高校異地研究院建設(shè)模式研究

張麗娟 王文龍

摘 要： 二十世紀(jì)九十年代至今，隨著國內(nèi)高校的發(fā)展，部分高校在異地設(shè)立研究院。本文從利益相關(guān)者理論角度，分析了高校異地研究院建設(shè)利益相關(guān)者的利益訴求，就高校異地研究院建設(shè)的模式與路徑進(jìn)行了解析，并提出了政府提供財政支持和政策指導(dǎo)、企業(yè)提供及時的市場需求、高等院校提供智力與人才保障的意見建議。

關(guān)鍵詞： 利益相關(guān)者理論 異地研究院 建設(shè)模式

十九大報告明確指出：加快建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科，實現(xiàn)高等教育的內(nèi)涵發(fā)展。同時提出：深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對中小企業(yè)的創(chuàng)新支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化[1]。因此，作為國家創(chuàng)新體系核心組成部分的高校，具有重大的責(zé)任和光榮的使命。目前，中國高等教育機(jī)構(gòu)的發(fā)展存在一些不足。其內(nèi)部的研究單位分散、研究內(nèi)容與企業(yè)需求契合度不高、科研力量整合欠缺、頂級科研人才匱乏，等等，導(dǎo)致高校在科技創(chuàng)新方面表現(xiàn)乏力，難以滿足新時代發(fā)展的要求。

有鑒于此，近年來，清華大學(xué)、南京大學(xué)和東南大學(xué)等多所大學(xué)在異地建立了大量的研究機(jī)構(gòu)，以期實現(xiàn)高校創(chuàng)新資源優(yōu)勢與政府的政策優(yōu)勢、企業(yè)的市場優(yōu)勢高效疊加，充分發(fā)揮高校學(xué)科、人才和科學(xué)研究的優(yōu)勢，擴(kuò)大學(xué)校發(fā)展空間，更好地服務(wù)于地方。但是，作為一種新生事物，其發(fā)展仍然存在一些問題，如人事管理制度不完善、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制有待規(guī)范等制約了研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展。因此，從利益相關(guān)者的角度分析高校異地研究院的建設(shè)模式，使其適應(yīng)高等教育的內(nèi)涵式發(fā)展，具有重要的理論意義和實踐價值。

1.相關(guān)概念的內(nèi)涵

1.1利益相關(guān)者理論

利益相關(guān)者理論源于公司治理領(lǐng)域，其核心理念是：任何公司的發(fā)展都與各利益相關(guān)方的投入或參與密不可分，各利益相關(guān)方之間因其專用型資產(chǎn)的投資而進(jìn)行的制衡構(gòu)成了治理結(jié)構(gòu)[2]。

1963年，斯坦福大學(xué)將利益相關(guān)者定義為沒有他們支持就難以生存的群體。之后，國外學(xué)者米切爾和伍德作總結(jié)了27種代表性界定，可分為三類：第一類，可影響或被其影響的主體，該界定涵蓋最廣泛；第二類，所有與組織有直接關(guān)系的主體；第三類，投入專業(yè)資產(chǎn)用于組織的主體?？梢钥闯?，利益相關(guān)者可以理解為外部環(huán)境中受組織決策和行為影響的所有主體。外國學(xué)者弗雷德里克（Frederick，1988）根據(jù)影響組織的不同方式將其分為直接和間接利益相關(guān)者。直接利益相關(guān)者是指直接與組織建立契約關(guān)系的實體；間接利益相關(guān)者指的是具有非契約關(guān)系但可以影響組織的實體[3]。Chatham（1992）根據(jù)契約關(guān)系的正式程度進(jìn)一步將利益相關(guān)者劃分為契約型和公眾型。一些國內(nèi)學(xué)者根據(jù)國情定義了利益相關(guān)者的屬性[4]。萬建華（1998）和李新和（2001）將利益相關(guān)者從合作性和威脅性的維度界定為支持性、不支持型、混合型和邊緣型[5]。陳洪輝（2003）從三個維度（主動性、重要性和緊迫性）將其分為核心型、蟄伏型和邊緣型。

1.2異地研究院

1.2.1建設(shè)背景

高等教育作為社會的重要組成部分，在社會發(fā)展過程中發(fā)揮著重要的戰(zhàn)略性作用。中國大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)相對集中分布在省會和直轄市，致使部分地方高等教育力量薄弱。自1999年大學(xué)擴(kuò)招以來，高等教育規(guī)模急速膨脹。大學(xué)辦學(xué)規(guī)模、發(fā)展需求與學(xué)校原有的辦學(xué)空間之間的矛盾日益凸顯[6]。與此同時，在二十世紀(jì)九十年代，國家實施了高等院所的調(diào)整和改革，高校的合并在一定程度上導(dǎo)致了學(xué)校辦學(xué)空間的分散。據(jù)不完全統(tǒng)計，39所985所大學(xué)現(xiàn)有校區(qū)已達(dá)140所。面對提高我國高等教育綜合實力的關(guān)鍵機(jī)遇期，高校迫切需要通過辦學(xué)空間的整合，進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，促進(jìn)內(nèi)涵發(fā)展。由于自籌資金困難、城市人口快速擴(kuò)張和區(qū)域發(fā)展布局等方面的限制，高校很難在原址上優(yōu)化拓展現(xiàn)有物理空間，故異地合作共建成為現(xiàn)實的最優(yōu)選擇。

1.2.2異地研究院內(nèi)涵

異地研究院作為異地合作共建機(jī)構(gòu)的主要形式，其主要有如下特征。第一，具有“實體性”的組織機(jī)構(gòu)。首先，具有獨立編制，在理事會等機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)下具體開展工作，是集科技成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、縱向項目申報、實施于一體的共建實體。其次，它屬于高校創(chuàng)新的“學(xué)術(shù)特區(qū)”。通過人、財、物等資源整合，開展政策創(chuàng)新和體制改革，探索產(chǎn)學(xué)研合作、科研項目管理與運行的創(chuàng)新模式。第二，它有一個開放的組織管理模式。可以虛實結(jié)合，或整合校內(nèi)外科研資源，或以校地合作的形式，共同構(gòu)建科研活動公共服務(wù)體系，為技術(shù)創(chuàng)新提供示范平臺。第三，運作的機(jī)制體制具有先進(jìn)性。其運作體系一般包括項目申報或洽談，項目過程管理和科技成果轉(zhuǎn)化[7]。

2.高校異地研究院建設(shè)利益相關(guān)者的利益訴求

高校建設(shè)異地研究院是高等院校、地方政府及地方企業(yè)合作的升華與結(jié)晶，也是涉及所有利益相關(guān)者合作共贏的制度安排和治理結(jié)構(gòu)。筆者認(rèn)為，高校建設(shè)異地研究院的利益相關(guān)者模型應(yīng)該包括：直接利益相關(guān)者（政府、高校、企業(yè)）和間接利益相關(guān)者（學(xué)生、行業(yè)協(xié)會、媒體、社區(qū)與社會公眾）。示意圖如圖1所示。

以下是結(jié)合利益相關(guān)者理論，對高校異地研究院建設(shè)利益相關(guān)者的利益訴求分析如下：

2.1直接的利益相關(guān)者

2.1.1高等院校

高校是異地研究院建設(shè)的最重要組織者和建設(shè)者，是契約性的直接利益相關(guān)者?；诋?dāng)前高等教育面臨的突出問題是實現(xiàn)內(nèi)涵發(fā)展，高校的主要利益訴求包括：第一，對校企、校地合作項目的需求很大，異地研究院建設(shè)可以更多地從地方和企業(yè)獲得項目經(jīng)費，擴(kuò)大資金來源。第二，學(xué)校增加自身高水平研究成果的需要。異地研究院建設(shè)可以為學(xué)校以更為靈活的方式引進(jìn)更多優(yōu)秀人才，提供足夠的辦公試驗場所，加速高水平科研成果產(chǎn)出。第三，為社會開發(fā)新產(chǎn)品和研發(fā)技術(shù)的需求。異地研究院通過與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)展開深入合作，及時了解最新市場需求，大幅提高科研成果的創(chuàng)新性與實用性。第四，提高自身人才培養(yǎng)質(zhì)量的需求。異地研究院通過與地方開展合作，可及時完善培訓(xùn)方案和教學(xué)計劃，根據(jù)企業(yè)需要調(diào)整學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)和規(guī)模，使人才培養(yǎng)更加符合社會要求。

2.1.2地方政府

政府部門作為高校異地研究院的合作方，是重要的參與者和推動者，是契約型的利益相關(guān)者。其主要職能是通過創(chuàng)新載體建設(shè)、優(yōu)化資源共享、杰出人才培養(yǎng)和教育現(xiàn)代化的政策舉措，在土地供應(yīng)、教師住房保障、人才服務(wù)和前期啟動資金等方面予以全方位保障，并通過實施激勵財稅政策，引導(dǎo)輿論宣傳，支持行業(yè)協(xié)會發(fā)展等方式，探索校地聯(lián)合培養(yǎng)人才機(jī)制。在異地研究院的建設(shè)過程中，政府部門的主要利益訴求是：一是通過在地方大力建設(shè)研究院，提高當(dāng)?shù)卣w的科研水平和綜合實力[8]。二是依托研究院的科研實力，大幅提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新能力。三是吸引更多研究院培養(yǎng)的高素質(zhì)人才留到當(dāng)?shù)毓ぷ?，促進(jìn)當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)，為當(dāng)?shù)厣鐣M(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)。

2.1.3地方企業(yè)

利潤是企業(yè)的永恒最求，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)立于不敗之地的制勝法寶，異地研究院建設(shè)有利于校地深入開展合作，有利于企業(yè)創(chuàng)新和高素質(zhì)人才培養(yǎng)，有利于企業(yè)的持續(xù)盈利、健康發(fā)展。作為一種重要的契約型的利益相關(guān)者，其主要利益訴求是：一是引進(jìn)更多高層次人才。企業(yè)通過與高校的深入合作，以研究院建設(shè)為契機(jī)，做到降低招聘和培訓(xùn)成本，將人才的選拔和培養(yǎng)提前，更有利于引進(jìn)高層次人才；二是獲得更多的高水平產(chǎn)品。通過與研究院的合作，加快高校高水平科技成果就地轉(zhuǎn)化，產(chǎn)出更多市場需求的產(chǎn)品，大大提高企業(yè)的市場競爭力，有效促進(jìn)企業(yè)自身發(fā)展；三是提高企業(yè)的美譽(yù)度。通過與研究院的深度合作，可以在研究院的師生、家長、行業(yè)協(xié)會和社會大眾中廣泛傳播企業(yè)文化，提高公司聲譽(yù)，吸引潛在合作伙伴和客戶群體。

2.2間接的利益相關(guān)者

2.2.1學(xué)生

在高等教育過程中，學(xué)生的主要目標(biāo)是提高自身的綜合素養(yǎng)和整體能力，作為間接的利益相關(guān)者，其主要利益訴求是：首先，提高自我素質(zhì)的需要。學(xué)生通過在研究院的參與研究，全方位參與了解企業(yè)的實際工作當(dāng)中去，發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力會大大提高。其次，擴(kuò)大就業(yè)競爭力的需求。學(xué)生在充分參與研究院實際科研任務(wù)的同時，嚴(yán)謹(jǐn)求實的工作態(tài)度和齊心協(xié)力的團(tuán)隊精神得以培養(yǎng)，高級管理與技術(shù)人員的職業(yè)素養(yǎng)得以提升。

2.2.2行業(yè)協(xié)會、媒體、社區(qū)和社會公眾

作為高校異地研究院建設(shè)的間接利益相關(guān)者，行業(yè)協(xié)會、媒體、社區(qū)和公眾的利益訴求主要是為了實現(xiàn)最大化的社會效益。通過媒體推廣、社區(qū)服務(wù)、行業(yè)協(xié)會和各類公共服務(wù)平臺，可以有效實現(xiàn)各方資源整合，促進(jìn)包括行業(yè)內(nèi)專家、高校學(xué)者、科研人員、企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊與相關(guān)各方資源的信息交流，為橫向項目合作、縱向項目申報、行業(yè)內(nèi)共性關(guān)鍵項目聯(lián)合攻關(guān)、人才培養(yǎng)、第三方資金投入對接和項目推介等場所提供服務(wù)。

3.高校異地研究院的建設(shè)模式

與傳統(tǒng)的科技創(chuàng)新組織相比，高校異地研究院更加開放與實用，可以最大限度地解決區(qū)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的難題。根據(jù)高校異地研究院主要支持單位和建設(shè)主體的不同，一般可分為三種類型：大學(xué)主導(dǎo)型研究院、政府主導(dǎo)型研究院和企業(yè)主導(dǎo)型研究院。

3.1大學(xué)主導(dǎo)型研究院

高等教育是國家和地區(qū)發(fā)展核心競爭力的重要標(biāo)志，是創(chuàng)新驅(qū)動型發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐，是服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要力量。目前，國家和各地積極推進(jìn)實施“雙一流”戰(zhàn)略，積極推動我國從高等教育大國向高等教育強(qiáng)國邁進(jìn)。隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，國家新興產(chǎn)業(yè)培育，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，都需要以技術(shù)創(chuàng)新為引領(lǐng)，高等院校在智力、人才和技術(shù)方面的支持地方政府，實現(xiàn)高等教育與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會的協(xié)同共贏發(fā)展，故大學(xué)到地方共建研究院應(yīng)運而生，大學(xué)主導(dǎo)的異地研究院整合了科研、教學(xué)和管理各方力量，包括“官、產(chǎn)、學(xué)、研、用、經(jīng)”諸多資源，科研實力與隊伍配置最優(yōu)化，一般具有“技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、高科技企業(yè)孵化、高層次人才培養(yǎng)”等功能，深圳清華大學(xué)研究院等就屬于這種類型。

大學(xué)主導(dǎo)型研究院通常由地方政府和高等院校共建，面向高等院校的主體專業(yè)和市場需求的結(jié)合點設(shè)立，由地方政府和高等院校共同組建的董事會作為決策機(jī)構(gòu)，設(shè)立院務(wù)委員會為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，下設(shè)院長及相關(guān)機(jī)構(gòu)。一般設(shè)立有綜合辦公室、財務(wù)辦公室、研究和創(chuàng)新團(tuán)隊、成果轉(zhuǎn)化辦公室和項目管理辦公室等。大多采用企業(yè)化管理，如合同制，考核制、績效制等。作為大學(xué)主導(dǎo)型研究院，創(chuàng)新性和先進(jìn)性是其鮮明特色，其更專注于世界前沿的技術(shù)，聚焦于區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，努力突破大學(xué)原有框架，利用自身優(yōu)勢，開展多方合作，力求創(chuàng)新鏈，產(chǎn)業(yè)鏈和資金鏈的有效整合，更好地實現(xiàn)服務(wù)社會的功能。

3.2政府主導(dǎo)型研究院

越來越多的地方政府在異地合作共建中，占據(jù)主動位置。政府主導(dǎo)型高校異地研究院是以地方政府的區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃為基礎(chǔ)，從戰(zhàn)略角度，通過政府的科技部門進(jìn)行頂層設(shè)計，多部門聯(lián)合建設(shè)和組織，以突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、具有非盈利、公益性特征的研究機(jī)構(gòu)。政府在政策制定、資金投入和干部任免等扮演重要角色。政府主導(dǎo)型的研究院架起基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的橋梁，定位于促進(jìn)地方核心產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展?！凹夹g(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)試驗”為其主要功能。

為實現(xiàn)研究院的諸多功能，政府主導(dǎo)的研究院建立必要的管理建構(gòu)。實行理事會，產(chǎn)業(yè)發(fā)展指導(dǎo)委員會和政府業(yè)務(wù)部門的管理制度，做到?jīng)Q策與執(zhí)行的分離。理事會作為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，理事長由地方政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，高校、企業(yè)等代表等擔(dān)任理事。理事會做好頂層設(shè)計，重大決策。研究院產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)委員會作為咨詢機(jī)構(gòu)，由來自科技界、學(xué)術(shù)界、教育界的知名人士與和政府代表共同組成，負(fù)責(zé)對研究院的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供咨詢，篩選大型科技項目[9]。研究院的日常管理由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。地區(qū)或區(qū)域的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)是研究院的核心業(yè)務(wù)，一般下設(shè)試驗部門、研發(fā)部門、技術(shù)轉(zhuǎn)移部門。

3.3企業(yè)主導(dǎo)型研究院

企業(yè)的核心競爭力是自身特有的技術(shù)或技能，可以為公司客戶群體獲取獨一無二的利益。這種特有的技術(shù)或技能，給企業(yè)帶來對手難以復(fù)制的創(chuàng)新力，是企業(yè)獨有的創(chuàng)新能力。因此，我國企業(yè)必須從戰(zhàn)略高度，高度重視企業(yè)核心競爭力和創(chuàng)新力的建設(shè)。近年來，面對快速發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新，一些區(qū)域行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)開始和高校合作設(shè)立研究院。企業(yè)主導(dǎo)的研究院可以很好地彌補(bǔ)企業(yè)科研和創(chuàng)新能力不強(qiáng)的不足，市場競爭力巨大。它在對優(yōu)勢科技之源進(jìn)行整合和高效配置的結(jié)果。

企業(yè)主導(dǎo)型的研究院，以區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的獨特優(yōu)勢為基礎(chǔ)，整合各類創(chuàng)新資源，致力于產(chǎn)業(yè)前瞻性技術(shù)突破，具有目標(biāo)明確、風(fēng)險可控和保障資金的諸多優(yōu)點。雖然優(yōu)點突出，但是該類研究院發(fā)展滯后?！皩嵱眉夹g(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移”是其機(jī)構(gòu)功能定位。企業(yè)主導(dǎo)型研究院實行企業(yè)公司化管理，各方均占有股份，龍頭企業(yè)、高等院校和地方政府共同組成核心管理團(tuán)隊。設(shè)有技術(shù)研發(fā)中心、成果轉(zhuǎn)化中心、技術(shù)咨詢中心等。

4.高等院校異地研究院建設(shè)的路徑選擇

中國高等院校異地研究院的發(fā)展時間短，依舊處于探索摸索階段，需要各方共同努力，結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)情況，找到契合各方利益與需求的研究院建設(shè)路徑，為國家發(fā)展和地方進(jìn)步貢獻(xiàn)力量。

4.1政府提供財政支持和政策指導(dǎo)

基于研究院的公益屬性，其完全去行政化不太現(xiàn)實，政府提供必要的財政支持和宏觀的政策指導(dǎo)必不可少。第一，提供財政支持。在成立初期，研究院應(yīng)由政府資助，以外部輸血方式助其發(fā)展。同時政府應(yīng)提供相關(guān)的政策優(yōu)惠。第二，確立研發(fā)重點方向。作為一個區(qū)域性的研究機(jī)構(gòu)，研究不可能涉及該區(qū)域的所有行業(yè)，應(yīng)以高新技術(shù)行業(yè)和區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)為重點發(fā)展方向。第三，出臺完善相關(guān)法律法規(guī)。國家層面盡快出臺促進(jìn)研究院成立的相關(guān)法律法規(guī)，做好研究院的頂層設(shè)計工作。

4.2企業(yè)提供及時的市場需求

在市場經(jīng)濟(jì)中，為推動技術(shù)轉(zhuǎn)移活動開展，企業(yè)應(yīng)及時提供給研究院實時市場需求。這樣有助于研究院準(zhǔn)確把握市場需求，確定研發(fā)方向，做到研究院的研究成果與市場需求強(qiáng)有力的契合。這就需要企業(yè)與研究院緊密合作。第一，研發(fā)前期，研究院研究團(tuán)隊到企業(yè)開展咨詢、對接活動，依據(jù)企業(yè)需求和市場認(rèn)知，確定研發(fā)項目。第二，研究院在研發(fā)過程中，應(yīng)吸納企業(yè)技術(shù)人員參與研發(fā)生產(chǎn)的全過程，從方案制訂、原料選擇到過程控制，以保證研發(fā)產(chǎn)品的合格率。

4.3高等院校提供智力與人才保障

高層次人才是研究院的發(fā)展核心。人才濟(jì)濟(jì)的高等院校要提供智力和人才保障。首先，做好高素質(zhì)人才的選聘。高等院校應(yīng)充分分析研究院對口產(chǎn)業(yè)的相關(guān)教授的實際情況，優(yōu)先選擇與研究院所在地有地緣關(guān)系的高層次人才到院工作，保證其實際到崗率。其次，出臺激勵制度。高等院校出臺相關(guān)政策，優(yōu)化理順研究院與學(xué)校的關(guān)系，調(diào)動廣大高等院校研究人員到研究院工作的積極性和主動性。最后，聯(lián)合組建團(tuán)隊。針對研究院的產(chǎn)業(yè)研究方向，有針對性跨學(xué)科組建研究團(tuán)隊，做到聯(lián)合協(xié)同攻關(guān)。

5.結(jié)語

三類研究院類型定位略有不同，大學(xué)主導(dǎo)型研究院主要從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品孵化和企業(yè)培育，政府主導(dǎo)型研究院從事關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)與咨詢，企業(yè)主導(dǎo)型研究院從事前瞻性技術(shù)的研發(fā)。根據(jù)其定位不同，有相應(yīng)的管理個組織結(jié)構(gòu)與其適合。但實質(zhì)上，三者的差別不大，其終極目的是為區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供全方位服務(wù)。故在研究院建設(shè)過程中，地方政府、龍頭企業(yè)和高等院校的三類主體要各自發(fā)揮自己的特色，協(xié)同推進(jìn)研究院建設(shè)，促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

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通訊作者：王文龍