海內(nèi)外證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

(2018年7月)

7.2 新一屆國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)成立并召開會(huì)議，研究部署打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)等相關(guān)工作。國(guó)務(wù)院副總理劉鶴任新一屆金融委主任。

7.5 中國(guó)證監(jiān)會(huì)原黨委委員、副主席姚剛涉嫌受賄、內(nèi)幕交易一案，經(jīng)最高人民檢察院指定，由河北省人民檢察院、河北省邯鄲市公安局偵查終結(jié)后移送河北省邯鄲市人民檢察院審查起訴。

7.6 中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》，自發(fā)布之日起實(shí)施。

7.8 中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《證券登記結(jié)算管理辦法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的修改草案公開征求意見。本次修訂旨在進(jìn)一步擴(kuò)大外國(guó)投資者開立A股賬戶的范圍。

7.9 中國(guó)證監(jiān)會(huì)劉士余主席、閻慶民副主席7月8日、9日分別主持召開上市公司負(fù)責(zé)人座談會(huì)，一是聽取對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)的看法；二是聽取對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定、促進(jìn)資本市場(chǎng)與上市公司健康發(fā)展的建議；三是聽取對(duì)證監(jiān)會(huì)工作的意見。

7.12 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，滬、深交易所日前分別召開上市公司座談會(huì)，聽取上市公司對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的建議，同時(shí)就交易所相關(guān)工作聽取意見。

7.13 深交所聯(lián)合中國(guó)結(jié)算正式發(fā)布《債券質(zhì)押式三方回購(gòu)交易及結(jié)算暫行辦法》。深交所發(fā)布《深圳證券交易所債券質(zhì)押式三方回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指南》。

7.20 中國(guó)人民銀行發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步明確規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見有關(guān)事項(xiàng)的通知》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》及《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定(征求意見稿)》。

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，滬、深交易所分別發(fā)布修訂后的《上海證券交易所章程》、《深圳證券交易所章程》。

7.23 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席方星海在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦的期貨公司高管人員培訓(xùn)班開班儀式上表示，下一步將抓緊恢復(fù)股指期貨常態(tài)化交易，滿足境內(nèi)外投資者股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理需求，研究推出金融期貨期權(quán)，豐富國(guó)債期貨品種，繼續(xù)推動(dòng)商業(yè)銀行參與國(guó)債期貨交易等工作。

7.27 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改<關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見>的決定》。深交所表示，將對(duì)《股票上市規(guī)則》、《上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》及相關(guān)配套規(guī)則進(jìn)行修改完善，明確相關(guān)新老劃斷安排，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。

7.2 印度國(guó)家證券交易所(NSE)與納斯達(dá)克簽署交易后技術(shù)戰(zhàn)略合作協(xié)議，納斯達(dá)克將向NSE提供定制的實(shí)時(shí)清算、風(fēng)險(xiǎn)管理和結(jié)算技術(shù)。新的交易后技術(shù)將取代NSE目前由NSE全資子公司國(guó)家證券清算有限公司運(yùn)營(yíng)的清算和結(jié)算系統(tǒng)。

7.6 瑞士證券交易所宣布，推出一項(xiàng)全面監(jiān)管的數(shù)字貨幣交易市場(chǎng)。該市場(chǎng)除了可以進(jìn)行比特幣等加密貨幣的交易之外，還將提供交易結(jié)算和資產(chǎn)托管。該市場(chǎng)預(yù)計(jì)在2019年上半年推出，將由瑞士國(guó)家銀行和瑞士監(jiān)管機(jī)構(gòu)INMA進(jìn)行監(jiān)管。

香港交易所全資附屬公司聯(lián)交所刊發(fā)指引信，為互聯(lián)網(wǎng)科技行業(yè)或主要以互聯(lián)網(wǎng)模式營(yíng)運(yùn)的申請(qǐng)人提供指引。

7.9 倫敦證券交易所與日本交易所達(dá)成一項(xiàng)新協(xié)議，雙方將在促進(jìn)全球可持續(xù)發(fā)展投資領(lǐng)域進(jìn)行合作。初期的重點(diǎn)工作將放在市場(chǎng)推廣上，兩所將聯(lián)合促進(jìn)產(chǎn)品上市，特別是促進(jìn)環(huán)境、社會(huì)與治理(ESG)相關(guān)產(chǎn)品的上市。

7.13 香港證監(jiān)會(huì)公布對(duì)《證券及期貨(專業(yè)投資者)規(guī)則》作出的修訂并立即實(shí)施。

香港證監(jiān)會(huì)就《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》的建議修訂發(fā)表咨詢總結(jié)。經(jīng)修訂的《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》即時(shí)生效。

7.18 美國(guó)證監(jiān)會(huì)投票通過對(duì)另類交易系統(tǒng)(ATS)監(jiān)管的修正案，以加強(qiáng)對(duì)那些提供在全國(guó)性證券交易所上市的股票交易服務(wù)的另類交易系統(tǒng)(ATS)的操作透明度和監(jiān)管。

7.19 港交所已與滬、深交易所協(xié)商并達(dá)成共識(shí)，將為不同投票權(quán)(WVR)上市公司納入港股通標(biāo)的設(shè)定一個(gè)“緩沖期”，以保護(hù)對(duì)“同股不同權(quán)”股權(quán)架構(gòu)不太熟悉的內(nèi)地投資者的權(quán)益。

韓國(guó)金融服務(wù)委員會(huì)(FSC)透露，它正在設(shè)立一個(gè)專門負(fù)責(zé)數(shù)字貨幣和區(qū)塊鏈的部門，新部門名稱為金融創(chuàng)新局(Financial Innovation Bureau)，專注于韓國(guó)區(qū)塊鏈和金融科技行業(yè)的政策制定和監(jiān)管。

7.23 新加坡交易所宣布，正在修改礦業(yè)、石油和天然氣公司的主板和創(chuàng)業(yè)板(Catalist)的上市規(guī)則，以明確兩個(gè)板塊是如何根據(jù)每個(gè)公司的發(fā)展階段對(duì)公司進(jìn)行分類的。新規(guī)將于2018年8月23日生效。

7.24 美國(guó)證監(jiān)會(huì)通過一項(xiàng)規(guī)則的修訂建議，以簡(jiǎn)化適用于擔(dān)保人、擔(dān)保證券發(fā)行人以及為證券持有人提供擔(dān)保的附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行注冊(cè)債券的財(cái)務(wù)披露要求。

7.27 香港證監(jiān)會(huì)宣布，新的開放式基金型公司制度將于2018年7月30日起實(shí)施，讓投資基金除了以目前的單位信托形式外，還可以公司形式在香港設(shè)立。同時(shí)，《開放式基金型公司守則》及相關(guān)表格將于2018年7月30日起生效，為開放式基金型公司而設(shè)的法例亦將于同一天生效。