乘風破浪 奮楫者先

□ 中泰證券股份有限公司

中泰證券原名齊魯證券，2001年成立之初是一家只從事經(jīng)紀業(yè)務的小券商。17年來，伴隨著我國改革開放的步伐，中泰證券以踏石留印、抓鐵有痕的干勁，以逢山開路、遇水架橋的闖勁，一步一個臺階，持續(xù)推進改革創(chuàng)新、穩(wěn)健經(jīng)營。目前，公司在全國28個省、市、自治區(qū)設有41家分公司、285家證券營業(yè)部，員工7600多人，成為集證券、期貨、基金等于一體的綜合性證券控股集團。

第一步：化解風險，向綜合類券商轉變

齊魯證券成立之初，由于存在著資產(chǎn)質(zhì)量差、挪用保證金、違規(guī)擔保等問題，2003年上半年被中國證監(jiān)會列為待稽查的高風險券商。2003年下半年以來，在省委、省政府的正確領導下，公司下大氣力解決了3億元挪保、1.7億元擔保等主要風險，實施了三項制度改革，從一家高風險、經(jīng)紀類券商轉變?yōu)橐?guī)范類、綜合類券商。

第二步：規(guī)范運作，進入規(guī)范類券商行列

從2004年下半年開始，按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，公司集中力量，摸清風險底數(shù)，制定整改計劃，建立整改責任制，全面完成歷史遺留的23個問題的整改工作，并率先通過監(jiān)管部門驗收。自此，公司初步建立起風險防范長效機制，提高了規(guī)范運作水平。2005年12月，公司通過了規(guī)范類證券公司評審，為以后拓展生存空間和發(fā)展機遇打下良好基礎。

第三步：重組山東證券資源，壯大公司實力

2004年下半年，天同證券出現(xiàn)風險。在省委、省政府的正確領導和組織下，經(jīng)過3年時間，公司化解了天同證券風險，維護了山東金融穩(wěn)定。2007年1月，公司順利受讓了天同證券的證券類資產(chǎn)，經(jīng)營分支機構由30家增至107家，同時安置了1200多名天同證券員工，完成了整合山東證券資源工作,新的齊魯證券正式誕生。

第四步：整合優(yōu)化提高，成為大型綜合類券商

公司受讓天同證券的證券類資產(chǎn)后，如何盡快將兩個公司龐大而復雜的系統(tǒng)進行整合優(yōu)化，使之有序運行，成為公司面臨的首要任務。為此，2007年以來，公司確定了實施發(fā)展戰(zhàn)略、基礎管理、業(yè)務體系、人才隊伍、合規(guī)風控、企業(yè)文化等六大建設工程，全面提升管理水平和經(jīng)營能力。公司成為全國首家全面完成客戶交易結算資金多銀行第三方存管業(yè)務的券商；被中國證監(jiān)會確定為全國首批7家合規(guī)制度建設試點單位之一；控股魯證期貨、萬家基金，證券集團化建設初顯成效；建立起涵蓋經(jīng)紀、投行、資管、創(chuàng)新等內(nèi)容的較為完備的全面業(yè)務體系。經(jīng)過幾年的不懈努力，公司發(fā)展成為一家資本充足、治理規(guī)范、內(nèi)控嚴密、效益良好、具有較強競爭力的全國性大型綜合類券商。

第五步：全線發(fā)力，建設系統(tǒng)重要性現(xiàn)代投資銀行

近年來，面對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和資本市場依法全面從嚴監(jiān)管的新形勢、新要求，公司以建設系統(tǒng)重要性現(xiàn)代投資銀行為目標，積極實施綜合金融服務商戰(zhàn)略、大客戶戰(zhàn)略、高端人才戰(zhàn)略、省內(nèi)外并重發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略、國際化戰(zhàn)略等六大戰(zhàn)略，核心競爭力和服務實體經(jīng)濟的能力進一步提升。

發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，積極服務我省新舊動能轉換重大工程。近幾年，公司通過股權、債券、并購重組等方式，為省內(nèi)90多家企業(yè)提供了近1100億元的融資服務；為187家企業(yè)提供新三板掛牌、37家企業(yè)提供新三板做市服務；為山鋼集團、齊魯高速等19家省內(nèi)企業(yè)提供跨境融資服務，融資額547億元港幣。先后與濟南、濰坊、煙臺等市簽訂新舊動能轉換基金戰(zhàn)略合作協(xié)議，積極推動“山東中泰新動能投資基金”“山東省新舊動能轉換跨境基金”兩項百億基金的設立工作。

推動業(yè)務轉型升級，進一步提升綜合金融服務能力。經(jīng)紀業(yè)務，目前市場份額2.39%，行業(yè)排名第12位左右。投行業(yè)務，累計為300多家企業(yè)提供股權、債券等融資服務，融資額3000多億元；累計推薦535家企業(yè)在新三板掛牌，行業(yè)排名第3位；為170家企業(yè)提供新三板做市服務，行業(yè)排名第4位。資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)管理規(guī)模1860億元，其中主動管理規(guī)模1089億元，行業(yè)排名第10位。國際業(yè)務，在香港設立中泰金融國際公司，已為100多家企業(yè)提供跨境股權、債券等融資服務，實現(xiàn)融資額2200多億港元。

實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，培育發(fā)展新動能。緊跟行業(yè)發(fā)展趨勢，著力開展機制、業(yè)務和服務模式創(chuàng)新，不斷提升市場競爭力。累計完成140多只資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，規(guī)模近400億元；發(fā)行17單租賃ABS產(chǎn)品，規(guī)模247億元；完成8單綠色債、7單金融債項目，雙創(chuàng)債、項目收益?zhèn)染鶎崿F(xiàn)不同程度的突破。公司是行業(yè)內(nèi)首家自主研發(fā)XTP系統(tǒng)的券商，XTP系統(tǒng)運行速度位居行業(yè)前列。

創(chuàng)新人才開發(fā)機制，為公司創(chuàng)新發(fā)展提供智力支持。人才引進方面，積極實施高端人才戰(zhàn)略，從國內(nèi)外一流投行引進首席經(jīng)濟學家、保薦承銷等專業(yè)人才1100多人，人才隊伍結構進一步優(yōu)化提升。人才培育方面，與山東大學合作，借助彭實戈院士研究團隊力量，組建山東大學－中泰證券金融研究院、金融工程實驗室；組織高管人員和業(yè)務骨干赴高盛、美林等國際知名投行學習；與北京大學、清華大學合作，持續(xù)打造中高層人員領導力培訓。人才激勵方面，積極探索對高管人員實行市場化激勵機制和契約化管理；按照市場化原則，引入職位等級管理體系（MD制）；設立核心員工專項激勵基金，建立獎金銀行制度。

大力推進慈善事業(yè)，服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略。公司以貧困地區(qū)實體經(jīng)濟需求為導向，通過積極實施“七個一”工程,打好“金融扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、消費扶貧、慈善扶貧”組合拳。目前，與新疆喀什疏勒縣等10個國家級貧困縣簽訂了結對幫扶協(xié)議，與相關企業(yè)簽訂了財務顧問協(xié)議，簽約總量位居券商前列。牽頭發(fā)起設立了起始資金1000萬元的山東中泰慈善基金會，創(chuàng)建了公司公益事業(yè)集中統(tǒng)一平臺。累計向地震災區(qū)、貧困地區(qū)等捐款7000多萬元。

開展黨建提升工程，全面從嚴治黨。近年來，公司黨委全面推進黨的政治、思想、制度、組織、作風、紀律等六大建設，扎實推進“兩學一做”學習教育常態(tài)化制度化、“大學習、大調(diào)研、大改進”和“黨建提升工程”，不斷推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展、向基層延伸。公司黨建工作呈現(xiàn)出與經(jīng)營管理工作融合不斷加深的良好態(tài)勢。