標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)思路

王艷青 張鵬

（1沈陽(yáng)師范大學(xué)，沈陽(yáng)，110034；2中國(guó)航天標(biāo)準(zhǔn)化研究所，北京，100071）

在如今的社會(huì)，從生活到工作，從學(xué)習(xí)到生產(chǎn)，處處離不開(kāi)信息技術(shù) （Information Techno1ogy，IT）的應(yīng)用，信息技術(shù)業(yè)已經(jīng)滲透到我們生活的方方面面。伴隨著信息的產(chǎn)生速度不斷增加和計(jì)算機(jī)技術(shù)的飛速進(jìn)步，為了提高管理水平、提升管理效率，國(guó)內(nèi)外企業(yè)均通過(guò)建立各種系統(tǒng)處理單位內(nèi)部事務(wù)和信息，并且隨著商業(yè)智能、數(shù)據(jù)挖掘等概念的提出，使得信息技術(shù)在企業(yè)管理領(lǐng)域發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。

在某些國(guó)防軍工領(lǐng)域的研究單位，由于體制、保密等多方面的限制，在信息化建設(shè)方面仍較為落后，在項(xiàng)目管理中仍有很多工作采用傳統(tǒng)的輸入方式和人工管理模式，這在面對(duì)科研類(lèi)型的多樣化、科研項(xiàng)目不斷增長(zhǎng)的新形勢(shì)下，已經(jīng)顯得力不從心。如某傳統(tǒng)研究所，其管理方式上，雖然已有一些無(wú)紙化辦公系統(tǒng)，也采用了WORD、EXCEL等辦公軟件，但是在科研項(xiàng)目管理上仍未能實(shí)現(xiàn)更為現(xiàn)代化的信息管理系統(tǒng)，在科研項(xiàng)目中的立項(xiàng)申報(bào)、計(jì)劃批復(fù)、節(jié)點(diǎn)檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收等過(guò)程，仍需要大量的紙質(zhì)材料進(jìn)行流轉(zhuǎn)，通過(guò)人工記錄的方式進(jìn)行進(jìn)度、成果等方面的管理。這是一項(xiàng)工作量巨大而且細(xì)碎繁雜的事情。這種管理模式不僅效率低，也耗費(fèi)了大量人員精力，使得一線(xiàn)的科研人員不僅要完成日常的科研任務(wù)，還要完成大量的文件流轉(zhuǎn)、經(jīng)費(fèi)測(cè)算等工作，無(wú)形之間增加了大量負(fù)擔(dān)。運(yùn)用已成熟的信息化手段，研制新型科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)也就勢(shì)在必行。

以標(biāo)準(zhǔn)為主要研究對(duì)象的標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目，以標(biāo)準(zhǔn)制修訂和標(biāo)準(zhǔn)化研究的軟課題為主。其特點(diǎn)是：研究過(guò)程中資料的收集整理較多，協(xié)調(diào)調(diào)研工作量大，會(huì)議研討多，成果主要以各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)文本及研究報(bào)告為主。標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目更適合采用信息技術(shù)進(jìn)行管理。一方面，標(biāo)準(zhǔn)主要以文字為載體，也可以看作是一種技術(shù)信息或技術(shù)資源，其制定的過(guò)程也以匯集和協(xié)調(diào)多方的技術(shù)信息為主，因此IT技術(shù)非常適用于標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和應(yīng)用。另一方面，隨著國(guó)家越來(lái)越重視標(biāo)準(zhǔn)化工作，標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目的規(guī)模也逐步擴(kuò)大，數(shù)量急劇增加。能夠處理大量數(shù)據(jù)也是信息技術(shù)較之于傳統(tǒng)的人工管理方式的最大優(yōu)勢(shì)，尤其是數(shù)據(jù)量越大時(shí)，采用信息技術(shù)將獲得更高的效率提升和更好的經(jīng)濟(jì)效益。

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目管理系統(tǒng)開(kāi)展分析與設(shè)計(jì)，建立一套科學(xué)、有效的科研項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)非常有必要，不但能解決研究單位面臨的科研任務(wù)不斷增長(zhǎng)的壓力，也可以規(guī)范管理流程、加強(qiáng)監(jiān)督、減輕一線(xiàn)科研人員的負(fù)擔(dān)，使之將更多的精力投入到科研之中，提高研究效率，具有非常重要的意義。

1 標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目管理特點(diǎn)與流程

1.1 標(biāo)準(zhǔn)化科研管理特點(diǎn)

標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目主要包括標(biāo)準(zhǔn)制修訂、標(biāo)準(zhǔn)預(yù)先研究、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用實(shí)施研究等。標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目涉及單位較多、需要協(xié)調(diào)的技術(shù)內(nèi)容較多，與一般的工程項(xiàng)目管理相比，其項(xiàng)目的管理還具有以下特點(diǎn)。

a）項(xiàng)目前期論證具有一定難度。在項(xiàng)目可行性和立項(xiàng)論證階段，重點(diǎn)是對(duì)項(xiàng)目的先進(jìn)性、可行性、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等進(jìn)行論述。標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目是一項(xiàng)需要大量協(xié)調(diào)的科研項(xiàng)目，在前期仍有需要探索的問(wèn)題，對(duì)項(xiàng)目先進(jìn)性的論述難以全面分析，同時(shí)也存在一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人貪大求全、主觀(guān)夸大項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)等問(wèn)題。因此，項(xiàng)目前期論證及立項(xiàng)評(píng)估需要保留多方的意見(jiàn)，綜合形成論證報(bào)告。

b）項(xiàng)目研究過(guò)程存在一定偏差。標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目有大量需要相關(guān)單位協(xié)調(diào)一致的技術(shù)指標(biāo)，與一般科研項(xiàng)目追求先進(jìn)性不同，標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目往往選擇的是優(yōu)化、成熟的技術(shù)線(xiàn)路。在實(shí)際編制標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，部分技術(shù)指標(biāo)與技術(shù)線(xiàn)路會(huì)與前期論證存在偏差，甚至有時(shí)無(wú)法完成預(yù)定的技術(shù)指標(biāo)。也有些項(xiàng)目在協(xié)調(diào)過(guò)程中，因?yàn)樾碌陌l(fā)現(xiàn)或條件的改變，需要重新變更標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象等。因此，標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目在時(shí)間進(jìn)度、技術(shù)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)等方面，都存在未知因素，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。

c）項(xiàng)目在成果的評(píng)估上存在不確定性。標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目的成果，一般是通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審的方式來(lái)進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于硬性約束，主要看是否在預(yù)定的計(jì)劃時(shí)間和預(yù)算成本內(nèi)完成。對(duì)于科研項(xiàng)目的成果質(zhì)量，主要依賴(lài)于專(zhuān)家的個(gè)人知識(shí)水平和能力，存在較大的人為因素。此外，標(biāo)準(zhǔn)化的效益主要來(lái)源于技術(shù)協(xié)調(diào)一致帶來(lái)的成本節(jié)約與效率提升。在實(shí)際測(cè)算中具有不易量化的特點(diǎn)，實(shí)際數(shù)據(jù)也較難取得。因此科研項(xiàng)目在最終成果的考核上存在較大的不確定性。

1.2 一般流程

在國(guó)內(nèi)科研項(xiàng)目的管理流程方面，根據(jù) 《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》、 《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》、 《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》和 《國(guó)防科技工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法》等文件的規(guī)定，一般情況下，可將全過(guò)程周期的標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目的管理流程分為以下幾個(gè)步驟。

a）項(xiàng)目申報(bào)：每年國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)發(fā)布項(xiàng)目論證指南或者論證要點(diǎn)。根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)用戶(hù)指南或要點(diǎn)的有關(guān)說(shuō)明，按照相關(guān)管理制度要求和規(guī)定的格式模版，填寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)或論證報(bào)告，提交給主管部門(mén)。

b）項(xiàng)目評(píng)審/評(píng)估：主管部門(mén)根據(jù)要求，一般先對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行形式審查，之后召集有關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域?qū)＜?，?duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)一評(píng)審/評(píng)估。

c）項(xiàng)目立項(xiàng)：主管部門(mén)根據(jù)評(píng)估意見(jiàn)，比較篩選出較為可行、效益較好、符合論證要點(diǎn)的項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)。

d）下達(dá)計(jì)劃/任務(wù)書(shū)或合同簽訂：主管部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目建議書(shū)，編制有關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃或任務(wù)書(shū)，明確項(xiàng)目主要研究?jī)?nèi)容、研究周期、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等，向申報(bào)單位下達(dá)科研任務(wù)書(shū)或簽訂科研合同。

e）計(jì)劃實(shí)施：在計(jì)劃實(shí)施階段，標(biāo)準(zhǔn)制修訂項(xiàng)目與一般科研項(xiàng)目略有不同。標(biāo)準(zhǔn)制修訂項(xiàng)目實(shí)施主要分為5個(gè)階段：①征求意見(jiàn)階段——編制標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)稿，并向有關(guān)單位、行業(yè)征求意見(jiàn)；②預(yù)審階段——根據(jù)征求的意見(jiàn)和預(yù)審會(huì)的意見(jiàn)，完善標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，組織專(zhuān)家對(duì)于修改后的標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行審查；③送審階段——對(duì)意見(jiàn)進(jìn)行研究分析和采納，并對(duì)未予采納的作出說(shuō)明，編制標(biāo)準(zhǔn)送審稿，完成后提交有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)審查；④報(bào)批階段——審查通過(guò)后，修改完善標(biāo)準(zhǔn)稿件，形成標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批稿，送有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)發(fā)布；⑤發(fā)布階段——印刷實(shí)施，將標(biāo)準(zhǔn)印刷后出版，并予以貫徹實(shí)施。

f）項(xiàng)目驗(yàn)收：在規(guī)定驗(yàn)收時(shí)間內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位完成了所有科研工作，即可按計(jì)劃向管理部門(mén)提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，管理部門(mén)組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目的研究情況、任務(wù)完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行審查，評(píng)審合格后通過(guò)驗(yàn)收。

國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目在管理流程上雖然大體類(lèi)似，但是各管理部門(mén)沒(méi)有統(tǒng)一的管理平臺(tái)，各研究單位仍需要根據(jù)不同項(xiàng)目渠道要求來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)和管理。

1.3 流程的優(yōu)化與整合

各渠道標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目有各自的特點(diǎn)和要求，在建立管理信息系統(tǒng)時(shí)，需要將流程進(jìn)行梳理，對(duì)項(xiàng)目需求進(jìn)行規(guī)范化處理，保證數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化，這樣才能使各類(lèi)項(xiàng)目通過(guò)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換和管理平臺(tái)完成信息化建設(shè)。在流程和項(xiàng)目信息數(shù)據(jù)的優(yōu)化上，主要遵循以下幾個(gè)原則。

a）在項(xiàng)目管理的全周期內(nèi)，應(yīng)將項(xiàng)目從立項(xiàng)申請(qǐng)到實(shí)施驗(yàn)收的各個(gè)流程都包括在內(nèi)。但考慮到項(xiàng)目管理全流程較長(zhǎng)，各階段流程相近。因此在流程優(yōu)化上，將各個(gè)階段統(tǒng)一化，使用簡(jiǎn)單的 “編寫(xiě)—校對(duì)—審核—復(fù)查”單線(xiàn)流程，各階段重復(fù)使用這一質(zhì)量審核流程，避免各個(gè)階段的審核流程不同帶來(lái)多個(gè)審批工作流。

b）數(shù)據(jù)保留最大集合，即盡可能多的保留項(xiàng)目審查信息和專(zhuān)家意見(jiàn)。標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目不同于一般科研項(xiàng)目，在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中需要召開(kāi)多次的研討會(huì)議，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分析和研究。因此，專(zhuān)家的審議意見(jiàn)非常重要，在項(xiàng)目流轉(zhuǎn)過(guò)程中要盡可能保留專(zhuān)家意見(jiàn)。

c）對(duì)于一個(gè)項(xiàng)目的基礎(chǔ)輸入，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目特點(diǎn)，主要是項(xiàng)目合同和項(xiàng)目任務(wù)書(shū)。在項(xiàng)目管理的各項(xiàng)流程上，均以合同和任務(wù)書(shū)作為項(xiàng)目的硬性約束條件。

2 建立標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化科研管理特點(diǎn)，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目流程的優(yōu)化與整合，分析項(xiàng)目管理系統(tǒng)各層次方面的需求，按照功能需求建立各功能模塊。

2.1 需求分析

根據(jù)對(duì)使用需求的調(diào)研，項(xiàng)目管理系統(tǒng)主要有3個(gè)層次方面的需求。

a）領(lǐng)導(dǎo)決策層，主要需求是了解項(xiàng)目進(jìn)展情況及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)分析，此方面的需求主要包括：了解項(xiàng)目各類(lèi)數(shù)據(jù)，希望系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)項(xiàng)目各類(lèi)數(shù)據(jù)的初步統(tǒng)計(jì)和分析，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)有初步自動(dòng)化預(yù)警功能。此部分功能可以通過(guò)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)與分析功能模塊完成大部分需求，在項(xiàng)目計(jì)劃管理中也可以增加各類(lèi)節(jié)點(diǎn)完成情況的查詢(xún)等功能，以實(shí)現(xiàn)此部分需求。

b）項(xiàng)目計(jì)劃管理層，主要是根據(jù)項(xiàng)目約束編制計(jì)劃，按照領(lǐng)導(dǎo)層的要求督促計(jì)劃的完成，檢查項(xiàng)目完成質(zhì)量。此部分功能需求主要為項(xiàng)目計(jì)劃和質(zhì)量管理。其中，需要通過(guò)工作流引擎實(shí)現(xiàn)大量的審批流轉(zhuǎn)功能。同時(shí)，此部分功能也是系統(tǒng)需求的重點(diǎn)。項(xiàng)目計(jì)劃編制與節(jié)點(diǎn)考核應(yīng)根據(jù)研究單位目前的管理流程進(jìn)行劃分，結(jié)合目前研究單位實(shí)際情況制定相關(guān)的管理流程，實(shí)現(xiàn)里程碑節(jié)點(diǎn)和成果的線(xiàn)上提交、審核。

c）項(xiàng)目具體執(zhí)行層，即項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和具體實(shí)施項(xiàng)目的一般科研人員在項(xiàng)目?jī)?nèi)部溝通和管理功能上的需求，包括任務(wù)分配和管理、成果線(xiàn)上提交、項(xiàng)目?jī)?nèi)部溝通和交流等。從功能上來(lái)說(shuō)，主要也是集中在項(xiàng)目計(jì)劃和質(zhì)量管理中。但是項(xiàng)目?jī)?nèi)部人員和任務(wù)分配相對(duì)獨(dú)立，將此部分功能獨(dú)立為一個(gè)模塊，便于功能的權(quán)限控制和使用。

2.2 主要功能模塊的分析和設(shè)計(jì)思路

2.2.1 申報(bào)/立項(xiàng)管理功能設(shè)計(jì)

該功能模塊主要針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)的有關(guān)工作，能夠?qū)崿F(xiàn)單位或部門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目需求的申報(bào)、審核等功能。申報(bào)和立項(xiàng)的功能需求中，主要針對(duì)來(lái)自上級(jí)和不同甲方單位的科研需求，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)論證，按要求完成項(xiàng)目有關(guān)申報(bào)材料的編制。模塊應(yīng)能夠按照不同渠道，提供有關(guān)立項(xiàng)報(bào)告模板及填寫(xiě)要求，便于用戶(hù)填寫(xiě)需求。因?yàn)樯暾?qǐng)書(shū)是專(zhuān)家評(píng)審時(shí)的唯一依據(jù)，填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)質(zhì)量的好壞直接影響項(xiàng)目能否申報(bào)成功，重要性可以達(dá)到50%～80%。因此，模塊應(yīng)具備審核、審批流程，充分發(fā)揮專(zhuān)家把關(guān)作用，能夠?qū)ι暾?qǐng)立項(xiàng)項(xiàng)目的主要內(nèi)容、重點(diǎn)、難點(diǎn)等進(jìn)行審核和審批流轉(zhuǎn)，并記錄各級(jí)審核人員、各級(jí)專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)的建議，確保研究線(xiàn)路正確、研究?jī)r(jià)值較高的項(xiàng)目能夠上報(bào)。模塊應(yīng)具備匯總及導(dǎo)入導(dǎo)出功能，能夠?qū)崿F(xiàn)項(xiàng)目信息匯總表及建議書(shū)的導(dǎo)出。同時(shí)，為了方便科研人員，模塊也應(yīng)能夠?qū)崿F(xiàn)歷史申報(bào)項(xiàng)目的查詢(xún)、導(dǎo)入導(dǎo)出。

2.2.2 項(xiàng)目計(jì)劃 （執(zhí)行）管理功能設(shè)計(jì)

根據(jù)研究單位實(shí)際情況，項(xiàng)目管理主要通過(guò)對(duì)項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)關(guān)鍵里程碑節(jié)點(diǎn)，并對(duì)節(jié)點(diǎn)完成情況進(jìn)行跟蹤考核，以此判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和完成進(jìn)度。項(xiàng)目計(jì)劃管理是標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容之一，能否按要求完成項(xiàng)目，需要依靠項(xiàng)目計(jì)劃管理的各節(jié)點(diǎn)里程碑完成數(shù)據(jù)進(jìn)行判斷。項(xiàng)目計(jì)劃管理中重點(diǎn)是兩大部分內(nèi)容：①項(xiàng)目計(jì)劃的編制，即里程碑節(jié)點(diǎn)的設(shè)置和更改；②計(jì)劃監(jiān)控，即節(jié)點(diǎn)完成情況的審核和比對(duì)。因此，該模塊的主要功能分為計(jì)劃制定和計(jì)劃監(jiān)控。

“計(jì)劃制定”根據(jù)計(jì)劃管理流程，主要是計(jì)劃制定審批和計(jì)劃變更等需求。按照研究單位計(jì)劃管理有關(guān)文件，對(duì)此部分的功能設(shè)置為計(jì)劃制定、計(jì)劃審批、計(jì)劃變更、里程碑節(jié)點(diǎn)設(shè)置等功能，應(yīng)能夠?qū)崿F(xiàn)：①年度、季度、月度等計(jì)劃的錄入和修改；②實(shí)現(xiàn)計(jì)劃多級(jí)流轉(zhuǎn)審批；③計(jì)劃變更審批；④靈活的里程碑節(jié)點(diǎn)設(shè)置等功能。計(jì)劃制定是項(xiàng)目管理部分的核心內(nèi)容，計(jì)劃制定的流程一般為：計(jì)劃管理部門(mén)根據(jù)任務(wù)書(shū)/合同提出里程碑節(jié)點(diǎn)和計(jì)劃草案→項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完善計(jì)劃草案→計(jì)劃管理部門(mén)審核后提交領(lǐng)導(dǎo)審批→領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)情況審定計(jì)劃。由于計(jì)劃制定和計(jì)劃審批情況較為復(fù)雜，審批過(guò)程可能會(huì)有多次往復(fù)。因此，采用工作流引擎來(lái)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃審批流程，實(shí)現(xiàn)復(fù)雜流程的管控與審核。

“計(jì)劃監(jiān)控”是對(duì)計(jì)劃完成情況進(jìn)行審核和比對(duì)，主要功能需求包括對(duì)計(jì)劃完成情況的查詢(xún)統(tǒng)計(jì)、對(duì)計(jì)劃里程碑完成成果的網(wǎng)絡(luò)流轉(zhuǎn)審批等。項(xiàng)目計(jì)劃監(jiān)控的目的在于對(duì)項(xiàng)目研究進(jìn)展程度、項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況等進(jìn)行階段評(píng)估與考核，在項(xiàng)目研究過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，督促項(xiàng)目組解決問(wèn)題，以保證項(xiàng)目研究的有效實(shí)施。同計(jì)劃管理一樣，計(jì)劃監(jiān)控也是項(xiàng)目管理系統(tǒng)的核心內(nèi)容。計(jì)劃監(jiān)控功能模塊必須能夠完成計(jì)劃節(jié)點(diǎn)的監(jiān)控和審核，同樣采用工作流引擎實(shí)現(xiàn)較為復(fù)雜的審批流程。在計(jì)劃監(jiān)控模塊中，主要的功能是能夠支持計(jì)劃完成情況的審批流轉(zhuǎn)，能夠記錄各級(jí)審批對(duì)計(jì)劃完成成果的意見(jiàn)。因此，里程碑節(jié)點(diǎn)中成果提交和成果審批是主要功能，能夠?qū)⒊晒ㄟ^(guò)系統(tǒng)按要求上傳至服務(wù)器中，并由系統(tǒng)進(jìn)行初步判斷，記錄計(jì)劃管理流程的各個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)和審核情況數(shù)據(jù)。

為了能夠識(shí)別出項(xiàng)目的初步風(fēng)險(xiǎn)，該模塊還要能夠?qū)τ?jì)劃完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析?？砂磫挝弧⑶?、項(xiàng)目類(lèi)型等多種方式對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；可按月/季度/年等列出項(xiàng)目整體進(jìn)展計(jì)劃，跟蹤計(jì)劃的完成與變更情況；支持甘特圖等分析圖表的生成。同時(shí)，能直觀(guān)地查看項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的里程碑、大事及項(xiàng)目成果信息。能夠規(guī)劃項(xiàng)目的各個(gè)里程碑 （階段），還可以查看選中里程碑對(duì)應(yīng)的基線(xiàn)、任務(wù)和發(fā)生的大事記等，里程碑支持節(jié)點(diǎn)成果的編輯與審核。這些查詢(xún)功能便于各級(jí)管理部門(mén)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時(shí)察覺(jué)到項(xiàng)目計(jì)劃完成的風(fēng)險(xiǎn)和了解項(xiàng)目進(jìn)展動(dòng)態(tài)。

2.2.3 驗(yàn)收管理功能設(shè)計(jì)

項(xiàng)目驗(yàn)收是項(xiàng)目完成后，有由上級(jí)部門(mén)或甲方單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行成果的驗(yàn)收和考核。由于項(xiàng)目驗(yàn)收工作往往由甲方單位進(jìn)行組織，一般采用會(huì)議評(píng)審的方式進(jìn)行，很難采用網(wǎng)絡(luò)方式進(jìn)行評(píng)審。因此，系統(tǒng)中沒(méi)有對(duì)驗(yàn)收成果進(jìn)行線(xiàn)上驗(yàn)收的功能，不能通過(guò)線(xiàn)上評(píng)審功能進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審。此部分的功能主要是根據(jù)目前實(shí)際驗(yàn)收工作情況，完成：項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)的填報(bào)、審批和輸出；將線(xiàn)下驗(yàn)收結(jié)果 （主要包括會(huì)議評(píng)審結(jié)論和甲方意見(jiàn)）錄入系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)對(duì)驗(yàn)收項(xiàng)目的記錄和評(píng)價(jià)，方便項(xiàng)目人員查看和處理；能夠梳理有關(guān)電子材料并歸檔保存，具備導(dǎo)入導(dǎo)出功能。

2.2.4 質(zhì)量管理功能設(shè)計(jì)

質(zhì)量管理功能與計(jì)劃管理緊密結(jié)合，標(biāo)準(zhǔn)制修訂項(xiàng)目的質(zhì)量管理體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程的質(zhì)量管理和標(biāo)準(zhǔn)本身的質(zhì)量評(píng)價(jià)方面。標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程的質(zhì)量管理主要是指對(duì)各個(gè)階段標(biāo)準(zhǔn)文本及其他相關(guān)材料進(jìn)行質(zhì)量審核。標(biāo)準(zhǔn)本身的質(zhì)量評(píng)價(jià)主要包括評(píng)審結(jié)果的記錄和管理。該功能模塊包括兩部分功能：成果評(píng)審和評(píng)審管理。

“成果評(píng)審”應(yīng)能夠?qū)τ?jì)劃成果進(jìn)行質(zhì)量評(píng)審和考核。由于標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目軟成果較多，因此對(duì)成果的審核應(yīng)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)流轉(zhuǎn)審核。該模塊應(yīng)支持課題研究報(bào)告或標(biāo)準(zhǔn)各階段稿件及有關(guān)材料的流轉(zhuǎn)，用戶(hù)可以通過(guò)該模塊，提交項(xiàng)目有關(guān)成果，并流轉(zhuǎn)至有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。系統(tǒng)應(yīng)能夠記錄項(xiàng)目流轉(zhuǎn)過(guò)程中，各級(jí)審核意見(jiàn)、審核時(shí)間等情況。當(dāng)項(xiàng)目質(zhì)量存在問(wèn)題未通過(guò)時(shí)，有關(guān)意見(jiàn)情況能夠在計(jì)劃管理模塊中顯示。該模塊應(yīng)能夠支持多級(jí)人員審核，支持多項(xiàng)目的質(zhì)量情況統(tǒng)計(jì)分析，支持審核情況數(shù)據(jù)的導(dǎo)入導(dǎo)出。質(zhì)量人員能夠跟蹤有關(guān)項(xiàng)目的會(huì)議評(píng)審記錄、審計(jì)各類(lèi)輸出、監(jiān)控項(xiàng)目關(guān)鍵過(guò)程。

“項(xiàng)目評(píng)審管理”包括項(xiàng)目評(píng)審/研討會(huì)議申請(qǐng)、評(píng)審會(huì)議記錄、評(píng)審結(jié)果記錄等功能。項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)會(huì)議申請(qǐng)的網(wǎng)絡(luò)流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)各級(jí)審批并可記錄意見(jiàn)，能夠記錄會(huì)議紀(jì)要及評(píng)審結(jié)果，對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行記錄，并體現(xiàn)到有關(guān)項(xiàng)目的計(jì)劃管理模塊、質(zhì)量管理模塊中。

2.3 數(shù)據(jù)關(guān)系簡(jiǎn)要設(shè)計(jì)

數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)步驟是根據(jù)功能需求，梳理分析出所需各類(lèi)數(shù)據(jù)實(shí)體，再分析實(shí)體之間屬性的關(guān)系，之后再設(shè)計(jì)出具體數(shù)據(jù)表。在設(shè)計(jì)過(guò)程中，遵循的數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)主要原則有：①一致性，保證在系統(tǒng)的任意階段數(shù)據(jù)一致，對(duì)于有出入的數(shù)據(jù)應(yīng)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)；②完整性，對(duì)于關(guān)鍵數(shù)據(jù)，要防止用戶(hù)輸入不合法的數(shù)據(jù)，影響數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，主要通過(guò)輸入規(guī)則來(lái)對(duì)用戶(hù)輸入進(jìn)行審查；③拓展性，除滿(mǎn)足目前需求外，還應(yīng)留有一定的拓展接口，便于后續(xù)開(kāi)發(fā)。

本系統(tǒng)模塊中應(yīng)包括人員、項(xiàng)目、計(jì)劃等多個(gè)實(shí)體。本文以其中最主要的項(xiàng)目管理模塊為例，對(duì)數(shù)據(jù)關(guān)系進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)實(shí)體主要包括以下幾類(lèi)。經(jīng)過(guò)分析，大致的數(shù)據(jù)關(guān)系如文末附圖所示。

a）用戶(hù)類(lèi) （人員信息）：主要包括系統(tǒng)用戶(hù)的各類(lèi)信息。系統(tǒng)中所有的角色，包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科技部計(jì)劃管理人、評(píng)審專(zhuān)家、領(lǐng)導(dǎo)以及系統(tǒng)管理員等，都是屬于用戶(hù)類(lèi)。

b）單位類(lèi)：主要包括了用戶(hù)的單位信息。單位與用戶(hù)是一對(duì)多關(guān)系。

c）項(xiàng)目類(lèi)：包括了項(xiàng)目的基本信息。項(xiàng)目類(lèi)與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目類(lèi)與單位類(lèi) （主承研單位）均是多對(duì)一關(guān)系。項(xiàng)目類(lèi)與附件類(lèi)是多對(duì)多關(guān)系。 “項(xiàng)目類(lèi)”與 “意見(jiàn)與建議類(lèi)”是一對(duì)多關(guān)系。

d）項(xiàng)目立項(xiàng)信息類(lèi)：是在項(xiàng)目申報(bào)階段的基本信息，與最終項(xiàng)目獲得立項(xiàng)的信息會(huì)有差異。項(xiàng)目立項(xiàng)信息類(lèi)與項(xiàng)目類(lèi)是一對(duì)一關(guān)系。

e）項(xiàng)目計(jì)劃類(lèi)：項(xiàng)目計(jì)劃類(lèi)包括了項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)的信息。項(xiàng)目類(lèi)與項(xiàng)目計(jì)劃類(lèi)是一對(duì)多關(guān)系。

f）意見(jiàn)與建議類(lèi)：包括了線(xiàn)上評(píng)審、線(xiàn)下評(píng)審等提出的各類(lèi)評(píng)審結(jié)論、質(zhì)量意見(jiàn)以及修改建議。質(zhì)量問(wèn)題也屬于意見(jiàn)與建議類(lèi)。 “意見(jiàn)與建議類(lèi)”與 “項(xiàng)目類(lèi)”是多對(duì)一關(guān)系。

本文通過(guò)對(duì)現(xiàn)狀的調(diào)研，結(jié)合實(shí)際工作需求，有針對(duì)性的提出了科研管理系統(tǒng)的架構(gòu)，系統(tǒng)主要包括團(tuán)隊(duì)管理、項(xiàng)目管理、質(zhì)量管理以及查詢(xún)分析等模塊。每個(gè)模塊包括了若干相應(yīng)的功能，基本滿(mǎn)足目前研究單位科研項(xiàng)目管理的各項(xiàng)需求。不僅僅能夠?qū)崿F(xiàn)科研項(xiàng)目的全生命周期管理，也為管理人員提供了一個(gè)科研數(shù)據(jù)收集分析平臺(tái)，為科研發(fā)展、管理經(jīng)營(yíng)和決策提供了有效的信息支撐，可獲得巨大的收益。