WTO體系下的自由貿(mào)易協(xié)定

文/高甜源，上海大學經(jīng)濟學院

當前，世界經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)兩大趨勢，一是經(jīng)濟的全球化，二是經(jīng)濟的區(qū)域一體化。隨著經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展，世界連接成統(tǒng)一的整體，成為真正意義上的世界市場，故步自封或單打獨斗都將成為一國經(jīng)濟發(fā)展的桎梏。另一方面，區(qū)域經(jīng)濟合作迅猛發(fā)展，積極參與區(qū)域經(jīng)濟一體化，簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，已經(jīng)成為各國應(yīng)對全球化挑戰(zhàn)、共同應(yīng)對金融危機、實現(xiàn)互利共贏的現(xiàn)實選擇。區(qū)域經(jīng)濟一體化合作有多種，包括互惠貿(mào)易協(xié)定、自由貿(mào)易協(xié)定（或自由貿(mào)易區(qū)）、關(guān)稅同盟和共同市場。

經(jīng)濟學家雅各布·凡納通過對區(qū)域性貿(mào)易安排的深入研究，于2 0世紀50年代首次提出了貿(mào)易創(chuàng)造（Trade Creation）和貿(mào)易轉(zhuǎn)移（T rade Diversion）這兩個概念并以此來評判區(qū)域性貿(mào)易安排對多邊貿(mào)易體制乃至全球經(jīng)濟的利弊影響。由此也在理論界引發(fā)了區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定究竟是多邊貿(mào)易體制的“墊腳石”（Stepping Blocks）還是“絆腳石”（Stumbling Blocks）的爭論而且至今仍然懸而未決。

1 WTO框架下自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀

國際貿(mào)易能夠促進參與貿(mào)易的各方經(jīng)濟增長、就業(yè)增加，提高收入水平和國民的福利待遇，這不僅是古典經(jīng)濟學積極倡導的理論，更是WTO追求的價值取向，已成為世界各國的共識。從GATT近50年的發(fā)展歷程，以及后來成立的WTO的歷史進程來看，多輪貿(mào)易談判從關(guān)稅減讓到減少非關(guān)稅壁壘，無一不是把自由貿(mào)易作為其追求的目標。同時，WTO努力推動貿(mào)易自由化來實現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的合理配置，從而有利于全球經(jīng)濟福利的最大化。

據(jù)世界貿(mào)易組織區(qū)域貿(mào)易協(xié)定信息系統(tǒng)（RTA-IS）匯總，截止2012年11月底，向世界貿(mào)易組織通報并正在生效的各成員簽訂或參與的各類區(qū)域貿(mào)易協(xié)定共有265個。應(yīng)該說明的是，許多自由貿(mào)易協(xié)定同時也是經(jīng)濟一體化協(xié)定，比如中國和智力自由貿(mào)易協(xié)定同時也是經(jīng)濟一體化協(xié)定，因此按協(xié)定形式分類的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定大于上述265個，為351個。

中國目前有11個自由貿(mào)易試驗區(qū)。2013年8月22日設(shè)立的中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)是中國第1個自貿(mào)區(qū)。2014年12月12日，黨中央、國務(wù)院決定在廣東、天津、福建設(shè)立3個自由貿(mào)易試驗區(qū)。2 016年8月31日，黨中央、國務(wù)院決定在遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西7個省設(shè)立自由貿(mào)易試驗區(qū)。

2 WTO相關(guān)協(xié)議中對自由貿(mào)易協(xié)定的規(guī)定

WTO協(xié)議中有關(guān)區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的規(guī)定主要是GATT第24條（“適用領(lǐng)土——邊境貿(mào)易——關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)”）和GATS第5條（“經(jīng)濟一體化”），這些規(guī)定的內(nèi)容包括授權(quán)和限制兩個方面。GATS第5條和GATT第24條的基本精神是一致的，都是在不提高貿(mào)易壁壘總體水平的前提下，便利協(xié)定參加方之間的貿(mào)易，促進國際貿(mào)易的發(fā)展。區(qū)別只在于，由于GATS不涉及關(guān)稅和數(shù)量限制等貿(mào)易壁壘，所以沒有使用關(guān)稅同盟這一稱謂。

在上述兩個主要條款之外，還有一個對于發(fā)展中國家具有較大意義的授權(quán)條款，即1979年GATT參與國通過的《差別與更優(yōu)惠待遇、互惠及發(fā)展中國家更充分參與》的決議中的第2條（c）款，授權(quán)發(fā)展中國家之間達成區(qū)域性或全球性的相互消減排除關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘的協(xié)定，亦即相互給予比其他GATT參與國更為優(yōu)惠的待遇，而無需將這類協(xié)定按GATT第24條的規(guī)定審批或按GATT第25條“豁免義務(wù)”程序來審批。

從限制方面看，GATT和GATS對區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定有一些約束性條件，其中最重要的一點就是自由貿(mào)易區(qū)的建立不能降低區(qū)域外成員國的待遇；也就是說，對區(qū)域外成員國征收的關(guān)稅或施加的條件不能比建立自由貿(mào)易區(qū)之前更高或更嚴格。這是區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定同WTO多邊體系共存的基礎(chǔ)，是確保區(qū)域一體化不致對WTO多邊體系構(gòu)成障礙乃至威脅的關(guān)鍵。另外一條重要要求是，自由貿(mào)易區(qū)的參與方必須實現(xiàn)區(qū)內(nèi)眾多貿(mào)易的自由化，以防止WTO成員利用該條款僅就某些特定產(chǎn)品給予優(yōu)惠待遇，而非真正實施自由貿(mào)易，借此排除或限制其他國家的產(chǎn)品進入其市場。

3 WTO承認保護貿(mào)易的存在

WTO表面上看是一個國際組織，但更是一整套經(jīng)濟運作規(guī)則。任何國家和政府都是特定階級的產(chǎn)物，所以任何政府都會站在特定的立場對國內(nèi)特定的產(chǎn)業(yè)進行保護，為建立國內(nèi)完善的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而努力，而不會無邊無際的開放自己的國內(nèi)市場。國家經(jīng)濟安全，甚至國家安全是保護貿(mào)易理論得以存在的基礎(chǔ)。

從微觀層面上看，提出各種貿(mào)易理論的經(jīng)濟學家，他們都有自己的國籍，任何一種理論的提出，無一不是該經(jīng)濟學家從特定國家、特定階級所處的特定歷史階段提出的，用于解釋并指導該國的經(jīng)濟行為。比如以大衛(wèi)·李嘉圖為代表的古典學派所論證的自由貿(mào)易理論，僅有利于當時的英國而不利于其他國家，尤其是工業(yè)發(fā)展較為落后的國家。所以，因為國家和國家利益的存在，使WTO不得不采取務(wù)實的態(tài)度，允許各成員方從階級、民族和國家利益出發(fā)，在特定時期和特定情況下采取一定程度的保護貿(mào)易措施。

WTO框架下的保護貿(mào)易思想首先體現(xiàn)在其基本原則中，比如公平貿(mào)易原則，主要是反傾銷、反補貼和保障措施。其次，考慮到各成員經(jīng)濟發(fā)展水平不平衡的實際，WTO設(shè)置了許多一般例外、安全例外、地區(qū)經(jīng)濟一體化、知識產(chǎn)權(quán)、邊境貿(mào)易等例外規(guī)則，允許成員合理情況下免除部分或全部應(yīng)履行的WTO規(guī)則設(shè)定的義務(wù)，以此平衡成員相互間的經(jīng)濟利益。另外，保護貿(mào)易思想還體現(xiàn)在WTO對發(fā)展中國家的特殊和差別待遇原則上。因歷史的、政治的、資源的及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等原因造成發(fā)展中國家，特別是其中的最不發(fā)達國家的經(jīng)濟惡化和南北貧富差距進一步擴大等世界經(jīng)濟不平衡的狀況，WTO遵循公平原則，對發(fā)展中成員規(guī)定了諸多的特殊和差別待遇例如較低的水平義務(wù)、靈活實施的時間表（即較長的過渡期安排），以及發(fā)展中國家享有某些程序上的靈活性和優(yōu)惠措施等待遇。

4 WTO框架下自由貿(mào)易與保護貿(mào)易的統(tǒng)一

自由貿(mào)易提倡國家與國家之間開展國際貿(mào)易，而保護貿(mào)易則強調(diào)各國應(yīng)對相關(guān)產(chǎn)業(yè)予以保護，鼓勵出口，限制進口。二者之間的矛盾是顯而易見的，但這種矛盾是在一定程度上的矛盾。從GATT到如今的WTO，前后經(jīng)歷的所有多邊談判歷程無疑是這對矛盾不斷斗爭和妥協(xié)的真實寫照。

首先，自由貿(mào)易本身的局限性是保護貿(mào)易得以存在和發(fā)展的有力證據(jù)。以比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易理論的局限性主要體現(xiàn)在一些發(fā)展中國家長期以該理論為指導，執(zhí)行自由貿(mào)易政策后出現(xiàn)了貿(mào)易條件惡化和貧困化增長，導致這些國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，從而影響到國家的經(jīng)濟安全甚至國家安全，這是保護貿(mào)易理論存在的土壤。

其次，保護貿(mào)易的目的是為了更好的參與WTO倡導的自由貿(mào)易體系中去。從一國外貿(mào)政策的選擇路徑上看，貿(mào)易保護是自由貿(mào)易的準備階段，而自由貿(mào)易則是貿(mào)易保護的演進目標。在國際競爭中，經(jīng)濟實力相對弱小的國家通過適當保護措施保護某些弱小的新興工業(yè)部門和有利于國民經(jīng)濟發(fā)展的部門，以促進這些部門和整體經(jīng)濟的平穩(wěn)發(fā)展。這種保護有助于弱小國家的經(jīng)濟發(fā)展，最終隨著這些部門的發(fā)展壯大使其能在自由競爭的國際市場上更好的參與競爭。這一理念也體現(xiàn)在WTO的例外規(guī)則對發(fā)展中國家的特殊和差別待遇原則中。

最后，保護貿(mào)易措施可以從一定程度上解決自由貿(mào)易條件下產(chǎn)生的利益分配不均衡問題。自由貿(mào)易能提高一國的福利，并且世界福利也會因為各國得到貿(mào)易利益而增加。然而，貿(mào)易利益在各貿(mào)易國之間的分配并不均等，一國從貿(mào)易中所獲得的利益并非以世界福利增加的相同比例而增加。WTO多邊貿(mào)易體制在堅持自由貿(mào)易的同時，允許一定程度上的保護貿(mào)易，力圖為各成員方的貿(mào)易利益分配找到最佳的平衡點。

5 結(jié)語

GATT/WTO全球多邊貿(mào)易體系與自由貿(mào)易協(xié)定的關(guān)系早已為國內(nèi)外相關(guān)的經(jīng)濟學者共同關(guān)注，但是這個問題到現(xiàn)在為止仍然沒有定論。由于歷史狀況等多方面因素的存在，使得GATT/WTO全球多邊貿(mào)易體系在建立之后并沒有能夠“一統(tǒng)天下”，而且單純地從理論上分析，自由貿(mào)易協(xié)定與GATT/WTO全球多邊貿(mào)易體系因在各自追求的目標上有某種程度的一致性，因此，二者的沖突并不顯得太大，并且反而能夠相得益彰，協(xié)調(diào)發(fā)展。

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