制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的就業(yè)規(guī)模效應(yīng)：文獻(xiàn)綜述

鞏賢花

隨著2017年全國兩會的召開，“中國制造2025”再次出現(xiàn)在大眾眼前，成為國家熱點，如何更好地推動制造產(chǎn)業(yè)升級、如何協(xié)調(diào)好與就業(yè)之間的關(guān)系，成為中國經(jīng)濟(jì)學(xué)科面臨的重大理論問題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的研究在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域并不鮮見，研究內(nèi)容范圍寬泛，由最初研究各自演進(jìn)過程，到分析二者之間協(xié)同關(guān)系、影響效應(yīng)，進(jìn)入21世紀(jì)后更是站在全球供應(yīng)鏈的角度，綜合考慮其他影響因素進(jìn)行實證分析，研究逐漸深入到某區(qū)域的各個行業(yè)。伴隨著工業(yè)化進(jìn)程，國外研究較早，體系完善；而國內(nèi)學(xué)者也根據(jù)中國的實際國情實證研究，逐漸完善出適合中國的學(xué)術(shù)成果。文章分析了國內(nèi)外眾多學(xué)者的研究，從產(chǎn)業(yè)升級、影響關(guān)系、技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)影響三個方面分別進(jìn)行闡述。

一、國外研究動態(tài)及發(fā)展趨勢

（一）關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究

配第一克拉克定理、庫茲涅茨法則、“劉費(fèi)拉”的“二元經(jīng)濟(jì)”模型、錢納里的就業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換滯后于產(chǎn)值結(jié)構(gòu)理論、喬根森勞動力流動模型等是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)及勞動力就業(yè)變動的經(jīng)典理論，國外學(xué)者的多數(shù)研究成果即是對這些理論的繼承和發(fā)展。最早在20世紀(jì)末，學(xué)者們開始站在全球價值鏈的角度基于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的理論來研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題。Gerefifi(1999)提出采用全球商品鏈（GCC）的分析方法對東亞的服裝行業(yè)進(jìn)行研究，結(jié)果得出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級不僅局限于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，更可以看作是整個經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)以及行業(yè)內(nèi)部在價值鏈或不同價值鏈間的上升過程。Kaplinsk（2000）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級是以較高效率創(chuàng)造出更有價值的產(chǎn)品或者以更多技巧從事經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動。Schmitz（2000）則在此基礎(chǔ)上，把產(chǎn)業(yè)升級被定義為“工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、價值鏈升級”四種模式，進(jìn)一步提出了產(chǎn)業(yè)升級的實踐方式。

（二）產(chǎn)業(yè)升級的就業(yè)效應(yīng)研究

1876年，馬克思在研究資本有機(jī)構(gòu)成理論中，雖未直接分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對就業(yè)的影響，但其中不難推論出發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)會促進(jìn)失業(yè)率的提高，是最早研究二者關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)家；Evan Jone（1983）研究出每個產(chǎn)業(yè)的勞動力分割形式不同，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與勞動力結(jié)構(gòu)關(guān)系復(fù)雜；Hunter(1996)根據(jù)澳大利亞制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和批發(fā)及零售業(yè)三個行業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)情況，實證分析出就業(yè)結(jié)構(gòu)變化的主要影響因素；Nick(2003)基于南威爾士鋼鐵行業(yè)的情況，分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對就業(yè)數(shù)量變化的影響；Majid（2005）分析了20個發(fā)展中國家的制造業(yè)與就業(yè)數(shù)據(jù)，認(rèn)為商業(yè)代替制造業(yè)影響就業(yè)。其余國外學(xué)者的研究則研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何影響就業(yè)量：一是產(chǎn)業(yè)升級對就業(yè)量的抑制作用，Chenery是最早的代表；Banerji（1980）和Hicks（1986）均研究發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家如果過度依賴資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，可能會導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)的就業(yè)抑制能力增強(qiáng)；C.Upendranadh（1994）通過對比印度不同地區(qū)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與就業(yè)結(jié)構(gòu)，也認(rèn)為資本密集型產(chǎn)業(yè)逐漸資本深化對教育水平提出要求，但對就業(yè)有減少作用。二是產(chǎn)業(yè)升級對就業(yè)量的促進(jìn)作用：Gailunsen早在1955年就認(rèn)為勞動密集型產(chǎn)業(yè)在資本深化的過程中，可以通過擴(kuò)大資本存量來帶動就業(yè)增長；Rabin Stan和Rubinstein則均認(rèn)為資本密集型產(chǎn)業(yè)通過提高儲蓄水平、增加國家資本存量，從而推動就業(yè)增長。由上可以看出，國外產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對簡單，工業(yè)化發(fā)展較早，對工業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究結(jié)果比較統(tǒng)一。

（三）技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)的影響

多數(shù)國外學(xué)者著眼于研究制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)中技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，毫無疑問，技術(shù)進(jìn)步是制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵。根據(jù)研究結(jié)果大致可以分為兩類：就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)和就業(yè)損失效應(yīng)。就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)的研究中，Pissarides(1990)基于搜尋和失業(yè)理論，分析出技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)間接補(bǔ)償?shù)摹百Y本化效應(yīng)”，詳細(xì)闡述了技術(shù)進(jìn)步的就業(yè)創(chuàng)造機(jī)制；Machin（1991）基于1984年英國制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，Van Reenen（1997）基于英國1976-1982年制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，Greenan（2000）基于對法國的研究，都認(rèn)為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)數(shù)量有正向促進(jìn)作用；Clas Erikson（1997）、Trehan（2003）等均在研究中提出了“就業(yè)補(bǔ)償”理論，他們認(rèn)為技術(shù)水平提高直接縮減就業(yè)數(shù)量，同時又通過采取各種措施增加就業(yè)，使得正負(fù)兩種效應(yīng)相互抵消后，總體上呈現(xiàn)就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)；Marco Vivarelli（2007）也通過實證分析得出技術(shù)進(jìn)步的就業(yè)補(bǔ)償機(jī)制。就業(yè)損失效應(yīng)的研究中，80年代的很多書籍中預(yù)測技術(shù)水平高的工業(yè)化國家中將面臨大量失業(yè)；Clower（1965）、Malinvaud（1977） 和 Fabien（2002）均提出技術(shù)進(jìn)步會對就業(yè)產(chǎn)生技術(shù)性失業(yè)現(xiàn)象；Peter Nolan(1983)借助Malinvand模型模擬了技術(shù)進(jìn)步和失業(yè)影響、Yang（1999）研究了中國制造業(yè)、Banga（2009）研究印度制造業(yè)、Tomasz Rachwa(2011)研究波蘭的紡織等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，都得出技術(shù)進(jìn)步抑制就業(yè)的結(jié)論。國外眾多學(xué)者通過理論和實證研究分析了技術(shù)進(jìn)步對制造產(chǎn)業(yè)中就業(yè)的影響效應(yīng)，不同國家或地區(qū)在不同階段下不同領(lǐng)域中的影響效應(yīng)有所不同。

二、國內(nèi)研究動態(tài)及發(fā)展趨勢

（一）關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對外開放，我國三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變動，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究也由短缺經(jīng)濟(jì)逐漸向轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)視角過渡，包含了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型、升級等階段，特別是21世紀(jì)初，開始基于供應(yīng)鏈理論研究產(chǎn)業(yè)升級。吳崇伯（1988）是國內(nèi)最早使用“產(chǎn)業(yè)升級”概念的學(xué)者，在研究東盟國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時，定義為“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向技術(shù)密集和知識密集型轉(zhuǎn)化”。劉志彪（2000）在研究三次產(chǎn)業(yè)升級形態(tài)的基礎(chǔ)上，將制造業(yè)的升級層次歸納為重化工業(yè)化、高加工度化和生產(chǎn)要素密集化三個層面，研究對象由三大產(chǎn)業(yè)逐漸向產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進(jìn)一步深化。張耀輝（2002）認(rèn)為高附加值產(chǎn)業(yè)替代低附加值產(chǎn)業(yè)的過程才是真正的產(chǎn)業(yè)升級，其關(guān)鍵是技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新，實質(zhì)是“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)替代”，重點強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步的重要作用；陳羽、國良（2009）認(rèn)為“價值鏈升級”這種研究思路涵蓋了“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整”，將產(chǎn)業(yè)升級劃分為產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、產(chǎn)業(yè)價值鏈提升三個層次。王寶林（2009）認(rèn)為“價值鏈升級”實質(zhì)是屬于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，指在產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部，產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加值狀態(tài)向高新技術(shù)、高附加值狀態(tài)的演變趨勢和過程。朱衛(wèi)平（2011）認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)升級”就是反復(fù)的、由低到高的產(chǎn)業(yè)素質(zhì)、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的動態(tài)過程，歸納出廣東省產(chǎn)業(yè)升級過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、加工程度高度化、價值鏈高度化三種模式。目前為止，學(xué)術(shù)界還未對產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行明確的層次界定。

（二）產(chǎn)業(yè)升級的就業(yè)效應(yīng)研究

國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)性及影響機(jī)制的研究不勝枚舉，下文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)同性、產(chǎn)業(yè)升級對就業(yè)量的影響、技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)量的影響三個角度進(jìn)行闡述。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)同性的研究中，多數(shù)學(xué)者選擇三大產(chǎn)業(yè)為研究對象，具體到行業(yè)內(nèi)部的成果甚少，研究范圍囊括了全國、不同區(qū)域、各省市，研究方法集中于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度、就業(yè)彈性、協(xié)同系數(shù)等。楊曉云（2012）、程涵（2015）均用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度作為衡量指標(biāo)分析得出三大產(chǎn)業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)落后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。閻文謙（2001）、吳青春(2009)用指標(biāo)勞動生產(chǎn)率衡量三大產(chǎn)業(yè)的就業(yè)效率差異。卜鷗（2006）、劉曉英（2011）、孫婷婷（2015）借助就業(yè)彈性淺析了我國三大產(chǎn)業(yè)的就業(yè)吸納能力差異，挖掘出第三產(chǎn)業(yè)吸納勞動力的潛力。李群芳（2007）、王世賢（2014）則通過協(xié)同系數(shù)、相關(guān)系數(shù)分析出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)之間協(xié)同程度普遍低，第二、三產(chǎn)業(yè)協(xié)同性逐漸增強(qiáng)?？梢钥闯觯覈案鞯貐^(qū)三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)普遍存在結(jié)構(gòu)失衡、協(xié)同性低等問題，需要注重就業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)度及相互影響關(guān)系的問題上，學(xué)者均采用計量方法建立模型進(jìn)行實證分析。王慶豐（2009）、馮艷（2011）等學(xué)者引入灰色關(guān)聯(lián)分析法，建立計量模型定量分析三大產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)度，周建安（2006）還進(jìn)一步預(yù)測了未來就業(yè)結(jié)構(gòu)的變動狀況。劉宇（2013）、姚媛、史振磊(2016)分運(yùn)用VAR模型研究北京市和遼寧省內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的相互關(guān)系，分析出三大產(chǎn)業(yè)內(nèi)二者之間的影響程度。李小金（2014）、劉智慧（2015）則是利用計量協(xié)整分析、格蘭杰因果關(guān)系來檢驗產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動和就業(yè)結(jié)構(gòu)變動之間的長期均衡關(guān)系及影響關(guān)系。另外，陳鋒(2008)通過建立VECM模型來研究陜西省經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)之間的相互影響機(jī)制；卞瀚鑫、李彬（2013）則運(yùn)用C-D生產(chǎn)函數(shù)建立回歸模型分析出我國三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)性。少數(shù)學(xué)者也研究了制造行業(yè)中產(chǎn)業(yè)發(fā)展與就業(yè)的關(guān)系：尚啟軍(1998)提出繼續(xù)發(fā)揮勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢；向吉英、胡軍（2000）提出20世紀(jì)80年代，重工業(yè)的發(fā)展阻礙了農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移；呂志文(2005)、趙建軍（2005)、魏下海（2009）認(rèn)為長遠(yuǎn)來看，重化工業(yè)、資本密集型工業(yè)能夠增加就業(yè)量。很明顯，學(xué)者們針對不同問題建立不同的計量模型進(jìn)行實證分析，在研究內(nèi)容方面需進(jìn)一步向制造業(yè)內(nèi)部深化。

（三）技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)的影響

學(xué)者多運(yùn)用定性或定量分析法來研究工業(yè)化進(jìn)程中技術(shù)對就業(yè)的影響，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)數(shù)量有顯著影響，但影響效應(yīng)有正向、負(fù)向、正負(fù)向并存三種。齊建國（2002）通過計算我國1978-2007年的技術(shù)進(jìn)步率建立VAR模型、陳澤聰(2012)運(yùn)用中國1993-2008年的制造業(yè)及其25個行業(yè)的全要素生產(chǎn)率做實證分析，均得出技術(shù)進(jìn)步在短期內(nèi)會排擠就業(yè)，而長期會促進(jìn)就業(yè)的結(jié)論；楊淑華(2006)、吳曉松(2007)分析出技術(shù)進(jìn)步既排斥就業(yè)，又促進(jìn)就業(yè)；李博等（2010）則將工業(yè)分成資源密集型、勞動密集型、資本密集型和技術(shù)密集型四類，運(yùn)用工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)建立回歸模型，具體分析了4種企業(yè)類型中技術(shù)進(jìn)步分別如何影響工業(yè)部門的就業(yè)數(shù)量。在結(jié)論為正向影響的研究中，昌盛（2006)計算了我國1978-2002年技術(shù)進(jìn)步的就業(yè)增長率，朱翠華(2012)對1999-2009年我國大中型工業(yè)企業(yè)進(jìn)行實證分析，結(jié)論都是技術(shù)進(jìn)步能拉動就業(yè)的增加；田洪川、石美遐（2013）的博士論文基于2000-2011年制造業(yè)30個子行業(yè)的面板數(shù)據(jù)建立效應(yīng)模型，分析出技術(shù)效率提升能夠促進(jìn)就業(yè)總量的提升。另一方面，姚戰(zhàn)琪和夏長杰（2005）用我國31個省級截面數(shù)據(jù)建立回歸方程，分析出工資增加、人力資本、技術(shù)水平提升能夠顯著影響就業(yè)；葉仁蓀（2008）和李博（2010）均使用DEA法來測算工業(yè)的全要素生產(chǎn)率，分析出工業(yè)整體技術(shù)進(jìn)步對就業(yè)的抑制作用；杜傳忠（2017）基于我國2000-2014年的省級面板數(shù)據(jù)，引入交互項，認(rèn)為基于技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對就業(yè)具有負(fù)向影響。因此，不同時期內(nèi)各個區(qū)域的技術(shù)水平對各產(chǎn)業(yè)/行業(yè)就業(yè)數(shù)量的影響需根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況具體問題具體分析。

三、文獻(xiàn)評述

通過梳理并總結(jié)學(xué)者們關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的研究成果，發(fā)現(xiàn)目前對“產(chǎn)業(yè)升級”概念界定不清，基于全球供應(yīng)鏈視角展開研究的成果較少。國內(nèi)研究主要是全國、各省市及各區(qū)域的三大產(chǎn)業(yè)的宏觀研究，存在幾個問題：1.研究對象未深入到各行業(yè)和各企業(yè)內(nèi)部；2.研究方法和分析工具缺乏創(chuàng)新性；3.缺乏對就業(yè)結(jié)構(gòu)滯后時間測度的研究以及缺少影響協(xié)調(diào)性因素的定量化分析；4.國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，研究成果還未系統(tǒng)化。近幾年對此內(nèi)容的研究已逐漸減少，且缺乏創(chuàng)新性，需要學(xué)者們進(jìn)一步做出更加深入的分析和探討。

參考文獻(xiàn)：

[1]張耀輝.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新：新經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)業(yè)升級模式[J].數(shù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究,2002,(01):14-17.

[2]陳羽,鄺國良.產(chǎn)業(yè)升級的理論內(nèi)核及研究思路述評[J].改革,2009,(10):85-89.

[3]王保林.產(chǎn)業(yè)升級是沿海地區(qū)勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)態(tài),2009,(02):32-36.

[4]朱衛(wèi)平,陳林.產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵與模式研究——以廣東產(chǎn)業(yè)升級為例[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家,2011,(02):60-66.

[5]陳澤聰.我國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的就業(yè)效應(yīng)——基于25個行業(yè)的實證分析[J].科技進(jìn)步與對策，2012，（01）.

[6]高毅蓉.中國就業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的區(qū)域差異研究[M].中國勞動社會保障出版社,2015.

[7]姚戰(zhàn)琪，夏杰長.資本深化、技術(shù)進(jìn)步對中國就業(yè)效應(yīng)的經(jīng)驗分析[J].世界經(jīng)濟(jì),2005，(01).

[8]杜傳忠,許冰.技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的就業(yè)效應(yīng)——2000-2014年省級面板數(shù)據(jù)分析[J].科技進(jìn)步與對策，2017,34(13):55-60.

[9]Kaplinsky,R..Globalization and Unequalisation:What can be learned from value chain analysis[J].Journal of Development Studies,2000,37(2):117-145.

[10]John Humphrey,Hubert Schmitz.Governance and upgrading:linking industrial cluster and global value chain research.IDS working paper,I 20.