合肥市技術(shù)市場發(fā)展研究：基于2011—2016年技術(shù)合同交易情況分析

唐麗娟， 陳 泰

(安徽省科技廳 科學(xué)技術(shù)情報研究所，安徽 合肥 230011)

關(guān)鍵字：合肥市；技術(shù)市場；技術(shù)合同；發(fā)展

近年來，合肥市不斷加大科技創(chuàng)新，技術(shù)市場已成為科技成果轉(zhuǎn)化的重要渠道和推動力量?！笆濉币詠恚戏适猩钊肼鋵崉?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，全面深化科技體制改革，不斷健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制，技術(shù)合同成交額快速增長，技術(shù)交易規(guī)模和水平得到大幅度提升，為合肥市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展發(fā)揮了重要的支撐作用。

1 2011—2016年技術(shù)合同數(shù)據(jù)分析

1.1 基本情況

技術(shù)合同成交額持續(xù)增長。2016年合肥市認(rèn)定登記技術(shù)合同成交額達(dá)120.45億元，比上年增長14.96%，是2011年的3.6倍；成交項數(shù)10460項，增長12.12%；平均單項技術(shù)合同成交額115.15萬元，增長2.52%(見表1)。

單份合同成交額偏低。2016年合肥市單項技術(shù)合同成交額集中在1萬元到10萬元之間的最多，占總項數(shù)的41.29%，但成交額僅占總額的1.01%。相反的，千萬元以上的合同項數(shù)雖然只占總項數(shù)的2.10%，但成交額占比高達(dá)70.33%。

表1 2011—2016年合肥市技術(shù)合同成交額及其占安徽省的比重(單位：億元)

技術(shù)合同成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重逐年提高。2011年技術(shù)合同成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重不到1%，2016年技術(shù)合同成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值(中國統(tǒng)計局發(fā)布的初步核算值為6274.30億元)的比重達(dá)1.92%，是2011年占比的2.09倍。

技術(shù)合同在本省落地轉(zhuǎn)化比重持續(xù)增長。2011年到2016年，合肥市在本省落地技術(shù)(即流向本省技術(shù))從3164項增加到8081項，成交額從9.15億元增長到53.77億元，在省內(nèi)落地轉(zhuǎn)化的比重從2011年的27.38%提高到44.64%(見表2)。

表2 2011—2016年合肥市技術(shù)流向情況(單位：項、億元)

1.2 技術(shù)合同構(gòu)成

技術(shù)服務(wù)與技術(shù)開發(fā)合同成交額占九成。2016年，技術(shù)服務(wù)合同6339項，成交額65.81億元，比上年增長25.1%，占技術(shù)合同成交總額的54.64%；技術(shù)開發(fā)合同4963項，成交額44.61億元，增長6.62%，占37.04%(見表3)。

電子信息、先進(jìn)制造和城市建設(shè)與社會發(fā)展占據(jù)主導(dǎo)地位。電子信息領(lǐng)域技術(shù)合同成交額39.66億元，比上年增長7.83%，占技術(shù)合同成交總額的32.93%；先進(jìn)制造領(lǐng)域技術(shù)合同成交額20.6億元，下降12.89%，占17.1%；城市建設(shè)與社會發(fā)展領(lǐng)域技術(shù)合同成交額19.16億元，下降8.19%，占15.9%(見表4)。

技術(shù)秘密為知識產(chǎn)權(quán)交易主要形式。涉及技術(shù)秘密的合同2430項，成交額29.61億元，較上年增長3.06%，占技術(shù)合同成交總額的24.58%。專利合同成交317項，成交額5.8億元，是上年的2.8倍，占4.82%。生物、醫(yī)藥新品種合同成交項45項，成交額為1.25億元，下降48.35%，占1.04%。

計劃內(nèi)項目成交額有所增長。2011年到2016年，計劃內(nèi)項目成交額由2011年7.92億元增加到2016年的35.88億元，占比由23.7%增長到29.8%。2016年，國家科技計劃項目74項，成交額為4.08億元，增長36%，占技術(shù)合同成交總額的11.37%；部門計劃項目273項，成交額為4.82億元，下降22.5%，占13.43%；地市縣計劃項目990項，成交額為19.43億元，增長95.9%，占比54.15%；省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市計劃項目483項，成交額為7.55億元，下降0.13%，占比21.04%(見表5)。

表3 2011—2016年合肥市各類技術(shù)合同成交額情況(單位：億元)

表4 2016年合肥市技術(shù)領(lǐng)域分類情況

輸出技術(shù)主要服務(wù)于社會發(fā)展和社會服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施以及城市和其他民用目標(biāo)等。2016年，服務(wù)于社會發(fā)展和社會服務(wù)的技術(shù)合同3191項，成交額46.62億元，比上年下降8.83%，占技術(shù)合同成交總額38.70%；服務(wù)于基礎(chǔ)設(shè)施和建設(shè)的技術(shù)合同1648項，成交額12.83億元，比上年增長27.41%，占技術(shù)合同成交總額10.65%；服務(wù)于其他民用目標(biāo)的技術(shù)合同1142項，成交額22.62億元，比上年增長41.20%，占技術(shù)合同成交總額18.78%。

企業(yè)是技術(shù)輸出的主力。2016年，企業(yè)法人技術(shù)合同8383項，成交額111.03億元，占全市技術(shù)合同成交額92.18%，較上年增長20.23%，占比由2011年的68.55%增長到2016年的92.18%(見表6)。

表5 2011—2016年各類科技項目成交額(單位：億元)

表6 2011—2016年合肥市各技術(shù)交易主體的技術(shù)合同成交額(單位：億元)

2 合肥技術(shù)市場特點(diǎn)

2.1 技術(shù)交易規(guī)模不斷擴(kuò)大

成交總額上，合肥市經(jīng)認(rèn)定登記的技術(shù)合同成交額不斷增長，2016年突破120億元，是2011年的3.6倍；占全省的比重上，合肥市技術(shù)合同成交額在全省的比重達(dá)到一半，2016年所占比重高達(dá)55.4%，在安徽省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮著自己獨(dú)有的功能和作用；占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重上，合肥市技術(shù)合同成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值(中國統(tǒng)計局發(fā)布的初步核算值)的比重由2011年的0.92%增長到1.92%，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)平穩(wěn)增長。

2.2 技術(shù)交易呈高端化發(fā)展趨勢

一是技術(shù)開發(fā)合同成交額44.61億元，占全市技術(shù)合同成交額的37.04%；二是具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)秘密、專利、計算機(jī)軟件、動植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、生物醫(yī)藥新品種權(quán)和設(shè)計著作權(quán)技術(shù)合同成交額48.99億元，占全市技術(shù)合同成交額的40.7%。

2.3 技術(shù)市場促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置

一是企業(yè)作為技術(shù)交易主體的技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，交易的數(shù)量和規(guī)模發(fā)生了很大的變化，占全市的技術(shù)合同成交額由2011年的68.55%增長到2016年的92.18%，同時，2016年，78.79%的合同成交額集中在1萬到100萬之間，可見中小企業(yè)活躍程度不斷加強(qiáng)。二是各級科技計劃項目通過技術(shù)市場實現(xiàn)了轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。2011年，進(jìn)入技術(shù)市場的各級科技計劃項目成果的合同成交金額僅7.92億元，占全市技術(shù)合同成交額的比例為23.7%；2016年，達(dá)到35.88億元，占全市技術(shù)合同成交額的比例也提高到29.8%。三是引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展。電子信息、先進(jìn)制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主要領(lǐng)域，占技術(shù)合同成交額的比例達(dá)一半。

3 合肥市技術(shù)市場存在的問題

3.1 高校科研機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低

高?？蒲袡C(jī)構(gòu)作為國家科技創(chuàng)新的主力軍，是財政支持的重點(diǎn)投入單位，多年持續(xù)增長的財政投入，使得這些機(jī)構(gòu)的科研能力大大提高，除提供基礎(chǔ)類研究成果外，也產(chǎn)生了大量的應(yīng)用類技術(shù)成果。但是，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀卻令人堪憂，財政科技經(jīng)費(fèi)投入與技術(shù)服務(wù)的投入產(chǎn)出比偏低，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同偏少，專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓實施率偏低，2011—2016年，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的技術(shù)合同成交額僅由6.35億元增加到9.4億元，占全市技術(shù)合同成交額的比重由19%下降到7.8%，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)交易的增長緩慢。同時，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)更多關(guān)注研發(fā)，忽視成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，與其他創(chuàng)新主體之間相互脫節(jié)。

3.2 技術(shù)市場服務(wù)水平較低

技術(shù)服務(wù)能力欠缺，技術(shù)賣方與買方項目對接成本較高，成功率較低。正規(guī)經(jīng)營且有能力的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)不多，技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍人才匱乏。2011—2016年國家公共財政投入的科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化率低，其技術(shù)交易額占比增長緩慢，僅由23.7%增長到29.8%。技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況也令人堪憂，專利技術(shù)合同成交額占全市的技術(shù)合同成交額比重呈緩慢增長趨勢，僅由2.18%增長到4.8%；未涉及知識產(chǎn)權(quán)合同額占比呈較快增長趨勢，增長至71.46%。

3.3 技術(shù)交易制度尚不完善

目前合肥市現(xiàn)行優(yōu)惠政策大多是以技術(shù)成果和技術(shù)賣方為主，雖然強(qiáng)化了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的地位，但是忽略了科技成果產(chǎn)業(yè)化的末端。因此，技術(shù)市場政策體系應(yīng)該注重核心政策的深化，由促進(jìn)、鼓勵技術(shù)賣方轉(zhuǎn)向鼓勵技術(shù)買方積極購買技術(shù)成果。技術(shù)市場與人才市場的融合，尚未提到議事日程，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場尚未真正形成。

4 對策和建議

4.1 加強(qiáng)對技術(shù)市場的政府引導(dǎo)和監(jiān)管

合肥市政府要進(jìn)一步加強(qiáng)對技術(shù)市場的引導(dǎo)，推動技術(shù)交易機(jī)制和模式創(chuàng)新，針對技術(shù)轉(zhuǎn)移的不同階段，采取不同的引導(dǎo)方式和力度，加快各級政府財政資金支持形成的公共科技成果進(jìn)入市場交易，推動重大科技計劃項目及行業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。同時，加強(qiáng)對技術(shù)市場的監(jiān)管，建立相關(guān)監(jiān)管制度，完善監(jiān)管手段與條件，切實落實監(jiān)管責(zé)任。

4.2 營造更加良好的技術(shù)市場環(huán)境

一是建立健全技術(shù)市場信用體系，可仿照國家科技計劃采取“黑名單”制度，建立科學(xué)合理的技術(shù)市場社會信用評價體系，為技術(shù)市場中的高?？蒲袡C(jī)構(gòu)、企業(yè)、個人和科技中介機(jī)構(gòu)等主體建立權(quán)威的信用檔案，并借助“互聯(lián)網(wǎng)+”，在技術(shù)市場發(fā)展中積極營造重合同、守信用的氛圍。二是加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，可參照武漢“黃金十條”和“新黃金十條”，開展國有知識產(chǎn)權(quán)管理制度改革試點(diǎn)以及科技成果所有權(quán)混合所有制改革，進(jìn)一步完善合肥市技術(shù)轉(zhuǎn)移前的產(chǎn)權(quán)歸屬制度，同時建立完善的外部知識產(chǎn)權(quán)法律保障體系。三是加強(qiáng)科技人才培養(yǎng)，參照深圳市、青島市等技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍建設(shè)工作經(jīng)驗，開展技術(shù)經(jīng)紀(jì)人職業(yè)資格認(rèn)證和注冊制度；建立和完善技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)制度，開展專業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的技能培訓(xùn)，建立備案制度，構(gòu)建人才數(shù)據(jù)庫。

4.3 完善技術(shù)市場制度體系

一是出臺規(guī)范技術(shù)交易行為的政策?？蓞⒄铡赌暇┦写龠M(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》(2011)、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》(2013)，加快研究制定有關(guān)規(guī)范合肥市技術(shù)市場技術(shù)交易行為、保護(hù)交易者權(quán)益的政策法規(guī)及相關(guān)配套實施細(xì)則[1]；構(gòu)建技術(shù)評估體系，促進(jìn)技術(shù)評估機(jī)制的制度化、規(guī)范化。二是出臺促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的激勵政策，將技術(shù)轉(zhuǎn)移成效納入高校、科研單位和科技人員個人的工作業(yè)績考核評價體系[2]，同時規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)移的收入必須在科研人員和科研機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行分配，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供源源不斷的動力。三是出臺加強(qiáng)技術(shù)市場監(jiān)管的正向激勵政策。對參與技術(shù)市場和對技術(shù)轉(zhuǎn)移做出貢獻(xiàn)的技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)、網(wǎng)上技術(shù)市場交易平臺給予實質(zhì)性的財政支持或獎勵措施。可仿照《西安市技術(shù)合同登記處考核管理辦法》、《武漢市技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)和技術(shù)交易獎勵補(bǔ)貼資金管理辦法(暫行)》(武科規(guī)〔2013〕183號)，在縣區(qū)設(shè)立技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)，每年年初簽訂有關(guān)合同認(rèn)定登記指標(biāo)的協(xié)議，年末根據(jù)完成情況，按照公開透明、以效定補(bǔ)原則給予獎勵。

4.4 優(yōu)化技術(shù)市場服務(wù)方式

一是提供專業(yè)化全過程服務(wù)。圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移核心、構(gòu)建科技服務(wù)鏈、創(chuàng)新服務(wù)模式是技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵，以政府推進(jìn)為抓手，做好服務(wù)體系的設(shè)計，引導(dǎo)各技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)圍繞地區(qū)資源和產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，建立各自的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和平臺，逐步走多元化的市場化道路，服務(wù)好企業(yè)這一市場主體。二是大力扶持科技中介。積極引導(dǎo)科技中介機(jī)構(gòu)向服務(wù)專業(yè)化、組織規(guī)?；?、制度規(guī)范化方向發(fā)展，推進(jìn)技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的社會化、網(wǎng)絡(luò)化進(jìn)程，鼓勵形式多樣，如技術(shù)交易所、資產(chǎn)評估事務(wù)所和咨詢公司等，建立一批具有示范效應(yīng)的品牌技術(shù)中介機(jī)構(gòu)，把技術(shù)中介機(jī)構(gòu)建成科技成果吸納、增值、擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移中心[3]，以實現(xiàn)其服務(wù)技術(shù)市場發(fā)展的中介職能。三是積極推動合作發(fā)展。加強(qiáng)與國際和國內(nèi)技術(shù)市場接軌，堅持“引進(jìn)來”和“走出去”相結(jié)合，推動對外交流；深化技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域協(xié)作，加強(qiáng)與中關(guān)村等自主創(chuàng)新示范區(qū)的交流與合作，優(yōu)勢互補(bǔ)、良性互動、協(xié)調(diào)發(fā)展；推動軍民融合深度發(fā)展，傾市場化之力，推進(jìn)軍技民用，民技軍用，實現(xiàn)軍民互動共享[2]。