政策導(dǎo)向?qū)Ω咝８寮饬鞯挠绊?br/>——基于15所高校的制度文本分析

■沈菲飛

巢湖學(xué)院工商管理學(xué)院，安徽省巢湖市半湯路1號 238000

中國學(xué)術(shù)論文外流現(xiàn)象日益嚴(yán)重，引起中國學(xué)術(shù)界、期刊界和政府部門的強(qiáng)烈關(guān)注， 相關(guān)學(xué)者從論文外流的現(xiàn)象、原因、對策等方面進(jìn)行了探究[1]。劉彩娥等[2-3]對中國科技論文外流總體情況進(jìn)行了統(tǒng)計；王澤蘅[4]比較分析了中日兩國 SCI 論文外流數(shù)量的差異；劉麗英等[5-7]分別對農(nóng)業(yè)工程、醫(yī)學(xué)和化學(xué)領(lǐng)域的論文外流進(jìn)行了研究；任勝利等[8]調(diào)查發(fā)現(xiàn)中國作者的大部分優(yōu)秀論文發(fā)表在國外SCI收錄期刊。上述學(xué)者均認(rèn)識到稿件外流對國內(nèi)期刊數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生較大負(fù)面影響。謝英華等[9]對3000余名科技工作者進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)考核評價是論文發(fā)表的主要動機(jī);姚志昌等[10]認(rèn)為政策導(dǎo)向是作者投稿的風(fēng)向標(biāo)，激勵制度是論文產(chǎn)出的倍增器。

目前，國內(nèi)學(xué)者對于稿件外流與學(xué)術(shù)論文評價和獎勵政策關(guān)聯(lián)的研究不多，大都是對論文外流現(xiàn)狀及原因的描述，相關(guān)政策多是文本或是基于具體高校個案分析。例如：劉宇文等[11-13]分別對國內(nèi)不同高?？蒲歇剟钫哌M(jìn)行文本分析并提出優(yōu)化建議;任珂[14]對新建本科院?？蒲歇剟钫哐葑冞M(jìn)行個案研究;曾婧婧等[15]對20所985工程高校的職稱評聘細(xì)則進(jìn)行統(tǒng)計;朱振亞等[16]調(diào)查了68所新建本科高校引進(jìn)博士的門檻及待遇；Quan等[17]統(tǒng)計了中國100所大學(xué)對發(fā)表在8種高影響因子期刊上的論文的金錢獎勵，得出了首份對中國有獎科研的系統(tǒng)化調(diào)查報告。Science公布的調(diào)查顯示，多數(shù)國家的科研人員在高影響因子期刊上發(fā)表文章都會獲得獎勵，中國科研人員能夠得到的最高獎勵位居首位[18]。中國大學(xué)給Nature、Science的第一作者的獎勵平均為4.3萬多美元，最高可達(dá)16.5萬美元。初景利等[19]對國內(nèi)10所大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)150多人的走訪座談，發(fā)現(xiàn)我國科技期刊與科研管理存在的問題與學(xué)術(shù)評價的導(dǎo)向有很大的關(guān)系，需要多方努力改革學(xué)術(shù)評價制度與機(jī)制。葉喜艷等[20]通過文獻(xiàn)檢索統(tǒng)計分析影響作者投稿的因素，統(tǒng)計結(jié)果顯示評價體系不完善是科技期刊發(fā)展面臨的重要問題之一。

高校的科研產(chǎn)出在中國科技產(chǎn)出中占統(tǒng)治地位，2015年和2016年高校產(chǎn)出論文占國內(nèi)科技論文的比例分別為73.4%(含83%的Web of Science論文)[17]和76.8%[21]。本文通過搜集中國不同水平本科高校的相關(guān)制度文件，分析高校學(xué)術(shù)論文外流現(xiàn)象背后的政策原因，為完善學(xué)術(shù)成果的考核機(jī)制、構(gòu)建良好的學(xué)術(shù)評價體系和吸引優(yōu)質(zhì)稿件回流提供參考，以期縮小國內(nèi)期刊和國際期刊的差距，促進(jìn)我國學(xué)術(shù)期刊的不斷發(fā)展。

1 研究對象與方法

本研究的調(diào)查對象涉及我國5個地區(qū)9個省的15所高校，按照世界一流大學(xué)建設(shè)高校(原985)、世界一流學(xué)科建設(shè)高校(原211)和地方本科高校三大類型抽選，所調(diào)查高校的基本情況如表1所示。收集這些高校2017年適用的教師職稱評聘、論文獎勵、科研工作量化標(biāo)準(zhǔn)、研究生學(xué)位授予要求、博士人才引進(jìn)待遇等制度文件，通過內(nèi)容分析法梳理當(dāng)前我國高校論文外流的政策原因。由于研究內(nèi)容具有特殊性和敏感性，只有部分大學(xué)對外公開其規(guī)章制度，所以沒有采用隨機(jī)采樣的方法。為了確保政策文本的完整性，除從各高校官方網(wǎng)站獲取資料外，還通過百度文庫、豆丁網(wǎng)等途徑獲得一部分資料作為補(bǔ)充，共找到可用政策文件94份。

表1 所調(diào)查高校的基本情況

2 研究結(jié)果

2.1 職稱評聘要求

高校根據(jù)職務(wù)、學(xué)科、崗位、年均教學(xué)工作量的不同，職稱評聘要求的論文篇數(shù)和級別也不同(表2和表3)，國際刊物發(fā)表的論文已成為職稱評聘的重要指標(biāo)之一。華南理工大學(xué)、北京理工大學(xué)、蘭州大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、廣西大學(xué)、石河子大學(xué)等高校的理工科教師如果不在國際期刊發(fā)表論文，則很難晉升高級職稱；北京理工大學(xué)經(jīng)管類專業(yè)的教師也需發(fā)表SCI、SSCI或EI論文才可晉升職稱。10所“雙一流”高校中，除了石河子大學(xué)參照新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審條件外，其余9所高校職稱評聘均參照學(xué)校自己制定的文件。5所地方本科高校即便有自主職稱評審權(quán)，也都是參照所在省和自治區(qū)的專業(yè)技術(shù)職稱評審條件制定。

多數(shù)高校自己設(shè)定論文分級標(biāo)準(zhǔn)。為鼓勵發(fā)表高水平論文，有些高校在職稱申報時有明確的賦分和量化轉(zhuǎn)換規(guī)定，國際期刊論文的權(quán)重遠(yuǎn)高于國內(nèi)期刊論文。中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)位居中國內(nèi)地機(jī)構(gòu)科技論文和高水平科技論文外流率榜首[3，21]，該校只有管理與人文學(xué)科教師可用國內(nèi)核心刊物論文申報職稱，1篇SCI、EI或SSCI收錄的國際期刊論文相當(dāng)于2篇中文核心期刊論文，國際學(xué)術(shù)會議上的報告等同于論文。北京理工大學(xué)JCR Q1區(qū)和Q2區(qū)論文分別按3倍和2倍分值計算，他引數(shù)大于10次的論文按2倍分值計算(1篇只可乘一次倍數(shù))。廣西大學(xué)工學(xué)類按照1篇二等(ESI高被引)=2篇三等(JCR Q1區(qū))=4篇四等(JCR Q2區(qū))=8篇五等(JCR Q3區(qū))=16篇六等[SCI(含SCIE)、EI收錄]論文折算；文學(xué)院教師在申請教授資格時1篇SSCI論文等同于6篇CSSCI中文論文，申請副教授時其等效數(shù)量為4篇。華南理工大學(xué)將論文分為A、B、C、D、E、F和G 7個等級，C級以上幾乎全是外文期刊論文，職稱申報時按發(fā)表在Nature、Science和《中國社會科學(xué)》上的1篇論文折算為4篇A類一般論文，1篇其他A類重要論文=2篇A類一般論文=4篇B類論文=8篇C類論文=16篇D類論文=24篇E類論文(上述辦法不逆向換算)。自然科學(xué)類1篇ESI高被引論文=2篇JCR Q1和Q2區(qū)論文=4篇JCR Q3論文=8篇JCR Q4區(qū)/SCI/EI收錄期刊論文=16篇CSCD來源期刊論文=24篇CSCD擴(kuò)展版/北大核心/Medline來源期刊論文；人文社科類1篇SSCI/A&HCI收錄的JCR Q1區(qū)論文=2篇SSCI/A&HCI收錄的JCR Q2和Q3區(qū)論文=4篇SSCI/A&HCI收錄的JCR Q4區(qū)論文=8篇非SSCI/A&HCI外文期刊論文=16篇非A、B、C類收錄的CSSCI中文論文=24篇CSCD擴(kuò)展版/北大核心中文論文。

和雙一流高校相比，地方本科高校的職稱評聘條件低，要求的論文篇數(shù)少，且國際期刊不分區(qū)。同樣是申報教授資格，赤峰學(xué)院1篇SCI/SSCI收錄論文=2篇EI收錄論文=4篇中文北大核心論文，巢湖學(xué)院根據(jù)課時和專業(yè)的不同，一類期刊(SCI、SCIE、SSCI、EI、A&HCI、《中國社會科學(xué)》等收錄)和二類期刊(CSCD、CSSCI、《人民日報》和《光明日報(理論版)》等收率)的權(quán)重從1…4到1…2不等。

2.2 論文獎勵

中國內(nèi)地高校對論文的獎勵方式有5種，即直接獎勵、分區(qū)獎勵、按影響因子獎勵、分科獎勵和分域獎勵[12]。近幾年高校在制定期刊論文獎勵制度時改變了以往簡單按照文章SCI、EI、CSSCI等收錄類別設(shè)置獎勵等級，而以學(xué)術(shù)界的綜合評價指標(biāo)體系設(shè)置獎勵級別[22]。

在自然科學(xué)領(lǐng)域，各高校對在以Nature、Science為代表的國際頂級期刊發(fā)表論文的作者的獎勵額度最高(表4和表5)，“雙一流”高校中，北京理工大學(xué)的獎勵標(biāo)準(zhǔn)為100萬元/篇(20%為獎金，80%為科研項目經(jīng)費)，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)僅為2萬元/篇；地方本科高校中，赤峰學(xué)院所給的獎金最高，為100萬元/篇，巢湖學(xué)院為10萬元/篇。

表2 10所“雙一流”高校晉升教授和副教授論文要求

注：①上海交通大學(xué)人文學(xué)科的教授評審除要求評審者發(fā)表4 篇以上CSSCI學(xué)術(shù)論文外，還要以第一作者(SSCI 通信作者)發(fā)表B類及以上論文至少1篇，或C 類論文3篇；副教授的評審除要求評審者發(fā)表3篇以上CSSCI學(xué)術(shù)論文，還要以第一作者(SSCI 通信作者)發(fā)表B類及以上論文1篇，或在 CSSCI 收錄期刊上發(fā)表C類論文2篇以上。論文分類按照《上海交通大學(xué)文科學(xué)術(shù)期刊分級辦法(2014)》。

②中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)自然科學(xué)學(xué)科組高水平期刊和作者貢獻(xiàn)的認(rèn)定由各學(xué)院(國家實驗室)制定規(guī)則并公布。

③安徽大學(xué)人文社科類教師評審教授需在二類以上期刊上發(fā)表本學(xué)科論文不少于6篇，其中在安徽大學(xué)人文社科研究導(dǎo)向性C類以上刊物上發(fā)表的不少于2篇，英語專業(yè)教師在二類以上期刊上發(fā)表本學(xué)科論文不少于5篇，其中導(dǎo)向型C類以上刊物上發(fā)表的論文不少于1篇。申報副教授時，需在二類以上期刊發(fā)表本學(xué)科論文不少于4篇，或在一類期刊發(fā)表本學(xué)科論文2篇，或在安徽大學(xué)人文社科研究導(dǎo)向型C類以上刊物發(fā)表本學(xué)科論文不少于2篇；英語專業(yè)教師在二類以上期刊上發(fā)表本學(xué)科論文不少于3篇。一類期刊是指SCI/SSCI/EI/A&HCI/Medline/新華文摘(全文)收錄期刊，二類期刊是指指CSSCI/CSCD收錄期刊。

④廣西大學(xué)論文等級分類按《廣西大學(xué)科研業(yè)績獎勵辦法(試行)》(西大科〔2017〕3號)文件中“論文類成果獎勵標(biāo)準(zhǔn)”認(rèn)定。

⑤石河子大學(xué)評審教授時要有論文進(jìn)入四大檢索系統(tǒng)，除SCI、EI，也可是ISTP(科學(xué)技術(shù)會議索引)和ISR(科學(xué)評論索引)；括號內(nèi)的數(shù)值為該項評審所需在省部級以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表本學(xué)科學(xué)術(shù)論文數(shù)量。

⑥華南理工大學(xué)期刊論文分類辦法見《關(guān)于華南理工大學(xué)專業(yè)技術(shù)職務(wù)申報條件期刊分類辦法(2015年試行)》。

表3 5所地方本科高校晉升教授和副教授論文要求

注：①泰州學(xué)院評審副教授按照《江蘇省高等學(xué)校副教授資格條件(試行)》，文科要在省級以上刊物上發(fā)4篇以上本專業(yè)學(xué)術(shù)論文，理工等學(xué)科3篇以上。以科研為主的教師至少在本學(xué)科權(quán)威性刊物(在全國范圍內(nèi)被本學(xué)科同行專家公認(rèn))上發(fā)表論文1篇，權(quán)威期刊參見最新的《泰州學(xué)院權(quán)威期刊目錄》。

②五邑大學(xué)職稱評審按照《廣東省高等學(xué)校教學(xué)、科研人員高、中級專業(yè)技術(shù)資格條件》，根據(jù)不同課時數(shù)要求在國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量也不同。教授評審者應(yīng)有二分之一比例的論文發(fā)表在國內(nèi)外權(quán)威學(xué)術(shù)刊物上，副教授評審者則要求在國內(nèi)外權(quán)威學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文至少2篇，權(quán)威刊物名單具體見廣東省教育廳職稱改革辦公室編印的最新的《國內(nèi)外權(quán)威學(xué)術(shù)刊物指南》。

③泰州學(xué)院和五邑大學(xué)職稱評審的權(quán)威刊物相當(dāng)于中文CSSCI/CSCD排名靠前的期刊和SCI/SSCI/EI/A&HCI收錄的國際期刊。

目前SCI論文作者可獲得的直接獎勵較少，且各高校按JCR分區(qū)、影響因子、被引頻次等指標(biāo)所獎勵的金額相差較大。中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)給予SCI論文作者的獎勵金額最少，其僅對JCR Q1區(qū)和Q2區(qū)期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文作者分別給予0.5萬元和0.3萬元的現(xiàn)金獎勵。北京科技大學(xué)給予JCR Q1區(qū)論文作者的獎勵是Q4區(qū)的20倍。赤峰學(xué)院按照影響因子×2的獎金標(biāo)準(zhǔn)對SCI論文作者進(jìn)行獎勵，影響因子≤0.1的論文獎勵標(biāo)準(zhǔn)為0.2萬元/篇。上海交通大學(xué)以各學(xué)科期刊影響因子平均值為標(biāo)準(zhǔn)對JCR期刊源收錄的論文進(jìn)行獎勵，影響因子是標(biāo)準(zhǔn)值的1.5倍(不含)至3倍的論文作者所獲得的獎勵為0.2萬元現(xiàn)金+ 0.3萬元科研經(jīng)費；3倍以上的論文作者所獲得的獎勵為0.4萬元現(xiàn)金+2萬元科研經(jīng)費。華南理工大學(xué)給予影響因子超過25(含)的論文作者的獎勵為10萬元，15(含)以上25(不含)以下的論文作者所獲得的獎勵為5萬元。蘭州大學(xué)給予單篇他引200次以上的SCI/SSCI論文作者的獎勵為5萬元。北京科技大學(xué)給予發(fā)表后5年內(nèi)單篇他引次數(shù)大于50次(含)小于100次的SCIE論文作者的獎勵為2萬元，大于100次(含)小于200次的獎勵為5萬元，大于200次(含)的獎勵為10萬元。五邑大學(xué)給予SCI(SCIE)收錄且他引20次(含)以上論文作者的獎勵為0.5萬元，50次(含)以上的獎勵為1萬元，100次(含)以上的獎勵為2萬元。

隨著中國高校“雙一流”建設(shè)工作的開展，ESI收錄也成為論文獎勵的重要指標(biāo)之一。蘭州大學(xué)給予對學(xué)校ESI指標(biāo)有重要貢獻(xiàn)的論文作者的獎勵為5萬元。中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)對在發(fā)表后2年內(nèi)入選ESI熱點論文作者獎勵1萬元。華南理工大學(xué)對ESI高被引論文作者按0.2萬元/次給予獎勵，對于連續(xù)5年進(jìn)入ESI高被引論文的作者，另外獎勵5萬元，連續(xù)10年再另發(fā)獎勵5萬元。地方本科高校中，只有五邑大學(xué)對ESI高被引論文作者進(jìn)行獎勵，其獎勵標(biāo)準(zhǔn)為2萬元/篇。

表4 “雙一流”高校論文獎勵金額比較

表5 地方本科高校論文獎勵金額比較

只有部分地方本科高校對中文科技論文的作者進(jìn)行獎勵，如赤峰學(xué)院和巢湖學(xué)院對CSCD論文的獎勵標(biāo)準(zhǔn)為0.3萬元/篇。EI收錄期刊的論文作者可獲得的獎勵金額因語言不同而有所不同：巢湖學(xué)院對中文論文的獎勵標(biāo)準(zhǔn)為0.7萬元/篇，外文論文的獎勵標(biāo)準(zhǔn)為0.8萬元/篇；河西學(xué)院對中文論文的獎勵標(biāo)準(zhǔn)為1.56萬元/篇，外文論文的獎勵標(biāo)準(zhǔn)為1.04萬元/篇。從表6可以看出，2017年地方本科高校對科技論文的獎勵金額是“雙一流”高校的2～4倍，“雙一流”高校對中文論文的獎勵較少，更重視對頂級國際期刊論文的獎勵。

和自然科學(xué)領(lǐng)域類似，人文社科SSCI和A&HCI論文獎金也比CSSCI中文期刊論文高，廣西大學(xué)人文社科SSCI和A&HCI論文獎金是CSSCI中文期刊論文的3～30倍，石河子大學(xué)為4～10倍，巢湖學(xué)院為5倍，河西學(xué)院為4倍。人文社科領(lǐng)域沒有和Science、Nature相對應(yīng)的國際頂級期刊，通常以《中國社會科學(xué)》作為標(biāo)桿，15所高校中蘭州大學(xué)給予的獎金最高，為10萬元/篇，是該校SSCI、A&HCI論文獎勵的2倍。北京理工大學(xué)對SSCI影響因子大于0.5和小于0.5每篇論文分別獎勵1萬元和0.5萬元，A&HCI論文每篇獎勵0.3萬元。不少高校學(xué)術(shù)成果按照政治標(biāo)準(zhǔn)與學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一的原則，對人文社科類期刊重新分類獎勵，國際期刊高于國內(nèi)期刊論文排名。

表6 不同高校2017年科技論文獎勵均值比較

2.3 工作量統(tǒng)計

在高校普遍實行崗位聘任和考核制度的背景下，很多高校出臺科研工作量計算辦法，將年終考核和技術(shù)崗位績效工資與科研工作業(yè)績相掛鉤，國際期刊論文量化分值要高于國內(nèi)期刊論文(表7)。在不按分區(qū)和影響因子計算的上海外國語大學(xué)、石河子大學(xué)和巢湖學(xué)院，SCI、SSCI和A&HCI論文工作量分別是CSSCI、CSCD中文期刊的2.6倍、2.5倍和2倍，是北大核心期刊的5.3倍、6倍和5倍。蘭州大學(xué)SCI Q1區(qū)論文的分值為20分，Q2～Q4區(qū)依次為8、3、1分，SCI和EI論文分值是北大核心期刊的5～100倍，SSCI和A&HCI論文是CSSCI的2.7～13.3倍。

表7 高?？蒲姓撐墓ぷ髁炕瘶?biāo)準(zhǔn)

很多高校的職稱評審和科研成果鑒定部門在考核工作量時，將通信作者等同為第一作者，賦予同等的重要性。本研究調(diào)查的15所高校在職稱評聘時有8所高校只認(rèn)可第一作者或獨立作者，安徽大學(xué)、巢湖學(xué)院和上海交通大學(xué)這3所高校承認(rèn)國際期刊通信作者，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、北京科技大學(xué)、華南理工大學(xué)和廣西大學(xué)這4所高校對論文的第一作者和通信作者均認(rèn)可。高校論文工作量的計算和獎勵原則上是以目前所在單位為第一署名單位且在職在崗的教職工為第一完成者進(jìn)行評比，其他情形可按一定標(biāo)準(zhǔn)折算，如對于Nature、Science發(fā)表的論文，廣西大學(xué)對署名第二至第五單位的作者分別按第一單位獎勵金額的1/4、1/8、1/16、1/32進(jìn)行獎勵，華南理工大學(xué)對第二和第三單位的作者按第一單位獎勵金額的1/4和1/8進(jìn)行獎勵，華南理工大學(xué)對ESI高被引論文的合作單位按獎勵金額的1/4進(jìn)行獎勵。

國內(nèi)期刊論文只認(rèn)第一作者或獨立作者，國際刊物論文的第一作者和通信作者在科研成果和工作量評比時可重復(fù)統(tǒng)計。金會平[23]認(rèn)為由于理解錯誤或與相關(guān)利益的勾連，通信作者的作用已異化成職稱評聘、獎金分配、課題申報和成果鑒定的重要依據(jù)，背離了通信聯(lián)系的初衷。馬軍[24]發(fā)現(xiàn)受利益和投機(jī)心理驅(qū)動，論文中共同通信作者、共同第一作者越來越多，當(dāng)共同第一作者不在同一單位時，均可以當(dāng)做第一作者論文來使用 。

一些“雙一流”高校注意到國際期刊發(fā)文署名問題，開始出臺文件應(yīng)對虛假合著。華南理工大學(xué)在職稱評聘時，同一篇論文第一作者和通信作者只能計算一人；A類論文同等貢獻(xiàn)作者按1/2篇統(tǒng)計；學(xué)生為第一作者、導(dǎo)師為第二作者的論文，導(dǎo)師可視同第一作者計算，但不能超過論文總數(shù)的1/3。北京理工大學(xué)一篇論文最多只能被一名在職人員在專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審中使用一次，如論文排序第一的作者和通信作者不是同一人，通信作者可視為第一作者，若通信作者提供書面材料，證明其在專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘時未使用過該論文，且承諾今后也不計入有效成果，則排序第一者可視為第一作者；有多個通信作者的論文，只有一個主要通信作者視為第一作者，無法區(qū)分時排序在最前的通信作者視為第一作者。

2.4 研究生畢業(yè)要求

將發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為畢業(yè)的前提條件，是我國一些高校針對研究生培養(yǎng)作出的強(qiáng)制性規(guī)定，通常要求研究生發(fā)表的論文必須是第一作者(或?qū)煘榈谝蛔髡?，學(xué)生為第二作者)或通信作者，并以就讀高校為第一署名單位。2006年，中國人民大學(xué)、北京師范大學(xué)、華中科技大學(xué)等7所大學(xué)取消了“研究生畢業(yè)必須發(fā)表論文”的硬指標(biāo)，但各大高校并沒有走出論文的泥潭，理工醫(yī)學(xué)等專業(yè)發(fā)表論文的要求還在不斷提高。

不少高校為培養(yǎng)研究生全球視野和國際學(xué)術(shù)交流能力，要求學(xué)生須在國外期刊或者使用英文發(fā)表論文。北京科技大學(xué)材料科學(xué)與工程、機(jī)械工程、自動化、計算機(jī)與通信工程、數(shù)理、化學(xué)與生物工程等學(xué)院的學(xué)位評定委員會規(guī)定2014年入學(xué)的博士研究生須發(fā)表至少3篇SCI或EI論文才能申請學(xué)位，其中至少有1篇在國外期刊發(fā)表(不計國際會議)。華南理工大學(xué)理工科類博士研究生被要求至少發(fā)表1篇英文學(xué)術(shù)論文。中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)數(shù)學(xué)、物理天文、核科學(xué)與技術(shù)學(xué)科的研究生申請博士學(xué)位前，須以第一作者發(fā)表(含被接受)至少2篇SCI、EI或與博士畢業(yè)論文相關(guān)的研究論文，其中必須有1篇是英文論文，地球?qū)W和環(huán)境學(xué)科博士研究生至少發(fā)表1篇本人為第一作者的英文文章(影響因子大小不限)。

高校為了提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量和國際競爭力，學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，即便是人文社科類研究生也被要求在國際期刊上發(fā)表論文。以廣西大學(xué)為例，該校2007年和2008年相繼出臺《關(guān)于申請博士、碩士學(xué)位人員取得科研成果的規(guī)定(試行)》和《廣西大學(xué)學(xué)位授予的科研成果量化指標(biāo)要求細(xì)則(試行)》，2012年按學(xué)科重新修訂了博士學(xué)位科研成果量化指標(biāo)，2018年再次修訂申請博士、碩士學(xué)位人員取得科研成果規(guī)定。碩士學(xué)位申請條件從至少有1篇在國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)刊物或正式出版的論文集上發(fā)表(含錄用)且與本學(xué)科專業(yè)相關(guān)的學(xué)術(shù)論文(排序前3)變?yōu)槔砜?、醫(yī)科及列入自治區(qū)“雙一流”建設(shè)學(xué)科或博士學(xué)位授權(quán)學(xué)科中的工科和農(nóng)科的學(xué)術(shù)型碩士研究生必須在國際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表至少1篇SCI論文。廣西大學(xué)2017級及之前的博士學(xué)位申請者只須符合以下三項科研量化指標(biāo)的一項：在影響因子2.0(含)以上的SCI收錄期刊上發(fā)表論文1篇；在有效統(tǒng)計刊物上發(fā)表與學(xué)位論文相關(guān)的學(xué)術(shù)論文2篇以上；在有效統(tǒng)計刊物上發(fā)表與學(xué)位論文相關(guān)的學(xué)術(shù)論文1篇，并至少有一項與學(xué)位相關(guān)的專利授予或一項通過省部級以上(含)鑒定的科研成果(前2名)。2018級人文社會學(xué)科博士生則要求至少發(fā)表1篇本領(lǐng)域SSCI、A&HCI或SCI論文或3篇CSSCI論文；理、工、農(nóng)、醫(yī)學(xué)科博士生要求至少發(fā)表1篇本領(lǐng)域SCI(發(fā)表時期刊影響因子IF≥2.0或Q2區(qū)及以上)論文或2篇SCI論文。

2.5 高校博士人才引進(jìn)待遇

我國大學(xué)教師招聘基本都是先對人才進(jìn)行分類、定級，再提出招聘條件和薪資待遇。地方本科高校對博士的待遇差別主要體現(xiàn)在畢業(yè)院校和專業(yè)上，在招聘簡章上往往沒有很明確的科研能力要求[16]。“雙一流”高校對博士發(fā)表論文和課題研究有具體規(guī)定，根據(jù)科研水平、學(xué)科緊缺狀況給予不同檔次的人才待遇。安徽大學(xué)2017年根據(jù)崗位和前期科研成果將博士分為一般和優(yōu)秀兩類，可享受住房補(bǔ)貼分別是10萬～18萬元和18萬～30萬元兩檔，理工類科研啟動經(jīng)費分別為6萬元和8萬～10萬元。博士須以第一作者發(fā)表至少2篇SCI或EI論文，其中數(shù)學(xué)科學(xué)類、化學(xué)類(不含化工學(xué)科)、物理類、生命科學(xué)類須在JCR Q2區(qū)(大區(qū))及以上刊物上發(fā)表至少1篇論文；理科優(yōu)秀博士人才發(fā)表SCI、EI論文不少于3篇，其中JCR Q2區(qū)(大類)及以上至少1～2篇，僅有1篇論文時，須主持省部級及以上科研項目1項，有2篇論文時，須參與省部級及以上課題1項；工科優(yōu)秀博士人才發(fā)表SCI或EI論文至少3篇，且應(yīng)獲發(fā)明專利1項，或主持省部級科研項目1項，或主持經(jīng)費不少于10萬元的橫向科研項目1項，或有其他突出業(yè)績。

石河子大學(xué)2017年出臺的高層次人才引進(jìn)辦法根據(jù)前期科研成果將博士分為三個層次。以自然科學(xué)學(xué)科為例，第一層次是近5年以第一作者或通信作者在SCI收錄期刊上發(fā)表1篇以上單篇影響因子≥7.0的學(xué)術(shù)文章，或發(fā)表2篇以上影響因子≥5.0的論文，或在JCR檢索源Q1區(qū)刊物上全文發(fā)表3篇以上論文；第二層次要求發(fā)表1篇以上單篇影響因子≥5.0或2篇以上影響因子≥4.0的SCI論文，或在JCR檢索源Q2區(qū)發(fā)表3篇以上(其中Q1區(qū)需有1篇以上)學(xué)術(shù)論文；達(dá)不到第一、第二層次博士基本要求者為第三層次。三個層次科研啟動經(jīng)費分別為20、10、5萬元，一次性發(fā)放住房補(bǔ)貼60、45、30萬元，第一和第二層次博士人才享受專業(yè)技術(shù)7級工資、聘任副教授及妥善安排配偶工作的待遇，第三層次只有專業(yè)技術(shù)10級待遇。單篇影響因子≥7.0的論文最多可給予總計80萬元的獎勵，單篇SSCI或A&HCI論文最多可給予50萬元的獎勵。

3 結(jié)語

分析我國15所高校2017年適用的學(xué)術(shù)論文評價和獎勵相關(guān)的94份制度文件，結(jié)果顯示：在國際刊物發(fā)表論文已成高校職稱評聘的重要指標(biāo)；“雙一流”高校更重視對高水平國際期刊和ESI論文的獎勵，只有部分地方本科高校對中文科技期刊論文作者進(jìn)行獎勵；對研究生在國際期刊或者使用英文發(fā)表的論文篇數(shù)和影響因子的要求都在不斷提高；在職稱評聘和崗位工作量化考核時，國際期刊所發(fā)表論文的權(quán)重遠(yuǎn)高于國內(nèi)中文期刊，國際刊物第一作者和通信作者能重復(fù)統(tǒng)計工作量；高水平國際期刊論文和高校入職待遇緊密相關(guān)。

稿件外流對提高我國科技成果在國際學(xué)術(shù)界的影響力和國際聲譽(yù)有積極的作用，但過度依賴國外評價體系評判論文水平會形成馬太效應(yīng)，增大優(yōu)秀論文外流的概率，阻礙國內(nèi)期刊發(fā)展運營，造成科研經(jīng)費的大量流失，也會給我國的科技信息安全帶來隱患。我國需要解決因評價獎勵偏向?qū)е碌母寮饬骱蛯W(xué)術(shù)腐敗等問題，改變優(yōu)秀論文流出多流入少的趨勢，借由學(xué)術(shù)論文雙向流動以促進(jìn)國內(nèi)期刊國際化，制定引導(dǎo)性和鼓勵性的政策來提高科研工作者向國內(nèi)優(yōu)秀期刊投稿的積極性，讓科研成果應(yīng)用于我國的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展實踐中。

政府要加強(qiáng)頂層設(shè)計，改革國內(nèi)學(xué)術(shù)評價體系。尚虎平[25]認(rèn)為稿件外流肇源于政府科技主管部門采用的便利行政式績效評估，使具有第三方評價性質(zhì)的國際論文成為科研評價的最主要指標(biāo)。國際期刊論文發(fā)表數(shù)量也是大學(xué)學(xué)科評估排名、學(xué)位授予點評審、重點學(xué)科和重點實驗室的申報、科研項目審批結(jié)題等評估考核的重要指標(biāo)。在我國公共財政逐漸加大對科研的支持力度之后，高校為爭取更多財政經(jīng)費開始依據(jù)評價指標(biāo)重視國際論文。國家財政資助的科研項目在結(jié)項標(biāo)準(zhǔn)、國家科技獎勵成果的評比條件等方面，應(yīng)適度增加在國內(nèi)優(yōu)秀期刊上發(fā)表論文的權(quán)重。

高校要實行多元化的論文評價模式，提高同行評議權(quán)重。隨著政府的簡政放權(quán)，高校職稱評聘和學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)可由學(xué)校、學(xué)科組，甚至二級學(xué)院制定，學(xué)?？筛鶕?jù)實際情況劃定一些本專業(yè)的國內(nèi)優(yōu)秀科技期刊目錄，給予國際知名期刊相當(dāng)?shù)目荚u權(quán)重，認(rèn)可參與國際期刊同行評價的工作量。論文評價應(yīng)該分階段地從以影響因子為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐哉撐谋旧頌橹鲗?dǎo)的評價，關(guān)注科研工作的內(nèi)容和實際價值。

論文獎勵應(yīng)重在改善科研條件和環(huán)境。浙江大學(xué)[26]、華南理工大學(xué)[27]等高校的實例都證明國際論文獎勵政策有顯著的推動和激勵作用，高校師生進(jìn)行科研決策時會依據(jù)獎勵政策中金額較高的對應(yīng)要求，優(yōu)先選擇利益最大化的方式。單純現(xiàn)金激勵會強(qiáng)化外在動機(jī)，導(dǎo)致內(nèi)在動機(jī)不足，可與科研啟動經(jīng)費、帶薪科研假、深造學(xué)習(xí)經(jīng)費等形式相結(jié)合，并且向年輕教師傾斜。同時要制定嚴(yán)格的監(jiān)督和責(zé)任追究制度，加大學(xué)術(shù)規(guī)范的宣傳力度，對弄虛作假和騙取獎勵者，除撤消獎項外，還要記入個人信用檔案。此外，還要警惕急功近利的思想，如論文虛假合著、共同通信作者、標(biāo)記多個基金號、高層次論文和人才的商品化等，明確署名作者的貢獻(xiàn)及責(zé)任，減少國際期刊署名濫用，杜絕在學(xué)術(shù)成果的分享上投機(jī)取巧。

國內(nèi)期刊需加強(qiáng)服務(wù)水平建設(shè)，促進(jìn)期刊國際化進(jìn)程。國內(nèi)英文學(xué)術(shù)期刊應(yīng)把為我國原創(chuàng)性研究成果爭取國際優(yōu)先權(quán)作為自己第一任務(wù)，建立快速回復(fù)和快速審稿通道，引入國際審稿人和編委，以稿件質(zhì)量作為錄用標(biāo)準(zhǔn)，憑特色提高期刊國際影響力，依靠服務(wù)能力和經(jīng)營水平吸引優(yōu)質(zhì)稿件。深化科技期刊體制機(jī)制改革，打破主管主辦地域、部門等方面的政策限制，鼓勵期刊單位以各種形式進(jìn)行合作或合并，培育集群化的標(biāo)桿出版企業(yè)，以學(xué)科集群等形式強(qiáng)化期刊的品牌影響力和學(xué)術(shù)競爭力。