用人單位對(duì)“不能勝任”解聘的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

凌 晶

（華僑大學(xué)法學(xué)院，福建泉州362021）

一、問(wèn)題的提出

我國(guó)《勞動(dòng)合同法》第四十條規(guī)定：“有下列情形之一的，用人單位提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，可以解除勞動(dòng)合同…（二）勞動(dòng)者不能勝任，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作。近年來(lái)，用人單位因勞動(dòng)者不能勝任本職工作而單方提出解除勞動(dòng)合同的現(xiàn)象層出不窮，并且因此產(chǎn)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議也呈現(xiàn)出不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)。2016年底董保華教授在“新業(yè)態(tài)下勞動(dòng)關(guān)系的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)”研討會(huì)上進(jìn)行了主題為“從大數(shù)據(jù)角度看‘不能勝任’訴訟與績(jī)效考核之間的沖突與協(xié)調(diào)”的重磅發(fā)言。將董教授的發(fā)言歸納為一句話就是“不能勝任解除在北京已死，在上海茍活”根據(jù)董教授團(tuán)隊(duì)對(duì)北京和上海500多份解除勞動(dòng)合同判決分析結(jié)果得出，北京地區(qū)用人單位因不能勝任解除勞動(dòng)合同案件勝訴率為0，上海地區(qū)勝訴率不足5%。在這些司法判決背后用人單位的持續(xù)敗訴究竟是立法還是司法的問(wèn)題？

用人單位解聘不能勝任本職工作的勞動(dòng)者，可以節(jié)約相應(yīng)的用工成本從而引進(jìn)更具技術(shù)性的人才，提升企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。面臨因勞動(dòng)者“不能勝任”而終止勞動(dòng)關(guān)系敗訴率的居高不下，用人單位應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)？究其主要原因，在于部分用人單位疏忽大意未能在人力資源管理工作中識(shí)別諸多誤區(qū)，未能充分認(rèn)識(shí)在“不能勝任”解除過(guò)程中可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)而盲目操作。筆者以最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)案例為材料，基于對(duì)“不能勝任”解除的證明責(zé)任以及法律構(gòu)成要件的分析，對(duì)其中可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)以及如何防范這些法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行論證，供用人單位人力資源管理部門參考。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)的類型

（一）忽視認(rèn)定勞動(dòng)者“不能勝任工作”的合法性

用人單位人力資源管理工作的核心之一是制定內(nèi)部績(jī)效考核制度，考核結(jié)果通常決定勞動(dòng)者是否升職加薪和留任解聘，與勞動(dòng)者的切身利益密切相關(guān)。績(jī)效考核制度作為用人單位企業(yè)規(guī)章制度的組成部分，是用人單位做出“不能勝任”解除決定的重要依據(jù)，因此企業(yè)內(nèi)部的績(jī)效考核制度應(yīng)當(dāng)具備法律效力。我國(guó)《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定“用人單位在制定、修改或者決定直接涉及勞動(dòng)者切身利益的勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。在規(guī)章制度實(shí)施過(guò)程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為用人單位的規(guī)章制度不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過(guò)協(xié)商做出修改完善。直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者”。在實(shí)踐中，用人單位內(nèi)部績(jī)效考核制度經(jīng)常被法院認(rèn)定失去法律效力，主要原因在于績(jī)效考核制度本身制定程序不合法或者內(nèi)容不合理，績(jī)效考核制度失效是用人單位常遇到的勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)之一。

績(jī)效考核制度如何能被法院認(rèn)定其合法效力，如何防范“不能勝任”解除產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，用人單位防范“不能勝任”解聘風(fēng)險(xiǎn)首當(dāng)其沖應(yīng)當(dāng)確保企業(yè)內(nèi)部績(jī)效考核制度的制定程序合法以及考核制度內(nèi)容合法合理。第一，用人單位制定的企業(yè)內(nèi)部績(jī)效考核制度內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，同時(shí)應(yīng)當(dāng)具有合理性。勞動(dòng)部《關(guān)于[勞動(dòng)法]若干條文的說(shuō)明》中指出“不能勝任工作”是“指不能按要求完成勞動(dòng)合同中約定的任務(wù)或者同工種、同時(shí)崗位人員的工作量。用人單位不得故意提高定額標(biāo)準(zhǔn)，使勞動(dòng)者無(wú)法完成”。合理的績(jī)效考核制度應(yīng)當(dāng)包含合理的績(jī)效考核指標(biāo)，績(jī)效考核指標(biāo)的確定不僅要考慮企業(yè)在市場(chǎng)所占份額比例，同時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合勞動(dòng)者的以往業(yè)績(jī)，與勞動(dòng)者協(xié)商以民主的方式確定合理的考核指標(biāo)。第二，用人單位應(yīng)當(dāng)確保企業(yè)內(nèi)部制定績(jī)效考核制度的程序合法。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定，企業(yè)規(guī)章制度的制定一旦涉及勞動(dòng)者切身利益的事宜，則必須經(jīng)過(guò)民主程序與勞動(dòng)者進(jìn)行協(xié)商并履行告知義務(wù)，未經(jīng)民主程序制定的以上規(guī)章制度無(wú)法作為用人單位人力資源管理的依據(jù)。因此，用人單位必須明確相關(guān)規(guī)章制度制定時(shí)需與勞動(dòng)者進(jìn)行“共議”，并將達(dá)成的結(jié)果向其公示或者告知。

《勞動(dòng)合同法》雖然規(guī)定用人單位的“不能勝任”解聘權(quán)，但就如何認(rèn)定“不能勝任”沒有具體的衡量標(biāo)準(zhǔn)，許多用人單位誤以為在考核制度規(guī)定模糊的情形下，反而擁有更大的自由裁量權(quán)認(rèn)定勞動(dòng)者是否能勝任本職工作。實(shí)際上，在“不能勝任”解除引起的勞動(dòng)糾紛中，用人單位對(duì)勞動(dòng)者“不能勝任”負(fù)有舉證責(zé)任，績(jī)效考核制度的過(guò)于模糊反而導(dǎo)致用人單位對(duì)“不能勝任”的舉證更加艱難。在司法環(huán)節(jié)如若用人單位無(wú)法有效證明勞動(dòng)者的“不能勝任工作”，將會(huì)面臨敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。

在實(shí)踐中，“末位淘汰制”是許多用人單位采用的績(jī)效考核方式，尤其是在銷售類崗位，將業(yè)績(jī)排在最末的勞動(dòng)者剔除。用人單位認(rèn)為施行“末位淘汰制”不僅可以鼓勵(lì)勞動(dòng)者提高業(yè)績(jī)，同時(shí)解聘業(yè)績(jī)不佳的勞動(dòng)者，為企業(yè)節(jié)省用工成本、提升企業(yè)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。但是勞動(dòng)者在績(jī)效考核中處于“末位”并不代表其不能勝任該份工作，用人單位直接以此原因與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)關(guān)系蘊(yùn)含著大量的法律風(fēng)險(xiǎn)。就“末位淘汰”是否符合“不能勝任”條款的規(guī)定，2013年最高人民法院發(fā)布了指導(dǎo)性案例第18號(hào)“王鵬案”，對(duì)此類型的案件提出了指導(dǎo)性的意見。最高院的觀點(diǎn)是在考核等級(jí)中居于末位不等同于“不能勝任”工作，與用人單位單方解除的法定條件不符，用人單位不能僅憑此點(diǎn)單方解除勞動(dòng)合同，違法解除勞動(dòng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)承認(rèn)兩倍賠償金。

（二）忽視采取終極措施前對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行培訓(xùn)或者調(diào)崗

如前所述，勞動(dòng)者即使在客觀方面符合“不能勝任”情形，用人單位亦不可即時(shí)與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同，維持勞資關(guān)系穩(wěn)定是用人單位和勞動(dòng)者共同的職責(zé)。因勞動(dòng)者不能勝任本職工作而采取解聘措施是用人單位迫不得已的終極手段，在此之前應(yīng)當(dāng)對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行培訓(xùn)或者合理調(diào)整其工作崗位。最高人民法院發(fā)布的“指導(dǎo)案例18號(hào)”王鵬案中，用人單位未在解聘前對(duì)王鵬進(jìn)行培訓(xùn)或者調(diào)崗，此舉顯然在程序方面嚴(yán)重違法。在該案中用人單位聲稱對(duì)王鵬已經(jīng)進(jìn)行調(diào)崗，但實(shí)際是由于分銷科的解散而導(dǎo)致，并非是對(duì)本職工作的不能勝任而調(diào)整工作崗位。在實(shí)踐中，用人單位常犯此類錯(cuò)誤，由此引起的勞動(dòng)糾紛用人單位毫無(wú)勝算。因此用人單位應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注“不能勝任型”解聘前對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位中的風(fēng)險(xiǎn)防范。

法律規(guī)定當(dāng)勞動(dòng)者不能勝任其本職工作時(shí)用人單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)，其目的在于提升勞動(dòng)者的工作技能，從而達(dá)到能夠勝任工作的要求。許多勞動(dòng)者在與用人單位簽訂勞動(dòng)合同時(shí)并不具備相應(yīng)的工作技能，而是通過(guò)在工作崗位上的學(xué)習(xí)或者用人單位組織的培訓(xùn)提升工作能力。例如許多用人單位在進(jìn)行校園招聘時(shí)選擇優(yōu)秀的應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)入到企業(yè)擔(dān)任管培生崗位，通過(guò)在企業(yè)的學(xué)習(xí)和鍛煉為今后進(jìn)入管理層夯實(shí)基礎(chǔ)。因此用人單位不能因勞動(dòng)者的暫時(shí)“不能勝任工作”而徑行解除勞動(dòng)關(guān)系，一定要圍繞勞動(dòng)者工作崗位所需要的技能對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，以盡可能的維持用人單位和勞動(dòng)者之間的勞資關(guān)系穩(wěn)定，維護(hù)勞資和諧發(fā)展。

當(dāng)勞動(dòng)者不能勝任其本職工作時(shí)，用人單位可以對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)，同時(shí)也可以采取另外一種措施即合理調(diào)整其工作崗位。用人單位有職責(zé)根據(jù)不能勝任工作的勞動(dòng)者實(shí)際情況將其調(diào)整到企業(yè)內(nèi)部其他能夠勝任的崗位，但在實(shí)踐中，用人單位對(duì)勞動(dòng)者的調(diào)崗行為存在許多不合理之處甚至有“惡意”調(diào)崗的情形。此處提及的不能勝任型調(diào)整工作崗位應(yīng)當(dāng)是結(jié)合勞動(dòng)者的自身技能和學(xué)識(shí)將其調(diào)至職位要求更低的崗位，使得勞動(dòng)者能夠勝任調(diào)崗后的職位。用人單位為達(dá)到其合法解聘的目的會(huì)將員工調(diào)整到明顯需要更高技能勞動(dòng)者無(wú)法勝任的崗位，或者直接將其調(diào)整至與原來(lái)崗位相差特別懸殊的崗位，例如將勞動(dòng)者從銷售部調(diào)整到保衛(wèi)處。諸如此類的無(wú)效調(diào)崗行為通常不能獲得司法機(jī)關(guān)的法律效力認(rèn)定，因此勞動(dòng)者不能勝任工作而進(jìn)行的調(diào)崗一定要注意調(diào)崗適當(dāng)?shù)暮侠硇浴?/p>

（三）忽視通知工會(huì)的法定程序

我國(guó)《勞動(dòng)合同法》第四十三條規(guī)定，用人單位單方解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)事先將理由通知工會(huì)。用人單位違反法律、行政法規(guī)規(guī)定或者勞動(dòng)合同約定的，工會(huì)有權(quán)要求用人單位糾正。用人單位應(yīng)當(dāng)研究工會(huì)的意見，并將處理結(jié)果書面通知工會(huì)。由此可見，用人單位在做出“不能勝任型”解聘勞動(dòng)者決定之前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)程序規(guī)定事先通知工會(huì)并聽取工會(huì)意見，否則將構(gòu)成程序違法而被司法機(jī)關(guān)認(rèn)定違法解除勞動(dòng)合同。但是最高人民法院在2012年出臺(tái)的有關(guān)勞動(dòng)爭(zhēng)議案件處理的司法解釋中對(duì)此項(xiàng)程序要求進(jìn)行弱化，根據(jù)該解釋規(guī)定，用人單位單方解除勞動(dòng)合同之前沒有通知工會(huì)，但只要在勞動(dòng)者訴諸法院之前補(bǔ)正該程序瑕疵，法院仍然可以認(rèn)定用人單位已經(jīng)履行通知義務(wù)程序合法。

從這些規(guī)范的表面含義并不能得出“不能勝任”解聘前未履行通知工會(huì)義務(wù)是否會(huì)被司法機(jī)關(guān)認(rèn)定該解聘行為無(wú)效，但是上海市高級(jí)人民法院就這一問(wèn)題作出解答，指出用人單位未履行解除前通知工會(huì)程序的單方面解除勞動(dòng)合同行為不發(fā)生效力。雖然在實(shí)踐中，法院并不會(huì)單純以用人單位沒有履行通知工會(huì)義務(wù)而認(rèn)定其違法解除勞動(dòng)合同，通常是結(jié)合其他理由共同認(rèn)定用人單位的解聘行為屬于違法解除。由于工會(huì)在司法實(shí)踐中的法律地位有所淡化，使得因用人單位違法解除勞動(dòng)合同未通知工會(huì)的案例少有出現(xiàn)。但是用人單位應(yīng)當(dāng)盡可能規(guī)避“不能勝任”解聘環(huán)節(jié)所有可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，降低在司法環(huán)節(jié)敗訴的概率。

三、如何防范不能勝任解除風(fēng)險(xiǎn)

（一）不能勝任標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化

由于我國(guó)《勞動(dòng)合同法》并沒有對(duì)不能勝任工作具體如何認(rèn)定給出指導(dǎo)性意見，實(shí)踐中用人單位在制定規(guī)章制度時(shí)擁有很大的自由裁量權(quán)，對(duì)績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定不同用人單位有不同意見。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的多樣化無(wú)疑會(huì)給司法實(shí)踐帶來(lái)諸多操作上的困難，用人單位應(yīng)當(dāng)將對(duì)勞動(dòng)者的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)勞動(dòng)定額的方式更加細(xì)化使其具有一定的科學(xué)性和可操作性，同時(shí)亦不會(huì)損害用人單位的企業(yè)自主權(quán)。并且該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)滿足大多數(shù)用工要求，使得至少九成以上勞動(dòng)者通過(guò)一定努力就可以達(dá)標(biāo)。

用人單位應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎使用“不能勝任型”解聘，不能僅僅因?yàn)閯趧?dòng)者無(wú)法達(dá)到業(yè)績(jī)要求或者在業(yè)績(jī)排行中居于末位而單方提出解除勞動(dòng)合同，同時(shí)必須證明勞動(dòng)者的不能勝任已經(jīng)達(dá)到勞動(dòng)契約訂立的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)、勞動(dòng)合同關(guān)系必須終止的程度。解雇勞動(dòng)者是最后迫不得已的手段，在此之前必須窮盡一切可能的辦法使得用人單位無(wú)法期待勞動(dòng)者按照勞動(dòng)契約訂立之時(shí)的意思盡責(zé)工作。

用人單位細(xì)化不能勝任認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)使得企業(yè)內(nèi)部績(jī)效考核制度更加具有合理性，與此同時(shí)用人單位不能忽略在制定這些標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)與職工代表進(jìn)行協(xié)商，并將結(jié)果公示。認(rèn)定勞動(dòng)者“不能勝任工作”的規(guī)章制度內(nèi)容合理、程序合法，才能規(guī)避后續(xù)勞動(dòng)爭(zhēng)議階段的舉證不能之險(xiǎn)。

（二）勞資利益平衡原則的貫徹

勞動(dòng)契約是勞資雙方意思自治的產(chǎn)物，無(wú)論是用人單位還是勞動(dòng)者均不能超過(guò)權(quán)利邊界濫用權(quán)利，用人單位違法解除勞動(dòng)合同，損害勞動(dòng)者合法權(quán)益，屬于濫用權(quán)利的行為從而被認(rèn)定無(wú)效。用人單位在作出認(rèn)定勞動(dòng)者不能勝任工作的決定時(shí)，必須能證明“不能勝任”客觀存在事實(shí)，而不能隨心所欲根據(jù)主觀情緒決定勞動(dòng)者的去留。即使勞動(dòng)者確實(shí)無(wú)法勝任原來(lái)的工作崗位，用人單位也不能徑行解聘，而是對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)或者合理調(diào)整工作崗位。在司法實(shí)踐中，因不能勝任解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中有一半是用人單位沒有對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行技能培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位而直接解除勞動(dòng)合同，此舉屬于權(quán)利的濫用，會(huì)被法院認(rèn)定為違法解除勞動(dòng)合同。

用人單位防范此類風(fēng)險(xiǎn)的正確做法是不得利用在勞資關(guān)系中的優(yōu)勢(shì)地位而欺壓勞動(dòng)者，化解矛盾的良方在于用人單位對(duì)勞動(dòng)者的績(jī)效考核必須遵循程序正當(dāng)?shù)脑瓌t。對(duì)于勞動(dòng)者的調(diào)崗，必須備注原因，是對(duì)先前工作的無(wú)法勝任才進(jìn)行的調(diào)崗，同時(shí)需要保存好相關(guān)證明文件。

（三）不能勝任型認(rèn)定主體的擴(kuò)張

首先，要充分發(fā)揮工會(huì)在企業(yè)的橋梁作用。工會(huì)是聯(lián)系用人單位和勞動(dòng)者之間利益平衡的紐帶，但是在實(shí)踐中工會(huì)的地位往往被架空，工會(huì)的權(quán)利只是流于形式。雖然我國(guó)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定用人單位在作出解除勞動(dòng)合同前需通知工會(huì)，而能真正做到遵守該項(xiàng)規(guī)則的企業(yè)甚少。因此，在制定企業(yè)規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)績(jī)考核制度時(shí)應(yīng)當(dāng)讓工會(huì)參與其中，使工會(huì)層面代表企業(yè)職工的利益；在各項(xiàng)規(guī)章制度實(shí)施的過(guò)程中，允許工會(huì)通過(guò)一定形式參與對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督與管理；同時(shí)在發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)，由于工會(huì)對(duì)勞動(dòng)者工作情況更加熟悉，可以賦予工會(huì)權(quán)力對(duì)勞動(dòng)者的工作情況進(jìn)行調(diào)查。將工會(huì)的參與管理權(quán)提前到爭(zhēng)議發(fā)生之前，有利于擺脫爭(zhēng)議發(fā)生之后工會(huì)才出面干預(yù)的尷尬局面。

其次，引入職工評(píng)議模式。就勞動(dòng)者的工作情況而言，相比較于用人單位，與勞動(dòng)者共事的其他職工應(yīng)當(dāng)更加清楚。用人單位根據(jù)勞動(dòng)者不能完成工作任務(wù)的客觀情況認(rèn)定勞動(dòng)者不能勝任工作的同時(shí)，可以在績(jī)效考核制度中納入勞動(dòng)者主觀方面懈怠工作的情形，聽取其他職工對(duì)該勞動(dòng)者的主觀評(píng)價(jià)，了解其工作作風(fēng)，是否存在消極懈怠可為而不為的工作狀態(tài)。

最后，在必要的時(shí)候引入專家論證模式。在一些高新技術(shù)企業(yè)，僅僅通過(guò)傳統(tǒng)的勞動(dòng)定額或者通過(guò)業(yè)績(jī)考核無(wú)法認(rèn)定勞動(dòng)者是否勝任本職工作，諸如程序編制人員、軟件設(shè)計(jì)人員等。此時(shí)判定勞動(dòng)者是否勝任用人單位很難做到，不同用人單位可能因?yàn)樵u(píng)判標(biāo)準(zhǔn)不一而出現(xiàn)不同的意見。因此，在某些特定領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)引入行業(yè)專業(yè)對(duì)勞動(dòng)者是否勝任工作發(fā)表可取性意見，同時(shí)結(jié)合用人單位的認(rèn)定，才能做出更加合理和準(zhǔn)確的決定。

總之，基于現(xiàn)行《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定和司法實(shí)踐，用人單位在運(yùn)用“不能勝任型”解聘時(shí)蘊(yùn)含著巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)，用人單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待、謹(jǐn)慎使用，做好各方面的防范措施規(guī)避可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)和諧穩(wěn)定的人力資源管理環(huán)境。