創(chuàng)新體系容錯糾錯機制的I—P—O管理模型建構(gòu)

趙璐

摘 要：建立容錯糾錯機制是頂層推動和基層實踐合力作用的結(jié)果。創(chuàng)新體系容錯糾錯機制順應(yīng)深化改革、科研管理和全面從嚴治黨的現(xiàn)實要求和客觀規(guī)律，具有很強的制度吸引力和創(chuàng)新推動力。與此同時，容錯糾錯機制的完善與運行也是創(chuàng)新實踐中的難點。通過管理學(xué)中經(jīng)典的I-P-O模型，將判定“容什么”、過程“怎么容”、結(jié)果“容糾效果”有機嵌入，實現(xiàn)容錯糾錯機制的模型建構(gòu)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；容錯糾錯；I-P-O模型

中圖分類號：D262.3 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）9-67-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.09.017

Construction of I-P-O Management Model with Fault-tolerant and Fault-correction Mechanism of Innovation System

Zhao Lu

（Department of decision-making and consultation， CPC Henan Provincial Party School， Zhengzhou Henan 450018）

Abstract： The establishment of fault-tolerance and fault-correction mechanism is the result of the joint action of top-level promotion and grassroots practice. The fault-tolerant and fault-correction mechanism of the innovation system complies with the practical requirements and objective laws of deepening reform， scientific research management and overall strict party governance， and has strong institutional attraction and driving force for innovation. At the same time， the perfection and operation of fault-tolerant and fault-correction mechanism is also the difficulty in innovation practice. By means of the classic I-P-O model in management， the determination of "what to tolerance"， "how to tolerate" and "tolerance and correction effects" are embedded， and the model construction of fault-tolerance and fault-correction mechanism is realized.

Key words： innovation； fault-tolerance and fault-correction； I-P-O model

“容錯”本身是一個科技領(lǐng)域的專業(yè)術(shù)語，是計算系統(tǒng)在運行過程中增強包容性和穩(wěn)定性的方法和技術(shù)，在改革創(chuàng)新實踐和創(chuàng)新體系建設(shè)中，“容錯”成為極具現(xiàn)實意義的激勵保障要素。創(chuàng)新就是一個從無到有、新舊更替的過程，其中必然存在失誤風(fēng)險，保護創(chuàng)新積極性和主動性對創(chuàng)新體系良性發(fā)展十分重要。黨中央對建立容錯糾錯機制非常重視，并提出了具體要求，各地政府陸續(xù)出臺了關(guān)于建立容錯糾錯機制的試行文件。河南省也出臺了《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能保障和促進鄭洛新國家自主創(chuàng)新區(qū)建設(shè)的意見》。2018年9月5日，在國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組第一次會議上，對構(gòu)建良好的科研生態(tài)體系，加快轉(zhuǎn)變政府科技管理職能提出了新的要求。在此背景之下，創(chuàng)新體系容錯糾錯機制管理模型的建構(gòu)和有效運行既是積極貫徹中央要求，也是創(chuàng)新體系建設(shè)的必要保障。

1 “三個區(qū)分開”是創(chuàng)新體系容錯糾錯機制模型建構(gòu)的指導(dǎo)思想

容錯糾錯機制由頂層推動和基層實踐合力而生，激發(fā)出強大的制度吸引力和創(chuàng)新推動力。同時，容錯糾錯機制的持續(xù)效能發(fā)揮也是創(chuàng)新實踐中的難點。習(xí)近平總書記針對干部容錯糾錯機制提出，要堅持“三個區(qū)分開來”，把干部在推進改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區(qū)分開來；把上級尚未明確限制的探索性實驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區(qū)分開來；把為推動發(fā)展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區(qū)分開來，支持和保護那些作風(fēng)正派又敢作敢為、銳意進取的干部。在實踐中深刻把握“三個區(qū)分開”既是創(chuàng)新體系容錯糾錯機制常態(tài)化運行的基本保障，也是建構(gòu)創(chuàng)新體系容錯糾錯機制模型的指導(dǎo)思想。

1.1 “試錯空間”的明晰

由知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新構(gòu)成的創(chuàng)新體系中，科學(xué)研究、技術(shù)進步和應(yīng)用創(chuàng)新三者同濟共進，方能充分彰顯出創(chuàng)新的偉大力量。崇尚科學(xué)精神與有效容錯糾錯是激發(fā)創(chuàng)新內(nèi)生動力的必然要求。容錯糾錯機制運行的前提，是對試錯空間形成共識，即制度安排必須覆蓋創(chuàng)新中的不確定性，政策導(dǎo)向必須保護創(chuàng)新者的熱情。黨中央在“全面從嚴治黨”的戰(zhàn)略建構(gòu)中明確提出“建立容錯糾錯機制，寬容干部在工作中特別是改革創(chuàng)新中的失誤”，正是對“破立統(tǒng)一”規(guī)律的科學(xué)把握。這也為我們建構(gòu)創(chuàng)新體系容錯糾錯機制模型明晰了“試錯空間”。

1.2 “嚴管厚愛”的統(tǒng)一

配合當(dāng)前結(jié)構(gòu)性改革和開放型創(chuàng)新體系建設(shè)所進行的容錯糾錯機制建構(gòu)，是一個多要素、多環(huán)節(jié)規(guī)范有序運行的系統(tǒng)化過程。要以辯證的眼光看待錯誤，以堅定的立場發(fā)現(xiàn)錯誤，以治病救人之心糾正錯誤，以戒慎恐懼之心預(yù)防錯誤?！皣拦堋奔词恰昂駩邸?，在對科研規(guī)律進行深刻把握，對創(chuàng)新實踐進行客觀評價的基礎(chǔ)上，對創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新效果進行綜合把握，對于動機、程序、效果等方面把容錯免責(zé)作為創(chuàng)新體系管理中應(yīng)該考慮和把握的特殊情況和客觀問題，在嚴格管理的同時避免科研腐敗。容錯糾錯的約束范圍與現(xiàn)有的制度體系，特別是科研管理體系等存在一定的交叉重合，要從系統(tǒng)論角度注意制度銜接，以現(xiàn)有制度體系為依托，保障制度體系的權(quán)威性和耦合性。

1.3 創(chuàng)新氛圍的營造

營造敢為人先、寬容失敗的創(chuàng)新氛圍，是創(chuàng)新體系容錯糾錯機制的最終效果呈現(xiàn)和價值導(dǎo)向。以理解創(chuàng)新、支持創(chuàng)新的態(tài)度推動容錯糾錯機制建設(shè)，統(tǒng)籌考慮容錯糾錯機制中主體、客體、渠道與保障四大要素，基于寬容“原創(chuàng)性革新”和“探索性實驗”中所犯錯誤這一大原則，通過合理區(qū)分探索性失誤與利己性錯誤的性質(zhì)、界限和問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，形成鼓勵探索、寬容失敗的健康氛圍，實現(xiàn)問責(zé)與容錯相統(tǒng)一，最大限度調(diào)動和保障科研人員創(chuàng)新的積極性和主動性，為全面深化改革提供更加有力且持久的動力支撐。

2 創(chuàng)新體系容錯糾錯機制管理模型的要件

創(chuàng)新體系容錯糾錯機制建構(gòu)可以借鑒管理學(xué)中經(jīng)典的I-P-O模型，即input-progress-outcome的方式，將判定“容什么”、過程“怎么容”、結(jié)果“容糾效果”有機嵌入[1]，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)明晰、程序嚴密、結(jié)果有效。通過評判機制，界定行為性質(zhì)是否屬于容錯糾錯范圍，進入處理環(huán)節(jié)給出容錯、糾錯兩種處理意見，過程處理和結(jié)果反饋反作用于預(yù)警機制和評判機制的完善，通過申訴復(fù)議等相關(guān)保障輔助機制最終形成容錯糾錯的閉合環(huán)。

2.1 “依紀依法，客觀公正”的評判機制

創(chuàng)新體系容錯糾錯的評判機制包括標(biāo)準(zhǔn)界定和情形認定兩大環(huán)節(jié)。容錯糾錯是在嚴格執(zhí)紀問責(zé)前提下的免責(zé)減責(zé)，要以標(biāo)準(zhǔn)和程序的合法性、嚴密性杜絕容錯“泛化”。在具體實踐中，一般是采取“虛實結(jié)合”的方式，即明確容錯糾錯基本原則和設(shè)計免責(zé)減責(zé)清單。確保嚴守紀律紅線和法律底線，免責(zé)清單列舉事項不可與上位法有沖突，在強調(diào)法理性的基礎(chǔ)上充分考慮科研規(guī)律與創(chuàng)新特點，倡導(dǎo)鼓勵創(chuàng)新、積極開放的價值導(dǎo)向，在判定機制、復(fù)合機制、回溯機制中充分體現(xiàn)實事求是、民主透明、依法行政的原則要求。

2.2 “容糾一體，防控為先”的過程管理

第一，要把過程管理作為構(gòu)建創(chuàng)新體系容錯糾錯機制的重點。以科研項目管理為例，將科研項目研發(fā)過程中的主要環(huán)節(jié)和容錯糾錯重點環(huán)節(jié)相疊加，對容錯糾錯主體的動機、程序、結(jié)果、責(zé)任進行明確界定，同時，容錯糾錯機制啟動的具體條件、主要執(zhí)行主體、環(huán)節(jié)流程設(shè)計和制度適用范圍并行架構(gòu)，形成程序閉合環(huán)，提高創(chuàng)新體系容錯糾錯機制的行業(yè)特點和可操作性。一是對監(jiān)督對象充分發(fā)揮監(jiān)督四類主體和四種形態(tài)的作用，通過紀檢監(jiān)察建議書、提醒約談、誡勉談話、責(zé)令糾錯等方式紅線前移，督促責(zé)任單位及個人深入查擺問題，制定整改方案，及時糾正偏差和失誤，降低試錯成本。二是加強日常監(jiān)督管理，禁于未然之前。將容錯糾錯機制納入監(jiān)督管理體制之中，建立預(yù)警機制，突出對創(chuàng)新帶頭人、主要領(lǐng)導(dǎo)、重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，對創(chuàng)新中出現(xiàn)的先兆性、傾向性問題及時介入，提早規(guī)避，對創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的認知偏差和操作失誤，要有針對性地進行教育引導(dǎo)。

第二，以民主公開的運行方式保障容錯糾錯機制的效果實現(xiàn)。一是創(chuàng)新體系容錯糾錯機制的制定要公開。充分尊重科研人員和創(chuàng)新主體的權(quán)利，在容錯糾錯機制設(shè)計過程中廣泛聽取相關(guān)部門和人員的專業(yè)性意見，特別是在容錯邊界、免責(zé)清單、申辯復(fù)議等方面深入討論，采取多種形式吸納各方意見，以民主性強化機制科學(xué)性和政策認同感。二是創(chuàng)新體系容錯糾錯機制的運行要公開。堅持陽光操作，將民主公開體現(xiàn)在容錯糾錯體制運行的全過程。在創(chuàng)新體系容錯糾錯機制管理I-P-O模型中以及三大環(huán)節(jié)和容錯糾錯具體程序中，要充分體現(xiàn)嚴密性和透明性，除了涉密內(nèi)容和工作紀律要求的內(nèi)容之外，容錯糾錯程序和信息都要通過信息公開的形式，接受社會監(jiān)督。以廣泛監(jiān)督起到約束作用的同時，也充分體現(xiàn)黨和國家鼓勵主動創(chuàng)新、寬容探索性失誤的決心，進而匯聚社會監(jiān)督和參與創(chuàng)新實踐的力量。

2.3 “容錯不縱錯，為創(chuàng)新者擔(dān)當(dāng)”的結(jié)果反饋

第一，依紀依法，避免容錯泛化。一是明確容錯糾錯是在嚴格執(zhí)紀問責(zé)前提下的容錯免責(zé)。容錯免責(zé)是從嚴執(zhí)紀問責(zé)的一個方面，是嚴格監(jiān)督管理中充分考慮創(chuàng)新特點和實踐差異的審慎應(yīng)對，是為了更加科學(xué)嚴格、客觀公正地監(jiān)督問責(zé)，容錯機制不是擋箭牌，容錯不能縱錯。二是要將法律法規(guī)的要求貫徹到容錯糾錯機制的建立與推行過程中。嚴守紀律和法律的紅線，容錯邊界和免責(zé)清單中列舉的行為和事項不能與上位法沖突，地方規(guī)定和部門規(guī)定必須與相關(guān)法律法規(guī)相一致，保證制度體系的權(quán)威性和科學(xué)性。

第二，端正價值導(dǎo)向，為創(chuàng)新者擔(dān)當(dāng)。一是要建立免責(zé)申請制度。按照原則界定和程序規(guī)定，相關(guān)單位和個人在創(chuàng)新中因失誤受到追責(zé)，可通過正常渠道向紀監(jiān)機關(guān)或組織人事部門等專責(zé)部門提出免責(zé)申請，在申請受理后，按照程序規(guī)定，及時開展調(diào)查核實，在既定時間內(nèi)要做出認定結(jié)論，通過組織渠道反饋給申請單位和相關(guān)責(zé)任人，并進行信息公開，消除不良影響。二是強化激勵保障機制。鼓勵創(chuàng)新絕不止于只是，更要優(yōu)化資源配置。通過待遇落實、資源保障等措施真正體現(xiàn)尊重人才、鼓勵創(chuàng)新的價值導(dǎo)向。給予科研人員和創(chuàng)新主體充分的自主權(quán)和探索空間，搭建創(chuàng)新平臺，打通科研培育和轉(zhuǎn)化渠道，加大創(chuàng)新投入和獎勵，提供資源保障，增強科研人員和創(chuàng)新主體的社會榮譽感、組織歸屬感和價值實現(xiàn)感。把正風(fēng)肅紀和營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好氛圍有機統(tǒng)一起來。

3 增強創(chuàng)新體系容錯糾錯機制可執(zhí)行性的著力點

3.1 圍繞責(zé)任設(shè)計制度，圍繞制度構(gòu)建體系

第一，以責(zé)任落實為主軸，構(gòu)建責(zé)任體系。一是明確各級政府作為容錯糾錯機制責(zé)任主體。以落實到位主體責(zé)任的要求整合資源，推進機制設(shè)置和運行，強化保障性資源配給，為創(chuàng)新體系容錯機制的常態(tài)化運行把方向、保落實。二是創(chuàng)新主體是容錯機制的客體要素。創(chuàng)新主體既是容錯機制的受益者又是糾錯機制的規(guī)范對象，既有申請容錯、減責(zé)免責(zé)的權(quán)利，也有考核評估、糾錯防錯的義務(wù)。三是注重承接環(huán)節(jié)和保障性要素的作用發(fā)揮。容錯糾錯機制必須通過一定的承接環(huán)節(jié)，科研院所與相關(guān)監(jiān)督管理部門、創(chuàng)新園區(qū)與隸屬部門、社會團體與媒體渠道等，保障性要素建設(shè)也要分工明確、責(zé)任明晰。

第二，以現(xiàn)有制度體系為依托，完善制度體系。配合當(dāng)前創(chuàng)新體系建設(shè)所進行的容錯糾錯機制構(gòu)建是一個涉及多要素和多環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)推進、整體提升的系統(tǒng)化過程。其約束范圍與現(xiàn)有的制度體系，特別是監(jiān)督問責(zé)、績效考核評價、議事決策制度等存在交叉重合。在進行容錯糾錯機制設(shè)計時，要從系統(tǒng)論角度注意制度銜接，保障制度體系的權(quán)威性和耦合性。

3.2 健全保障激勵機制，尊重創(chuàng)新自主權(quán)

完善澄清保護機制。一是健全申訴復(fù)議機制。科學(xué)認證和判定個人責(zé)任，保證責(zé)任人申辯申訴的合法權(quán)利。最終問責(zé)啟動之前，要設(shè)置維權(quán)環(huán)節(jié)，允許責(zé)任人和當(dāng)事人進行解釋說明和舉證自辯，建立相關(guān)專家?guī)旌蜕鐣u估，引入第三方評價，以科學(xué)嚴密的評估機制確定是否屬于容錯范圍，及時啟動容錯糾錯機制。嚴格核查后可以列于輕微違紀或免于追究責(zé)任的，充分利用輕處分方式，通過組織談心、座談交流和內(nèi)部通報等方式，澄清事實，端正導(dǎo)向。二是保障舉報人的合法權(quán)益的同時嚴厲查處誣告陷害行為。紀檢監(jiān)察機關(guān)要把查處誣告陷害行為作為紀律審查的重要內(nèi)容。對誣告陷害者，由紀檢監(jiān)察機關(guān)等專責(zé)部門進行嚴肅處理，情節(jié)惡劣涉嫌違法犯罪的，通過既定程序移送司法機關(guān)嚴肅處理。與此同時，必須大力保障舉報人的權(quán)益，嚴禁借機打擊報復(fù)舉報人[2]。

3.3 形成讓創(chuàng)新者有位、讓擔(dān)當(dāng)者無憂、讓實干者出彩的鮮明導(dǎo)向

完善培養(yǎng)機制，重用擔(dān)當(dāng)者。一是建立“創(chuàng)新者”發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)機制。充分發(fā)揮科研創(chuàng)新評估和人員考核評價的激勵作用，立足新時代新?lián)?dāng)新作為，不斷完善考核機制，加大改革實績的考核權(quán)重，使銳意改革、積極創(chuàng)新的人員和單位得到大力褒獎，使慵懶守成、不思進取的人員受到嚴厲懲戒。二是建立“有錯”人員“重啟”機制。對給予容錯的人員和單位，要保證沒有導(dǎo)向性、預(yù)判地進行客觀評價，幫助他們汲取教訓(xùn)、改進提高，再次選拔任用要公正合理，讓他們放下包袱、輕裝上陣。組織部門實行專項管理，加強日?？疾旌途C合研判，其中在同一工作、同一問題上重復(fù)出現(xiàn)失誤和錯誤的，不在容錯糾錯之列。

營造良好創(chuàng)新氛圍，崇尚創(chuàng)新者。一是加強輿論引導(dǎo)。宣傳教育要突出銳意創(chuàng)新、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)南冗M典型，容錯糾錯的原則邊界，選人用人的正確導(dǎo)向這3個重點。同時，嚴格區(qū)分誣告陷害行為與錯告誤告行為的政策界限，保障舉報人的合法權(quán)益。通過保護創(chuàng)新主體聲譽、維護創(chuàng)新者形象，形成讓創(chuàng)新者有位、讓擔(dān)當(dāng)者無憂、讓實干者出彩的鮮明導(dǎo)向，凝聚形成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的強大合力。

參考文獻：

[1] 王性玉.組織中容錯機制的模型建構(gòu)與管理策略[J].北京工商大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2017（4）：108-115.

[2] 徐蘭.關(guān)于建立容錯糾錯機制的若干思考[J].清廉四川，2016（3）：37-38.