國際工程承包中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

文/李靜，中國電建集團(tuán)國際工程有限公司

國際工程承包是一項(xiàng)有風(fēng)險(xiǎn)的工作。因此，認(rèn)真、充分地識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并制定切實(shí)可行的應(yīng)對(duì)控制措施，是做好國際工程項(xiàng)目的先決條件，同時(shí)也為項(xiàng)目的精細(xì)化管理、提高效益奠定基礎(chǔ)。

1 風(fēng)險(xiǎn)的來源與識(shí)別

國際工程承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（指承包方，下同）貫穿于商務(wù)、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、采購、設(shè)備成套、施工甚至運(yùn)營等各個(gè)環(huán)節(jié)，其主要來源于外部環(huán)境、項(xiàng)目外部相關(guān)方、項(xiàng)目內(nèi)部管理與運(yùn)營等三個(gè)方面。從外部環(huán)境看，主要包括自然、國際政治軍事、經(jīng)濟(jì)金融法律、社會(huì)文化、技術(shù)規(guī)范與基礎(chǔ)設(shè)施等。自然風(fēng)險(xiǎn)是指因自然力的不規(guī)則變化產(chǎn)生的現(xiàn)象所導(dǎo)致的危害國際工程承包的風(fēng)險(xiǎn)，比如臺(tái)風(fēng)、海嘯、雪崩、暴雨、地震、雷電、冰雹、龍卷風(fēng)、泥石流以及各種瘟疫等，自然風(fēng)險(xiǎn)的形成具有不可控性，但可以預(yù)防、減輕等；國際政治軍事風(fēng)險(xiǎn)主要包括國家的國體與政體變化，政府政策的繼承性，戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、恐怖活動(dòng)等；經(jīng)濟(jì)金融法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化，通貨膨脹，利率、匯率市場波動(dòng)，稅率變化以及專利保護(hù)、進(jìn)出口限制、雇傭限制、融資限制和投資政策限制等；社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)主要包括語言、文化、宗教差異（如社會(huì)道德風(fēng)尚、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念、行為準(zhǔn)則、社會(huì)習(xí)俗和社會(huì)結(jié)構(gòu)等），社會(huì)治安，貪污腐敗，公共關(guān)系，衛(wèi)生狀況等；技術(shù)規(guī)范與基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)主要包括設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、運(yùn)營規(guī)范，安全、衛(wèi)生、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，電力、交通、通信實(shí)施以及各種所需生產(chǎn)資料的供應(yīng)條件等。從項(xiàng)目外部相關(guān)方看，主要是政府相關(guān)部門、金融保險(xiǎn)部門、業(yè)主方、設(shè)計(jì)方、分包商和供貨商等方面帶來的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)?shù)卣牟缓侠怼⒉灰?guī)范干預(yù)，項(xiàng)目融資涉及到的金融保險(xiǎn)部門的不配合；業(yè)主方對(duì)承包商的要求不具體、不明確，合同不規(guī)范，提出對(duì)承包商不利的合同條件；設(shè)計(jì)方對(duì)項(xiàng)目所在地的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不熟悉，對(duì)施工方法不熟悉，設(shè)計(jì)圖紙存在缺陷或錯(cuò)誤，對(duì)分包商了解不夠；分包商執(zhí)行能力低，履約能力差；供貨商供貨渠道不暢，信譽(yù)較低，項(xiàng)目不能得到正常、合格的供貨，與當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系不融洽等都有可能給國際工程項(xiàng)目帶來較大風(fēng)險(xiǎn)。從項(xiàng)目內(nèi)部管理與運(yùn)營看，主要是項(xiàng)目經(jīng)理選擇不當(dāng)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)凝聚力不強(qiáng)，人力資源短缺、結(jié)構(gòu)不合理，項(xiàng)目管理制度不健全、管理不到位，獎(jiǎng)懲機(jī)制不完善，成本與進(jìn)度管理不科學(xué)，合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)以及對(duì)當(dāng)?shù)氐奶厥庖蠛推缫曅?、技術(shù)性障礙考慮不夠，保險(xiǎn)不充分等，這些都有可能對(duì)國際工程項(xiàng)目帶來較大風(fēng)險(xiǎn)。

2 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

2.1 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃的目的是預(yù)先決定應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、過程和資源（如時(shí)間、資金、人員）以增加項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的機(jī)會(huì)，減少風(fēng)險(xiǎn)造成的威脅。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)主要應(yīng)遵循以下兩條原則：

（1）不冒不能承受的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理人員要對(duì)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)有所作為，并明確哪些風(fēng)險(xiǎn)可以承擔(dān)，哪些風(fēng)險(xiǎn)是不能承擔(dān)的。

（2）最大期望值（最小后悔值）原則。保證應(yīng)對(duì)措施可以使項(xiàng)目得到最大的利益，最大期望值（最小后悔值）所對(duì)應(yīng)的措施是最優(yōu)方案。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

2.2.1 消極風(fēng)險(xiǎn)（威脅）應(yīng)對(duì)策略

（1）風(fēng)險(xiǎn)回避。改變項(xiàng)目計(jì)劃，以排除風(fēng)險(xiǎn)或條件，或者保護(hù)項(xiàng)目目標(biāo)，使其不受影響，或?qū)σ恍┦艿酵{的目標(biāo)降低要求。

（2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同應(yīng)對(duì)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移實(shí)際是將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任推給另一方，而并非將其排除。包括利用分包、保險(xiǎn)、履約保函、擔(dān)保書和保證書等。

（3）風(fēng)險(xiǎn)減輕。把不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或影響降低到可以接受的范圍。提前采取行動(dòng)減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或降低其對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的影響。減輕風(fēng)險(xiǎn)的成本應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能概率及其后果相稱，如果不能降低風(fēng)險(xiǎn)的概率，則應(yīng)設(shè)法減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響。

2.2.2 積極風(fēng)險(xiǎn)（機(jī)會(huì)）應(yīng)對(duì)策略

（1）風(fēng)險(xiǎn)開拓。通過確保機(jī)會(huì)肯定實(shí)現(xiàn)而消除與特定積極風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的不確定性。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分享。將風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任分配給最能為項(xiàng)目獲取機(jī)會(huì)的第三方。

（3）風(fēng)險(xiǎn)提高。通過提高積極風(fēng)險(xiǎn)的概率或其積極影響，識(shí)別并最大限度地發(fā)揮積極風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素，致力于改變機(jī)會(huì)的“大小”。

2.2.3 威脅和機(jī)會(huì)應(yīng)對(duì)策略

風(fēng)險(xiǎn)接受：表明項(xiàng)目已經(jīng)決定不打算為處置某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)而改變項(xiàng)目計(jì)劃，或者表明他們無法找到任何其他應(yīng)對(duì)良策。無論是出于對(duì)已知風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)成本、效果考慮，還是由于很多風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生不能被有效的識(shí)別和管理，任何一個(gè)國際總承包項(xiàng)目，都不可能回避或轉(zhuǎn)移所有風(fēng)險(xiǎn)，因此必須為未知風(fēng)險(xiǎn)和打算接受的已知風(fēng)險(xiǎn)留出管理儲(chǔ)備和應(yīng)急儲(chǔ)備，包括時(shí)間、資金或者資源方面的儲(chǔ)備。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)控制措施

2.3.1 預(yù)防計(jì)劃

運(yùn)用組織、經(jīng)濟(jì)、合同和技術(shù)措施有針對(duì)性地預(yù)防損失的發(fā)生，其主要作用是降低損失發(fā)生的概率，也能在一定程度上降低損失的嚴(yán)重性。

2.3.2 災(zāi)難計(jì)劃

它是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，可以使災(zāi)難性的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后現(xiàn)場人員提供明確的行動(dòng)指南，不至于驚慌失措，也不需要臨時(shí)討論研究應(yīng)對(duì)措施，從而減少人員傷亡及財(cái)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。

3 結(jié)束語

國際工程有風(fēng)險(xiǎn)， 例如不可抗力、政治風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)是無法控制的，因此，須在這些風(fēng)險(xiǎn)因素方面多下力氣，同時(shí)我們必須在項(xiàng)目的考察、 投標(biāo)及合同的談判等階段下功夫，盡最大的努力去減少這些風(fēng)險(xiǎn)因素所帶來的損失。 有些風(fēng)險(xiǎn)，例如業(yè)主支付風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素，是完全可以通過我們自身的努力和項(xiàng)目過程中精細(xì)化管控來規(guī)避的。

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