基于綜合分析框架的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究
——以生物識(shí)別為例

張振剛，陳一華，黃潔明，張璇子

(華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510640)

0 引言

在新興技術(shù)不斷涌現(xiàn)、不斷變革社會(huì)經(jīng)濟(jì)及企業(yè)發(fā)展模式的當(dāng)下，成功的技術(shù)創(chuàng)新成為創(chuàng)新主體建立競爭優(yōu)勢的重要原動(dòng)力，華為5G技術(shù)的成功與諾基亞塞班系統(tǒng)的失敗就是明顯的對(duì)比。企業(yè)如何在眾多技術(shù)領(lǐng)域中權(quán)衡發(fā)展方向，協(xié)調(diào)自主創(chuàng)新與外部技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)追趕與技術(shù)領(lǐng)先、應(yīng)用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新等眾多矛盾，從而降低創(chuàng)新成本并提高創(chuàng)新收益，這是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究的關(guān)鍵問題。中國作為新興經(jīng)濟(jì)體，由于經(jīng)濟(jì)、制度、社會(huì)的不確定性，對(duì)新興、顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新投入面臨著更大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究，引導(dǎo)創(chuàng)新主體獲取并有效利用內(nèi)外部創(chuàng)新資源，推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有序開展，對(duì)我國實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超甚至技術(shù)領(lǐng)先具有重要意義。

當(dāng)前，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的研究存在以下兩方面局限：第一，基于技術(shù)追趕理論、動(dòng)態(tài)能力觀、資源基礎(chǔ)觀等視角的研究雖將創(chuàng)新主體劃分為后發(fā)者和領(lǐng)先者，并根據(jù)兩者在技術(shù)及市場上的優(yōu)劣以及稀缺資源、動(dòng)態(tài)能力等前因提出了具體的決策建議，但只是著重于識(shí)別技術(shù)發(fā)展的前因，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)資源和動(dòng)態(tài)能力的重要性，忽視技術(shù)發(fā)展及其動(dòng)力的演變趨勢。技術(shù)的發(fā)展具有周期性，不同發(fā)展階段的技術(shù)特征極具差異性，因此在技術(shù)的發(fā)展過程中，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)具備彈性、階段性及前瞻性。第二，技術(shù)生命周期理論視角下的戰(zhàn)略研究只有技術(shù)發(fā)展階段狀態(tài)的識(shí)別與描述，缺乏技術(shù)演化動(dòng)力機(jī)制和內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力的解釋，造成了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策缺乏有效支撐[1]。假設(shè)某一新興技術(shù)處于發(fā)展?fàn)顟B(tài)，那么該狀態(tài)下的驅(qū)動(dòng)因素有哪些？處于不同發(fā)展水平的創(chuàng)新主體的應(yīng)對(duì)策略又是什么？單純的技術(shù)生命周期各階段識(shí)別、技術(shù)演化路徑分析、技術(shù)路線圖描繪等研究，只能提供靜態(tài)的、碎片的分析數(shù)據(jù)供決策者主觀參考，對(duì)戰(zhàn)略決策的支持能力較為薄弱，因此有必要采用綜合的分析視角來探討技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

技術(shù)創(chuàng)新不僅是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、優(yōu)化、趕超、領(lǐng)先的系統(tǒng)性活動(dòng)，也是創(chuàng)造價(jià)值和捕獲價(jià)值雙向互動(dòng)的過程，創(chuàng)造價(jià)值是起點(diǎn)和前提，是企業(yè)持續(xù)獲利的基礎(chǔ)，捕獲價(jià)值則是延續(xù)和歸宿，延續(xù)創(chuàng)新者的生命力。本文嘗試引入技術(shù)追趕、技術(shù)生命周期、TIRZ、創(chuàng)新獲利等分析視角，建立一個(gè)綜合分析框架，探究在不同創(chuàng)新者特質(zhì)、不同技術(shù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)、不同市場拉力等情境下，創(chuàng)新追趕或領(lǐng)先、創(chuàng)新獲利、技術(shù)系統(tǒng)理想度提升三種動(dòng)力機(jī)制的融貫權(quán)衡策略，并采用專利計(jì)量的手段整體把握生物識(shí)別技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢，結(jié)合歸納性研究提出我國生物識(shí)別技術(shù)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。

1 理論分析

1.1 理論基礎(chǔ)

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)以技術(shù)發(fā)展為中心，通過不同的創(chuàng)新方式為企業(yè)創(chuàng)造更多的價(jià)值、提升競爭優(yōu)勢的決策[2]。按照創(chuàng)新來源的不同，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略[3]，按照創(chuàng)新的深入程度可分為激進(jìn)式創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新、維持性創(chuàng)新與破壞式創(chuàng)新，根據(jù)創(chuàng)新發(fā)展定位的差異，又可分為技術(shù)領(lǐng)先、技術(shù)追趕、技術(shù)模仿三種戰(zhàn)略。不同創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新關(guān)注點(diǎn)及知識(shí)、技術(shù)等各類創(chuàng)新資源的價(jià)值認(rèn)知不同，資源利用方式也不同。傳統(tǒng)的技術(shù)生命周期理論指出，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略因技術(shù)發(fā)展階段而異。任何一項(xiàng)技術(shù)都會(huì)經(jīng)歷萌芽期、成長期、成熟期及衰退期四個(gè)階段，其中，技術(shù)萌芽期屬于基礎(chǔ)科學(xué)研究、激進(jìn)式創(chuàng)新的階段，并且技術(shù)前景不明朗，只有少數(shù)實(shí)力強(qiáng)大的企業(yè)敢于承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；在技術(shù)成長期，激進(jìn)式創(chuàng)新程度下降，市場不確定性消除，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)降低，因此進(jìn)入的企業(yè)逐步增多；在技術(shù)成熟期，研發(fā)活動(dòng)以漸進(jìn)式創(chuàng)新為主并且市場競爭激烈；當(dāng)專利申請(qǐng)量下降時(shí)，技術(shù)步入衰退期[4]。針對(duì)技術(shù)的四個(gè)發(fā)展階段，趙莉曉認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該分別采取創(chuàng)新導(dǎo)向、功能導(dǎo)向、技術(shù)多元化改良導(dǎo)向、價(jià)格導(dǎo)向的研發(fā)戰(zhàn)略[5]。

當(dāng)然，傳統(tǒng)技術(shù)生命周期理論缺乏對(duì)動(dòng)力機(jī)制的解釋。因此，首先，有必要引入TRIZ技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化理論中的“提高理想度法則”來輔助分析技術(shù)創(chuàng)新演化的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)機(jī)制與發(fā)展預(yù)測。提高理想度法則強(qiáng)調(diào)不斷地提高自身理想度是技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化的重要規(guī)律和方向[6]。基于“提高理想度法則”的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)：在萌芽期，企業(yè)應(yīng)提升功能效用，同時(shí)還需要考慮降低研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)的成本；在成長期，優(yōu)先功能的開發(fā)來提升功能效應(yīng)；在成熟期，則通過提高技術(shù)競爭優(yōu)勢來降低成本；在衰退期，既考慮功能效應(yīng)提升的同時(shí)，還要力爭大幅度降低成本，提升競爭力[1]。其次，可根據(jù)技術(shù)與外部環(huán)境的互動(dòng)狀態(tài)重新界定技術(shù)發(fā)展階段，這樣有利于追尋技術(shù)發(fā)展的動(dòng)因。Pisano和Teece[7]將技術(shù)發(fā)展劃分為主導(dǎo)設(shè)計(jì)前和主導(dǎo)設(shè)計(jì)后兩個(gè)階段，用于探討企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新如何獲利的問題。主導(dǎo)設(shè)計(jì)是指出現(xiàn)引導(dǎo)行業(yè)技術(shù)競爭的技術(shù)軌道，是創(chuàng)新主體和競爭者在眾多競爭技術(shù)中選用的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)配置。驅(qū)動(dòng)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的技術(shù)形成的主要因素是創(chuàng)新獲利，創(chuàng)新企業(yè)會(huì)為獲取利益努力影響游戲規(guī)則，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新競爭。最后，有必要引入創(chuàng)新獲利的分析角度來解釋市場對(duì)技術(shù)發(fā)展起到的拉力作用。投入大量資源的價(jià)值創(chuàng)造不等同于價(jià)值占有[8]，盡管創(chuàng)新是創(chuàng)新者建立競爭優(yōu)勢的原動(dòng)力，但是無法從創(chuàng)新中獲取利益的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)，將無法可持續(xù)發(fā)展，有效的創(chuàng)新獲利能鞏固以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的競爭優(yōu)勢[9]。而技術(shù)創(chuàng)新要實(shí)現(xiàn)價(jià)值占有，需要市場多方力量驅(qū)動(dòng)技術(shù)發(fā)展，比如多方創(chuàng)新合作與競爭，需要消費(fèi)者愿意付出成本來購買產(chǎn)品價(jià)值。

技術(shù)生命周期理論、TRIZ理論及創(chuàng)新獲利理論雖然揭示了技術(shù)的演化路徑和動(dòng)力機(jī)制，但無法解釋驅(qū)動(dòng)技術(shù)演化的組織效應(yīng)，缺乏對(duì)創(chuàng)新主體異質(zhì)性的關(guān)注，追趕理論則可以有效解釋不同技術(shù)水平下的創(chuàng)新策略。追趕理論研究將創(chuàng)新主體劃分為領(lǐng)先者與后發(fā)者。其中，后發(fā)企業(yè)追趕是指后發(fā)企業(yè)通過改進(jìn)技術(shù)和市場能力彌補(bǔ)劣勢，提升高價(jià)值增值活動(dòng)的過程[10]。而企業(yè)要實(shí)施領(lǐng)先戰(zhàn)略，則需扎實(shí)的研發(fā)基礎(chǔ)、充足的研發(fā)投入、強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍以及較強(qiáng)的市場開拓能力、敢于冒險(xiǎn)的企業(yè)家精神等。不同企業(yè)需要自身的特征和面臨的外部環(huán)境，創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇必須因地制宜。此外，后發(fā)國家要實(shí)現(xiàn)對(duì)領(lǐng)先國家的追趕，人口流動(dòng)(特別是大學(xué)的海外研究)、政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的積極支持、不嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是三個(gè)決定性因素[11],并重視獲取、學(xué)習(xí)和應(yīng)用海外新技術(shù)。因?yàn)楹Ｍ庋芯磕芸焖佾@取和吸收先進(jìn)國家的知識(shí)和技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力積累，政府支持能幫助企業(yè)獲取網(wǎng)絡(luò)互補(bǔ)資產(chǎn)、抵御各類風(fēng)險(xiǎn)，不嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能提供企業(yè)復(fù)制先進(jìn)國家技術(shù)的空間。

1.2 分析框架

綜合技術(shù)生命周期理論、技術(shù)追趕理論和提高理想度法則、創(chuàng)新獲利理論的觀點(diǎn)，本文提出如下技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分析框架(見圖1)?；趧?chuàng)新者異質(zhì)性與技術(shù)演化、市場拉力相匹配的分析框架強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究需從分類視角充分考慮技術(shù)發(fā)展涉及的三個(gè)動(dòng)力源，即探討創(chuàng)新趕超、理想度提升、創(chuàng)新獲利三個(gè)動(dòng)力的融合機(jī)制，引導(dǎo)創(chuàng)新者對(duì)各類創(chuàng)新資源配置方式進(jìn)行利弊權(quán)衡，加強(qiáng)價(jià)值占有模式設(shè)計(jì)。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分析框架

基于本體論視角考量三類要素靜態(tài)與動(dòng)態(tài)特征。首先，從創(chuàng)新者驅(qū)動(dòng)視角看，技術(shù)創(chuàng)新是由創(chuàng)新者創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的系統(tǒng)性活動(dòng)，而創(chuàng)新戰(zhàn)略則是每個(gè)創(chuàng)新參與角色及要素為實(shí)現(xiàn)某種技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)而采取的資源配置方案，也是個(gè)體或要素相互間的競合協(xié)同戰(zhàn)略，體現(xiàn)為被支配的企業(yè)跟隨在位企業(yè)制定協(xié)同一致的技術(shù)創(chuàng)新策略，比如配套企業(yè)追隨核心企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)方向開發(fā)配套零部件；也體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展策略，由政府推出宏觀調(diào)控政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源配置，比如強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作、第三方服務(wù)、投融資管理及市場監(jiān)管等，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的商業(yè)化、規(guī)?；?、大眾化。因此，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的研究需要將每一個(gè)體及要素納入分析框架，探討它們的特征、資源稟賦與能力，充分考慮它們?cè)诩夹g(shù)發(fā)展過程中所發(fā)揮的作用。其次，從市場拉動(dòng)力視角來看，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)因?yàn)橥獠凯h(huán)境變化而迫使技術(shù)本身發(fā)生自適應(yīng)進(jìn)化的活動(dòng)，由外部力量帶動(dòng)技術(shù)的更新迭代使其更加適應(yīng)環(huán)境變化，主要體現(xiàn)為市場需求帶動(dòng)技術(shù)變革，為技術(shù)創(chuàng)造發(fā)展空間。最后，從技術(shù)本身來看，技術(shù)的發(fā)展具有連續(xù)性及階段性，是一個(gè)不斷更新迭代及變革的過程，具備不同的階段特征，因此技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要立足當(dāng)下、著眼長運(yùn)，緊密結(jié)合技術(shù)每一演化狀態(tài)，給出具有階段特征的策略組合，并且由不同階段策略組合成一個(gè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的長期計(jì)劃。

基于方法論視角探討創(chuàng)新追趕、創(chuàng)新獲利、技術(shù)系統(tǒng)理想度提升三個(gè)動(dòng)因視角下的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。其一，引入創(chuàng)新趕超視角有利于區(qū)別領(lǐng)先者和后發(fā)者的創(chuàng)新動(dòng)因，分析兩者在相反的發(fā)展情境下如何謀取地位的鞏固與提升，比如探討先進(jìn)入者如何通過技術(shù)領(lǐng)先、創(chuàng)新要素?fù)寠Z和產(chǎn)品市場搶占來獲取先動(dòng)優(yōu)勢；后進(jìn)入者如何在領(lǐng)先者的技術(shù)壓制和市場阻止等劣勢情境下利用技術(shù)不連續(xù)性產(chǎn)生的“機(jī)會(huì)窗口”，推進(jìn)產(chǎn)品、工藝及服務(wù)的升級(jí)，甚至通過破壞式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新趕超[12]。其二，從技術(shù)系統(tǒng)理想度提升視角探討技術(shù)進(jìn)化動(dòng)因，便于分析技術(shù)進(jìn)化的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制。技術(shù)進(jìn)化既是一個(gè)不斷自我淘汰、自我優(yōu)化的過程，也是一個(gè)為適應(yīng)環(huán)境變化而被動(dòng)進(jìn)化的過程，涉及技術(shù)內(nèi)部各子技術(shù)之間的相互作用、相互競爭，也涉及技術(shù)與外部環(huán)境的相互協(xié)調(diào)適應(yīng)[13]。基于技術(shù)系統(tǒng)理想度提升視角，本分析框架強(qiáng)調(diào)探討技術(shù)的演化規(guī)律與發(fā)展態(tài)勢、收斂與擴(kuò)散模式，并回答不同領(lǐng)域技術(shù)之間的關(guān)系、哪些技術(shù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等問題。因?yàn)樵趧?chuàng)新資源有限的情況下，需要更加準(zhǔn)確把握技術(shù)的發(fā)展過程和價(jià)值所在，才能集中資源優(yōu)勢促進(jìn)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。其三，創(chuàng)新獲利視角下，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)價(jià)值創(chuàng)造及價(jià)值占有的活動(dòng)，因此技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的研究有必要探索如何從技術(shù)創(chuàng)新中獲利，既要考慮創(chuàng)新企業(yè)在技術(shù)商業(yè)化過程中、價(jià)值分配競爭中，如何構(gòu)建創(chuàng)新獲利能力和價(jià)值捕獲模式實(shí)現(xiàn)價(jià)值占有。產(chǎn)業(yè)政策制定也需考慮如何有效引導(dǎo)和激勵(lì)各類創(chuàng)新者協(xié)同創(chuàng)新，如何引導(dǎo)消費(fèi)者的購買意愿，在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中強(qiáng)化創(chuàng)新獲利。

對(duì)企業(yè)而言，技術(shù)領(lǐng)先者需要持續(xù)獲得新技術(shù)、新產(chǎn)品來創(chuàng)造新價(jià)值，維持領(lǐng)先地位。在理想度提升法則下，領(lǐng)先者創(chuàng)造新價(jià)值的方式應(yīng)堅(jiān)持以自主創(chuàng)新為主的策略開展技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而掌握核心技術(shù)，通過先進(jìn)的技術(shù)及產(chǎn)品搶占市場，或者降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新獲利，并維持領(lǐng)先地位。但是，在技術(shù)成熟期，由于慣性制約，領(lǐng)先者研發(fā)重心通常在于維持性創(chuàng)新，往往疏忽來自后發(fā)者破壞性創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致市場被侵蝕甚至技術(shù)落后于他人。因此，領(lǐng)先企業(yè)可以在自主維持性創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，通過并購等方式適當(dāng)引進(jìn)新技術(shù)，以發(fā)揮自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的互補(bǔ)效應(yīng)[3]，進(jìn)而擺脫追趕者，并以較低成本占有更大價(jià)值，鞏固領(lǐng)先優(yōu)勢。同時(shí)，關(guān)注著現(xiàn)階段的多元知識(shí)儲(chǔ)備、拓展和能力積累，為下一輪技術(shù)更替或者突破式創(chuàng)新做準(zhǔn)備。而技術(shù)追趕者則需在不同技術(shù)演化階段側(cè)重實(shí)施不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略。在技術(shù)萌芽期和成長期，技術(shù)的演化方式是自創(chuàng)生，不同技術(shù)的相互作用、聚合催生具有新結(jié)構(gòu)和新功能的技術(shù)或技術(shù)組合體[13]，因此后發(fā)者在能力和資源受限的情況下應(yīng)重視技術(shù)引進(jìn)與再創(chuàng)新，獲得互補(bǔ)資產(chǎn)，加強(qiáng)技術(shù)聚合與組合，尋求技術(shù)的突破。有研究表明，追趕模仿者如果在關(guān)鍵互補(bǔ)資產(chǎn)上勝出，將極大可能戰(zhàn)勝領(lǐng)先者，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超[14]。例如中國高鐵企業(yè)，在技術(shù)追趕階段先是引進(jìn)外國高鐵，再通過“消化吸收引進(jìn)技術(shù)蘊(yùn)含的緘默知識(shí)，采用先模仿、優(yōu)化、再二次創(chuàng)新方式，縮小了國內(nèi)外技術(shù)差距[15]”。在成熟期，技術(shù)通過相互協(xié)同而自適應(yīng)演化，由于技術(shù)領(lǐng)先者占據(jù)市場主導(dǎo)地位，技術(shù)追趕者面臨的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較大，研發(fā)投入往往不能獲得相應(yīng)的回報(bào)，因此技術(shù)追趕者應(yīng)重視實(shí)施以技術(shù)引進(jìn)和內(nèi)部探索積累相結(jié)合的創(chuàng)新戰(zhàn)略[16]，通過并購、合資、研發(fā)合作等手段獲取外部技術(shù)，再經(jīng)自主創(chuàng)新加以改進(jìn)和應(yīng)用，以降低研發(fā)成本。例如，吉利、南車、京東方、中集集團(tuán)等均在成熟技術(shù)領(lǐng)域通過海外并購、技術(shù)并購，完成技術(shù)遷移和技術(shù)提升，實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的目標(biāo)[2,17]。在衰退期，隨著技術(shù)潛力逐步耗盡，技術(shù)的創(chuàng)新收益逐步遞減，并存在突破式創(chuàng)新、破壞式創(chuàng)新的威脅，因此堅(jiān)持自主創(chuàng)新，培育新的核心技術(shù)，力爭在替代技術(shù)領(lǐng)域掌握主動(dòng)權(quán)，確立領(lǐng)先地位。

對(duì)產(chǎn)業(yè)而言，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的領(lǐng)先發(fā)展，政府需不斷創(chuàng)造出鼓勵(lì)進(jìn)行重大創(chuàng)新變革、鼓勵(lì)破壞性創(chuàng)新、鼓勵(lì)市場接受新產(chǎn)品的制度體系[18]。對(duì)于后發(fā)產(chǎn)業(yè)，“引進(jìn)-消化吸收-再創(chuàng)新”是產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕的路徑，引進(jìn)消化吸收是基礎(chǔ)，再創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵。為此，政府需在技術(shù)發(fā)展各階段鼓勵(lì)后發(fā)企業(yè)引進(jìn)和吸收外部知識(shí)，比如鼓勵(lì)企業(yè)開展國際并購、國際研發(fā)合作、建立海外研發(fā)中心、外部人才引進(jìn)等，并通過激勵(lì)性政策培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力，鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)二次創(chuàng)新建立新優(yōu)勢。此外，基礎(chǔ)研究的缺失往往是創(chuàng)新發(fā)展過程中的障礙[15]，基礎(chǔ)研究能使企業(yè)更好地吸收外部知識(shí)[19]，破解核心技術(shù)束縛。但是，企業(yè)在技術(shù)萌芽與成長期的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較大[4]，短時(shí)間內(nèi)很難獲利，很少有企業(yè)能承受巨大的研發(fā)不確定性。

不論領(lǐng)先者還是追趕者，在萌芽期和成長期，技術(shù)的發(fā)展模式應(yīng)當(dāng)是政府政策激勵(lì)及投資驅(qū)動(dòng)，通過“技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式”匹配的制度體系實(shí)現(xiàn)技術(shù)躍遷[20]。一方面由政府通過制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等方式引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向，引導(dǎo)創(chuàng)新資本流向，并通過激勵(lì)性和規(guī)范性政策支持企業(yè)創(chuàng)新與市場消費(fèi)，比如設(shè)立專項(xiàng)資金資助鼓勵(lì)和支持企業(yè)開展基礎(chǔ)研究，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作等，以加快共性技術(shù)突破與技術(shù)進(jìn)步。另一方面，實(shí)施各類中小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)政策，加強(qiáng)技術(shù)與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)制定，規(guī)范產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程及結(jié)果，嚴(yán)控市場準(zhǔn)入，并采取政府購買、銷售補(bǔ)貼等方式，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭活力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，提升技術(shù)發(fā)展水平。在技術(shù)成熟期，“技術(shù)發(fā)展將較成長期明顯減緩并且將逐漸逼近技術(shù)飽和限度，技術(shù)創(chuàng)新之爭將不再成為企業(yè)之間競爭的焦點(diǎn)競爭將主要體現(xiàn)為服務(wù)和管理之爭[21]”，在此階段應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)間的兼并重組，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置并形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并鼓勵(lì)企業(yè)開展基礎(chǔ)研究，培育新的替代技術(shù)。

2 應(yīng)用分析

生物識(shí)別技術(shù)是通過各種高科技信息檢測手段、利用人體所固有的生理或行為特征來進(jìn)行個(gè)人身份鑒定[22]。人類的生物特征通常具有唯一性、可檢測性、遺傳性等特點(diǎn)，因此生物識(shí)別技術(shù)被認(rèn)為是當(dāng)前最方便、安全、保密的識(shí)別技術(shù)。生物識(shí)別技術(shù)作為新一代信息技術(shù)的主要方向之一，具備廣泛的應(yīng)用前景和發(fā)展?jié)摿?。在《麻省理工科技評(píng)論》公布的2017年“全球十大突破性技術(shù)”中，刷臉支付(臉部識(shí)別技術(shù))位列其中。據(jù)研究機(jī)構(gòu)Research And Markets預(yù)測，生物識(shí)別市場將從2014年的100億美元增長到2020年的253億美元，年復(fù)合增長率為16.6%。因此，開展生物識(shí)別技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究，對(duì)我國生物識(shí)別技術(shù)及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重大意義。

2.1 數(shù)據(jù)來源與分析方法

德溫特創(chuàng)新索引(Derwent Innovations Index)是以德溫特世界專利索引和世界專利引文索引為基礎(chǔ)形成的專利信息和專利引文信息數(shù)據(jù)庫，是世界上最大的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。因此本文主要采用德溫特創(chuàng)新索引中的專利數(shù)據(jù)對(duì)生物識(shí)別技術(shù)進(jìn)行分析，相應(yīng)的檢索式為 “TS=(biometrics OR“fingerprint identification”O(jiān)R“Face identification”O(jiān)R“Hand shape identification”O(jiān)R“Signature identification”O(jiān)R“Vein identification”O(jiān)R“Iris identification”O(jiān)R“Retinal identification”O(jiān)R“Voiceprint identification”O(jiān)R“gene identification”O(jiān)R“Handwriting identification”)”，在截至2016年的檢索時(shí)間段中共檢索出10750份專利文獻(xiàn)。

當(dāng)前專利計(jì)量方法正逐步被應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究，有效地幫助廣大決策者與研究者整體把握技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢，并引導(dǎo)區(qū)域產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制定，促進(jìn)了創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。專利包含了與技術(shù)發(fā)展、更替相關(guān)的規(guī)范化數(shù)據(jù)，因此可借助專利數(shù)據(jù)來衡量技術(shù)的發(fā)展方向以及創(chuàng)新焦點(diǎn)[5]。通過專利計(jì)量分析，可以挖掘出專利信息的數(shù)量特征、分布規(guī)律和結(jié)構(gòu)關(guān)系等，為研究者提供有效信息，進(jìn)而指導(dǎo)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2.2 創(chuàng)新主體特征分析

生物識(shí)別技術(shù)專利申請(qǐng)量排名前十的企業(yè)分布在日本、中國。其中，中國占據(jù)四席。深圳歐菲光當(dāng)前擁有專利207件，排名全球第一，廣東OPPO以196件排名第二，聚焦于臉部識(shí)別的蘇州福豐排名第四，京東方排名第七，其余為日本企業(yè)。深圳歐菲光的專利集中在指紋識(shí)別的數(shù)據(jù)識(shí)別、數(shù)據(jù)記錄、圖像校驗(yàn)等，缺乏在虹膜識(shí)別、靜脈識(shí)別等高精度活體識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域的專利布局；而廣東OPPO在指紋、臉部、虹膜等各類型技術(shù)均有布局，但多數(shù)專利集中在數(shù)據(jù)記錄、識(shí)別、安全管理領(lǐng)域等非核心技術(shù)領(lǐng)域。而富士通、日立、索尼、電氣等日本企業(yè)的專利主要分布在圖像分析、圖像數(shù)據(jù)處理及處理器與存儲(chǔ)器、安全裝置、安全通信算法及裝置等核心技術(shù)領(lǐng)域。

結(jié)合WIPO (聯(lián)合國知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織)的專利數(shù)據(jù)對(duì)專利權(quán)國進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)截至2017年3月，中國在生物識(shí)別領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量在近幾年雖大幅攀升，總量約為1200件，全球排名第二，僅次于美國，但作為優(yōu)先國所擁有的專利數(shù)量落后于美國和日本，并且數(shù)據(jù)識(shí)別與記錄、輸入輸出、門窗防盜鎖電路等非核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠急冉?0%。中國仍沒有擺脫在數(shù)據(jù)處理、通信算法及高精度、高靈敏度器件等的技術(shù)束縛。而美國在生物識(shí)別領(lǐng)域的基本算法、信號(hào)識(shí)別、數(shù)據(jù)挖掘、芯片等方面的專利申請(qǐng)量約為2800項(xiàng)專利，并且作為優(yōu)先權(quán)國擁有2550件專利，技術(shù)實(shí)力領(lǐng)先。日本作為優(yōu)先國擁有約1070件專利，近80%的專利集中在圖像數(shù)據(jù)處理及分析、數(shù)字信息傳輸及相關(guān)元器件等基礎(chǔ)領(lǐng)域，并且在醫(yī)療應(yīng)用前沿領(lǐng)域開展了大量的研究，其在醫(yī)療領(lǐng)域的生物識(shí)別技術(shù)專利占比達(dá)23%。比如，日本富士通、日立、東芝、三菱、索尼等企業(yè)在生物識(shí)別半導(dǎo)體芯片、存儲(chǔ)器、傳感器、攝像頭等方面具有較大優(yōu)勢，其相關(guān)器件具有高精度、高安全性、低功耗、低成本等優(yōu)勢。綜上可知，當(dāng)前中國作為后發(fā)國家、中國企業(yè)作為后發(fā)企業(yè)，正處于技術(shù)追趕階段。

2.3 技術(shù)演化軌跡分析

(1)技術(shù)生命周期分析。技術(shù)生命周期預(yù)測主要是預(yù)測技術(shù)不同發(fā)展階段的時(shí)間。根據(jù)Logistic模型，標(biāo)準(zhǔn)的Logistic Curve函數(shù)如下：

(1)

式中，y為專利累積個(gè)數(shù)；B為S曲線斜率，也就是S曲線的成長率；β為成長曲線中之轉(zhuǎn)折點(diǎn)的時(shí)間點(diǎn)，S曲線二次微分由正轉(zhuǎn)負(fù)的臨界點(diǎn)，該臨界點(diǎn)表示技術(shù)成長期與成熟期之間的拐點(diǎn)；U代表成長的飽和水平，即飽和點(diǎn)，某一技術(shù)所產(chǎn)生的最大效用值，即在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專利累積數(shù)量的最高值，也表示成長期與成熟期所需的時(shí)間長度；t表示時(shí)間序列[5]。

將專利分析法運(yùn)用于Logistic Curve上可獲取技術(shù)生命周期需要的參數(shù)，包括技術(shù)發(fā)展的轉(zhuǎn)折時(shí)間、極限時(shí)間與極限值等參數(shù)信息，用以計(jì)算其萌芽期、成長期、成熟期及衰退期發(fā)生的時(shí)間點(diǎn)。根據(jù)獲得的專利數(shù)據(jù)，運(yùn)用生命周期理論與Logistic模型，使用美國洛克菲勒大學(xué)開發(fā)的Loglet Lab2軟件獲取生物識(shí)別技術(shù)的三項(xiàng)參數(shù)(見表1)。其中，saturation表示生物識(shí)別技術(shù)的申請(qǐng)專利極限值約155544件；midpoint表示生物識(shí)別技術(shù)于2027步入成熟期；growth time表示生物識(shí)別技術(shù)的成長期和成熟期的時(shí)間長度為18年。

表1 生物識(shí)別技術(shù)Logistic成長模型參數(shù)

使用SPSS對(duì)生物識(shí)別技術(shù)專利數(shù)據(jù)時(shí)間序列進(jìn)行Logistic非線性回歸的結(jié)果見圖2。調(diào)整后的R2超過0.95，表明模型的擬合效果較好，F(xiàn)值對(duì)應(yīng)的Sig值小于0.05，因此模型擬合具有較強(qiáng)的預(yù)測能力。

圖2 生物識(shí)別技術(shù)專利非線性擬合圖(1997—2016年)

綜合S曲線圖以及三項(xiàng)參數(shù)可知，生物識(shí)別技術(shù)目前處于快速成長期。生物識(shí)別技術(shù)相關(guān)專利申請(qǐng)量從20世紀(jì)90年代開始至2014年一直緩慢增長，在此階段，累積專利申請(qǐng)量稀少，同時(shí)也并未得到商業(yè)化推廣。2014年后，隨著智慧城市建設(shè)的推進(jìn)，智能手機(jī)、智能家居的普及，人工智能產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，指紋識(shí)別、臉部識(shí)別等生物識(shí)別技術(shù)專利申請(qǐng)量也隨之呈現(xiàn)高速發(fā)展的趨勢，生物識(shí)別技術(shù)步入成長期，相關(guān)專利申請(qǐng)量快速上升，相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)和專利申請(qǐng)非常活躍，技術(shù)含量和競爭力逐漸增強(qiáng)。

(2)技術(shù)進(jìn)步方向分析。技術(shù)進(jìn)步方向可采用共現(xiàn)分析的方法進(jìn)行預(yù)測。共現(xiàn)分析作為科學(xué)計(jì)量學(xué)中研究關(guān)聯(lián)信息及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的方法，在識(shí)別行業(yè)技術(shù)前沿、技術(shù)相關(guān)性、核心技術(shù)布局等有重要作用[23]。借助共現(xiàn)分析，可對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行頻率、激增指數(shù)、中介中心性、共被引、聚類等分析。其中，頻次指某項(xiàng)技術(shù)在所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中出現(xiàn)的次數(shù)，頻次越高表明企業(yè)對(duì)該技術(shù)的關(guān)注度越高，將其作為主要的研究方向，是技術(shù)熱點(diǎn)；而激增指數(shù)是指不同節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的突發(fā)增長率，反映某一技術(shù)的突發(fā)程度及所處的階段，主要用于對(duì)前沿技術(shù)的識(shí)別[23]。使用Citespace可視化計(jì)量軟件對(duì)2005—2016年的9873份專利數(shù)據(jù)分析如下：

運(yùn)用Citespace進(jìn)行可視化分析，獲取頻次較高的德溫特手工代碼共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜(見圖3)。生物識(shí)別技術(shù)的研究熱點(diǎn)包括生物識(shí)別系統(tǒng)及設(shè)備、醫(yī)療診斷及電子醫(yī)療儀器、信號(hào)采集及處理、語音和影像數(shù)據(jù)處理等領(lǐng)域。一方面，生物識(shí)別技術(shù)的發(fā)展依賴性能優(yōu)越的設(shè)備和效率高、信度高的算法及系統(tǒng)。復(fù)雜環(huán)境及人體復(fù)雜特征的影響是所有生物識(shí)別技術(shù)亟待突破的瓶頸，實(shí)現(xiàn)人體特征數(shù)據(jù)高效率、高準(zhǔn)確度、高匹配度的采集、處理、識(shí)別，不僅要在識(shí)別系統(tǒng)及器件上實(shí)現(xiàn)突破，不斷開發(fā)高精度、高靈敏度的儀器設(shè)備，還需加強(qiáng)圖像數(shù)據(jù)處理以及低損耗率、高效率信號(hào)傳輸技術(shù)的核心算法及相關(guān)基礎(chǔ)理論研究。另一方面，生物識(shí)別技術(shù)逐漸在醫(yī)療、金融領(lǐng)域得到應(yīng)用研究，在電子醫(yī)療設(shè)備及醫(yī)療診斷、自動(dòng)柜員機(jī)及POS系統(tǒng)等的專利數(shù)量增多，未來生物識(shí)別技術(shù)將在這些領(lǐng)域得到應(yīng)用，比如在醫(yī)療診斷方面，可通過人體部位識(shí)別為機(jī)器操作提供導(dǎo)航，并進(jìn)行手術(shù)監(jiān)控等；可借助基因識(shí)別快速鑒別遺傳性病癥；可借助步態(tài)識(shí)別技術(shù)診斷人體骨骼病癥，等等。在金融領(lǐng)域，可借助指紋識(shí)別、臉部識(shí)別進(jìn)行身份驗(yàn)證，提高管理效率和安全性。

圖3 德溫特手工代碼共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜

通過Citespace提供的詞頻探測功能，獲取生物識(shí)別技術(shù)激增指數(shù)排名前十的研究領(lǐng)域(見表2)。根據(jù)激增指數(shù)可知，醫(yī)療診斷的生物識(shí)別技術(shù)既是熱點(diǎn)領(lǐng)域，也是前沿領(lǐng)域。而在教育、廣告、汽車電子系統(tǒng)、攝影、門窗智能防盜、工程測量與導(dǎo)航設(shè)備等方面的應(yīng)用將是未來生物識(shí)別技術(shù)的重要發(fā)展方向。此外，圖像及語音數(shù)據(jù)處理、光源系統(tǒng)、照明裝置、光學(xué)元器件等也是前沿領(lǐng)域。未來人臉識(shí)別技術(shù)要在各領(lǐng)域商業(yè)化，必須解決人臉特征動(dòng)態(tài)獲取、光線遮擋、化妝遮蓋等問題，因此在人臉三維模型建構(gòu)及計(jì)算算法、傳感器等新型材料元器件、新照射光源方面實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，才能提高人臉識(shí)別效率和精確度。

表2 不同技術(shù)領(lǐng)域激增指數(shù)統(tǒng)計(jì)

2.4 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分析

當(dāng)前，生物識(shí)別技術(shù)已步入成長期，開始在技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式層次持續(xù)擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新獲利，即技術(shù)的變革不僅限于自身產(chǎn)品和工藝的變化、自身的遞進(jìn)發(fā)展，更涉及技術(shù)領(lǐng)域間的協(xié)同關(guān)系、不同產(chǎn)業(yè)要素的共生演化，技術(shù)進(jìn)化產(chǎn)生的新技術(shù)可被廣泛應(yīng)用于原有安檢、指紋識(shí)別等領(lǐng)域，也可被應(yīng)用于新的領(lǐng)域，如智能手機(jī)、無人駕駛、移動(dòng)支付、智能醫(yī)療診斷、工程智能測量等。生物識(shí)別技術(shù)演化的內(nèi)部動(dòng)力是技術(shù)的不斷升級(jí)迭代，向著更高效率、高準(zhǔn)確度、高匹配度的方向進(jìn)化；其發(fā)展推力則是由各產(chǎn)業(yè)技術(shù)的聚合驅(qū)動(dòng)、“生物識(shí)別+多產(chǎn)業(yè)技術(shù)”融合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，如與圖像及語音數(shù)據(jù)處理、光源系統(tǒng)、照明裝置、光學(xué)元器件等技術(shù)領(lǐng)域的融合，多領(lǐng)域技術(shù)的共演不斷推動(dòng)生物識(shí)別技術(shù)的進(jìn)步，如傳感器技術(shù)的突破驅(qū)動(dòng)生物識(shí)別從指紋識(shí)別向高精度的人臉識(shí)別、虹膜識(shí)別進(jìn)化；其需求拉力則來自傳統(tǒng)應(yīng)用領(lǐng)域的發(fā)展升級(jí)需求和新應(yīng)用領(lǐng)域，包括智能化識(shí)別需求、高精度識(shí)別需求、高安全性識(shí)別需求等，如生物識(shí)別與移動(dòng)支付、智能安檢、智能醫(yī)療的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)移動(dòng)支付的快速便捷、高安全性，實(shí)現(xiàn)安檢的高效智能，加快醫(yī)療診斷方式的變革，等等。生物識(shí)別技術(shù)與外部需求的融合發(fā)展進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新獲利，催生了技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式。上述技術(shù)演化規(guī)律的重要意義就是，中國生物識(shí)別企業(yè)作為后發(fā)者，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，企業(yè)和政府這兩大創(chuàng)新參與者需采取以下措施：

(1)增強(qiáng)基礎(chǔ)研究以及前沿技術(shù)自主創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)的自創(chuàng)生演化?；A(chǔ)性、前沿性研究是破解核心技術(shù)束縛、實(shí)現(xiàn)知識(shí)和技術(shù)積累與追趕的必要舉措。因此，中國企業(yè)需增強(qiáng)基礎(chǔ)研究以及前沿技術(shù)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新，重視投入創(chuàng)新性強(qiáng)的研發(fā)項(xiàng)目，注重對(duì)基礎(chǔ)性和前沿性研發(fā)的投入，增強(qiáng)數(shù)據(jù)處理分析技術(shù)、信號(hào)傳輸技術(shù)的核心算法研究，加快研制高精度、高靈敏度、高效率的半導(dǎo)體芯片、新型傳感器、存儲(chǔ)器等器件，并加快布局虹膜識(shí)別、臉部識(shí)別等技術(shù)領(lǐng)域的專利布局，積極推進(jìn)在金融高精度識(shí)別、柔性顯示、虛擬現(xiàn)實(shí)、醫(yī)療診斷與智能管理、智能汽車等領(lǐng)域的研究，尋求在基礎(chǔ)領(lǐng)域和前沿領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破。通過基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)的突破為技術(shù)提供源源不斷的內(nèi)生動(dòng)力與帶動(dòng)力，這是實(shí)現(xiàn)我國生物技術(shù)趕超的關(guān)鍵所在。

(2)加強(qiáng)局部技術(shù)資源的引進(jìn)，發(fā)揮技術(shù)聚合效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)自適應(yīng)演化。通過研發(fā)合作、海外并購、建立合資企業(yè)、技術(shù)購買等手段，獲取外部技術(shù)資源并增強(qiáng)二次創(chuàng)新，力爭跨越技術(shù)創(chuàng)新鴻溝，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)一步追趕。例如，在算法與軟件領(lǐng)域?qū)嵙︻I(lǐng)先的企業(yè)，應(yīng)增強(qiáng)與國內(nèi)外算法、軟件等實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)的研發(fā)合作，或者加快技術(shù)購買、并購等，吸收外部創(chuàng)新資源；硬件設(shè)備廠商在生物識(shí)別芯片、新型傳感器、新型光照系統(tǒng)等核心元器件領(lǐng)域加強(qiáng)與富士通、東芝、新思、FPC、高通等實(shí)力領(lǐng)先企業(yè)合作，加快技術(shù)引進(jìn)，對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化、再創(chuàng)新，形成內(nèi)部技術(shù)的自適應(yīng)動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)我國生物識(shí)別技術(shù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(3)政府要發(fā)揮引導(dǎo)和激勵(lì)作用，推動(dòng)技術(shù)+經(jīng)濟(jì)范式形成。第一，加快技術(shù)路線圖制定，組織行業(yè)專家確定技術(shù)發(fā)展方向和制定技術(shù)發(fā)展目標(biāo)，并推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，規(guī)范產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展。第二，加大企業(yè)研發(fā)資助力度，設(shè)立專項(xiàng)資金開展重點(diǎn)科研項(xiàng)目，鼓勵(lì)并支持企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，加強(qiáng)激進(jìn)式創(chuàng)新；支持企業(yè)創(chuàng)新資源引進(jìn)，完善企業(yè)外部資源引進(jìn)的資金及審批政策，鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)海外優(yōu)秀人才及研發(fā)團(tuán)隊(duì)，鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)國際化，加快核心技術(shù)引進(jìn)、消化、再創(chuàng)新；鼓勵(lì)企業(yè)在醫(yī)療診斷、自動(dòng)駕駛、教育、金融領(lǐng)域的技術(shù)集成創(chuàng)新，提高技術(shù)商業(yè)化廣度和深度，加快生物識(shí)別技術(shù)服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第三，積極實(shí)施促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的服務(wù)政策，搭建研發(fā)平臺(tái)，鼓勵(lì)并引導(dǎo)中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，并在融資擔(dān)保、品牌建設(shè)、市場開拓等方面向中小企業(yè)提供支持，破解制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸問題，扶持并引導(dǎo)中小企業(yè)集群式發(fā)展。

3 研究結(jié)論

本研究綜合追趕理論、技術(shù)生命周期理論、創(chuàng)新獲利理論，并結(jié)合TRIZ理論中的提高理想度法則，構(gòu)建了創(chuàng)新者特質(zhì)、技術(shù)演化、市場拉力三要素協(xié)同，創(chuàng)新追趕或領(lǐng)先、創(chuàng)新獲利、技術(shù)系統(tǒng)理想度提升三動(dòng)因融貫權(quán)衡的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略綜合分析框架，并歸納出三要素協(xié)同、三動(dòng)因融貫權(quán)衡視角下的技術(shù)創(chuàng)新策略，為技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究提供了新的綜合分析思路。將分析框架用于生物識(shí)別技術(shù)的創(chuàng)新戰(zhàn)略研究，發(fā)現(xiàn)生物識(shí)別正向技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式層次持續(xù)成長，在內(nèi)部動(dòng)力、環(huán)境推力、需求拉力的驅(qū)動(dòng)下持續(xù)擴(kuò)散，不僅在原有的應(yīng)用領(lǐng)域持續(xù)演進(jìn)，更是持續(xù)與一些新興技術(shù)領(lǐng)域融合，使之具備更強(qiáng)的自創(chuàng)性與自適應(yīng)能力。