嚴(yán)守合規(guī)“生命線(xiàn)”，出海才能“立足穩(wěn)”

文 | 本刊記者 郭艷

“強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)，已經(jīng)成為全球企業(yè)的普遍共識(shí)。加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)監(jiān)管，既是對(duì)于企業(yè)自身的需要，同時(shí)也是政府營(yíng)造國(guó)際化、法制化的營(yíng)商環(huán)境的重要內(nèi)容?！?月4日，中國(guó)貿(mào)促會(huì)會(huì)長(zhǎng)姜增偉在中國(guó)貿(mào)促會(huì)全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)成立發(fā)布會(huì)上指出，“成立中國(guó)貿(mào)促會(huì)全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)，正是順應(yīng)當(dāng)前企業(yè)合規(guī)發(fā)展潮流和企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的需求?！?/p>

全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)成立恰逢其時(shí)

“中國(guó)從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)過(guò)渡，最重要的是要了解世界貿(mào)易的規(guī)則和慣例，要把規(guī)則和慣例作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)重要的前提，但是恰恰在這方面我們有很多工作要做，有很大的空間需要拓展?！苯鰝ケ硎?，未來(lái)，只有技術(shù)領(lǐng)先、管理先進(jìn)、同時(shí)完善合規(guī)體系的企業(yè)，才真正具備可贏(yíng)得全球自身地位或處于全球有利的競(jìng)爭(zhēng)地位的能力，而忽視合規(guī)，將使企業(yè)在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中難以立足，甚至淘汰。

與會(huì)的代表們一致認(rèn)為，中國(guó)貿(mào)促會(huì)全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)的成立恰逢其時(shí)。

中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)朱宏任在發(fā)言時(shí)表示，美國(guó)借助全球市場(chǎng)的主導(dǎo)地位、高新技術(shù)的壟斷優(yōu)勢(shì)和長(zhǎng)臂法案的域外管轄機(jī)制，某種程度已經(jīng)將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化成保護(hù)美國(guó)戰(zhàn)略商貿(mào)利益的手段?！敖诎l(fā)生的中興通訊事件也反映出誠(chéng)信合規(guī)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)的生命線(xiàn)，中國(guó)企業(yè)無(wú)論是本土經(jīng)營(yíng)還是海外發(fā)展，都要牢牢樹(shù)立誠(chéng)信合規(guī)理念，不斷提高合規(guī)管理能力，加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，完善落實(shí)規(guī)章制度，認(rèn)真排查經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在尊重國(guó)際規(guī)則和相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)的前提下，開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)展運(yùn)營(yíng)?！敝旌耆谓ㄗh。

浙江貿(mào)促會(huì)會(huì)長(zhǎng)吳桂英參加合規(guī)研討時(shí)表示，在中國(guó)貿(mào)促會(huì)新成立的委員會(huì)指導(dǎo)下，地方貿(mào)促會(huì)積極參與機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家、職能部門(mén)所開(kāi)展的工作，在浙江區(qū)域范圍內(nèi)對(duì)接好、服務(wù)好專(zhuān)家、服務(wù)好機(jī)構(gòu)，主動(dòng)當(dāng)好合規(guī)服務(wù)員。

此次成立大會(huì)齊聚了來(lái)自央企、國(guó)企、民營(yíng)企業(yè)以及外企合規(guī)領(lǐng)域的代表，他們認(rèn)為，作為國(guó)家層面、政府層面，全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)的成立的的確確代表了中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)的一個(gè)里程碑。

成立大會(huì)上還發(fā)布了全國(guó)企業(yè)合規(guī)倡議書(shū)?！斑@一倡議非常好，遵從合規(guī)、倡導(dǎo)正能量是我們心聲的表達(dá)，從此要一起做合規(guī)，而不僅僅是單打獨(dú)斗，從而也要帶動(dòng)整個(gè)國(guó)際化貿(mào)易，‘一帶一路’在這個(gè)過(guò)程中也要倡導(dǎo)樹(shù)立中國(guó)企業(yè)的良好形象?！敝袊?guó)移動(dòng)通信集團(tuán)有限公司法律事務(wù)部副總經(jīng)理于莽表示。

“作為民營(yíng)企業(yè)的代表，最突出的一個(gè)感受是終于找到組織了?！闭憬毓杉瘓F(tuán)有限公司副總裁孫宏表示，目前的國(guó)際形勢(shì)發(fā)展對(duì)中國(guó)企業(yè)走出去合規(guī)提出更高的要求?！坝绕洮F(xiàn)在中美貿(mào)易摩擦上，美國(guó)現(xiàn)在也在尋找各種理由對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行制裁，這種情況下，我們更要認(rèn)認(rèn)真真搞好合規(guī)，我們要理直氣壯做好每一件事情，不怕人說(shuō)?！?/p>

企業(yè)合規(guī)過(guò)程中面臨哪些挑戰(zhàn)？

“在走出去過(guò)程中，一些企業(yè)仍然存在行為不規(guī)范問(wèn)題，給企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)乃至國(guó)家形象造成了不良影響。有的企業(yè)不了解國(guó)際規(guī)則，缺乏科學(xué)的論證，盲目發(fā)展，有的壓價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，相互拆臺(tái)，有的片面追求業(yè)績(jī)，不顧成本代價(jià)，有的不注重保護(hù)環(huán)境，不注意安全風(fēng)險(xiǎn)防范等等?！鄙虅?wù)部對(duì)外投資和經(jīng)濟(jì)合作司劉民強(qiáng)參贊指出企業(yè)在走出去過(guò)程中面臨多種合規(guī)挑戰(zhàn)。

因此，中國(guó)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)商業(yè)利益與合規(guī)發(fā)展并重，打造百年老店，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是全新的挑戰(zhàn)，也是必須克服在成長(zhǎng)過(guò)程中的煩惱。

平安保險(xiǎn)反洗錢(qián)部部長(zhǎng)張銀平分析指出，違規(guī)的原因大致歸為三類(lèi)即：疏忽了合規(guī)的存在，無(wú)意中踩了紅線(xiàn)，被處罰；反舞弊，有些人明明知道規(guī)的存在，故意違反；有意愿合規(guī)，但是沒(méi)有合理的規(guī)劃設(shè)計(jì)來(lái)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

招商局集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部（法律合規(guī)部）副部長(zhǎng)胡芹指出，招商局在推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)的過(guò)程中，也遭遇了不少問(wèn)題。如合規(guī)管理外部設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，如何將國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、央企標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)有機(jī)結(jié)合；合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)問(wèn)題，目前合規(guī)領(lǐng)域人才缺乏，使得合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)不足，專(zhuān)業(yè)度不高。

合規(guī)在做的過(guò)程中，尤其面對(duì)利益誘惑或產(chǎn)業(yè)生存前提下，究竟選擇合規(guī)的道路，還是選擇先拿到利益先生存下來(lái)，這往往是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中首先面臨的問(wèn)題。

中國(guó)人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司法律總監(jiān)李祝用則從另一個(gè)角度來(lái)看如何加強(qiáng)合規(guī)，“我們發(fā)現(xiàn)和一些企業(yè)合作過(guò)程中，上游、下游企業(yè)的違規(guī)會(huì)給你帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。最近Facebook客戶(hù)隱私泄露事件，實(shí)際上與它合作的那家劍橋分析公司把它的數(shù)據(jù)拿出去用了。”他提醒，對(duì)于合作伙伴或第三方合規(guī)，企業(yè)應(yīng)該引起足夠的重視，切不可大意。

有著十多年合規(guī)從業(yè)經(jīng)歷的BP（中國(guó)）投資有限公司亞太區(qū)域合規(guī)官郭楠表示，很多企業(yè)由于違規(guī)事件，有慘重教訓(xùn)，所以要做合規(guī)?！拔耶?dāng)時(shí)在西門(mén)子時(shí)，有很多違規(guī)報(bào)道，被美國(guó)和歐盟罰款，但4年以后，西門(mén)子成為全球合規(guī)的典范。2010年，BP的墨西哥灣鉆井平臺(tái)爆炸、漏油，失去11個(gè)員工的生命，同時(shí)對(duì)環(huán)境造成巨大的污染。除了要賠款，處理很多民事、刑事責(zé)任之外，美國(guó)政府要給我們派一個(gè)道德與合規(guī)監(jiān)督員。”郭楠認(rèn)為，盡管有很多合規(guī)案件促使公司要把合規(guī)做得更好。但合規(guī)實(shí)際上是一種管理理念、管理體系。一個(gè)企業(yè)要治理得好，很多情況下體現(xiàn)在內(nèi)部規(guī)章制度上，不僅要防止在反賄賂、反洗錢(qián)和防止數(shù)據(jù)的泄密，防止反壟斷，還有財(cái)務(wù)審批的流程，雇傭員工要遵守《勞動(dòng)法》，以及符合環(huán)保要求。

合規(guī)工作做得扎實(shí)，企業(yè)就能“嘗到甜頭”

對(duì)于今后委員會(huì)的工作，姜增偉建議：要倡導(dǎo)傳播企業(yè)合規(guī)文化；推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，強(qiáng)化依法合規(guī)制度；完善企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)，有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)人才培養(yǎng)，提升合規(guī)保障能力；加強(qiáng)合規(guī)國(guó)際規(guī)則相關(guān)法律的研究、與世界各國(guó)和國(guó)際組織的交流。

不少企業(yè)很早就開(kāi)始加強(qiáng)合規(guī)管理制度建設(shè)。北京新世紀(jì)跨國(guó)公司研究所所長(zhǎng)王志樂(lè)表示，很多公司合規(guī)體系剛開(kāi)始都是因?yàn)槊媾R大的風(fēng)險(xiǎn)才強(qiáng)化合規(guī)。但是企業(yè)要真正建合規(guī)，就不能停留在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，要從企業(yè)價(jià)值觀(guān)、企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值觀(guān)角度，形成合規(guī)文化。

據(jù)中國(guó)海洋石油集團(tuán)有限公司首席風(fēng)控總監(jiān)田鵬介紹，尤其是海外領(lǐng)域，中海油的合規(guī)制度建設(shè)逐年深入。2014年，母公司層面出臺(tái)《境外機(jī)構(gòu)和人員行為準(zhǔn)則》，從2017年出臺(tái)了更細(xì)化的《海外反腐反賄賂合規(guī)工作指引》，首先建立在國(guó)別分析基礎(chǔ)上，在中海油主要作業(yè)的澳洲、香港地區(qū)、尼日利亞、伊拉克、印尼等五個(gè)國(guó)家和地區(qū)，有針對(duì)性研究相應(yīng)反腐敗法律法規(guī)，出臺(tái)了海外合規(guī)工作指引，里面有相應(yīng)表格、程序。此外，他表示，作為閉環(huán)管理的一個(gè)很重要環(huán)節(jié)就是合規(guī)問(wèn)責(zé)，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，在各領(lǐng)域里如何問(wèn)責(zé)。還有領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任追究、黨組巡視工作執(zhí)行制度，這些都是國(guó)企特色關(guān)于監(jiān)督如何形成閉環(huán)的情況。

正因?yàn)楹弦?guī)工作做的扎實(shí)，孫宏表示，他們從中嘗到了甜頭。“去年到今年，我們陸陸續(xù)續(xù)完成了六個(gè)大的項(xiàng)目收購(gòu)，這些項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程都與合規(guī)有密切聯(lián)系?！彼硎?，合規(guī)工作必須扎扎實(shí)實(shí)地開(kāi)展，才能保證每一個(gè)項(xiàng)目都穩(wěn)妥。“這次收購(gòu)戴姆勒股權(quán)，成為第一大股東，這個(gè)收購(gòu)?fù)瓿芍?，引起?guó)內(nèi)外相關(guān)政府部門(mén)的高度重視，并對(duì)我們進(jìn)行展開(kāi)全方位審查。正是因?yàn)槲覀儑?yán)格按照合規(guī)辦法做，從收購(gòu)?fù)瓿芍两瘢瑳](méi)有找出我們有任何違規(guī)問(wèn)題存在?！?/p>

戴姆勒大中華區(qū)投資有限公司副總裁、大中華區(qū)合規(guī)官劉劍表示，隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展，合規(guī)也不斷有新的內(nèi)容。像戴姆勒于2017年年底新設(shè)立的數(shù)字風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)官，是為了應(yīng)對(duì)日益緊迫的數(shù)據(jù)保護(hù)，以及網(wǎng)絡(luò)安全的法律監(jiān)管要求。而對(duì)于大家經(jīng)常會(huì)問(wèn)的一些接受贈(zèng)送禮品招待的常見(jiàn)問(wèn)題，他們推出了中國(guó)合規(guī)最佳實(shí)踐兩個(gè)版本，給員工提供自我評(píng)估的問(wèn)卷，此舉大大減少低風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)咨詢(xún)的需求。

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對(duì)于中國(guó)企業(yè)在參與全球化競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中合規(guī)的重要性，以及如何做到合規(guī)運(yùn)營(yíng)，黨和政府近期作出了一系列明確的指示。

2015年，國(guó)資委專(zhuān)門(mén)印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)法制央企建設(shè)的意見(jiàn)》。

2016年，在中國(guó)石油等五家中央企業(yè)開(kāi)展了合規(guī)管理體系的建設(shè)試點(diǎn)，為全面推進(jìn)合規(guī)工作奠定了良好的基礎(chǔ)。

2017年5月，習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)了中央第35次深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)上，審議通過(guò)《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的若干意見(jiàn)》，提出規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)制度建設(shè)。

2017年12月，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部等五部門(mén)發(fā)布了《民營(yíng)企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范》，與此同時(shí)，發(fā)改委也在會(huì)同國(guó)資委共同起草《國(guó)有企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范》。

2018年7月1日，《合規(guī)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》將正式實(shí)施。