家中，專(zhuān)家輔助人被定義為專(zhuān)家證人，指的是在某一專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域擁有高水平的科學(xué)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)技能，并接受過(guò)高等教育的，可以運(yùn)用自身掌握的專(zhuān)業(yè)知識(shí)就案件的專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題進(jìn)行客觀判斷的證人。該制度最早起源于14世紀(jì)的英國(guó)，當(dāng)時(shí)專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人以法官助手的身份在接受法院指定后參與訴訟活動(dòng)。到了18世紀(jì)，由于自由主義在西方盛行，出現(xiàn)了當(dāng)事人也擁有了聘請(qǐng)專(zhuān)家證人的資格，使得證據(jù)的收集、質(zhì)證更加的完整全面。 專(zhuān)家證人通過(guò)幫助法官和陪審團(tuán)們掌握常人難以理解的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，使其對(duì)案件證據(jù)進(jìn)行全面審查，從而做出最為公正的判決。從本質(zhì)上說(shuō)，這種專(zhuān)家證人制度是對(duì)抗主義的訴訟模式下的產(chǎn)物，秉持著保障人權(quán)和平等公正的訴訟精神，要求控辯雙方在刑事訴訟的各個(gè)環(huán)節(jié)中均享有同等的待遇，在當(dāng)事人一方或雙方對(duì)案件中的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題存在質(zhì)疑時(shí)，都擁有并行使聘請(qǐng)專(zhuān)家證人出庭作證的權(quán)利，以此來(lái)維護(hù)自身的利益。在該法系中，專(zhuān)家證人制度最為典型的是美國(guó)，現(xiàn)以美國(guó)為例對(duì)專(zhuān)家證人制度進(jìn)行分析。

（一）專(zhuān)家證人的選任方式

美國(guó)專(zhuān)家證人的選任方式主要有當(dāng)事人自主聘請(qǐng)和法院依職權(quán)選派這兩種方式。由于美國(guó)一直采用的是對(duì)抗主義的訴訟模式，奉行當(dāng)事人主義，因此在訴訟中，通常由雙方當(dāng)事人自行來(lái)聘請(qǐng)專(zhuān)家參與訴訟。但是對(duì)當(dāng)事人聘請(qǐng)的專(zhuān)家并非沒(méi)有任何限制或要求，法官可以對(duì)專(zhuān)家證人是否有必要參與訴訟以及專(zhuān)家證人是否具備相應(yīng)的資格水平、訴訟條件進(jìn)行審查， 認(rèn)為專(zhuān)家證人不適宜參與本案訴訟程序的，可以不允許專(zhuān)家證人出庭。此外，當(dāng)法庭認(rèn)為專(zhuān)家證人確有必要參與訴訟時(shí)，可以依職權(quán)向當(dāng)事人一方或者雙方指派或聘請(qǐng)專(zhuān)家證人，并要求其提供專(zhuān)家意見(jiàn)報(bào)告，以保證訴訟的平等公正。

（二）專(zhuān)家證人的訴訟地位

美國(guó)對(duì)專(zhuān)家證人的定性是：受當(dāng)事人聘請(qǐng)或者法院指派，具有較高水平專(zhuān)業(yè)知識(shí)或技能的人，從幫助法官和陪審團(tuán)了解案件事實(shí)的角度出發(fā)，對(duì)案件的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題進(jìn)行解釋或者肯定的證人。 由此不難看出，美國(guó)的專(zhuān)家證人在訴訟中處于證人的地位，其所作的證言均可以作為證據(jù)使用，成為法官判斷案件事實(shí)的證據(jù)之一。但是專(zhuān)家證人與普通證人不同，普通證人只需要對(duì)自身掌握的案件事實(shí)如實(shí)向法庭陳述，不需要擁有較高水平的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，但是專(zhuān)家證人，可無(wú)須過(guò)問(wèn)案件事實(shí)，只需要運(yùn)用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或技能對(duì)案件爭(zhēng)議事項(xiàng)作出專(zhuān)業(yè)性評(píng)判即可。

（三）專(zhuān)家證人的權(quán)利義務(wù)

由于美國(guó)的專(zhuān)家證人屬于證人的范疇，因此其擁有的權(quán)利義務(wù)與一般證人的權(quán)利義務(wù)大致相同，除此之外，鑒于專(zhuān)家證人的特殊性，其還具有一般證人所不具有的對(duì)當(dāng)事人和法庭的特殊義務(wù)。對(duì)于當(dāng)事人的義務(wù)來(lái)說(shuō)，專(zhuān)家證人需要就案件中的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題給予當(dāng)事人專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn)，并對(duì)該意見(jiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的梳理制作成意見(jiàn)報(bào)告，在庭審過(guò)程中，專(zhuān)家證人要用準(zhǔn)確的語(yǔ)言向法庭闡述其意見(jiàn)，接受交叉詢(xún)問(wèn)、質(zhì)證等訴訟程序，發(fā)現(xiàn)對(duì)方專(zhuān)家證人意見(jiàn)中的漏洞，同時(shí)在整個(gè)訴訟過(guò)程中，專(zhuān)家證人有都有保密義務(wù)。 對(duì)于法庭的義務(wù)來(lái)說(shuō)，專(zhuān)家證人必須從客觀中立的角度出發(fā)提出專(zhuān)家意見(jiàn)，必須堅(jiān)守科學(xué)底線，不能被與案件無(wú)關(guān)的其他因素所影響。

二、大陸法系對(duì)專(zhuān)家輔助人制度的立法規(guī)定

現(xiàn)今，大陸法系的國(guó)家主要采用的是職權(quán)主義的訴訟模式，為了彌補(bǔ)法官在專(zhuān)業(yè)知識(shí)上的不足，創(chuàng)立司法鑒定制度。該制度對(duì)于有效的懲治犯罪，提升訴訟效率起到了積極的作用，但是隨著時(shí)間的推移，該制度的弊端也逐漸顯露，因此部分國(guó)家紛紛創(chuàng)建了各具特色的專(zhuān)家輔助人制度來(lái)彌補(bǔ)缺陷，其中以意大利成效顯著。意大利與中國(guó)刑事訴訟狀況非常類(lèi)似，司法機(jī)關(guān)都是對(duì)鑒定意見(jiàn)高度信任，且以此作為定案的主要證據(jù)，并認(rèn)為：司法鑒定是為了“幫助、引導(dǎo)法官發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相、實(shí)現(xiàn)公平正義的活動(dòng)，是司法權(quán)正當(dāng)行使的重要組成部分”。 而其中的鑒定人則是幫助法官在科學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行專(zhuān)業(yè)判斷的人，即為法官科學(xué)輔助人。但是隨著刑事案件的激增，歐洲人權(quán)運(yùn)動(dòng)的不斷發(fā)展，原有的審判模式已經(jīng)無(wú)法解決這一問(wèn)題，在此情況下，意大利頒布了新的刑事訴訟法典，新頒布的法典在合理吸收對(duì)抗主義訴訟精神的基礎(chǔ)上，借鑒英美法系的專(zhuān)家證人制度，同時(shí)結(jié)合本國(guó)的糾問(wèn)制訴訟模式，創(chuàng)立了技術(shù)顧問(wèn)制度，且該制度經(jīng)過(guò)不斷的推演，已經(jīng)日臻完善。

（一）技術(shù)顧問(wèn)的選任方式

在意大利，技術(shù)顧問(wèn)的聘請(qǐng)方式主要有兩種：一是控辯雙方自行聘請(qǐng)技術(shù)顧問(wèn)；二是由國(guó)家出資，以公費(fèi)的形式為當(dāng)事人聘請(qǐng)技術(shù)顧問(wèn)。通過(guò)對(duì)《意大利刑事訴訟法典》第 225 條的解讀， 不難發(fā)現(xiàn)，公訴人和當(dāng)事人是聘請(qǐng)技術(shù)顧問(wèn)的重要主體，聘請(qǐng)人數(shù)不得超過(guò)鑒定人的數(shù)目，同時(shí)為有效保障當(dāng)事人的利益，在特殊情況，國(guó)家可以為有此項(xiàng)需要的當(dāng)事人聘請(qǐng)技術(shù)顧問(wèn)。

（二）技術(shù)顧問(wèn)的訴訟地位

在意大利，技術(shù)顧問(wèn)的刑事訴訟地位并無(wú)明確的規(guī)定，但是通常認(rèn)為技術(shù)顧問(wèn)就案件的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題作出的見(jiàn)解并不是鑒定意見(jiàn)，也不能作為證據(jù)使用，其僅對(duì)鑒定意見(jiàn)的證據(jù)資格是否適格及證明能力強(qiáng)弱發(fā)表意見(jiàn)，為法官公正的審判提供參考，因此技術(shù)顧問(wèn)并非鑒定人，二者不能混為一談。但是技術(shù)顧問(wèn)的身份到底如何定位，至今理論界仍無(wú)明確的定論。

（三）技術(shù)顧問(wèn)的權(quán)利與義務(wù)

技術(shù)顧問(wèn)的權(quán)利義務(wù)并沒(méi)有以正式條文的形式被固定在《意大利刑事訴訟法典》中，而是散見(jiàn)于訴訟法典之中。歸結(jié)起來(lái)，技術(shù)顧問(wèn)所享有的權(quán)利主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面，一是可以參與整個(gè)鑒定過(guò)程，且可對(duì)鑒定報(bào)告和鑒定程序提出質(zhì)疑；二是在法官同意的情況下，可以就案件的專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題當(dāng)庭與鑒定人進(jìn)行辯論，闡述自己的見(jiàn)解，檢驗(yàn)鑒定結(jié)論的正確性。而技術(shù)顧問(wèn)所要履行的義務(wù)主要是其行為不能對(duì)訴訟秩序造成影響，也不能阻礙鑒定活動(dòng)的正常進(jìn)行。

三、我國(guó)對(duì)專(zhuān)家輔助人制度的相關(guān)規(guī)定及借鑒

（一）我國(guó)民事訴訟及行政訴訟中對(duì)專(zhuān)家輔助人制度規(guī)定

隨著社會(huì)法制化進(jìn)程的逐步推進(jìn)，案件的特點(diǎn)不斷翻新，法庭審判專(zhuān)業(yè)化、科學(xué)化標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越高，為了解決訴訟中的實(shí)際問(wèn)題，專(zhuān)家輔助人制度率先在民事訴訟和行政訴訟領(lǐng)域應(yīng)運(yùn)而生。2002年，最高人民法院相繼頒布了《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定規(guī)定》和《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》兩個(gè)重要法規(guī)，首次對(duì)“有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人”如何參與訴訟、承擔(dān)何種職能等問(wèn)題作出了明確的規(guī)定。綜合來(lái)看，對(duì)“有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人”的規(guī)定主要集中在三點(diǎn)：首先，只有在法庭同意的前提下，專(zhuān)家輔助人才能參與訴訟，并發(fā)表意見(jiàn)；其次，專(zhuān)家輔助人可以對(duì)鑒定意見(jiàn)等專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題提出質(zhì)證意見(jiàn)，但是也必須回答對(duì)其提出的質(zhì)疑；再次，專(zhuān)家輔助人提出的質(zhì)證意見(jiàn)，并不屬于任何一種法定的證據(jù)種類(lèi)，沒(méi)有證據(jù)效力；最后，專(zhuān)家輔助人的聘請(qǐng)費(fèi)用由委托人自行負(fù)擔(dān)。雖然兩個(gè)《規(guī)定》對(duì)專(zhuān)家輔助人制度僅作出了簡(jiǎn)單的原則性規(guī)定，但仍是我國(guó)司法進(jìn)程中的一次有益探索，并在隨后的司法實(shí)踐中取得了較為矚目的成績(jī)，為我國(guó)刑事訴訟專(zhuān)家輔助人制度的出臺(tái)奠定基礎(chǔ)，并發(fā)揮了重要的借鑒作用，但是直至2012年，在刑事訴訟法的修正案中，專(zhuān)家輔助人制度才首次在刑事訴訟領(lǐng)域以立法的形式加以確定，填補(bǔ)了此處的空白。

（二）我國(guó)刑事專(zhuān)家輔助人制度是對(duì)兩大法系的合理借鑒

隨著國(guó)際化趨勢(shì)的加強(qiáng)，近年來(lái)英美法系的專(zhuān)家證人制度與大陸法系的司法鑒定制度相互融合借鑒的程度逐步加深，通過(guò)總結(jié)長(zhǎng)期的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)兩大法系的專(zhuān)家輔助人制度都不是完美無(wú)缺的，可謂是各具特色，各有利弊，都需要通過(guò)不斷的改革借鑒使之日趨完善。 我國(guó)刑事專(zhuān)家輔助人制度的出臺(tái)正是在兩大法系相互融合的大背景下，結(jié)合我國(guó)刑事訴訟的實(shí)踐情況而孕育產(chǎn)生的。實(shí)踐表明，單純的借鑒任何一個(gè)法系的專(zhuān)家輔助人制度并不能解決現(xiàn)有的實(shí)際問(wèn)題，反而會(huì)衍生出新的問(wèn)題，只有將專(zhuān)家證人制度和司法鑒定制度進(jìn)行有益整合，才能推進(jìn)我國(guó)司法鑒定活動(dòng)的不斷進(jìn)步，而我國(guó)的刑事專(zhuān)家輔助人制度正是將兩種制度相互結(jié)合并進(jìn)行有益探索的結(jié)果。

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