地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)體系構(gòu)建研究

陳元旭，姚舜禹，王 琦，陳文釗

(1.中國地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京 100037； 2.中國地質(zhì)科學(xué)院地球物理地球化學(xué)勘查研究所，河北 廊坊 065000； 3.中國地質(zhì)圖書館，北京 100083)

地質(zhì)調(diào)查科技成果是通過地質(zhì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的，是具有實(shí)用價(jià)值的創(chuàng)新性成果。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化是為了提高解決資源、環(huán)境和地球系統(tǒng)科學(xué)等問題的能力和水平，從而對地質(zhì)調(diào)查科技成果進(jìn)行后續(xù)實(shí)驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣等形成新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新產(chǎn)業(yè)的活動，以及為服務(wù)地質(zhì)科技成果轉(zhuǎn)化所開展的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)投資、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)許可等活動[1]。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化是地質(zhì)調(diào)查科技工作的重要組成部分，是為地質(zhì)調(diào)查主管部門解決重大資源環(huán)境問題和地球系統(tǒng)科學(xué)問題的能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)地質(zhì)科技攻堅(jiān)戰(zhàn)或重大科學(xué)儀器開發(fā)專項(xiàng)等重大科技成果轉(zhuǎn)化取得新突破的一項(xiàng)重要工作。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)是指以地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目為評價(jià)對象和載體，運(yùn)用一定的科學(xué)技術(shù)方法，根據(jù)構(gòu)建的績效評價(jià)指標(biāo)體系和預(yù)定的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的組織管理效率，以及轉(zhuǎn)化所取得成效和產(chǎn)出效益進(jìn)行綜合評判，以期進(jìn)一步提高和改進(jìn)工作績效。

目前，地質(zhì)調(diào)查部門在取得科技成果后，對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化效率、效果、主管部門行政效能、產(chǎn)出效益、社會響應(yīng)等關(guān)注度還不夠高，地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效管理工作基本上沒有開展，缺乏一套對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)方法體系，不能準(zhǔn)確了解和掌握中國地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的績效現(xiàn)狀，也不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和推進(jìn)解決地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化工作中存在的問題，影響了地質(zhì)調(diào)查科技成果的轉(zhuǎn)化事業(yè)發(fā)展。特別是國內(nèi)外學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)開展了許多有益探索與研究，但研究領(lǐng)域主要集中于區(qū)域、高校、農(nóng)業(yè)等行業(yè)方向[2-7]，對地質(zhì)調(diào)查方向的科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)研究比較少見。因此，本文試圖基于“投入—過程—產(chǎn)出—效果”評價(jià)模型探索構(gòu)建科學(xué)和行之有效的地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系，并綜合利用模糊數(shù)學(xué)和層次分析法確定各評價(jià)指標(biāo)權(quán)重值和績效評價(jià)方法，以期豐富和拓展不同方向類型的科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)研究，并提高地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效結(jié)果的客觀性和科學(xué)性。

1 研究對象概況

1.1 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

本文選擇中國地質(zhì)調(diào)查局所管轄的地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目作為研究對象。據(jù)中國地質(zhì)調(diào)查局有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，在科技項(xiàng)目申報(bào)和科技成果方面，2017年，中國地質(zhì)調(diào)查局共有17個(gè)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目獲得立項(xiàng)；共有130項(xiàng)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目獲得資助；共獲發(fā)明專利99項(xiàng)、實(shí)用新型專利110項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利2項(xiàng)、軟件著作權(quán)63項(xiàng)；共發(fā)表科技論文2 467篇。在科技成果轉(zhuǎn)化方面，2017年，中國地質(zhì)調(diào)查局通過科技成果轉(zhuǎn)讓和技術(shù)開發(fā)、服務(wù)等方式，實(shí)施轉(zhuǎn)化項(xiàng)目398項(xiàng)，其中以轉(zhuǎn)讓方式實(shí)施了22項(xiàng)轉(zhuǎn)化，以技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式實(shí)施的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)376項(xiàng)，共有16家單位實(shí)施了科技成果轉(zhuǎn)化。

1.2 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化存在問題

通過梳理中國地質(zhì)調(diào)查局所屬地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化工作，發(fā)現(xiàn)主要存在以下三方面問題。

1) 各單位對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化工作重視程度不高。一是大多數(shù)單位對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化工作重視不夠，對科技成果轉(zhuǎn)化政策理解不到位，怕審計(jì)出問題，存在畏難和求穩(wěn)心態(tài)；二是受地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目多、任務(wù)重、人員少的影響，不少單位更多重視地質(zhì)調(diào)查工作；三是《中國地質(zhì)調(diào)查局促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施辦法(試行)》于2017年底印發(fā)，大部分單位沒有兌現(xiàn)獎勵，激勵作用沒有充分發(fā)揮，科技成果轉(zhuǎn)化的積極性調(diào)動不夠。

2) 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化體系不健全。一是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、單位凈收益確認(rèn)、成本核算和收入分配等比較復(fù)雜，各單位的財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理與績效分配制度還有待與成果轉(zhuǎn)化細(xì)則進(jìn)一步銜接和細(xì)化；二是缺乏地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化平臺或企業(yè)，制約了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施；三是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)團(tuán)隊(duì)力量薄弱，且缺乏內(nèi)部優(yōu)勢技術(shù)資源整合、市場需求對接、市場行情、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)等方面的經(jīng)驗(yàn)。

3) 地質(zhì)調(diào)查科技成果工程化階段缺乏資金支持。從地質(zhì)調(diào)查科研成果到可轉(zhuǎn)化、可應(yīng)用的科技成果，通常需要工程化階段。產(chǎn)品類成果要經(jīng)過小試、中試、批量試生產(chǎn)等過程，才能轉(zhuǎn)化應(yīng)用，技術(shù)方法類成果通常要開展應(yīng)用示范，才可推廣應(yīng)用。而地質(zhì)調(diào)查科技成果的進(jìn)一步試驗(yàn)、應(yīng)用示范、孵化工作目前普遍缺乏資金支持、缺少試驗(yàn)基地、孵化平臺，使得很多地質(zhì)調(diào)查科研成果驗(yàn)收后未繼續(xù)開展工程化和產(chǎn)業(yè)化推廣，影響了地質(zhì)調(diào)查科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

2 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效內(nèi)涵與特征

考慮地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的本身特征，筆者認(rèn)為地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效是指地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化工作組織的行為效率，以及轉(zhuǎn)化所取得的成效和轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生效益的綜合，是轉(zhuǎn)化過程效率與轉(zhuǎn)化產(chǎn)出結(jié)果的綜合反映和體現(xiàn)。

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效具有多因性和多維性的特征。多因性表現(xiàn)在地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效優(yōu)劣并不是由某一個(gè)因素決定的，而是受到多個(gè)因素綜合作用的影響。在其他因素對結(jié)果的影響相對不變的前提下，如果某個(gè)因素對結(jié)果的影響很明顯和直接，那么績效優(yōu)劣主要取決于這個(gè)因素，改善該因素的水平，就能產(chǎn)生良好的效果，控制該因素就相當(dāng)于控制了績效。多維性表現(xiàn)在對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效的優(yōu)劣評價(jià)需要沿著多個(gè)維度或者多個(gè)方面去分析與考評，既要考慮轉(zhuǎn)化數(shù)量上的產(chǎn)出成果，又要考慮轉(zhuǎn)化質(zhì)量上的產(chǎn)出成果；既要有定量指標(biāo)，又要有定性指標(biāo)。

從理論上分析，地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)內(nèi)容主要包括兩方面內(nèi)容：地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化過程評價(jià)和轉(zhuǎn)化產(chǎn)出結(jié)果評價(jià)。轉(zhuǎn)化過程評價(jià)主要是對科技成果轉(zhuǎn)化組織管理(資金投入使用效率、組織效率)進(jìn)行評價(jià)，轉(zhuǎn)化產(chǎn)出結(jié)果評價(jià)主要是對科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施取得的效益或效果評價(jià)。

2.2 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建思路與總體框架

構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)合理的地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系是對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行績效評價(jià)的關(guān)鍵。構(gòu)建科學(xué)、合理的績效評價(jià)指標(biāo)體系，除了要遵循指標(biāo)甄選的一般原則外，還要從戰(zhàn)略上把握地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的思路。

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效目標(biāo)和地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效內(nèi)涵及特征是構(gòu)筑地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系的邏輯基點(diǎn)，現(xiàn)有公共績效評價(jià)模型及指標(biāo)體系是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的重要參考依據(jù)。在對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效內(nèi)涵界定和特征分析的邏輯基礎(chǔ)上，以及地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)內(nèi)涵、特點(diǎn)，分析和篩選已有公共績效評價(jià)模型及指標(biāo)體系構(gòu)建方法，從而確定地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的總體框架。在總體框架下，遵循目的性、科學(xué)性、系統(tǒng)性和可行性等指標(biāo)甄選原則，篩選出地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效涉及的各個(gè)方面評價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建完成地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系。

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系總體框架構(gòu)建主要參考借鑒公共績效評價(jià)理論方法及模型。通過梳理國內(nèi)外公共績效評價(jià)理論及模型介紹，結(jié)合中國地質(zhì)調(diào)查局所屬地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際，筆者認(rèn)為選擇“投入—過程—產(chǎn)出—效果”邏輯框架模型較為適應(yīng)現(xiàn)階段的地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)。該評價(jià)模型具有相當(dāng)?shù)撵`活性，多用于項(xiàng)目績效評價(jià)，具有現(xiàn)實(shí)可行性。通過從“投入—過程—產(chǎn)出—效果”模型入手，結(jié)合地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)現(xiàn)實(shí)情況，可逐步構(gòu)建出“資金投入使用—轉(zhuǎn)化組織管理—轉(zhuǎn)化產(chǎn)出業(yè)績—轉(zhuǎn)化產(chǎn)出效益”的邏輯框架(圖1)。

在整個(gè)地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)過程中，地質(zhì)調(diào)查科技成果投入要素主要包括人員、設(shè)備投入和資金投入及使用情況，是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效的基礎(chǔ)。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化過程要素，主要是對地質(zhì)調(diào)查職能部門組織實(shí)施地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化行為效能的考評，它是決定地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果的重要過程因素。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出要素，它是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化直接產(chǎn)出成績，是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效的硬性評價(jià)指標(biāo)。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化效果，是對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)的達(dá)成程度，地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用對社會需求的滿足程度和對社會發(fā)展貢獻(xiàn)程度的綜合考評。

圖1 地質(zhì)調(diào)查科技轉(zhuǎn)化績效評價(jià)邏輯框架

2.3 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文根據(jù)地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效內(nèi)涵與特征，基于“投入—過程—產(chǎn)出—效果”邏輯框架分析，集結(jié)專家咨詢信息，分析篩選出地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效的主要影響因素，從“轉(zhuǎn)化投入情況—轉(zhuǎn)化管理情況—轉(zhuǎn)化產(chǎn)出情況—轉(zhuǎn)化效益情況”等四個(gè)方面建立層次遞階結(jié)構(gòu)的績效評價(jià)指標(biāo)模型，初步選取了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系中的各項(xiàng)指標(biāo)。為了保證評價(jià)指標(biāo)的科學(xué)、合理性，筆者充分利用行業(yè)專家對地質(zhì)調(diào)查工作有關(guān)方面的專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以及對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)的認(rèn)識和理解，對行業(yè)有關(guān)專家進(jìn)行了進(jìn)一步咨詢，最終篩選出了7個(gè)評價(jià)因子和對應(yīng)指標(biāo)層的22個(gè)評價(jià)指標(biāo)(表1)。

該套地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系按層次分析法的思想，分層次、按內(nèi)涵，定性定量有機(jī)結(jié)合，整個(gè)指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、因子層、指標(biāo)層四個(gè)層次?？偰繕?biāo)是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)，即通過構(gòu)建科學(xué)、合理的地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)體系，全面系統(tǒng)地評價(jià)地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的組織效率和產(chǎn)出效益，為職能部門行政決策和政策制定提供支撐依據(jù)。準(zhǔn)則層以“投入—過程—產(chǎn)出—效果”邏輯框架為基礎(chǔ)，分析篩選出了人力投入、財(cái)力投入、物力投入、轉(zhuǎn)化管理、轉(zhuǎn)化成果產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等7個(gè)主要評價(jià)因子來描述地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效。指標(biāo)層則根據(jù)不同的評價(jià)因子來選取能夠反映對應(yīng)評價(jià)因子特性的定性和定量指標(biāo)，共計(jì)22個(gè)具體指標(biāo)。

2.3.1 反映轉(zhuǎn)化投入情況的指標(biāo)

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化投入水平是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的重要支撐和保障，只有將充足的人力、財(cái)力和物力投入到地質(zhì)調(diào)查科技研究、技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用推廣等活動中，才能使科技研究成果最終轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。因此，地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化投入是地質(zhì)調(diào)查科技成果有效轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣的前提和保障。

1) 人力投入。地質(zhì)調(diào)查科技成果在試驗(yàn)、發(fā)展和應(yīng)用過程中都離不開科技人員，科技人員是推動整個(gè)地質(zhì)調(diào)查科技研究和成果推廣轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。人力投入主要包括擁有碩士學(xué)歷、博士學(xué)歷的地質(zhì)調(diào)查科研機(jī)構(gòu)科技活動人員比例和地質(zhì)調(diào)查科研機(jī)構(gòu)參與地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化人員比例2個(gè)指標(biāo)。

2) 財(cái)力投入。資金投入是地質(zhì)調(diào)查科技成果推廣轉(zhuǎn)化的前提條件和根本保障。地質(zhì)調(diào)查科研資金、轉(zhuǎn)化資金、應(yīng)用資金對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的影響最明顯。財(cái)力投入指標(biāo)包括地質(zhì)調(diào)查國家級地質(zhì)調(diào)查科研立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)。

3) 物力投入。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化物力投入是科技活動人員和轉(zhuǎn)化應(yīng)用人員從事地質(zhì)調(diào)查科技研究、成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣的物質(zhì)基礎(chǔ)。地質(zhì)調(diào)查科技基礎(chǔ)和推廣基礎(chǔ)是地質(zhì)調(diào)查科技成果形成和轉(zhuǎn)化的保障，物力投入指標(biāo)包括地質(zhì)調(diào)查科研機(jī)構(gòu)數(shù)量、地質(zhì)調(diào)查國家級和省部級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量。

2.3.2 反映轉(zhuǎn)化管理情況的指標(biāo)

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化管理也是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)的重要內(nèi)容之一。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化管理可以從管理制度、轉(zhuǎn)化進(jìn)度、轉(zhuǎn)化質(zhì)量等方面來考慮，因此，選擇管理規(guī)章健全度和轉(zhuǎn)化時(shí)效性對轉(zhuǎn)化管理進(jìn)行評價(jià)。

1) 管理制度建設(shè)，是指科技成果在試驗(yàn)、發(fā)展和應(yīng)用過程中各項(xiàng)管理規(guī)章制度的完整程度。

2) 轉(zhuǎn)化時(shí)效性，是指科技成果在試驗(yàn)、發(fā)展和應(yīng)用過程中按照計(jì)劃目標(biāo)準(zhǔn)時(shí)完成的情況，包括地質(zhì)調(diào)查科技成果完成進(jìn)度和地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)度。

2.3.3 反映轉(zhuǎn)化產(chǎn)出情況的指標(biāo)

地質(zhì)調(diào)查科技成果產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量水平是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的重要外部表現(xiàn)。地質(zhì)調(diào)查科技成果主要有地質(zhì)調(diào)查科技成果鑒定數(shù)量、地質(zhì)調(diào)查科技專利授權(quán)數(shù)量、地質(zhì)調(diào)查科技論文發(fā)表數(shù)量和地質(zhì)調(diào)查科技專著出版數(shù)量等。地質(zhì)調(diào)查科技成果鑒定數(shù)量能反映出地質(zhì)調(diào)查科技成果的成熟度；地質(zhì)調(diào)查科技專利授權(quán)數(shù)量能反映出地質(zhì)調(diào)查科學(xué)技術(shù)發(fā)明能力和水平；地質(zhì)調(diào)查科技論文發(fā)表數(shù)量和地質(zhì)調(diào)查科技專著出版量能反映地質(zhì)調(diào)查的重視程度及科學(xué)技術(shù)研究水平。

2.3.4 反映轉(zhuǎn)化效益情況的指標(biāo)

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化效益(經(jīng)濟(jì)效益和社會效益)是反映地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化效果的關(guān)鍵性因素，它反映了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益情況。

1) 經(jīng)濟(jì)效益。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益是指地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益，主要衡量指標(biāo)包括地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化新發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)地?cái)?shù)量、促進(jìn)探礦權(quán)出(轉(zhuǎn))讓收益、獲取礦產(chǎn)資源儲量、獲取礦產(chǎn)資源開發(fā)利用價(jià)值和促使地質(zhì)災(zāi)害直接減少損失。

2) 社會效益。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化社會效益是指地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化對社會所做出或可能做出的貢獻(xiàn)，能夠促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)及社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。主要衡量指標(biāo)包括地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)科技活動從業(yè)人員增長率、科技活動從業(yè)人員人均純收入增長率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展貢獻(xiàn)程度、對生態(tài)環(huán)境改善的貢獻(xiàn)程度。

3 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)方法與指標(biāo)權(quán)重確定

在選取地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)的各個(gè)指標(biāo)后，需要進(jìn)一步確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，從而形成一個(gè)完整的績效評價(jià)體系。運(yùn)用什么方法對一個(gè)評價(jià)對象的各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，是決定最終評價(jià)結(jié)果是否科學(xué)合理的重要因素。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系是多層次的、復(fù)雜的、定性定量結(jié)合的，具有較為明顯的模糊性和綜合性，在確定地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)方法與權(quán)重時(shí)應(yīng)充分考慮。層次分析法(AHP)是一種多準(zhǔn)則決策方法[8]，在應(yīng)用時(shí)沒有充分考慮專家判斷的模糊性，不夠客觀準(zhǔn)確。模糊數(shù)學(xué)則充分考慮了專家判斷的模糊性，促使專家對各因素的重要性判斷顯得更為科學(xué)合理[9-10]。因此，本文將模糊數(shù)學(xué)(TFN)與層次分析法(AHP)有效集成為模糊層次分析法(FAHP)，克服專家判斷模糊性障礙。FAHP運(yùn)用主要程序如下。

3.1 構(gòu)建層次分析結(jié)構(gòu)

根據(jù)AHP構(gòu)造層次模型原則，構(gòu)建了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)的層次分析模型(表1)，具體構(gòu)建過程不再贅述。

3.2 引入三角模糊函數(shù)

三角模糊數(shù)是模糊數(shù)學(xué)理論中一個(gè)特殊的集合，廣泛應(yīng)用于人的判斷或表達(dá)所帶來的模糊性問題。因此，本文選擇引入三角模糊數(shù)作為專家判斷各因素重要性程度的模糊函數(shù)，即Tij=(lij,mij,uij)，其中l(wèi)ij、mij、uij分別表示因素i和j相對上一層因素進(jìn)行比較時(shí)，因素i相對于因素j重要程度的最悲觀判斷、最可能判斷和最樂觀判斷。專家對各因素重要程度的三角模糊數(shù)判斷準(zhǔn)則見表2[11]。

3.3 構(gòu)造模糊判斷矩陣

在構(gòu)建層次分析結(jié)構(gòu)和確定三角模糊函數(shù)后，筆者邀請了中國地質(zhì)調(diào)查局有關(guān)部門和單位的專家和學(xué)者，就準(zhǔn)則層、因子層和指標(biāo)層的指標(biāo)相對重要性程度進(jìn)行調(diào)查，并構(gòu)造轉(zhuǎn)化成不同層次指標(biāo)的模糊判斷矩陣。本文僅列出準(zhǔn)則層指標(biāo)的模糊判斷矩陣及相對權(quán)重表(表3)，其他因子層和指標(biāo)層的模糊判斷矩陣及相對權(quán)重表在此省略。

表2 相對重要性程度的三角模糊數(shù)判斷矩陣標(biāo)度

表3 準(zhǔn)則層指標(biāo)的模糊判斷矩陣及相對權(quán)重

3.4 計(jì)算各指標(biāo)模糊權(quán)重向量

根據(jù)模糊判斷矩陣，分別計(jì)算各指標(biāo)模糊函數(shù)的權(quán)重Si。模糊權(quán)重Si計(jì)算公式見式(1)～(3)。

(1)

(2)

(3)

根據(jù)式(1)～(3)，計(jì)算表1中不同層次對應(yīng)各指標(biāo)的模糊權(quán)重向量Si。

3.5 計(jì)算各指標(biāo)相對權(quán)重

假定模糊權(quán)重S1=(l1,m1,u1)和S2=(l2,m2,u2)，S1相對S2的重要程度模糊函數(shù)P(S)計(jì)算公式見式(4)。

P(S1≥S2)=

(4)

根據(jù)式(4)，計(jì)算表1中不同層次對應(yīng)各指標(biāo)的重要程度P(S)，并分別計(jì)算其同一層次內(nèi)第i個(gè)元素重要于其他各個(gè)指標(biāo)的重要程度，計(jì)算公式見式(5)。

P(S≥S1,S2,…Sk)=minP(S≥Si),

i=1,2,…k(5)

根據(jù)式(5)，計(jì)算表1中不同層次對應(yīng)各指標(biāo)的相對權(quán)重向量，計(jì)算公式見式(6)。

W′=(minP(S1≥Sk)，minP(S2≥Sk)，…

minP(Sn≥Sk))T,k=1,2,…n(6)

根據(jù)式(6)，計(jì)算表1中不同層次對應(yīng)各指標(biāo)的模糊權(quán)重W′，并進(jìn)行歸一化處理，逐步計(jì)算得出指標(biāo)層各指標(biāo)的相對權(quán)重向量W。

3.6 合成各指標(biāo)絕對權(quán)重

將第(i-1)層所有指標(biāo)對總目標(biāo)的相對權(quán)重乘以第i層各指標(biāo)對第(i-1)層上各指標(biāo)的相對權(quán)重合成為第i層所有指標(biāo)對總目標(biāo)的絕對權(quán)重，計(jì)算公式見式(7)。

TWk=WBi×WCk,

i=1,2,3，4；k=1,2,…14(7)

根據(jù)式(7)，計(jì)算得出表1中指標(biāo)層各指標(biāo)的絕對權(quán)重，見表4。

根據(jù)表4中指標(biāo)層各指標(biāo)絕對權(quán)重排序可知，指標(biāo)D8、D9、D10和D11的絕對權(quán)重值較大，即地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效優(yōu)劣受地質(zhì)調(diào)查科技成果完成進(jìn)度、地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)度、地質(zhì)調(diào)查科技成果鑒定數(shù)和地質(zhì)調(diào)查專利授權(quán)數(shù)量四個(gè)方面因素的影響較大。

表4 績效評價(jià)指標(biāo)層各個(gè)指標(biāo)絕對權(quán)重和傳統(tǒng)AHP計(jì)算結(jié)果比較

3.7 與傳統(tǒng)AHP法比較分析

利用傳統(tǒng)AHP法，計(jì)算表1中各層次指標(biāo)在專家最樂觀判斷、最可能判斷、最悲觀判斷情況下的權(quán)重和最大特征值，并通過一致性檢驗(yàn)，計(jì)算結(jié)果見表4。結(jié)果表明：FAHP法計(jì)算結(jié)果與利用傳統(tǒng)AHP法在專家最可能判斷情況下的權(quán)重值具有較高的相關(guān)性，排序結(jié)果相差不大，相關(guān)系數(shù)達(dá)0.9119，高于最樂觀判斷情況下的相關(guān)系數(shù)0.8071和最悲觀判斷情況下的相關(guān)系數(shù)0.7348。表明利用FAHP法構(gòu)建地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)層次結(jié)構(gòu)模型和確定指標(biāo)權(quán)重值是可行的，并且能夠避免專家判斷過程中的模糊性問題和主觀偏好問題。

3.8 綜合測算與評價(jià)結(jié)果

在實(shí)踐應(yīng)用中，根據(jù)上述評價(jià)方法和確定評價(jià)指標(biāo)權(quán)重，只需根據(jù)地質(zhì)調(diào)查有關(guān)部門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和使用調(diào)查問卷統(tǒng)計(jì)得出的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出各個(gè)定量指標(biāo)的數(shù)值。針對評價(jià)指標(biāo)涉及定性評價(jià)，例如管理制度建設(shè)完整度，可根據(jù)相關(guān)資料收集分析，通過專家咨詢法得到專家對管理制度建設(shè)完整度這個(gè)定性指標(biāo)的評價(jià)等級，分為很完整、較完整、一般、不完整四個(gè)等級。為便于計(jì)算，將評價(jià)等級轉(zhuǎn)化為數(shù)值，很完整=100分，較完整=80分，一般=60分，不完整=20分。其他定性指標(biāo)類似確定，在此不再重復(fù)贅述。

在各個(gè)指標(biāo)值確定后，由于本指標(biāo)體系中的各個(gè)指標(biāo)之間具有相互獨(dú)立性，因此，對績效評價(jià)結(jié)果的計(jì)算可采用線性加權(quán)求和計(jì)算模型，即：首先用指標(biāo)層指標(biāo)的評價(jià)值乘以指標(biāo)相對權(quán)重求出因子層各因子的評價(jià)值;其次將各個(gè)因子的評價(jià)值乘以因子相對權(quán)重求出準(zhǔn)則層指標(biāo)的評價(jià)值;再次將準(zhǔn)則層的評價(jià)值乘以準(zhǔn)則層相對權(quán)重求出目標(biāo)層指標(biāo)的評價(jià)值;最后將各個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)的評價(jià)值相加求和，得出目標(biāo)層的綜合評價(jià)值，即為地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)綜合指數(shù)。

4 結(jié)論與展望

1) 本文以中國地質(zhì)調(diào)查局所屬地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化作為研究對象，在大量調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化自身的特點(diǎn)，利用“投入—過程—產(chǎn)出—效果”邏輯框架模型構(gòu)建出了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系，并將模糊數(shù)學(xué)和層次分析法集成的評價(jià)方法構(gòu)建了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)多層次結(jié)構(gòu)模型，該方法的運(yùn)用更加體現(xiàn)出了各指標(biāo)權(quán)重值的全面和客觀，以期能為地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效進(jìn)行科學(xué)、客觀評價(jià)提供參考。

2) 本文只是從理論上分析了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的模糊性和綜合性，并對模糊數(shù)學(xué)和層次分析法引入地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)做了一些探索性的研究，側(cè)重于評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的基本思路和評價(jià)方法與權(quán)重確定方面的探索，尚需通過實(shí)踐應(yīng)用進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗(yàn)和完善。同時(shí)，由于地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，在轉(zhuǎn)化過程中政策環(huán)境、市場變化、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素可能會影響地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展，故績效評價(jià)指標(biāo)體系具有一定的時(shí)間動態(tài)變化性。因此，筆者后續(xù)將重點(diǎn)對這個(gè)評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行實(shí)證研究予以驗(yàn)證指標(biāo)體系的合理性和適用性，同時(shí)根據(jù)地質(zhì)調(diào)查科技研究的實(shí)際情況，對本文所構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系予以優(yōu)化和完善。