基于區(qū)塊鏈技術(shù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理及政策研究

張路蓬，周 源，薛 瀾

(清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100084)

0 引言

2016年國務(wù)院發(fā)布《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》(以下簡稱《規(guī)劃》)，提出了“深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革、嚴(yán)格實行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)高效運用”三項主要任務(wù)。把實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要支撐，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，用好知識產(chǎn)權(quán)就能激勵創(chuàng)新。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)，是引導(dǎo)未來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要力量[1-2]。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新要素密集、投資風(fēng)險大、對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用的依賴性強(qiáng)等特點，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的提出與新時期下新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相互交匯，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理提出了更高要求[3-4]。

知識產(chǎn)權(quán)管理是集聚新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素、提升新興產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，可以更好地促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的高效利用。完善并優(yōu)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力，一方面可以提高我國新興技術(shù)的擴(kuò)散效率、激發(fā)新興企業(yè)的創(chuàng)新活力、加速新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展；另一方面可以推動創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和市場化，對于培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈具有重要作用[5]。因此，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)部署知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)鏈，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的有效應(yīng)用，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，對于正在進(jìn)軍國際市場的中國企業(yè)具有十分重要的戰(zhàn)略意義。區(qū)塊鏈技術(shù)的興起，為加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理提供了新的思路和新的工具。

1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展現(xiàn)狀

知識產(chǎn)權(quán)管理是知識產(chǎn)權(quán)制度有效運轉(zhuǎn)和實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的重要支柱[6]，知識產(chǎn)權(quán)管理作為連接技術(shù)擁有方與需求方之間的橋梁，其公共服務(wù)內(nèi)容、數(shù)據(jù)更新速率等將直接影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)新擴(kuò)散與使用效率。2012年頒布的《關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作若干意見的通知》中特別指出，到2020年我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理水平顯著提高，知識產(chǎn)權(quán)有效支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，涌現(xiàn)一批國際競爭力強(qiáng)、具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)影響力和知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的企業(yè)，形成較為明顯的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)比較優(yōu)勢。2016年頒布的《“十三五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中也指出，“十三五”時期，要強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用、完善知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展機(jī)制。

現(xiàn)階段，我國在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方面仍然面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量不協(xié)調(diào)、區(qū)域發(fā)展不平衡、保護(hù)不夠嚴(yán)格等問題依然突出，核心專利、知名品牌、精品版權(quán)較少、布局尚不夠合理，一些企業(yè)缺乏國際布局和參與全球競爭的意識；知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)效率低下、確權(quán)時間長、數(shù)據(jù)缺失、檢索系統(tǒng)分散等問題，嚴(yán)重影響了技術(shù)的擴(kuò)散與利用效率[7]。加之大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等先進(jìn)技術(shù)的興起，使新興技術(shù)的侵權(quán)現(xiàn)象愈加嚴(yán)峻，挫傷了企業(yè)等主體的創(chuàng)新積極性?，F(xiàn)階段，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理主要面臨以下挑戰(zhàn)：

第一，服務(wù)鏈條冗長，確權(quán)時間較長。目前，政府是提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的主要機(jī)構(gòu)，國家知識產(chǎn)權(quán)局及其下屬機(jī)構(gòu)、工商總局等負(fù)責(zé)了大部分的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)。此外，一些特定的行業(yè)協(xié)會也參與制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為特定行業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)。從整體來說，我國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模相對較小，知識產(chǎn)權(quán)管理體制分割，尚未形成以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主要服務(wù)對象的行業(yè)機(jī)構(gòu)。國家知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)要面向龐大的企業(yè)、高校、科研院所甚至社會公眾。因此，其處理知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的周期相對較長，由于缺乏統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)服務(wù)流程及標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致一些專利在確權(quán)、授權(quán)、維權(quán)、轉(zhuǎn)移和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面運作鏈條冗長[8]。此外，我國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)多集中在傳統(tǒng)的法律咨詢、代理、資格審查、糾紛訴訟等方面，在知識產(chǎn)權(quán)價值評估、產(chǎn)權(quán)融資、知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警等方面尚處起步階段，難以為企業(yè)提供前瞻性、戰(zhàn)略性的高水平服務(wù)[3]。

第二，供給與需求方信息不對稱。創(chuàng)新主體之間的產(chǎn)權(quán)交易信息不對稱，產(chǎn)學(xué)研之間交易對接困難。據(jù)統(tǒng)計，我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率不到 15%，部分重點大學(xué)、科研院所專利產(chǎn)業(yè)化率不到 5%，而發(fā)達(dá)國家則高達(dá) 30%～40%。新形勢下，越來越多的創(chuàng)新主體開始尋求外部創(chuàng)新資源，從而縮短創(chuàng)新周期、降低創(chuàng)新成本。知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移與保護(hù)，可以有效促進(jìn)技術(shù)流動，加快新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。然而，作為新技術(shù)的主要研發(fā)方，我國高校及科研院所雖然有知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的意愿，企業(yè)卻由于缺乏購買渠道而使高校、科研院所的技術(shù)束之高閣。隨著我國創(chuàng)新步伐的加快，一些新技術(shù)的研發(fā)、更新?lián)Q代較快，給知識產(chǎn)權(quán)局的專利對接服務(wù)帶來了巨大的工作壓力，盡管我國知識產(chǎn)權(quán)局為企業(yè)與高校、科研院所的項目對接活動提供了良好的平臺，但是較大的工作任務(wù)，使一些技術(shù)的專利審核、公布時間較長，部分技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化對接產(chǎn)生時滯。

第三，知識產(chǎn)權(quán)難以溯源，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理意識不足。目前，大部分企業(yè)尤其是中小企業(yè)存在知識產(chǎn)權(quán)意識不足、知識產(chǎn)權(quán)管理水平不高和知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對能力較差等問題。大部分企業(yè)尚未建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，尤其對于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)來說，由于新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、知識密集，知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和制度的缺失對于此類企業(yè)的創(chuàng)新以及產(chǎn)權(quán)糾紛處理非常不利。同時，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的興起，使得技術(shù)、知識等相關(guān)信息可以迅速通過不同渠道公之于眾，當(dāng)下的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)中，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致了產(chǎn)權(quán)糾紛難以評判，技術(shù)權(quán)利難以維護(hù)。而世界主要技術(shù)大國的企業(yè)，尤其是新興企業(yè)內(nèi)部，均已構(gòu)建了較為完善的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)管理部門，以幫助企業(yè)建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，在經(jīng)營各環(huán)節(jié)建立健全知識產(chǎn)權(quán)信息管理、合同管理、資產(chǎn)管理、預(yù)警監(jiān)控管理等工作規(guī)范[9]。

第四，數(shù)據(jù)共享、服務(wù)水平欠缺。雖然，目前在國家及地方層面建立了專利信息及檢索平臺，以專利大數(shù)據(jù)為依托，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，逐步成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要決策工具之一，但是我國專利平臺服務(wù)、共享水平普遍相對落后，數(shù)據(jù)下載、分析效率較低，服務(wù)器響應(yīng)時間長。知識產(chǎn)權(quán)檢索平臺作為知識產(chǎn)權(quán)的底層基礎(chǔ)平臺，一方面對于產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移、保護(hù)有著基礎(chǔ)支撐作用，另一方面對于促進(jìn)共性關(guān)鍵技術(shù)的快速擴(kuò)散、新技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化有著重要作用。此外，對于技術(shù)專利的深入、全面分析，將有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)與市場預(yù)見，提前開展戰(zhàn)略布局，并在一定程度上緩解新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中可能遇到的風(fēng)險，以便提前預(yù)警。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)特性及國際應(yīng)用趨勢

2008年興起的區(qū)塊鏈技術(shù)，是分布式數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共識機(jī)制、加密算法等技術(shù)的集成應(yīng)用[10]，其以“去中心化、不可篡改性、分布式自治”等特點，受到了各國政府、企業(yè)界以及學(xué)者的廣泛關(guān)注。工信部于2016年底發(fā)布《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》，從廣義與狹義角度對區(qū)塊鏈作了定義：狹義來講，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N按照時間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以順序相連的方式組合成的一種鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并以密碼學(xué)方式保證的不可篡改和不可偽造的分布式賬本；廣義來講，區(qū)塊鏈技術(shù)是利用塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來驗證與存儲數(shù)據(jù)、利用分布式節(jié)點共識算法來生成和更新數(shù)據(jù)、利用密碼學(xué)的方式保證數(shù)據(jù)傳輸和訪問的安全、利用自動化腳本代碼組成的智能合約來編程和操作數(shù)據(jù)的一種全新的分布式基礎(chǔ)架構(gòu)與計算范式。區(qū)塊鏈技術(shù)的特征主要表現(xiàn)在去中心化、共識機(jī)制、智能合約等。

區(qū)塊鏈的分布式存儲技術(shù)體現(xiàn)了其去中心化特性，使得各個節(jié)點可以分地域、分時段的進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理活動，眾多節(jié)點形成端到端的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，保證了每個節(jié)點的獨立性。區(qū)塊鏈的時間戳是指每個節(jié)點進(jìn)行數(shù)據(jù)更新后，要在該信息下加蓋時間戳，說明此段信息的產(chǎn)生時間，按照時間順序?qū)^(qū)塊信息鏈接起來，即形成區(qū)塊鏈，同時信息的加密處理，以及密鑰的生成、解碼等算法，保證了信息的不可篡改性。時間戳與不可篡改性共同維護(hù)了區(qū)塊鏈所形成的數(shù)據(jù)庫的完備性。

區(qū)塊鏈的共識機(jī)制通過非對稱加密算法實現(xiàn)，即在加密和解密的過程中使用一組“密鑰對”，由于密鑰對的非對稱性，使其具有高度的保密特性。一方面，通過一個密鑰進(jìn)行加密后，只有另一個密鑰才能解密；另一方面，通過一把密鑰無法獲得解開該密鑰的另一把“鑰匙”?！八借€”的應(yīng)用保證了信息的準(zhǔn)確性，防止其他節(jié)點惡意進(jìn)攻或篡改。

區(qū)塊鏈的智能合約是由一系列計算機(jī)算法預(yù)先設(shè)置的，主要表現(xiàn)在自治性與自足性兩個方面。其自治性表現(xiàn)為合約一旦啟動就會自動運行，外界無法對其進(jìn)行干預(yù)；自足性表現(xiàn)為智能合約可以通過提供服務(wù)獲得一定的報酬，同時可以利用這些資源進(jìn)行二次交易[11]。

區(qū)塊鏈技術(shù)最先應(yīng)用于比特幣交易，是比特幣的底層技術(shù)。其先后經(jīng)歷了以比特幣為代表的區(qū)塊鏈1.0可編程貨幣時代、區(qū)塊鏈2.0可編程金融時代，發(fā)展至今的區(qū)塊鏈3.0跨行業(yè)應(yīng)用時代。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)廣泛應(yīng)用于金融服務(wù)、社會公益、智能制造、智慧醫(yī)療等多個行業(yè)領(lǐng)域[12]。

瑞士的Healthbank公司基于區(qū)塊鏈技術(shù)建立了全球健康數(shù)據(jù)處理平臺，應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，可將患者的心率、血糖濃度等健康信息記錄在區(qū)塊鏈上，使醫(yī)生可以隨時掌握患者的健康情況。為了防止信息泄露，個人可以通過私鑰簽名，將其授權(quán)給醫(yī)生、保險公司等機(jī)構(gòu)，允許其訪問健康數(shù)據(jù)，區(qū)塊鏈的共識機(jī)制保證了個人健康信息的私密性。同時，處于區(qū)塊鏈上的個人醫(yī)療數(shù)據(jù)作為數(shù)字健康資產(chǎn)，讓跨地區(qū)、跨機(jī)構(gòu)的健康數(shù)據(jù)共享與協(xié)作成為可能。美國的綠色能源公司LO3與ConsenSys合作的TransActive Grid項目，成功實現(xiàn)了點對點的能源交易和控制。居民將其所擁有的過?？稍偕茉崔D(zhuǎn)賣給其他居民，區(qū)塊鏈技術(shù)的可編程智能合約，實現(xiàn)了可再生能源在個人之間的公開買賣。愛沙尼亞政府已經(jīng)將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于醫(yī)療、投票、付稅等多種政府服務(wù)中，非洲一些國家也紛紛使用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行土地注冊管理，英國政府則利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行福利支付，并跟蹤資金的支付和分配[12-14]。

2017年國際區(qū)塊鏈專利共享聯(lián)盟BPSA(Blockchain Patent Sharing Alliance)的成立，實現(xiàn)了區(qū)塊鏈技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)管理場景的應(yīng)用。該聯(lián)盟推出的區(qū)塊鏈專利集是一種智能專利授權(quán)單位，可以在區(qū)塊鏈專利池—專利授權(quán)—專利權(quán)交易過程中，實現(xiàn)專利技術(shù)的生態(tài)化流轉(zhuǎn)。 同時，聯(lián)盟以產(chǎn)生的智能合約單位對專利權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行授權(quán)、定價、交易等活動，用智能合約保障客戶的專利使用權(quán)，不受第三方控制。該系統(tǒng)的建立，保障了知識產(chǎn)權(quán)在系統(tǒng)內(nèi)部的順暢流轉(zhuǎn)，增加了專利知識產(chǎn)權(quán)的流動性。

可見，區(qū)塊鏈技術(shù)已在包括知識產(chǎn)權(quán)管理在內(nèi)的多個領(lǐng)域進(jìn)行了示范性應(yīng)用，其共識機(jī)制、智能合約、不可篡改等特性，解決了各類行業(yè)、領(lǐng)域所面臨的不同問題。

3 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理分析

面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面面臨的多重挑戰(zhàn)，探索如何利用區(qū)塊鏈技術(shù)解決知識產(chǎn)權(quán)管理問題，對改革知識產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制、完善新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度、開拓新技術(shù)的應(yīng)用場景具有重要的啟示作用。區(qū)塊鏈的不同技術(shù)特點，可以從不同角度幫助應(yīng)對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段所面臨的挑戰(zhàn)，每項技術(shù)并非獨立于某個單獨矛盾點而存在。分布式存儲技術(shù)、共識機(jī)制、智能合約、時間戳以及不可篡改性耦合互補(bǔ)，應(yīng)對信息不對稱、管理壟斷性等新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理問題，技術(shù)應(yīng)用框架如圖1所示。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理尚未與全部產(chǎn)權(quán)管理業(yè)務(wù)分離開來，囿于國家產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)面臨的巨大工作壓力，新興技術(shù)的更新速率大大降低。區(qū)塊鏈技術(shù)的多節(jié)點分布式并行工作特點，可以提升知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)效率。同時，區(qū)塊鏈技術(shù)的同步更新機(jī)制，也保證了整體網(wǎng)絡(luò)的同步性與一致性。此外，當(dāng)任何區(qū)域的數(shù)據(jù)庫遭到惡意攻擊或出現(xiàn)運轉(zhuǎn)障礙時，知識產(chǎn)權(quán)信息的分布式存儲技術(shù)使其他節(jié)點仍然可以正常工作，保證了數(shù)據(jù)庫的安全、平穩(wěn)運行。

區(qū)塊鏈技術(shù)的共識機(jī)制催生了公有鏈、私有鏈以及聯(lián)盟鏈等多種信息共享的渠道，豐富了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理與服務(wù)方式。由于我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉及范圍較廣，除了企業(yè)的非涉密通用技術(shù)外，還包括軍民融合甚至軍用技術(shù)等密級較高的新興技術(shù)。私有鏈的產(chǎn)生保證了該區(qū)塊鏈由某個組織和機(jī)構(gòu)全權(quán)控制，其節(jié)點和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境都是完全可以控制的，因此，可以在保密機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行使用。聯(lián)盟鏈?zhǔn)侵钙淇刂七^程受到預(yù)選節(jié)點控制的區(qū)塊鏈，對于某些企業(yè)或產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟共同體來說，聯(lián)盟鏈的使用在促進(jìn)聯(lián)盟主體之間的技術(shù)交流、轉(zhuǎn)移同時，又確保了數(shù)據(jù)的私密。公有鏈則相對開放，可以供所有主體進(jìn)行信息搜索、查詢等活動。因此，區(qū)塊鏈的共識機(jī)制，從數(shù)據(jù)、技術(shù)的不同保密層級角度，對知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)進(jìn)行錄入、更新，保證了數(shù)據(jù)供給方與需求方之間信息的透明化。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)的非對稱加密特點，保證了信息來源渠道的可追溯性。例如，某知識產(chǎn)權(quán)局下屬機(jī)構(gòu)對一項技術(shù)確權(quán)后，可以通過密鑰加蓋機(jī)構(gòu)識別簽名，該簽名只有此機(jī)構(gòu)擁有，其他任何節(jié)點均無法獲取此機(jī)構(gòu)密鑰。該加密算法，使得各參與知識產(chǎn)權(quán)工作的節(jié)點以及需求方可以達(dá)成共識，即使沒有中介機(jī)構(gòu)參與知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，需求方仍然可以信任數(shù)據(jù)庫中存儲的信息。

圖1 知識產(chǎn)權(quán)管理的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用框架

近年來，我國知識產(chǎn)權(quán)糾紛不斷，由于互聯(lián)網(wǎng)的開放共享性，網(wǎng)絡(luò)傳播速度大大快于產(chǎn)權(quán)獲得速度，使得一些新興技術(shù)在未授權(quán)的情況下，就會傳播于網(wǎng)絡(luò)中，導(dǎo)致這些新興技術(shù)無法受到法律保護(hù)。區(qū)塊鏈技術(shù)的智能合約機(jī)制，保證了新興技術(shù)的可追本溯源特性，使得產(chǎn)權(quán)糾紛可以得到基礎(chǔ)性保障。涉及知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的不同主體共同簽署一個知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)合約，約定各方的責(zé)任與義務(wù)，合約將以智能合約的形式存入?yún)^(qū)塊鏈中，由區(qū)塊鏈技術(shù)確保合約在履行過程中不得篡改[13]，一旦開始執(zhí)行產(chǎn)權(quán)服務(wù)，合約逐條完成后既生效，并可進(jìn)行查詢。

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有知識技術(shù)密集特性，技術(shù)創(chuàng)新效率高，基于共性技術(shù)的漸進(jìn)式創(chuàng)新技術(shù)不斷產(chǎn)生，甚至催生顛覆性技術(shù)，而現(xiàn)階段技術(shù)專利確權(quán)效率低，導(dǎo)致專利確權(quán)、維權(quán)困難，技術(shù)擁有方無法得到應(yīng)有的保護(hù)。區(qū)塊鏈技術(shù)的“時間戳+不可篡改”特性，保證了知識產(chǎn)權(quán)的可追溯功能。例如，技術(shù)的二次更改，技術(shù)的授權(quán)轉(zhuǎn)移、買賣等，均按照時間順序進(jìn)行記錄，一方面保證了數(shù)據(jù)來源、更新的可靠性，另一方面也使產(chǎn)權(quán)得到了基礎(chǔ)保護(hù)。

4 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)構(gòu)建

區(qū)塊鏈技術(shù)的分布式存儲、共識機(jī)制、智能合約以及全過程的“時間認(rèn)證+不可篡改”特性，將分別解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)在管理與服務(wù)方面所面臨的壟斷威脅、信息不對稱、產(chǎn)權(quán)難以溯源以及數(shù)據(jù)維護(hù)方面的挑戰(zhàn)。我們借鑒國外區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用場景經(jīng)驗，基于區(qū)塊鏈系統(tǒng)數(shù)據(jù)層，嘗試構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)系統(tǒng)。系統(tǒng)自下而上由基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層、核心邏輯層、用戶應(yīng)用層構(gòu)成，如圖2所示。

圖2 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層是區(qū)塊鏈技術(shù)的基礎(chǔ)，各個分布式節(jié)點在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層進(jìn)行數(shù)據(jù)整理、更新，該層封裝了底層數(shù)據(jù)區(qū)塊的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)。各個區(qū)塊中涵蓋了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在不同階段所進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)申請、確權(quán)、授權(quán)活動，并通過非對稱加密算法，根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)保密程度進(jìn)行處理。

核心邏輯層是區(qū)塊鏈技術(shù)的邏輯體現(xiàn)，通過知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的業(yè)務(wù)邏輯與區(qū)塊鏈技術(shù)的共識機(jī)制、智能合約進(jìn)行需求耦合，同時可以根據(jù)政府管理行為或業(yè)務(wù)發(fā)展水平與階段，考慮是否引入激勵機(jī)制。核心邏輯層通過預(yù)設(shè)的固定算法，使新興技術(shù)在權(quán)利轉(zhuǎn)移、合同變更等業(yè)務(wù)方面，實現(xiàn)數(shù)字化運作，更加可靠、快捷。

用戶應(yīng)用層主要為用戶界面，可以包含用戶中心、注冊、登記等基礎(chǔ)入口，也可根據(jù)不同行業(yè)需求，進(jìn)行特殊化定制，同時該層還涵蓋了信息查詢、交易、轉(zhuǎn)移等界面操作功能。用戶應(yīng)用層是基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)得以運行的重要媒介。對于產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求方來說，其可以通過用戶應(yīng)用界面，查詢到相關(guān)專利信息，并可以進(jìn)行技術(shù)對接、技術(shù)轉(zhuǎn)移等工作。對于供給方來說，則可以通過用戶界面轉(zhuǎn)讓所擁有的知識產(chǎn)權(quán)。用戶應(yīng)用層是技術(shù)實現(xiàn)多路徑擴(kuò)散的入口。此外，隨著技術(shù)的不斷深入挖掘，相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以在用戶界面進(jìn)行一系列的衍生服務(wù)，包括糾紛處理、價值評估、產(chǎn)權(quán)融資等。

綜上所述，區(qū)塊鏈的去中心特征可以大大提高新興技術(shù)的認(rèn)證效率、縮短專利注冊時間，基于共識機(jī)制與智能合約機(jī)制的申請過程簡潔、安全、透明。因此，我們認(rèn)為，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)系統(tǒng)，可以實現(xiàn)了專利確權(quán)、轉(zhuǎn)移交易、產(chǎn)業(yè)化過程的生態(tài)管理與服務(wù)。

5 政策建議

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要支撐。發(fā)揮新興技術(shù)優(yōu)勢，完善新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，是提升新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。區(qū)塊鏈技術(shù)的興起顛覆了多個傳統(tǒng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，其高效、安全、去中心化的技術(shù)應(yīng)用模式，推動各個國家開始探索基于區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用場景。實踐經(jīng)驗表明，區(qū)塊鏈作為具有去中心化特征的生態(tài)鏈，其具體應(yīng)用往往與現(xiàn)存體制下的利益機(jī)制產(chǎn)生一定程度的沖突。因此，為了保障基于區(qū)塊鏈技術(shù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)得以開發(fā)并推廣應(yīng)用，可從以下幾個方面做好提前部署：

第一，加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的相關(guān)基礎(chǔ)研究工作。建議深入推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)研究工作，加大研發(fā)投入力度，聯(lián)合國內(nèi)重點企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)以及目標(biāo)用戶等主體，加強(qiáng)對區(qū)塊鏈共識機(jī)制、分布式存儲、數(shù)字簽名等關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)工作。結(jié)合行業(yè)或場景需求，做好區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的提前部署工作。對已經(jīng)可預(yù)見的技術(shù)、管理問題進(jìn)行改進(jìn)、監(jiān)管；對可能產(chǎn)生的行業(yè)問題、社會影響提前進(jìn)行相關(guān)研究。從多角度把握區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用方向，允許高校、企業(yè)在進(jìn)行充分市場調(diào)研的基礎(chǔ)上，從技術(shù)升級、行業(yè)應(yīng)用、市場推廣等多方面，開展區(qū)塊鏈技術(shù)場景應(yīng)用的前沿性、拓展性研究工作，推動形成一批具有較強(qiáng)技術(shù)優(yōu)勢的創(chuàng)新研發(fā)平臺及區(qū)塊鏈技術(shù)聯(lián)盟，逐步形成以政府引導(dǎo)，企業(yè)為主體的區(qū)塊鏈技術(shù)聯(lián)盟。

第二，多部委聯(lián)合做好區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的頂層設(shè)計工作。建議探索多部委聯(lián)合的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用引導(dǎo)方式，做好區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的頂層設(shè)計?，F(xiàn)階段，國家互聯(lián)網(wǎng)安全技術(shù)專家委員會以及工信部等各部委，分別對區(qū)塊鏈技術(shù)予以不同層面的研究，剛剛發(fā)布的《合規(guī)區(qū)塊鏈指引》以及《區(qū)塊鏈技術(shù)白皮書》，結(jié)合國際經(jīng)驗與我國國情發(fā)展，對區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展路徑、標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行了規(guī)范，這從一定程度上，對區(qū)塊鏈相關(guān)研究機(jī)構(gòu)提出了更高的要求。在此基礎(chǔ)上，建議各級政府主管部門結(jié)合深入推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，發(fā)揮各部委的優(yōu)勢力量，聯(lián)合推動區(qū)塊鏈技術(shù)的頂層設(shè)計工作。

由于區(qū)塊鏈技術(shù)剛剛興起，我們將面臨一些不確定性風(fēng)險，如何應(yīng)對可能來臨的風(fēng)險，又不至于抑制新興技術(shù)的利用，相關(guān)部門需要進(jìn)行全面、深入的思考、調(diào)研，出臺合適的制度、法規(guī)。建議探索通過政府購買等方式，引導(dǎo)區(qū)塊鏈技術(shù)的行業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用，幫助企業(yè)形成有效運行的良好機(jī)制，為區(qū)塊鏈技術(shù)的拓展服務(wù)提供集成化、市場化、專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化的支撐服務(wù)，在示范性應(yīng)用的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，普及化后再進(jìn)行廣泛推廣，從而促進(jìn)新興技術(shù)在不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的共享性應(yīng)用。同時，結(jié)合我國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用的自身發(fā)展情況，及時出臺區(qū)塊鏈技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持政策等，加強(qiáng)事前預(yù)見、事中監(jiān)管、事后治理工作，營造有利于區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用發(fā)展的外部環(huán)境。

第三，組織地區(qū)或行業(yè)進(jìn)行先行試點示范工作，有序推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)由基礎(chǔ)研究向應(yīng)用推廣發(fā)展。由于區(qū)塊鏈技術(shù)剛剛起步，雖然在各國已經(jīng)取得了一定的成績，但是其在知識產(chǎn)權(quán)管理的應(yīng)用，尚沒有充分的借鑒經(jīng)驗。為了防止新技術(shù)的應(yīng)用可能帶來的不穩(wěn)定影響，各地區(qū)政府可以根據(jù)當(dāng)?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，進(jìn)行試點示范。

第四，完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的動態(tài)監(jiān)管。新興技術(shù)的應(yīng)用，必將面臨之前無法預(yù)知的風(fēng)險，因此，在對區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用的同時，應(yīng)該做好動態(tài)監(jiān)管工作，做到邊監(jiān)管邊發(fā)展，一方面增強(qiáng)相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對風(fēng)險的能力，另一方面也為政府的后續(xù)工作，提供相關(guān)借鑒。同時，區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種新興技術(shù)，用其改變舊有制度將會面臨一系列的問題，該技術(shù)的使用必將催生出一些新的商業(yè)模式，以新技術(shù)帶動新模式，從創(chuàng)造增值的部分找到新機(jī)會，也將是區(qū)塊鏈技術(shù)給新興產(chǎn)業(yè)帶來的新機(jī)遇。

此外，區(qū)塊鏈作為數(shù)據(jù)存儲的底層技術(shù)，從很大程度上解決了隱私數(shù)據(jù)被泄露、數(shù)據(jù)被篡改、遭受惡意攻擊等安全性問題，也為我國進(jìn)行大數(shù)據(jù)管理與治理提供了新思路。隨著互聯(lián)網(wǎng)+大數(shù)據(jù)時代的到來，人工智能等越來越多的新興技術(shù)依賴于大數(shù)據(jù)信息，如何在數(shù)據(jù)未“泛濫”前，對其進(jìn)行統(tǒng)一管理，防止數(shù)據(jù)爆發(fā)式增長后引起的管理障礙，也是值得未來關(guān)注和研究的問題。