教育信息化項目風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)化與應(yīng)用探索

錢冬明 ，羅安妮

（1.華東師范大學(xué) 上海數(shù)字化教育裝備工程技術(shù)研究中心，上海 200062；2.華東師范大學(xué) 國家教育宏觀政策研究院，上海 200062；3.華東師范大學(xué) 教育信息技術(shù)學(xué)系，上海 200062）

1 問題緣起

2017年，國家教育信息化經(jīng)費支出不低于2 731億，按“各級政府在教育經(jīng)費中按不低于8%的比例列支教育信息化經(jīng)費”，至2020年，教育信息化經(jīng)費預(yù)算或?qū)⑦_到3 500億以上。除了貨幣投入，教師與學(xué)生在開展教育信息化活動中的機會成本和時間成本也是其投入的一大來源。教育信息化投入巨大，但就其收益（社會效益、教育效益、經(jīng)濟效益）來看，卻不盡如人意。項目風(fēng)險是導(dǎo)致成本超值、進度超期、質(zhì)量超低的一個重要因素。

教育信息化促進了教育領(lǐng)域在多個層面發(fā)生變革，為教育創(chuàng)造更多社會效益奠定可能，卻存在許多問題。例如重建設(shè)，輕應(yīng)用，輕運維；需求變更或模糊；主管領(lǐng)導(dǎo)變更導(dǎo)致項目“虎頭蛇尾”；項目績效評估手段較簡單，科學(xué)性、全面性不強等多重問題。這些問題也為教育過程引入更多風(fēng)險，這些風(fēng)險構(gòu)成制約教育效益產(chǎn)生的重要因素[1]。面對教育信息化項目投入與收益發(fā)展的現(xiàn)況，風(fēng)險管理這件“未雨綢繆”的事情，變得刻不容緩。因此，不論是對教育信息化項目組織方、承建方或利益相關(guān)者而言，風(fēng)險管理的重要性不言而喻。

風(fēng)險管理，評價是首要環(huán)節(jié)[2]。梳理風(fēng)險因素、識別關(guān)鍵風(fēng)險，為后續(xù)管控、決策作指導(dǎo)，是促升教育信息化項目效益的關(guān)鍵一步。基于教育信息化項目的復(fù)雜、難以量化等特點，研究通過梳理信息化項目、ICT項目管理等相關(guān)文獻，在借鑒項目管理相關(guān)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合實證案例調(diào)研，了解教育信息化項目風(fēng)險的影響因素；而后通過多輪專家論證修正影響因素模型，構(gòu)建教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)，為教育信息化項目風(fēng)險評價提供方法參考；同時，為指標(biāo)后續(xù)應(yīng)用提出借鑒思路，以指導(dǎo)教育信息化項目風(fēng)險管控。

2 研究現(xiàn)狀

橫亙于期望成效與實際成效中的不確定性，就是風(fēng)險[3]。從20世紀(jì)50年代起，風(fēng)險管理逐漸作為一類學(xué)科存在。隨著信息化水平和科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，國外有很多知名大學(xué)開設(shè)了風(fēng)險管理課程，很多國家建立了專門的風(fēng)險管理研究機構(gòu)。20世紀(jì)80年代初期，一些留美的學(xué)者將風(fēng)險管理引入國內(nèi)，并在保險學(xué)、金融學(xué)等多個領(lǐng)域展開研究。我國風(fēng)險管理研究可分為4個階段：翻譯引進階段（1980—1982年）、消化吸收階段（1983—1985年）、綜合深入階段（1986—1996年）和高速創(chuàng)新階段（1997年后年）[4]。20世紀(jì)90 年代末期，我國逐漸開始重視風(fēng)險評估相關(guān)研究。

就目前的文獻來看，已有較為成熟的風(fēng)險識別方法，如SWOT分析方法[5]、德爾菲法[6]、事故樹分析方法[7]等；風(fēng)險評估方法，如專家調(diào)查法、蒙特卡洛模擬法、模糊綜合評價法等[8]可供借鑒。同時，在工程、金融等領(lǐng)域，也形成了較為完善的風(fēng)險管理體系，如金融市場風(fēng)險管理[9]、財政風(fēng)險管理框架[10]、工程建設(shè)風(fēng)險管理[11]等。此外，風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)化研究層面也有較多學(xué)者在工程、社會經(jīng)濟領(lǐng)域作了相關(guān)探索，如社會項目標(biāo)準(zhǔn)評價指標(biāo)體系[12]、中國水庫大壩風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)[13]、自然災(zāi)害風(fēng)險分級方法標(biāo)準(zhǔn)[14]等。但由于教育系統(tǒng)的復(fù)雜性及教育信息化項目“項目經(jīng)費投入多且周期長、重社會效益且關(guān)聯(lián)性強、受政策影響大且需求變化多[15]”的特點，教育信息化風(fēng)險影響因素與指標(biāo)在直接借鑒其他領(lǐng)域項目管理經(jīng)驗上具有一定的局限性。

為此，應(yīng)通過文獻梳理，采集大量教育信息化項目風(fēng)險影響因素，并通過實證調(diào)研、專家論證等方式確定關(guān)鍵風(fēng)險，以此構(gòu)建教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)。

3 教育信息化項目風(fēng)險影響因素的采集與標(biāo)準(zhǔn)化

3.1 教育信息化項目風(fēng)險影響因素標(biāo)準(zhǔn)化流程

教育信息化是教育變革的有力保障，帶來了效益，也帶來了風(fēng)險。確定主要風(fēng)險要素并在項目開展過程中加以規(guī)避，是教育信息化項目提升效益的新途徑。教育信息化項目風(fēng)險影響因素的采集是一個不斷迭代修正的過程，見圖1。通過梳理其他領(lǐng)域項目管理經(jīng)驗，結(jié)合國外ICT項目管理、信息化項目風(fēng)險等文獻，輔以實證調(diào)研，初步梳理出教育信息化項目風(fēng)險影響因素；同時，對因素進行描述定義，經(jīng)修正后形成初步的教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)；而后通過2～3輪教育信息化項目專家論證，結(jié)合實證案例調(diào)研中的反饋數(shù)據(jù)，最終形成教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)。

3.2 教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)構(gòu)建

標(biāo)準(zhǔn)化對經(jīng)濟、技術(shù)、科學(xué)和管理等社會實踐有重大意義。對于一些復(fù)雜的事物和概念，只有通過制訂、發(fā)布和實施標(biāo)準(zhǔn)達到統(tǒng)一，才能獲得最佳秩序和社會效益[16]。經(jīng)過反復(fù)論證與修整，最終從主體風(fēng)險、客體風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、政策風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險5個維度制訂適合教育信息化項目特點的教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)[17]，見表1。其中，主體風(fēng)險主要考察項目實施方的人員結(jié)構(gòu)、管理層的宏觀調(diào)控與支持度等決定教育信息化項目宏觀統(tǒng)籌方面的關(guān)鍵因素，包括項目組織方、用戶、項目承建方（即供應(yīng)商）；技術(shù)風(fēng)險則主要考察項目開展過程中使用信息技術(shù)的成本、技術(shù)使用可行性以及技術(shù)相對項目的適用性；客體風(fēng)險主要考察支持項目開展的外部環(huán)境完備程度及質(zhì)量情況，如基礎(chǔ)設(shè)施、軟件系統(tǒng)與信息資源等；政策風(fēng)險主要考察項目相關(guān)人員對政策的了解程度及相關(guān)政策對項目的支持程度；財務(wù)風(fēng)險主要考察項目開展過程中的財務(wù)保障力度及對后期項目運維的支持程度。

圖1 教育信息化項目風(fēng)險影響因素標(biāo)準(zhǔn)化流程

4 教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)應(yīng)用探索

應(yīng)用是標(biāo)準(zhǔn)制訂的動因和實踐場，標(biāo)準(zhǔn)則是推動應(yīng)用與實踐的加速包。為從實踐應(yīng)用的角度給教育信息化項目風(fēng)險管理提供指導(dǎo)、具化研究成果，并為教育信息化項目風(fēng)險識別、評估、管控提供工具方法，在教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)的基礎(chǔ)上，團隊展開了一系列實踐應(yīng)用研究，如構(gòu)建教育信息化項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)、構(gòu)建教育信息化項目風(fēng)險管控模擬系統(tǒng)、生成教育信息化項目風(fēng)險管理API等。下面就團隊在教育信息化項目風(fēng)險研究的主要成果，從標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用實踐的角度展開闡述。

4.1 模糊評價，構(gòu)建教育信息化項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)

由于教育信息化項目風(fēng)險的復(fù)雜性，在教育信息化項目風(fēng)險評價層面，很難直接運用統(tǒng)計方法確定各個指標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)數(shù)值，導(dǎo)致獲得的評價數(shù)據(jù)具有一定的模糊性。模糊評價方法是基于隸屬度理論把定性評價轉(zhuǎn)換成定量評價的過程，對于一些模糊性較強的評價過程具有較高的適用性，其具體應(yīng)用可分為4步[18]：①構(gòu)建因素分類；②構(gòu)建權(quán)重集；③建立評語集；④模糊綜合評價。由此，科學(xué)地量化教育信息化項目風(fēng)險，可以結(jié)合上述指標(biāo)，根據(jù)實際項目開展情況建立評語集，采用模糊評價方法對教育信息化項目風(fēng)險進行綜合分析。

在對風(fēng)險開展模糊評價的基礎(chǔ)上，為更科學(xué)地識別、評估教育信息化項目風(fēng)險，促進項目穩(wěn)步開展，團隊進一步建立了教育信息化項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。系統(tǒng)主要分為風(fēng)險測評、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險解決預(yù)案3個部分。各個部分通過指標(biāo)體系銜接，項目風(fēng)險管理者可以以此作為識別關(guān)鍵風(fēng)險、評估風(fēng)險程度的參考。同時，在系統(tǒng)不斷運行與數(shù)據(jù)收集的過程中，可以以指標(biāo)為元數(shù)據(jù)采集相關(guān)信息，為一般性教育信息化項目風(fēng)險管理提供宏觀指導(dǎo)。

4.2 系統(tǒng)仿真，構(gòu)建教育信息化項目風(fēng)險管控模擬系統(tǒng)

由于指標(biāo)體系只反映一個簡單的層級關(guān)系，雖然能較好地評估風(fēng)險，通俗易懂，但在具體開展研究時可能會丟失指標(biāo)因素間的一些反饋關(guān)系。系統(tǒng)動力學(xué)方法是研究信息反饋系統(tǒng)、認識系統(tǒng)中的問題并加以解決的分析方法。它以反饋控制理論、決策論、信息論為理論基礎(chǔ)，應(yīng)用相關(guān)軟件或計算機技術(shù)，進行模型仿真，動態(tài)展現(xiàn)系統(tǒng)的演變過程[19]。系統(tǒng)動力學(xué)構(gòu)建模型的步驟主要分5步：①問題定義與劃定界限；②反饋結(jié)構(gòu)分析與變量定義；③建立方程；④模型建立與模擬仿真；⑤模型評估與應(yīng)用。

教育信息化項目是一個十分復(fù)雜的系統(tǒng)，涉及人、技術(shù)、內(nèi)外部環(huán)境等多重因素。為更深入地研究系統(tǒng)間的動態(tài)結(jié)構(gòu)與反饋機制，在教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)研究的基礎(chǔ)上，可以以指標(biāo)因素為變量，進一步引進系統(tǒng)動力學(xué)方法進行教育信息化項目風(fēng)險建模與仿真，更深入地探究風(fēng)險各因素間的內(nèi)在聯(lián)系，并模擬仿真，真實反饋教育信息化項目風(fēng)險動態(tài)演化過程。同時，以仿真結(jié)果為指導(dǎo)，建立教育信息化項目風(fēng)險管控模擬系統(tǒng)，直觀了解風(fēng)險因素的變化對整個風(fēng)險系統(tǒng)的影響，同時提前識別項目潛在風(fēng)險，提取關(guān)鍵風(fēng)險，針對性地開展風(fēng)險管控。

4.3 過程監(jiān)控，生成教育信息化項目風(fēng)險管理API

風(fēng)險既是結(jié)果要素，也是過程要素。就整個教育信息化項目管理周期來看，隨著項目的推進，項目關(guān)鍵風(fēng)險也將有所改變。由此，過程性監(jiān)控尤為重要。以教育信息化項目風(fēng)險指標(biāo)為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，對項目各階段各個風(fēng)險因素進行動態(tài)識別，以風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)、動態(tài)仿真系統(tǒng)為基礎(chǔ)，開發(fā)相應(yīng)的教育信息化項目風(fēng)險管理API，用于項目管理平臺，實時監(jiān)控風(fēng)險要素變動，旨在更具化地明確風(fēng)險關(guān)鍵風(fēng)險，優(yōu)化項目管理流程。

5 結(jié) 語

高投入、低回報的教育信息化項目發(fā)展現(xiàn)狀闡釋了教育信息化項目風(fēng)險管控的必然性。評價作為風(fēng)險管控的重要一環(huán)，為教育信息化相關(guān)風(fēng)險管理奠定了基礎(chǔ)。教育信息化項目風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)化工作是一個連續(xù)、動態(tài)的過程。其中，教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)的研制是教育信息化項目風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)，為教育信息化項目風(fēng)險管理提供了方法參考。基于教育信息化項目管理研究、風(fēng)險相關(guān)研究與實證調(diào)研，本文從主體風(fēng)險、客體風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、政策風(fēng)險5個方面給出了教育信息化項目風(fēng)險評價指標(biāo)，并從指標(biāo)實踐應(yīng)用的角度，給出了相關(guān)的方法或?qū)嵶C指導(dǎo)，以期為教育信息化項目風(fēng)險的進一步研究與實踐應(yīng)用打下基礎(chǔ)。同時，研究思路與應(yīng)用方向也將為同類研究提供方法參考。