交警玩忽職守犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范研究

韓雪

（公安部道路交通安全研究中心，北京100062, 中國）

交警是維護(hù)道路交通秩序、保障道路交通安全的重要力量。近年來，受主客觀多方面因素的影響，部分交警因觸犯玩忽職守罪被追究刑事責(zé)任，不僅給國家和人民群眾的利益造成了重大損害，還嚴(yán)重破壞了警察隊(duì)伍的聲譽(yù)和形象。交警玩忽職守犯罪通常表現(xiàn)為不作為或者不積極作為的行為方式，罪與非罪的界限比較模糊，分析相關(guān)案件的特點(diǎn)、明晰法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、厘清玩忽職守罪與非罪的界限，探求有效的執(zhí)法和司法對(duì)策，對(duì)于加強(qiáng)交警隊(duì)伍建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)具有重要意義。

1 交警玩忽職守犯罪案件的特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

根據(jù)我國《刑法》規(guī)定，交警嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為，構(gòu)成玩忽職守犯罪。根據(jù)搜索到的35個(gè)生效判決，交警玩忽職守犯罪案件具有如下特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1.1 交警玩忽職守犯罪案件的特點(diǎn)

從案發(fā)環(huán)節(jié)來看，道路執(zhí)勤執(zhí)法、車輛管理和刑事案件辦理是該類案件的多發(fā)環(huán)節(jié)。在35個(gè)案件中，涉及道路執(zhí)勤執(zhí)法和車輛管理環(huán)節(jié)的案件各有11件，分別占案件總數(shù)的31.43%；涉及刑事案件辦理環(huán)節(jié)的案件共計(jì)4件，占案件總數(shù)的11.43%；其余9個(gè)案件涉及駕駛?cè)斯芾怼⒔煌ㄊ鹿侍幚?、行政管理等其他環(huán)節(jié)。

從危害后果來看，有17個(gè)案件造成人員死亡的交通事故，其中，4個(gè)案件為造成10人以上死亡的重特大交通事故；5個(gè)案件造成人員死亡；4個(gè)案件造成重大經(jīng)濟(jì)損失；9個(gè)案件造成包括產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響、犯罪嫌疑人未及時(shí)受到法律追究等其他嚴(yán)重后果。

從判決結(jié)果來看，在35個(gè)案件中，34個(gè)案件為有罪判決，占案件總數(shù)的97.14%；僅有1個(gè)案件為無罪判決。從無罪理由來看，該案雖確認(rèn)犯罪嫌疑人有玩忽職守行為，但因該行為與重大損失結(jié)果之間不具有刑法意義上的因果關(guān)系，因此，法院最終認(rèn)定犯罪嫌疑人不構(gòu)成玩忽職守罪。

從刑罰適用來看，在34個(gè)有罪判決中，29個(gè)案件的被告交警被免予刑事處罰，占案件總數(shù)的85.29%；1個(gè)案件的被告交警被判處拘役；4個(gè)案件的被告交警被判處有期徒刑，其中1人適用緩刑。

1.2 交警玩忽職守犯罪案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通過對(duì)34個(gè)有罪判決進(jìn)行分析，如下環(huán)節(jié)易高發(fā)頻發(fā)交警玩忽職守犯罪：

（1）道路執(zhí)勤執(zhí)法環(huán)節(jié)。主要包括如下三種表現(xiàn)形式：

①在執(zhí)勤執(zhí)法過程中，不認(rèn)真履行職責(zé)，未及時(shí)有效處理違法行為，導(dǎo)致違法車輛發(fā)生交通事故（8件）；

②在履行職務(wù)過程中，將警車交由輔警駕駛，導(dǎo)致發(fā)生交通事故（2件）；

③在道路封閉施工期間，未認(rèn)真履行勸返攔截職責(zé)，導(dǎo)致非施工車輛駛?cè)虢雇ㄐ新范?，發(fā)生交通事故（1件）。

（2）車輛管理環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為在辦理車輛注冊(cè)登記或者查驗(yàn)過程中，不認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定，在機(jī)動(dòng)車未經(jīng)實(shí)地查驗(yàn)的情況下，為偽造資料或不符合規(guī)定的機(jī)動(dòng)車辦理注冊(cè)登記或者查驗(yàn)等手續(xù)，致使國家遭受重大經(jīng)濟(jì)損失（11件）。

（3）刑事案件辦理環(huán)節(jié)。主要包括如下兩種表現(xiàn)形式：

①未對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行有效看管，導(dǎo)致其死亡（3件）；

②未及時(shí)移交危險(xiǎn)駕駛犯罪案件，致使多名涉嫌危險(xiǎn)駕駛犯罪的行為人未及時(shí)追究刑事責(zé)任（1件）。

（4）駕駛?cè)斯芾憝h(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)為未嚴(yán)格履行吊銷交通肇事案件駕駛?cè)笋{駛證的工作職責(zé)，導(dǎo)致駕駛?cè)顺钟行я{駛證駕車再次發(fā)生交通事故（3件）。

（5）交通事故處理環(huán)節(jié)。主要包括如下兩種表現(xiàn)形式：

①未有效處理事故現(xiàn)場(chǎng)導(dǎo)致發(fā)生交通事故（1件）；

②在處理道路交通事故過程中，不認(rèn)真履行職責(zé)，造成他人利用虛假交通事故，騙取保險(xiǎn)金（1件）。

（6）其他環(huán)節(jié)。主要包括如下三種表現(xiàn)形式：

①未及時(shí)督導(dǎo)、檢查工作，對(duì)下屬工作人員的違法行為沒有及時(shí)清查、發(fā)現(xiàn)并予以糾正，導(dǎo)致發(fā)生交通事故（1件）；

②接到群眾報(bào)警，在治安案件發(fā)生時(shí)，未采取當(dāng)面制止、報(bào)警等措施，導(dǎo)致相關(guān)人員傷亡（1件）；

③未對(duì)本單位財(cái)務(wù)工作盡到監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致相關(guān)人員發(fā)生貪污、挪用公款犯罪（1件）。

2 玩忽職守罪的立法規(guī)定與司法適用

2.1 玩忽職守罪的立法規(guī)定

根據(jù)我國《刑法》第397條規(guī)定，玩忽職守罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。從法律規(guī)定看，玩忽職守罪的構(gòu)成要件主要有以下特點(diǎn)：

（1）本罪的主體是特殊主體，只有具有國家機(jī)關(guān)工作人員身份的人才能構(gòu)成本罪。

（2）本罪的主觀方面為過失，即行為人對(duì)自己玩忽職守的行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)預(yù)見而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免。

（3）本罪在客觀行為方面表現(xiàn)為，“不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)”兩種形式。具體而言，不履行職責(zé)是不作為形式的玩忽職守行為，表現(xiàn)為擅離職守或者對(duì)自己工作范圍內(nèi)的事項(xiàng)不傳達(dá)、不布置、不報(bào)告、不檢查、不執(zhí)行等；不認(rèn)真履行職責(zé)是作為形式的玩忽職守行為，表現(xiàn)為行為人雖然履行了職責(zé)，但卻不盡職盡責(zé)，而是馬虎草率、粗心大意、敷衍塞責(zé)。

（4）本罪的立案標(biāo)準(zhǔn)要求有法定后果發(fā)生。根據(jù)《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字〔2006〕2號(hào)）規(guī)定，本罪的立案標(biāo)準(zhǔn)是：

①造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者重傷2人、輕傷4人以上，或者重傷1人、輕傷7人以上，或者輕傷10人以上的；

②導(dǎo)致20人以上嚴(yán)重中毒的；

③造成個(gè)人財(cái)產(chǎn)直接經(jīng)濟(jì)損失15萬元以上，或者直接經(jīng)濟(jì)損失不滿15萬元，但間接經(jīng)濟(jì)損失75萬元以上的；

④造成公共財(cái)產(chǎn)或者法人、其他組織財(cái)產(chǎn)直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上，或者直接經(jīng)濟(jì)損失不滿30萬元，但間接經(jīng)濟(jì)損失150萬元以上的；

⑤雖未達(dá)到3、4兩項(xiàng)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但3、4兩項(xiàng)合計(jì)直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上，或者合計(jì)直接經(jīng)濟(jì)損失不滿30萬元，但合計(jì)間接經(jīng)濟(jì)損失150萬元以上的；

⑥造成公司、企業(yè)等單位停業(yè)、停產(chǎn)1年以上，或者破產(chǎn)的；

⑦海關(guān)、外匯管理部門的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成100萬美元以上外匯被騙購或者逃匯1000萬美元以上的；

⑧嚴(yán)重?fù)p害國家聲譽(yù)，或者造成惡劣社會(huì)影響的；

⑨其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

此外，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理與盜竊、搶劫、詐騙、搶奪機(jī)動(dòng)車相關(guān)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋〔2007〕11號(hào)）第3條第3款規(guī)定，國家機(jī)關(guān)工作人員疏于審查或者審查不嚴(yán)，致使盜竊、搶劫、詐騙、搶奪的機(jī)動(dòng)車被辦理登記手續(xù)，數(shù)量達(dá)到5輛以上或者價(jià)值總額達(dá)到50萬元以上的，以玩忽職守罪定罪，處3年以下有期徒刑或者拘役。

2.2 玩忽職守罪的司法適用

司法實(shí)踐中，認(rèn)定一行為是否構(gòu)成玩忽職守罪，應(yīng)當(dāng)綜合考量如下方面：

（1）行為人是否承擔(dān)相應(yīng)的工作職責(zé)，包括法定職責(zé)、崗位職責(zé)、授權(quán)職責(zé)、臨時(shí)職責(zé)等。查明行為人違反職責(zé)規(guī)定，是確認(rèn)行為人是否構(gòu)成玩忽職守罪的必要條件之一。

（2）行為人的履職情況，即判斷行為人是否認(rèn)真、全面地履行了職責(zé)。

（3）法定危害后果，即要求導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失。

（4）玩忽職守行為與重大損失結(jié)果之間具有刑法意義上的因果關(guān)系?！蹲罡呷嗣駲z察院關(guān)于印發(fā)第二批指導(dǎo)性案例的通知》（高檢發(fā)研字〔2012〕5號(hào)）在“楊某玩忽職守、徇私枉法、受賄案”（檢例第8號(hào)）中明確指出，“如果負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員沒有認(rèn)真履行其監(jiān)管職責(zé)，從而未能有效防止危害結(jié)果發(fā)生，那么，這些對(duì)危害結(jié)果具有‘原因力’的瀆職行為，應(yīng)認(rèn)定與危害結(jié)果之間具有刑法意義上的因果關(guān)系?！睂?shí)踐中，如果行為人即便履行職責(zé)，仍然無法避免危害后果的發(fā)生，那么，就可以認(rèn)定，行為人的相關(guān)行為與重大損失結(jié)果之間不存在刑法意義上的因果關(guān)系。

3 防范交警玩忽職守犯罪的意見建議

根據(jù)已發(fā)交警玩忽職守犯罪案例，結(jié)合玩忽職守罪的規(guī)定及法律適用特點(diǎn)，筆者認(rèn)為，公安交管部門可以從以下方面做好交警玩忽職守犯罪的防范和預(yù)警工作：

（1）進(jìn)一步厘清職責(zé)權(quán)限。明確公安機(jī)關(guān)交通管理部門及交警的工作職責(zé)，合理劃分各部門及人員的職責(zé)權(quán)限。按照職權(quán)法定原則，對(duì)現(xiàn)有職權(quán)進(jìn)行清理、調(diào)整。對(duì)沒有法定依據(jù)的行政職權(quán)，應(yīng)及時(shí)取消，確有必要保留的，應(yīng)按程序辦理；對(duì)不符合全面深化改革要求和社會(huì)發(fā)展需要、嚴(yán)重過時(shí)、脫離實(shí)際、難以執(zhí)行的行政職權(quán)，應(yīng)及時(shí)取消或調(diào)整。

（2）加強(qiáng)交警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防范能力。交警應(yīng)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和法律意識(shí)，牢記職責(zé)，嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法，確保依法依規(guī)全面正確履行職責(zé)。通過教育培訓(xùn)、案例分析等多種形式，提高交警對(duì)玩忽職守犯罪嚴(yán)重性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)交警執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。

（3）嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪的界限。積極與各級(jí)檢察院、法院溝通，嚴(yán)格區(qū)分交警玩忽職守罪與非罪的界限，將工作失誤與玩忽職守區(qū)分開來，認(rèn)真核實(shí)相關(guān)行為與重大損失結(jié)果之間是否具有刑法意義上的因果關(guān)系，杜絕一發(fā)生危害結(jié)果就追究交警玩忽職守刑事責(zé)任的結(jié)果導(dǎo)向，確保所有案件都能經(jīng)得起歷史考驗(yàn)。

（4）強(qiáng)化分析研判和預(yù)警監(jiān)測(cè)。針對(duì)已發(fā)案件，應(yīng)深入調(diào)查分析發(fā)案原因、特點(diǎn)和規(guī)律，提出整治建議和預(yù)防對(duì)策，開展警示教育和培訓(xùn)，切實(shí)做好類案預(yù)防和個(gè)案預(yù)防。加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，堅(jiān)持“抓早、抓小、抓苗頭”，及時(shí)查糾交警不履行職責(zé)和不正確履行職責(zé)行為，避免問題的長期發(fā)展乃至惡。