制度經濟學視角下的中小微型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展——以遼寧省為例

王 彥，吳 洋

（沈陽師范大學 商學院，遼寧沈陽 110034）

一、問題的提出

目前，中小微企業(yè)在推動國民經濟增長，拉動就業(yè)方面發(fā)揮著越來越重要的作用。以遼寧為例，到2013年底，遼寧民營中小企業(yè)單位數達184.4萬戶，從業(yè)人員1 168.4萬人；當年實現增加值18 150億元，占全省地區(qū)生產總值的67%；上交稅金2 168億元，占全省稅收的39%；對全省就業(yè)的貢獻在70%以上。但遼寧省大多數中小微型企業(yè)呈現出產業(yè)結構低端化的特征，尤其欠發(fā)達地區(qū)，中小微企業(yè)初加工比重大，高耗能企業(yè)多，多數都是傳統(tǒng)型和勞動密集型產業(yè)，產品處于價值鏈的低端，產品附加值低，許多企業(yè)的增長是靠量的投入，技術創(chuàng)新不足。多數企業(yè)產品同質化程度高，各品牌之間幾乎沒有差異化定位可言，產品具有較大的可替代性，缺少靠品牌建設、核心技術等手段提升利潤的能力。目前，遼寧創(chuàng)新型中小企業(yè)只有757個，我省大多數中小微型企業(yè)主要是依靠數量擴張，創(chuàng)新能力較差。

中國的環(huán)境污染已經很嚴重，能源嚴重不足，可是提高能源和污染的價格，取締這些低質、劣質的企業(yè)，會使大量企業(yè)的生存受到威脅，從而影響就業(yè)和增長?？墒菫槭裁次覀儠羞@么多低端、污染環(huán)境和高耗能的企業(yè)？為什么我們的增長和就業(yè)這么依賴于這些企業(yè)，這是一個值得我們深思的問題。

二、制度扭曲下的中小企業(yè)行為分析

（一）博弈中的“劣幣驅逐良幣”

我國中小微企業(yè)數量雖多，但企業(yè)創(chuàng)新的動力和能力明顯不足，除了中小微企業(yè)自身力量薄弱以外，這與低質產品驅逐高質產品有根本的關系。在競爭的市場中當博弈是一次過程時，生產低質或者假冒偽劣的產品成本會很低，尤其在信息不對稱的條件下，人們很難辨別真?zhèn)?，許多仿造、低質的產品往往會以價格優(yōu)勢在競爭中獲利，即使博弈是重復的過程，如果沒有很好的監(jiān)管和監(jiān)督，這種低劣的產品會充斥市場，優(yōu)質產品和企業(yè)的創(chuàng)新活動就會受到抑制。甚至市場中會出現“劣幣驅逐良幣”的現象。

這猶如囚徒困境，如果甲乙兩企業(yè)都注重質量和產品創(chuàng)新，雙方獲利都為10（如表1），如果甲企業(yè)生產低劣產品獲利為20，乙生產優(yōu)質和創(chuàng)新產品獲利為2，同樣乙生產低劣產品獲利為20，甲生產優(yōu)質和創(chuàng)新產品獲利為2，如果雙方都生產低劣產品獲利為5,那么對于甲來說，如果對方生產優(yōu)質創(chuàng)新產品，他的最優(yōu)選擇是生產低劣產品，這樣他可獲得20，如果乙選擇生產低劣產品，甲選擇生產優(yōu)質創(chuàng)新產品，他只能獲得2，所以甲的最優(yōu)選擇還是生產低劣產品，所以無論乙如何決策，甲的占優(yōu)戰(zhàn)略都是生產低劣產品。對乙來說也是如此。所以最終甲乙的最優(yōu)選擇都是生產低劣產品，并達到市場均衡。即使這個博弈是重復博弈，由于信息不對稱，人們難以鑒別產品的質量和真?zhèn)危绻O(jiān)管部門不能實行有效監(jiān)管，低劣產品仍然會充斥市場，生產優(yōu)質和創(chuàng)新產品的企業(yè)會由于價格高而失去競爭力，市場會出現“劣幣驅逐良幣”，長此以往，人們對國貨就會失去信心，認為國內產品就是低劣產品的代名詞，甚至在人們的意思中只要貼上外國的標簽就變成高品質產品。所以，在信息不對稱的條件下，如果政府對假冒偽劣產品監(jiān)管不嚴，這個社會在重復博弈中，只要生產低劣的產品能夠獲利，人們就會失去制造優(yōu)質產品和創(chuàng)新的動力。

表1 有占優(yōu)策略時的博弈

在許多博弈中并不是每個局中人都存在占優(yōu)策略（如表2），假如公司1代表大多數公司，那么在表2中不管公司2怎么做，公司1的最優(yōu)選擇都是生產低劣產品，因為公司2生產優(yōu)質、創(chuàng)新產品，公司1生產劣質產品會獲得75，生產優(yōu)質產品獲得50，所以公司1會選擇生產劣質品。當公司2生產劣質產品時，公司1生產劣質產品會獲得30，生產優(yōu)質產品得20，所以生產低劣產品就是公司1的占優(yōu)戰(zhàn)略。而對于公司2來說，公司1生產優(yōu)質創(chuàng)新產品，公司2的最優(yōu)選擇是生產優(yōu)質創(chuàng)新產品獲得40，公司1生產低劣產品，公司2最優(yōu)選擇也是生產低劣產品得20。公司2的最佳策略取決于公司1的決策。雖然公司2不存在占優(yōu)策略，但他能預測出公司1的占優(yōu)策略，所以，他會選擇生產低劣產品。

表2 沒有占優(yōu)策略時的博弈

如果要改變企業(yè)的選擇，就要改變社會的博弈規(guī)則，使創(chuàng)新者獲得更多的收益，如下表：

表3 沒有占優(yōu)策略時的博弈

在這個表中，當大多數企業(yè)生產優(yōu)質創(chuàng)新產品時，公司2也會生產這樣的產品，當大多數公司生產低劣產品時，公司2的最優(yōu)選擇也是生產低劣產品，而對大多數公司來說，不論公司2如何選擇，公司1的占優(yōu)戰(zhàn)略都是生產優(yōu)質創(chuàng)新產品。而改變大多數企業(yè)生產優(yōu)質創(chuàng)新產品的關鍵是讓創(chuàng)新的企業(yè)獲得更多的利潤和好處。使企業(yè)真正感受到要么創(chuàng)新，要么滅亡。

（二）如果知識和專利是一種公共物品，就會出現創(chuàng)新不足的情況

當一家公司進行創(chuàng)新時，前期要花費很多的成本和投入，企業(yè)的創(chuàng)新一般具有強烈的正外部性，一些企業(yè)為獲得自身的利益往往具有“搭便車”的激勵。我國雖然有專利和知識產權保護法，但目前對知識產權和專利的保護存在欠缺，尤其是中小微型企業(yè)盜版仿造產品充斥市場，嚴重挫傷了優(yōu)質創(chuàng)新企業(yè)的積極性。

圖1

由圖1可以看出，當創(chuàng)新企業(yè)的私人成本大于社會成本，創(chuàng)新的市場均衡產量小于社會需要的均衡產量，從而造成企業(yè)創(chuàng)新的供給不足。所以政府必須對創(chuàng)新企業(yè)的專利和知識產權給予有效保護或給予這些企業(yè)以獎勵，使企業(yè)的私人創(chuàng)新供給增加到社會的均衡點。

我國雖然有相關的專利和知識產權法，但當打官司的成本很高時，人們遇到侵權行為，往往選擇私了或者忍氣吞聲，這往往會助長違法行為的存在和發(fā)生，如果我們的制度鼓勵人們打官司，而且打官司的成本低，回報高，人們就會自覺拿起法律武器，維護自身的權益，對假冒偽劣產品進行有效的監(jiān)督，增加劣質產品的成本，這樣才能實現“良幣驅逐劣幣”。

（三）中小微型企業(yè)缺乏創(chuàng)新型管理人才

喬布斯曾說過：創(chuàng)新跟資金沒有關系，創(chuàng)新跟技術沒關系，創(chuàng)新跟你擁有的人有直接關系，跟你對創(chuàng)新的理解有直接相關。如果一個企業(yè)沒有前瞻性眼光，不能把握市場的未來而只會模仿，不懂創(chuàng)新，總是跟在別人的后面亦步亦趨，即使企業(yè)暫時盈利，也很難持續(xù)和長久，這也是我國企業(yè)壽命短的原因之一。而我國中小微型企業(yè)一個普遍的現象，就是這些企業(yè)總是跟在大企業(yè)的后面，市場上暢銷什么，就生產什么，絕大多數中小微型企業(yè)還沒有從抄襲走向模仿，更沒有幾家從模仿走向創(chuàng)新。

但目前我國中小微型企業(yè)缺乏創(chuàng)新型的團隊帶頭人、管理人才和金融性人才等新型復合人才，企業(yè)內部科技人才匱乏，中小企業(yè)基本沒有高水平的研發(fā)團隊。即使政府相關部門提供政策咨詢和培訓，小微企業(yè)的一些管理人員也聽不懂或者對此不重視，所以很多培訓難以達到預期的效果。由于缺乏高素質的管理人員，尤其是中小微型企業(yè)大多為家族企業(yè)，管理理念落后，經營者缺乏創(chuàng)造差異化產品和制定有利于企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略意識，企業(yè)文化落后，缺乏對創(chuàng)新人才的吸引力，嚴重抑制了企業(yè)的創(chuàng)新能力。所以要從根本上提高中小微企業(yè)管理人員素質，必須從我國的教育體制改革入手，培養(yǎng)適應社會發(fā)展需要的應用型人才。

三、推動中小微型企業(yè)創(chuàng)新的途徑

（一）提高制度的執(zhí)行力和效率

我們的制度實施應具有一般性，而不應分為三六九等，否則會削弱人們對他的服從和制度的效率。這需要我們設計合理的制度結構，因為任何制度的執(zhí)行都離不開其他制度的支持，否則這種制度將很難發(fā)揮作用。假冒偽劣產品是很多地方、很多企業(yè)賴以生存和發(fā)財的基礎，如果這些該死的企業(yè)死不了，該活的企業(yè)活不好，就無法實現優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)。所以，政府的責任在于監(jiān)督每個行業(yè)制定嚴格的行業(yè)標準，并實行有效的監(jiān)督，增強制度的執(zhí)行力度和有效性。如果欺騙的一次性成本是企業(yè)無法承受的，企業(yè)自然就不愿意違約，所以對假冒偽劣行為必須給予嚴厲打擊，對信譽記錄不好的企業(yè)在利率和稅收方面實行累進增加。對誠信創(chuàng)新企業(yè)在利率和稅收方面實行優(yōu)惠。鼓勵科技型中小企業(yè)開發(fā)新產品，對科技型中小企業(yè)給予專利申請補助。

（二）讓誠信成為一種社會風尚

企業(yè)文化是社會文化的一部分，一個社會的風尚對企業(yè)文化會產生巨大的影響，并會減少企業(yè)的交易成本，使企業(yè)處于良性循環(huán)的發(fā)展之中。著名的管理學家克拉倫斯·沃爾頓說：“企業(yè)經理人應該用一種全局觀念來看待企業(yè)的責任。因為在這種觀點之下，企業(yè)被看成是講信用、將商譽、講道德的組織而不是賺錢的機器?！蹦壳罢\信的缺失已成為影響我國中小微型企業(yè)創(chuàng)新、甚至是生存的關鍵性問題。如果不講誠信的成本是人們無法承受的，自然人們就會遵守規(guī)則，如果不講誠信的成本很低或根本沒有成本，甚至還能獲得好處，就會鼓勵人們違約，而不是遵守規(guī)則。政府的責任在于維護制度的尊嚴，建立完善的信用體系，使不誠信行為的成本遠遠大于收益。在一個社會只有誠信成為一種社會風氣，才能使假冒偽劣行為從根本上根除，創(chuàng)新才能成為一種社會風尚。

（三）通過制度創(chuàng)新鼓勵知識和技術創(chuàng)新

知識產權和專利的實行是使具有正外部性的行為得到鼓勵，只有知識產權和專利得到保護，企業(yè)才有創(chuàng)新的動力。這需要我們的社會形成尊重知識和人才的風氣。正如沈陽遠大集團董事長康寶華說，知識存在于科技人員的頭腦中，要尊重知識和人才，只有用“知識資本化”的理念來管理科技創(chuàng)新才是根本路徑。沈陽遠大集團實行的“科研公司制”就是一個很好的案例。所謂“科研公司制”就是集團對所屬研發(fā)人員和機構實行市場化管理，科研人員的研發(fā)成果轉讓給集團，集團支付轉讓費；同時，科研人員以入股或提成的形式，終身享受自己研究成果帶來的利益；科研經費不再是無償投入，而是公司發(fā)放風險貸款，用成果轉讓收入償還風險貸款。民營股占主導的遠大集團2013年實行“科研公司制”后，改變了國內科技成果普遍轉化率偏低的現狀，實現了技術成果轉化率100%。遠大集團的科研制度創(chuàng)新極大地激發(fā)了廣大科研人員的積極性和創(chuàng)造性，也為企業(yè)探索了一條科技創(chuàng)新之路。

四、結論

目前，我國的人口紅利已進入拐點，靠低勞動成本的時代已經一去不返。人口紅利向人才紅利的轉變已勢在必行。最近政府出臺了許多政策扶持中小微型企業(yè)發(fā)展。筆者認為政府應該改變以往扶持中小微企業(yè)的發(fā)展思路，由扶持中小微企業(yè)，轉變?yōu)橹厮苁袌鲆?guī)則，重點扶持創(chuàng)新型和科技型中小微企業(yè)，對不能實現轉產的低質量、高耗能、劣質和造假制假的企業(yè)堅決取締，通過制度的創(chuàng)新實現市場“良幣驅逐劣幣”，中國經濟要想走上可持發(fā)展之路，不可能是輕輕松松、皆大歡喜的，一些企業(yè)關門和人員失業(yè)是中國經濟轉型必須付出的代價，如果我們今天不去面對，將來一樣要去面對，而那時付出的代價會更大，轉型也會更困難。

[1]高建華.不戰(zhàn)而勝：以小博大的競爭戰(zhàn)略[M].北京：機械工業(yè)出版社,2011:25.

[2]何勇.沈陽遠大集團創(chuàng)新機制激活科研創(chuàng)新[N].人民網——人民日報，2013-11-15（3）.

[3]李斌，尚紅.遼寧科技型小微企業(yè)發(fā)展路徑選擇[J].沈陽師范大學學報：社會科學版，2014（3）：50-52.

[4]袁慶明.新制度經濟學[M].北京：中國發(fā)展出版社，2011：15-26.

【責任編輯 李 菁】