利益集團(tuán)政治參與：國(guó)家治理研究的新成果
——評(píng)陶林《轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與研究》

蔡達(dá)然

（河海大學(xué) 公共管理學(xué)院，南京 211100）

國(guó)家治理現(xiàn)代化是習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義理論的重要組成部分，是新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義的重大理論創(chuàng)新。當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于國(guó)家治理的研究成果很多，研究方興未艾。但是大多從宏觀(guān)的視角進(jìn)行分析，如法治化、政府能力、社會(huì)治理等等。現(xiàn)有的研究成果中，對(duì)于利益集團(tuán)政治參與以及國(guó)家治理的成果很少，這一研究也是國(guó)家治理研究的薄弱環(huán)節(jié)。

在社會(huì)轉(zhuǎn)型的大背景下，研究利益集團(tuán)政治參與以及國(guó)家治理是包括中國(guó)、俄羅斯在內(nèi)的大國(guó)都要認(rèn)真應(yīng)對(duì)的重大問(wèn)題。中俄兩國(guó)是相鄰的大國(guó)，歷史上有太多的淵源，研究俄羅斯利益集團(tuán)政治參與，對(duì)于加強(qiáng)對(duì)俄羅斯政治發(fā)展的跟蹤，探討俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型中的利益集團(tuán)問(wèn)題和國(guó)家治理，正確處理好中俄兩國(guó)在新世紀(jì)的發(fā)展，中國(guó)深化改革，吸取俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型和國(guó)家治理有益的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，具有重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。但是與之對(duì)應(yīng)的是，國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期以來(lái)系統(tǒng)關(guān)注和重視俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的成果不多?？梢哉f(shuō)，俄羅斯利益集團(tuán)政治參與和國(guó)家治理是中俄比較政治學(xué)研究的一塊處女地，有待于深入系統(tǒng)的研究。令人欣喜的是，河海大學(xué)陶林教授長(zhǎng)期從事中俄比較政治學(xué)的研究，成果豐碩。陶林新著《轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與研究》[1]（下文簡(jiǎn)稱(chēng)該書(shū)）是其國(guó)家社科基金課題的最終結(jié)項(xiàng)成果。該書(shū)由黑龍江人民出版社2014年出版，全書(shū)38萬(wàn)字。該書(shū)的出版，填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)俄羅斯政治學(xué)這一研究領(lǐng)域的研究空白，具有重要的意義。作為本書(shū)的第一位作者，筆者通讀全書(shū)，認(rèn)為有如下特色，研究視角新穎、研究方法多樣、視野開(kāi)闊、研究?jī)?nèi)容較新、探索有新意、論證嚴(yán)密合理、資料翔實(shí)、結(jié)論見(jiàn)解獨(dú)到，令人深受啟發(fā)。

一、研究視角新穎

20多年來(lái)，國(guó)內(nèi)關(guān)于俄羅斯政治的研究大體可以分為兩大時(shí)期。一是1991—1999年前后，因?yàn)樘K聯(lián)解體、東歐劇變，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者對(duì)蘇聯(lián)亡黨亡國(guó)的原因進(jìn)行長(zhǎng)期深入的研究，成果豐碩。對(duì)于葉利欽執(zhí)政的政治制度也有一定的涉及。二是2000年以來(lái)隨著普京執(zhí)政，俄羅斯走上重新崛起之路，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)于轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯政治的各個(gè)層面，如中央和地方關(guān)系、政黨制度、議會(huì)制度、民族問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、影子經(jīng)濟(jì)、能源問(wèn)題、外交關(guān)系、政治文化等等進(jìn)行了研究。但是迄今為止，對(duì)于俄羅斯利益集團(tuán)的政治參與研究不足。該書(shū)立足于俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的宏觀(guān)背景，以小見(jiàn)大，以俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)政治參與為研究對(duì)象，對(duì)于轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的一系列重大問(wèn)題進(jìn)行深入的系統(tǒng)的研究。

二、研究方法獨(dú)特

該書(shū)不僅運(yùn)用了政治學(xué)的理論和方法，還綜合運(yùn)用了科學(xué)社會(huì)主義的理論，對(duì)于蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層的歷史演變進(jìn)行分析。運(yùn)用社會(huì)學(xué)的案例研究，在第二章系統(tǒng)分析俄羅斯利益集團(tuán)的分類(lèi)和基本情況。在第三章運(yùn)用俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的六個(gè)典型案例對(duì)俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的方式和特征開(kāi)展論述。運(yùn)用馬克思主義辯證唯物主義和歷史唯物主義的方法，對(duì)俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的深遠(yuǎn)影響進(jìn)行論述和科學(xué)評(píng)價(jià)。該書(shū)還運(yùn)用比較政治學(xué)的方法，論述比較了美國(guó)和俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的基本特征。通過(guò)多視角多學(xué)科的方法，該書(shū)為讀者提供了了解俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的畫(huà)卷，使得全書(shū)沒(méi)有簡(jiǎn)單單純的枯燥的說(shuō)理論證，相反可讀性強(qiáng)，文筆流暢，引人入勝。

三、研究?jī)?nèi)容創(chuàng)新

國(guó)內(nèi)對(duì)于俄羅斯利益集團(tuán)的研究，大多比較零碎，分散，有的論述其經(jīng)濟(jì)影響，有的論述寡頭利益集團(tuán)，研究的系統(tǒng)性和研究深度不夠。該書(shū)分為五章，比較系統(tǒng)的論述俄羅斯利益集團(tuán)政治參與和國(guó)家治理問(wèn)題。第一章分析俄羅斯利益集團(tuán)的歷史演變，認(rèn)為俄羅斯利益集團(tuán)的形成原因是多方面的，“蘇聯(lián)時(shí)期的官僚特權(quán)階層是歷史根源；政府的強(qiáng)力推動(dòng)是政治根源；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷是經(jīng)濟(jì)原因；俄羅斯傳統(tǒng)政治文化是文化根源；階級(jí)階層的分化是社會(huì)根源；利益集團(tuán)政治參與的需要是自身因素?！盵1]俄羅斯利益集團(tuán)形成發(fā)展演變有三個(gè)歷史時(shí)期：蘇聯(lián)時(shí)期的官僚特權(quán)階層，葉利欽時(shí)期的發(fā)展壯大和普京梅德韋杰夫時(shí)期的轉(zhuǎn)變。第二章介紹了俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期代表性的利益集團(tuán)。第三章分析了俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)政治參與的六個(gè)案例。闡述俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的主要途徑，揭示俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的特征：“主體發(fā)展不平衡、游說(shuō)對(duì)象比較集中、制度供給有限、負(fù)面影響大、自身成熟度低、對(duì)寡頭政治的治理可謂初見(jiàn)成效?！盵1]第四章強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)政治參對(duì)俄羅斯社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治和文化均產(chǎn)生了積極和消極的深遠(yuǎn)影響。第五章俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的治理與展望。從全書(shū)的結(jié)構(gòu)看，對(duì)于轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的研究，將歷史維度、現(xiàn)實(shí)維度和未來(lái)維度相結(jié)合，構(gòu)建了立體的俄羅斯利益集團(tuán)政治參與研究的三菱框架，包括其形成演變的過(guò)程、政治參與的案例和基本特征、政府治理的措施和未來(lái)發(fā)展。從政治參與的研究框架看，該書(shū)運(yùn)用了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)，歷史和現(xiàn)實(shí)，抽象和具體，政治參與的途徑方式及影響和政府的應(yīng)對(duì)和治理等四個(gè)層面進(jìn)行研究，從而基本建立了中俄比較政治學(xué)中的利益集團(tuán)政治參與的研究框架。這一研究框架，一方面，有利于讀者可以較為深刻的理解轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的基本現(xiàn)狀，特征，社會(huì)影響，國(guó)家治理的重大意義；另一方面，這一研究框架對(duì)于比較政治學(xué)研究其他轉(zhuǎn)型國(guó)家的利益集團(tuán)政治參與和國(guó)家治理提供了方法論的框架，具有重要的參考借鑒價(jià)值。

四、研究結(jié)論獨(dú)到

該書(shū)建構(gòu)了研究利益集團(tuán)政治參與的研究框架，提出很多創(chuàng)新的觀(guān)點(diǎn)。如該書(shū)強(qiáng)調(diào)，蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層既是導(dǎo)致蘇聯(lián)最終亡黨亡國(guó)的根源之一，同時(shí)也是俄羅斯形成的最早的利益集團(tuán)的雛形。這一觀(guān)點(diǎn)顯然和我們一般認(rèn)為蘇聯(lián)解體的原因的研究解讀不同，見(jiàn)解獨(dú)到。實(shí)際上蘇聯(lián)解體的根源是多樣的，關(guān)于蘇聯(lián)解體的原因也是國(guó)內(nèi)20多年來(lái)科學(xué)社會(huì)主義理論界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。毫無(wú)疑問(wèn)，蘇聯(lián)解體既有內(nèi)因，也有外因，既有歷史根源，也有現(xiàn)實(shí)原因。有深刻的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、外交、民族因素。堡壘是最容易從內(nèi)部被攻破。蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層的自身的腐敗和蛻變無(wú)疑是最為關(guān)鍵的因素。這一見(jiàn)解對(duì)于新時(shí)代加強(qiáng)和改進(jìn)執(zhí)政黨的建設(shè)，具有借鑒意義。再如，該書(shū)認(rèn)為，俄羅斯利益集團(tuán)的政治參與對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型有深遠(yuǎn)的雙重影響，其消極影響大于積極影響。關(guān)于俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的社會(huì)影響研究，不同于美國(guó)的利益集團(tuán)政治參與的影響。因?yàn)槎砹_斯和美國(guó)利益集團(tuán)形成發(fā)展的背景不同，基本概況不同，發(fā)展歷程不同，利益集團(tuán)的力量對(duì)比不同，政治參與的影響不盡相同。一般認(rèn)為，美國(guó)的利益集團(tuán)政治參與是比較成功的，但是與之對(duì)比的是俄羅斯的利益集團(tuán)，因?yàn)槔婕瘓F(tuán)發(fā)展不平衡，因此容易形成寡頭政治參與，從而對(duì)于社會(huì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生比較嚴(yán)重的社會(huì)影響。因此，必須高度重視轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與不平衡的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行國(guó)家治理。這一見(jiàn)解比較深刻。再如，該書(shū)強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)和國(guó)家政權(quán)之間應(yīng)該保持一定的張力，在治理利益集團(tuán)政治參與時(shí)，需要用法治引導(dǎo)利益集團(tuán)有序政治參與，防止利益集團(tuán)綁架政府，形成寡頭政治。這些觀(guān)點(diǎn)值得我們細(xì)細(xì)體味。實(shí)際上轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與和國(guó)家治理的研究中的很多思想和結(jié)論，可以說(shuō)有一定的代表性和規(guī)律性，對(duì)于其他轉(zhuǎn)型國(guó)家的國(guó)家治理研究具有很多啟發(fā)。中國(guó)國(guó)家治理實(shí)際上也需要高度重視利益集團(tuán)的政治參與和治理問(wèn)題，需要認(rèn)真吸取轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與和國(guó)家治理的教訓(xùn)，防止重蹈覆轍。

五、研究資料翔實(shí)

通讀該書(shū)，可以發(fā)現(xiàn)作者具有較為扎實(shí)的理論功底，在資料收集方面也比較翔實(shí)，為書(shū)中的論證打下扎實(shí)基礎(chǔ)，論證有力。例如，書(shū)中的緒論部分關(guān)于轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的研究，從轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯社會(huì)，利益集團(tuán)政治參與，俄羅斯政治發(fā)展三個(gè)角度進(jìn)行研究綜述，基本收集了國(guó)內(nèi)的所有中文和國(guó)外譯文的相關(guān)研究成果，為后續(xù)研究者提供了比較好的信息平臺(tái)。再如，書(shū)中論述俄羅斯利益集團(tuán)的形成演變過(guò)程中，遵循馬克思主義唯物史觀(guān)的基本原理，從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的視角，從利益分化和經(jīng)濟(jì)的視角分析俄羅斯利益集團(tuán)形成演變的原因和過(guò)程。運(yùn)用了戈?duì)柊蛦谭虻拿貢?shū)回憶錄，葉利欽日記，普京文選等第一手資料，使得書(shū)中的相關(guān)論述建立在扎實(shí)的文獻(xiàn)資料基礎(chǔ)上。又如書(shū)中第二章，關(guān)于俄羅斯利益集團(tuán)的分類(lèi)和概念，運(yùn)用大量的翔實(shí)案例論證，將枯燥的理論分析和詳實(shí)的案例相結(jié)合，相得益彰、相輔相成，使得讀者仿佛身臨其境，可讀性強(qiáng)，有助于讀者深化對(duì)于轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的內(nèi)容理解。

綜上所述，陶林教授《轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與研究》，視角新穎，研究既有理論深度，也有歷史廣度，論證充分，層層推進(jìn)，學(xué)術(shù)規(guī)范，邏輯嚴(yán)密，令人耳目一新。該書(shū)的出版可謂國(guó)內(nèi)俄羅斯政治學(xué)這一領(lǐng)域的近年來(lái)的代表性成果，而且其研究的基本結(jié)論對(duì)于推進(jìn)中國(guó)的國(guó)家治理現(xiàn)代化，全面深化改革，具有重要價(jià)值。