企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的實(shí)踐方法探討

共享智能鑄造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心有限公司□劉繼紅

在經(jīng)濟(jì)全球化、國際競爭日益激烈的今天，為了爭奪技術(shù)壁壘優(yōu)勢，發(fā)達(dá)國家利用其科技優(yōu)勢，最大限度地控制國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 （ISO）和國際電工委員會(huì) （IEC）的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，盡可能將本國的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及檢測技術(shù)納入國際標(biāo)準(zhǔn)。然而，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是我國的薄弱環(huán)節(jié)，標(biāo)準(zhǔn)的國際化水平低，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)作為競爭手段的能力更低。

企業(yè)作為市場主體，是國際貿(mào)易的直接參與者，也是國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系中的細(xì)胞組成，企業(yè)首先應(yīng)積極建立企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)正值轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，從技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新到模式創(chuàng)新，企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)都應(yīng)受到企業(yè)自身的高度重視。同時(shí)，企業(yè)也應(yīng)努力將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)推向市場，開發(fā)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，乃至行業(yè)和國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)。本文就傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)中的實(shí)踐，討論一些具體操作方法。

1 企業(yè)開發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)審查標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)五個(gè)方面：正確性、適用性、經(jīng)濟(jì)性、先進(jìn)性、可操作性。標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)的是對(duì)技術(shù)和產(chǎn)品的成熟度篩選的結(jié)果，比如使用環(huán)境和使用者的適用性：高溫、低溫、淋雨、鹽霧振動(dòng)、沖擊、低氣壓、沙塵、使用者年齡段、知識(shí)技能等等；公知常識(shí)或已系統(tǒng)化的知識(shí)，沒有編制標(biāo)準(zhǔn)的必要，也不必追求全球最先進(jìn)企業(yè)難以企及的技術(shù)高度，能拉升行業(yè)平均技術(shù)水平，提升社會(huì)效率、效益即可；很困難、低效率、難以推廣的創(chuàng)新型技術(shù)，可寫成專利，但是不適合編制標(biāo)準(zhǔn)。這是對(duì)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)文本的質(zhì)量要求。

企業(yè)自身的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在企業(yè)內(nèi)部起著什么樣的作用？它是企業(yè)設(shè)計(jì)、制造、試驗(yàn)的重要依據(jù)。企業(yè)只有貫徹好自己的標(biāo)準(zhǔn)，才能使企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)協(xié)調(diào)一致，相對(duì)固化的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)開發(fā)產(chǎn)品的保障。這是標(biāo)準(zhǔn)在企業(yè)內(nèi)部貫徹的目的，反過來說，也是企業(yè)開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的源點(diǎn)，是企業(yè)內(nèi)部技術(shù)對(duì)象積累和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象積累的質(zhì)量要求。

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)專職或兼職管理/審批人員 （以下統(tǒng)稱為標(biāo)準(zhǔn)管理人員），應(yīng)負(fù)責(zé)組織技術(shù)人員編制標(biāo)準(zhǔn)，并予以評(píng)審，完成將技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)（包括各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)）的轉(zhuǎn)化過程，這個(gè)過程不能成為標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)過程。

2 建立開發(fā)機(jī)制解決技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)源頭問題

建立企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)機(jī)制，解決好技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的源頭問題，首先應(yīng)建立企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)體系。在各技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)階段即確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)必要性；然后在技術(shù)方案實(shí)施階段開展標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)可行性評(píng)審。這兩段路是企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的必經(jīng)過程，這個(gè)過程的管理效率和有效產(chǎn)出，可看成企業(yè)開發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的管理質(zhì)量。

將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)工作上升到企業(yè)制度層面，挖一口 “水源井”。技術(shù)人員是 “挖井人”，標(biāo)準(zhǔn)管理人員是 “管水人”。

（1）重點(diǎn)開發(fā)企業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

1）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理人員介入項(xiàng)目立項(xiàng)階段

從創(chuàng)新角度講，專利體現(xiàn)技術(shù)的 “有、無”，標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)對(duì)技術(shù)的 “優(yōu)化、篩選”。技術(shù)項(xiàng)目初步立項(xiàng)后也需要標(biāo)準(zhǔn)檢索。標(biāo)準(zhǔn)檢索結(jié)合專利檢索，確定兩個(gè)問題：①項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)相比于國內(nèi)外的技術(shù)水平的先進(jìn)性；②國內(nèi)外是否已有同樣技術(shù)主題的標(biāo)準(zhǔn)，是否有開發(fā)新標(biāo)準(zhǔn)的必要性和可行性。一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容可類比專利法概念中的 “必要技術(shù)特征”，如檢索中發(fā)現(xiàn)已有標(biāo)準(zhǔn)只對(duì)所涉技術(shù)主題的一部分進(jìn)行了統(tǒng)一，那么另外的技術(shù)特征仍可單獨(dú)開發(fā)技術(shù)并開發(fā)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。比如，以3D打印設(shè)備技術(shù)條件為例，如已有標(biāo)準(zhǔn)中未涉及設(shè)備的認(rèn)證部分，則可考慮單獨(dú)起草設(shè)備精度測試標(biāo)準(zhǔn)。

如上，標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的工作始于技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)了專利、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品的一致性，體現(xiàn)企業(yè)利益最大化，變向降低開發(fā)成本。在此階段即可編寫 “標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)建議書”，劃定標(biāo)準(zhǔn)主題和適用范圍、主要內(nèi)容。實(shí)踐中往往把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的檢索放在標(biāo)準(zhǔn)草案策劃前，甚至在標(biāo)準(zhǔn)草案基本成形，草案交付到標(biāo)準(zhǔn)管理人員初審時(shí)，才給予標(biāo)準(zhǔn)檢索，錯(cuò)過了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的 “孕育”期。表1以砂型3D打印設(shè)備的技術(shù)指標(biāo)項(xiàng)目，示意一種標(biāo)準(zhǔn)檢索結(jié)果記錄方式。

表1 3D打印設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)檢索

2）標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)第一次評(píng)審

評(píng)審需要標(biāo)準(zhǔn)管理人員、主要技術(shù)人員參與評(píng)審。前者的關(guān)鍵任務(wù)是指導(dǎo)技術(shù)人員將技術(shù)對(duì)象轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象、提煉技術(shù)和產(chǎn)品的共性轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)管理人員如尚未達(dá)到一定的指導(dǎo)、審批水平，可以聯(lián)合相關(guān)企業(yè)合作、第三方協(xié)助開發(fā)。標(biāo)準(zhǔn)管理人員可編制針對(duì)性強(qiáng)的評(píng)審框架，確保技術(shù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)框架均能得到充分的討論，使雙方深入理解所述內(nèi)容，保證評(píng)審效率、使這種合作模式簡單而長效，不流于形式。

圖1以一款3D打印應(yīng)用軟件的設(shè)計(jì)為主題，示意標(biāo)準(zhǔn)管理人員與技術(shù)人員的討論大綱。無論是硬件、軟件、裝備、工藝，一個(gè)明確的大綱可供技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)人員迅速進(jìn)入深入討論的狀態(tài)。實(shí)踐中，標(biāo)準(zhǔn)人員往往著眼于標(biāo)準(zhǔn)的格式、表述、完整性，技術(shù)人員在討論標(biāo)準(zhǔn)中感到被動(dòng)和困惑。大綱著眼于以技術(shù)人員為核心，圖中粗體字示意技術(shù)人員從 “標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)題 （技術(shù)主題，即標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象）、方向、邊界范圍、技術(shù)要求的框架和層次”這四個(gè)方面，主動(dòng)將自己的技術(shù)核心清晰地展示出來，達(dá)成技術(shù)開發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的銜接，并促使標(biāo)準(zhǔn)管理人員完全理解技術(shù)要點(diǎn)，并進(jìn)行相對(duì)準(zhǔn)確的提煉，初步判斷技術(shù)和產(chǎn)品是否有開發(fā)成相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) （企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)，乃至國際標(biāo)準(zhǔn)）的可行性。按照這個(gè)方式，技術(shù)研發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)以統(tǒng)一的思路展開。

圖1 標(biāo)準(zhǔn)大綱示意圖

如果討論后，確定技術(shù)及主題不適合作為標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)，可將后序的技術(shù)成果開發(fā)成企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化文件以及其他類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)，完成企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作和企業(yè)利益保護(hù)。

（2）全面夯實(shí)企業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)

1）建立或補(bǔ)充企業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系

第一步：梳理技術(shù)對(duì)象。根據(jù)本企業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)，技術(shù)體系中可包括設(shè)計(jì)、工藝、試驗(yàn)、操作技能、材輔料、工裝、設(shè)備、計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)件等等，將一切具有特定技術(shù)內(nèi)核、有提升價(jià)值的技術(shù)方面均值的開發(fā)，納入企業(yè)技術(shù)體系內(nèi)。發(fā)動(dòng)企業(yè)各崗位創(chuàng)新發(fā)展，積極申報(bào)年度技術(shù)開發(fā)計(jì)劃，解決眼前的問題、又競爭于行業(yè)水平。梳理的方法，可從 “關(guān)鍵技術(shù)質(zhì)量問題攻關(guān)評(píng)價(jià)規(guī)則”出發(fā)，幫助啟發(fā)各崗位挖掘技術(shù)對(duì)象的技術(shù)現(xiàn)狀、行業(yè)水平、技術(shù)期望、先進(jìn)性、難易度、改進(jìn)或開發(fā)周期等多個(gè)角度問題，對(duì)技術(shù)對(duì)象完成分析過程。

第二步：按照技術(shù)對(duì)象轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象。

第三步：將標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象予以分類，如產(chǎn)品類、工藝類、測試類等。

第四步：建立或補(bǔ)充企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。

當(dāng)各部門、各崗位、各技術(shù)方向都被動(dòng)員起來，就會(huì)有更多對(duì)標(biāo)準(zhǔn)毫無經(jīng)驗(yàn)和概念的員工參與到標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)中來，如何管理以上過程，實(shí)現(xiàn)將技術(shù)對(duì)象合理地轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象，是擺在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理人員面前的艱巨任務(wù)。

2）技術(shù)積累以及技術(shù)對(duì)象轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象的管理過程

標(biāo)準(zhǔn)管理人員可以通過企業(yè)制度，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、完成指標(biāo)等整體推動(dòng)，將個(gè)體推進(jìn)、公司專項(xiàng)活動(dòng) （團(tuán)隊(duì)）推進(jìn)、公司制度推進(jìn)幾個(gè)方面有機(jī)結(jié)合起來。

標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)要解決關(guān)鍵問題。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)類標(biāo)準(zhǔn)、采購類標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容組成、文字要求、公式、量和單位等元素的表述方式、標(biāo)準(zhǔn)涉及的抽樣、可靠性、不確定度、電磁兼容等技術(shù)要求的普及，是培訓(xùn)的基礎(chǔ)內(nèi)容。

實(shí)踐中，編寫形式和格式的培訓(xùn)，解決不了標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容問題。

關(guān)于寫什么，對(duì)于一個(gè)技術(shù)員負(fù)責(zé)的不同技術(shù)內(nèi)容，建議從其技術(shù)內(nèi)核出發(fā)，對(duì)于如何分類、布局核心技術(shù)內(nèi)容，應(yīng)結(jié)合企業(yè)具體情況進(jìn)行研究和分析，給技術(shù)人員在確定標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)大綱時(shí)，予以 “指南”性質(zhì)的指導(dǎo)。尤其是智能、軟件等技術(shù)融入企業(yè)后，新的產(chǎn)品如何開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，能否開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)開發(fā)思路應(yīng)予以關(guān)注。建立企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)體系，和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)比，自成一體，又補(bǔ)充和不重復(fù)行業(yè)體系。對(duì)技術(shù)的開發(fā)也從體系匯總給予路線圖式的指導(dǎo)。

那么如何編寫標(biāo)準(zhǔn)呢？標(biāo)準(zhǔn)人員要解決的核心問題，是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的提煉和升華。以成套設(shè)備的設(shè)計(jì)制造技術(shù)為例，如果常規(guī)的機(jī)械設(shè)計(jì)方法、材料、機(jī)械結(jié)構(gòu)都是現(xiàn)有技術(shù)，沒有必要開發(fā)為標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備的新性能、新功能、較低的能耗水平、智能以及軟件的配備，從創(chuàng)新的角度，如何提煉和升華，使技術(shù)跳出企業(yè)內(nèi)部，具有一定范圍的共性和適用性。大多數(shù)企業(yè)都不能通過幾個(gè)產(chǎn)品和技術(shù)，在短期內(nèi)改變一個(gè)行業(yè)，將自己的產(chǎn)品變成行業(yè)內(nèi)的統(tǒng)一化標(biāo)準(zhǔn)。但是動(dòng)態(tài)的改進(jìn)，也許正是標(biāo)準(zhǔn) “開發(fā)”這兩個(gè)字的真正內(nèi)涵，每個(gè)企業(yè)都有自己獨(dú)特的實(shí)踐方法。

在技術(shù)項(xiàng)目開發(fā)的中后期，標(biāo)準(zhǔn)管理人員應(yīng)再次組織標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)審。以設(shè)備為例，建議這個(gè)階段以主要的技術(shù)參數(shù)為評(píng)審對(duì)象，推進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目研發(fā)中必要的試驗(yàn)驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)完整、準(zhǔn)確、重復(fù)性好、穩(wěn)定性高，為標(biāo)準(zhǔn)草案的成形奠定良好的過程基礎(chǔ)。表2以第一次接觸標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)人員的角度，以 “某工業(yè)微波烘干設(shè)備”為主題的開發(fā)過程中對(duì)所討論功能參數(shù)的確定過程，來示意標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的開發(fā)問題。

表2 待標(biāo)準(zhǔn)化參數(shù)討論過程

第1稿中展示的參數(shù)是部件設(shè)計(jì)參數(shù)，現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)已標(biāo)準(zhǔn)化，不需要開發(fā)為標(biāo)準(zhǔn)，反而設(shè)備核心的參數(shù)沒有體現(xiàn)。第3稿中，展示了設(shè)備烘干能力有關(guān)參數(shù)，但是只針對(duì)企業(yè)具體的某一款產(chǎn)品。在第2稿中，提煉出部分技術(shù)能體現(xiàn)的共性問題，但是還要增加一些限制條件，并確保能測量和驗(yàn)證這些參數(shù)，因此還需要繼續(xù)更新所討論的參數(shù)。

3 總結(jié)

技術(shù)人員個(gè)體在企業(yè)技術(shù)積累中的主觀能動(dòng)性毋庸置疑，企業(yè)內(nèi)員工個(gè)體和特定項(xiàng)目的技術(shù)積累及標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)，是不連續(xù)、不持續(xù)、不可短期控制的。建立企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)機(jī)制，解決好技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的源頭問題，首先應(yīng)建立企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。在各技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)階段即確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)必要性，然后在技術(shù)方案實(shí)施階段開展標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)可行性評(píng)審。技術(shù)對(duì)象與標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象的轉(zhuǎn)化并非是一對(duì)一的，后者需要提煉技術(shù)共性，使標(biāo)準(zhǔn)具有廣泛適用性。評(píng)審階段的策劃非常關(guān)鍵，從企業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化人員介入技術(shù)項(xiàng)目的開發(fā)過程入手，確定特定的 “評(píng)審階段”，給予技術(shù)人員有效的指導(dǎo)。技術(shù)人員需要在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理人員的組織、指導(dǎo)、影響下，將技術(shù)對(duì)象有效地轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象。在開發(fā)過程的不同階段，技術(shù)人員及標(biāo)準(zhǔn)管理人員交替發(fā)揮著主導(dǎo)作用，并創(chuàng)造出適合自己企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的具體方式和操作方法。