探析科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的政策與理論依據(jù)

王麗華

（機(jī)械工業(yè)信息研究院，北京 100037）

實(shí)施科技計(jì)劃是政府開展科技研發(fā)活動(dòng)的基本形式?？萍加?jì)劃成果是科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)形成的科技成果，推動(dòng)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的轉(zhuǎn)化效應(yīng)是國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容之一。深入研究科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的依據(jù)，對(duì)于完善科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，促進(jìn)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易活動(dòng)的開展具有十分重要的意義。

一、科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的政策法規(guī)依據(jù)

目前我國(guó)尚未出臺(tái)專門針對(duì)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的政策法規(guī)，但已發(fā)布實(shí)施的關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化及其相關(guān)的政策法規(guī)仍對(duì)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易具有規(guī)范和引導(dǎo)作用。

（一）已發(fā)布實(shí)施的關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策法規(guī)，總體上來說這些政策法規(guī)涉及對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理、技術(shù)市場(chǎng)管理、股權(quán)規(guī)范和科技成果處置權(quán)及收益權(quán)管理等內(nèi)容。具體包括《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》《關(guān)于加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的若干意見》《國(guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》《關(guān)于加快發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)的意見》《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)股權(quán)激勵(lì)改革試點(diǎn)單位試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見》《關(guān)于在中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)行中央級(jí)事業(yè)單位科技成果處置權(quán)改革試點(diǎn)的通知》《關(guān)于在中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展中央級(jí)事業(yè)單位科技成果收益權(quán)管理改革試點(diǎn)的意見》等政策法規(guī)。

（二）政策法規(guī)中關(guān)于促進(jìn)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的內(nèi)容分析

1.科技計(jì)劃成果權(quán)屬：除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益外，科技計(jì)劃成果的所有權(quán)歸科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位所有，處置權(quán)歸科技行政管理部門和科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位共有。在特定情況下，國(guó)家根據(jù)需要保留無償使用、開發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利?？萍加?jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位轉(zhuǎn)讓科技計(jì)劃成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，科技計(jì)劃成果完成人享有同等條件下優(yōu)先受讓的權(quán)利。

2.科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易方式：不通過技術(shù)市場(chǎng)或科技中介機(jī)構(gòu)，自行實(shí)施轉(zhuǎn)化科技計(jì)劃成果。包括通過技術(shù)市場(chǎng)或科技中介機(jī)構(gòu)向他人轉(zhuǎn)讓科技計(jì)劃成果；許可他人使用科技計(jì)劃成果；以科技計(jì)劃成果作為合作條件與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；以科技計(jì)劃成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例等。一般是在指定的技術(shù)交易市場(chǎng)通過推介、掛牌、拍賣等方式進(jìn)行公開交易。

3.科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易途徑約束：財(cái)政性資金設(shè)立科技計(jì)劃項(xiàng)目所形成的科技計(jì)劃成果首先應(yīng)在境內(nèi)進(jìn)行交易，經(jīng)管理部門批準(zhǔn)，科技計(jì)劃成果可以向境外組織（個(gè)人）轉(zhuǎn)讓或者許可境外的組織（個(gè)人）獨(dú)占實(shí)施；科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位在科技計(jì)劃成果完成后一年內(nèi)未自行實(shí)施轉(zhuǎn)化或者未進(jìn)場(chǎng)交易的，在不變更職務(wù)科技計(jì)劃成果權(quán)屬的前提下，科技計(jì)劃成果完成人可以與本單位簽訂協(xié)議，開展科技計(jì)劃成果的交易活動(dòng)。

4.科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易收益分配：以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將科技計(jì)劃成果提供給他人實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓所取得的凈收入中提取不低于20%的收益用于一次性獎(jiǎng)勵(lì)；自行實(shí)施轉(zhuǎn)化或與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化的，在成功投產(chǎn)后，連續(xù)3—5年，從實(shí)施科技計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化年凈收入中提取不低于5%的收益用于獎(jiǎng)勵(lì)，或者參照此比例，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)；采用作價(jià)投資形式轉(zhuǎn)化的，可以用不低于科技計(jì)劃成果入股時(shí)作價(jià)金額20%的股份給予獎(jiǎng)勵(lì)，持股人依據(jù)其所持股份分享收益。在研究開發(fā)和科技計(jì)劃成果交易中做出主要貢獻(xiàn)的人員，所

（三）科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易尚待完善的規(guī)制內(nèi)容

第一，財(cái)政支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出的科技計(jì)劃成果的所有權(quán)和處置權(quán)分離，所有權(quán)歸科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位所有，處置權(quán)歸科技行政管理部門和科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位共有，導(dǎo)致科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員推動(dòng)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易時(shí)，面臨國(guó)家資產(chǎn)保值增值問題和多部門多環(huán)節(jié)審批問題，嚴(yán)重影響了科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易工作的開展，也導(dǎo)致科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員之間利益分配產(chǎn)生糾紛。第二，缺少對(duì)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的強(qiáng)制性規(guī)定。目前主要是引導(dǎo)科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員對(duì)研發(fā)的科技計(jì)劃成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化或交易，不具有強(qiáng)制性和約束性，而且對(duì)不開展科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的單位尚未規(guī)定處罰條款和績(jī)效考核，導(dǎo)致投入大量財(cái)政資金產(chǎn)生的科技計(jì)劃成果在與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的過程中出現(xiàn)了空白，降低了科技投入產(chǎn)出效率。第三，對(duì)科研人員的激勵(lì)措施不到位?？萍加?jì)劃成果是科研人員智慧的結(jié)晶，當(dāng)前對(duì)科研人員開展交易和轉(zhuǎn)化活動(dòng)的激勵(lì)措施單一，尤其是沒有針對(duì)性的關(guān)于交易所得的減免稅措施，致使科研人員最終得到的交易收益很少，而且尚未將交易和轉(zhuǎn)化效應(yīng)納入職稱評(píng)定條件，嚴(yán)重影響了科研人員推動(dòng)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的積極性。

二、科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的理論依據(jù)

科技計(jì)劃成果是財(cái)政投入產(chǎn)出的科研成果，其進(jìn)場(chǎng)交易涉及公共產(chǎn)品理論。推動(dòng)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易是政府公共服務(wù)市場(chǎng)化的過程，涉及公共服務(wù)市場(chǎng)化理論。科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易涉及科技計(jì)劃成果的供需雙方以及各類科技中介機(jī)構(gòu)，整個(gè)交易過程就是要解決委托代理、信息不對(duì)稱、風(fēng)險(xiǎn)管理等問題，因此應(yīng)從相關(guān)理論尋找依據(jù)。

（一）公共產(chǎn)品理論

公共產(chǎn)品理論是正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系、構(gòu)建公共財(cái)政收支、公共服務(wù)市場(chǎng)化的基礎(chǔ)理論。公共產(chǎn)品具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，公共產(chǎn)品的生產(chǎn)必須有公共支出予以保證，其經(jīng)營(yíng)管理必須由非盈利組織承擔(dān)。向社會(huì)提供公共產(chǎn)品的過程中，為了平衡獲益者與非獲益者的負(fù)擔(dān)，提高資源的使用效益，政府有必要采取類似于市場(chǎng)產(chǎn)品的供應(yīng)方式，即按某種價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)向消費(fèi)者收費(fèi)供應(yīng)?？萍加?jì)劃項(xiàng)目是根據(jù)國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的安排，以公共財(cái)政支持的形式，由政府行政管理部門組織和實(shí)施的科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)及相關(guān)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)?？萍加?jì)劃項(xiàng)目的產(chǎn)出是科技計(jì)劃成果，科技計(jì)劃成果作為公共財(cái)政支持下產(chǎn)生的公共產(chǎn)品，按照公共產(chǎn)品理論當(dāng)然可以借助市場(chǎng)化的途徑進(jìn)行公開進(jìn)場(chǎng)交易。

（二）公共服務(wù)市場(chǎng)化理論

公共服務(wù)市場(chǎng)化理論是20世紀(jì)70年代以來，西方國(guó)家實(shí)施凱恩斯主義后，一方面，由于政府全面干預(yù)市場(chǎng)和社會(huì)，影響了市場(chǎng)配置資源的效率；另一方面，公眾對(duì)政府要求的不斷提高，希望政府能夠提供更多、更好的服務(wù)。推動(dòng)科技計(jì)劃成果公開進(jìn)場(chǎng)交易實(shí)際上就是把政府提供的部分公共服務(wù)內(nèi)容通過市場(chǎng)化的途徑予以解決，一方面發(fā)揮政府的指導(dǎo)作用，另一方面發(fā)揮市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和信息反饋機(jī)制，促進(jìn)科技計(jì)劃成果與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合。

（三）委托代理理論

委托代理理論認(rèn)為所有者兼具經(jīng)營(yíng)者存在著極大的弊端，倡導(dǎo)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離。所有者保留剩余索取權(quán)，而將經(jīng)營(yíng)權(quán)利讓渡。委托代理理論的中心任務(wù)是研究在利益相沖突和信息不對(duì)稱的環(huán)境下，委托人如何設(shè)計(jì)最優(yōu)契約激勵(lì)代理人?？萍加?jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易過程中，為實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃成果供需雙方的公平交易，科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員一般是通過委托科技中介機(jī)構(gòu)完成科技計(jì)劃成果供需匹配的，委托代理理論將為我們解決委托代理過程中運(yùn)用激勵(lì)引導(dǎo)政策提供重要的參考。

（四）信息不對(duì)稱理論

信息不對(duì)稱理論強(qiáng)調(diào)政府在市場(chǎng)運(yùn)行中的重要性，呼吁政府加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的監(jiān)督力度，使信息盡量由不對(duì)稱到對(duì)稱，由此更正由市場(chǎng)機(jī)制所造成的一些不良影響。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各行各業(yè)的人們對(duì)同一問題或者同一領(lǐng)域的信息認(rèn)知程度是存在差別的，信息優(yōu)勢(shì)與信息劣勢(shì)之間在盈利能力上存在差距?？萍加?jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易過程中，由于交易雙方存在信息不對(duì)稱，往往會(huì)造成對(duì)科技計(jì)劃成果價(jià)值及其應(yīng)用前景的判斷偏差，進(jìn)而影響交易效果。技術(shù)交易市場(chǎng)是解決科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易過程中信息不對(duì)稱問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為此，信息不對(duì)稱理論對(duì)于政府如何規(guī)范技術(shù)交易市場(chǎng)發(fā)展，最大程度的降低科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易過程中的信息不對(duì)稱問題提供了重要依據(jù)。

（五）交易成本理論

交易成本是在一定的社會(huì)關(guān)系中，人們自愿交往、彼此合作達(dá)成交易所支付的成本，就是當(dāng)交易行為發(fā)生時(shí)，隨同產(chǎn)生的信息搜尋、條件談判與交易實(shí)施等各項(xiàng)成本。交易成本理論告訴我們，交易過程中有一定的費(fèi)用發(fā)生?？萍加?jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易，其交易行為發(fā)生的同時(shí)伴隨著交易成本的耗費(fèi)。

（六）風(fēng)險(xiǎn)管理理論

風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生消極影響的不確定性，一般理解為，由于未來的不確定性和不可完全預(yù)測(cè)性，而導(dǎo)致在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)時(shí)，遭遇有害結(jié)果的可能性。風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展基于企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤的幾率，避免損失的可能，相對(duì)提高企業(yè)本身的附加價(jià)值。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，是科技計(jì)劃成果的需求方，企業(yè)獲得科技計(jì)劃成果后，仍然需要進(jìn)一步投資才能真正把科技計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，這個(gè)過程是存在一定風(fēng)險(xiǎn)的。因此，在科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的過程中，需求方就會(huì)最大限度的將后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估列入交易的全過程。

三、結(jié)論

科技計(jì)劃成果屬于公共產(chǎn)品，依據(jù)公共產(chǎn)品理論，一方面要發(fā)揮科技計(jì)劃成果的公共產(chǎn)品職能，為國(guó)家和社會(huì)公共利益服務(wù)，在緊急情況下政府具有臨時(shí)調(diào)用的權(quán)利；另一方面政府可以通過市場(chǎng)化的手段推動(dòng)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易，實(shí)現(xiàn)公共財(cái)政投入產(chǎn)出效益最大化。依據(jù)公共服務(wù)市場(chǎng)化理論，科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易是發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用和市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的有機(jī)結(jié)合。依據(jù)委托代理理論，科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易過程中應(yīng)該設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制，規(guī)范科技計(jì)劃成果供需雙方和科技中介機(jī)構(gòu)之間的契約交易關(guān)系，保證交易過程的公平性，實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者權(quán)益最大化。依據(jù)信息不對(duì)稱理論，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的監(jiān)管，保證交易雙方掌握信息的充分性和對(duì)稱性?？萍加?jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易促進(jìn)了供給信息和需求信息的有效對(duì)接，最大程度消除了信息不對(duì)稱帶來的交易風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)交易成本理論和風(fēng)險(xiǎn)管理理論，科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易是存在成本的，在成本來源于搜索信息、談判、簽訂交易合同、后續(xù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等方面，政府應(yīng)在政策或資金上可以給予適當(dāng)?shù)闹С?，同時(shí)成果供給方應(yīng)當(dāng)盡可能提高成果的成熟度。

綜合上述政策依據(jù)和理論依據(jù)的分析可知，科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易既有法規(guī)政策方面的要求，又有很強(qiáng)的理論基礎(chǔ)做支撐。同時(shí)，我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到要真正全面推進(jìn)這項(xiàng)工作，還需進(jìn)一步出臺(tái)關(guān)于科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的具有針對(duì)性的政策措施，充分發(fā)揮政府作為公共管理者的職能，增強(qiáng)科技計(jì)劃成果進(jìn)場(chǎng)交易的源動(dòng)力，減少交易環(huán)節(jié)中的阻力，進(jìn)一步提升公共財(cái)政科技產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用。