環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型
——來自山東省工業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

楊 喆 許清清 徐保昌

一、引言

改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，2010年GDP總量超越日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但發(fā)展的背后是資源環(huán)境問題日益凸顯以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期不合理*① 李強(qiáng):《環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整——基于Baumol模型的理論分析與實(shí)證研究》,《經(jīng)濟(jì)評論》2013年第5期。。山東作為中國的經(jīng)濟(jì)大省，也映射著中國在發(fā)展過程中的諸多問題。國際環(huán)保組織綠色和平發(fā)布的《2017年中國365個(gè)城市PM2.5濃度排名》顯示，山東省PM2.5平均濃度位居全國第十。另據(jù)山東省環(huán)境狀況公報(bào)，2017年山東省地表水監(jiān)測斷面水質(zhì)優(yōu)良率為43.3%，而全國水平為67.9%。可見，山東省環(huán)境狀況不容樂觀。從污染來源看，工業(yè)成為山東省主要污染源，2015年山東省主要工業(yè)污染物中廢水、氮氧化物、煙(粉)塵的排放量占總排放量的比重分別為33.71%、66.56%和83.43%，均高于全國平均水平。2017年山東省發(fā)展和改革委員會公布數(shù)據(jù)表明，山東省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占工業(yè)比重約70%，作為排污大戶的重化工業(yè)占傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重約70%，顯然，山東省工業(yè)結(jié)構(gòu)需要綠色優(yōu)化*② 劉濤:《山東省經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的環(huán)境效應(yīng)分析》,《山東社會科學(xué)》2015年第12期。。大量現(xiàn)有研究也表明，工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化是解決經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中資源環(huán)境約束問題的重要出路*③ 鐘茂初、李夢潔、杜威劍:《環(huán)境規(guī)制能否倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)》,《中國人口·資源與環(huán)境》2015年第8期。。2018年，山東省成為國家首個(gè)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合試驗(yàn)區(qū)，在其實(shí)施規(guī)劃中提出探索產(chǎn)業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)共進(jìn)模式。而產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級[注]劉偉、蔡志洲:《新時(shí)代中國經(jīng)濟(jì)增長的國際比較及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級》,《管理世界》2018年第1期。。面對日趨嚴(yán)峻的環(huán)境形勢，政界和學(xué)術(shù)界均寄希望通過較高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來遏制環(huán)境污染進(jìn)而促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型[注]童健、劉偉、薛景:《環(huán)境規(guī)制、要素投入結(jié)構(gòu)與工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級》,《經(jīng)濟(jì)研究》2016年第7期。。那么，這一思路是否正確，山東省情境下，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度如何影響工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型呢？

現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響機(jī)制研究主要從三個(gè)視角展開：一是從創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)視角，Porter和Linde研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠給企業(yè)制造成本壓力從而激勵(lì)其創(chuàng)新，而其創(chuàng)新收益可以補(bǔ)償企業(yè)的環(huán)境規(guī)制遵循成本，進(jìn)而提高生產(chǎn)率，促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[注]Porter M E, Linde V D C, “Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship”, Journal of Economic Perspectives, 1995, 9(4), pp.97-118.。Lanjouw和Mody、Rubashkina等驗(yàn)證了“波特假說”[注]Lanjouw J O, Mody A, “Innovation and the International Diffusion of Environmentally Responsive Technology”, Research Policy, 1996, 25(4), pp.549-571.[注]Rubashkina Y, Galeotti M, Verdolini E, “Environmental Regulation and Competitiveness: Empirical Evidence on the Porter Hypothesis from European Manufacturing Sectors”, Energy Policy, 2015, 83(35), pp.288-300.。二是從環(huán)境規(guī)制的綠色壁壘視角，Dean和Brown研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會形成綠色壁壘，阻礙新企業(yè)進(jìn)入市場，從而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[注]Dean T J, Brown R L, “Pollution Regulation as a Barrier to New Firm Entry: Initial Evidence and Implications for Future Research”, Academy of Management Journal, 1995, 38(1), pp.288-303.。進(jìn)一步地，Dean等發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的壁壘效應(yīng)與企業(yè)規(guī)模呈現(xiàn)反向關(guān)系[注]Dean T J, Brown R L, Stango V, “Environmental Regulation as a Barrier to the Formation of Small Manufacturing Establishments: A Longitudinal Examination”, Journal of Environmental Economics & Management, 2000, 40(1), pp.56-75.。吳高明等認(rèn)為非歧視性環(huán)境壁壘有利于資源的優(yōu)化配置，從而提升和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[注]吳高明、吳曉簿、吳高升、熊吉峰、曹亮:《環(huán)境壁壘的成因分析》,《經(jīng)濟(jì)問題探索》2010年第3期。。三是從比較優(yōu)勢視角出發(fā)，Walter和Ugelow提出“污染天堂假說”，即污染型產(chǎn)業(yè)傾向于從環(huán)境規(guī)制水平嚴(yán)格的地區(qū)遷移到環(huán)境規(guī)制水平寬松的地區(qū)[注]Walter I, Ugelow J L, “Environmental Policies in Developing Countries”, Ambio, 1979, 8(2/3), pp.102-109.。具體地，Copeland和Taylor發(fā)現(xiàn)污染密集型產(chǎn)業(yè)傾向于從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展中國家[注]Copeland B R, Taylor M S, “Trade and the Environment: A Partial Synthesis”, American Journal of Agricultural Economics, 1995, 77(3), pp.765-771.。范玉波和劉小鴿發(fā)現(xiàn)區(qū)域差別化的環(huán)境規(guī)制突出了中國中西部地區(qū)的比較優(yōu)勢，從而導(dǎo)致污染密集型產(chǎn)業(yè)由東向西遷徙[注]范玉波、劉小鴿:《基于空間替代的環(huán)境規(guī)制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)研究》,《中國人口·資源與環(huán)境》2017年第10期。。相類似的，沈坤榮等的研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會引起污染就近轉(zhuǎn)移[注]沈坤榮、金剛、方嫻:《環(huán)境規(guī)制引起了污染就近轉(zhuǎn)移嗎?》,《經(jīng)濟(jì)研究》2017年第5期。。

國內(nèi)外學(xué)者實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，并形成了不同的研究結(jié)論。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將得到優(yōu)化升級。這主要是基于產(chǎn)業(yè)理論，企業(yè)在面對環(huán)境規(guī)制時(shí)會考慮成本效益，從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平等方面做出相應(yīng)調(diào)整，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[注]原毅軍、謝榮輝:《環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)研究——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)》,《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014年第8期。[注]時(shí)樂樂、趙軍:《環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級》,《科研管理》2018年第1期。。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在非線性關(guān)系。鐘茂初等研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級呈“U”型關(guān)系，環(huán)境規(guī)制只有超越了拐點(diǎn)值，才能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整[注]鐘茂初、李夢潔、杜威劍:《環(huán)境規(guī)制能否倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)》,《中國人口·資源與環(huán)境》2015年第8期。。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用需要一定的前提條件，因此具有不確定性。Becker等認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的作用效果會隨著企業(yè)的規(guī)模和所在行業(yè)的不同而有所不同[注]Becker R A, Jr C P, Shadbegian R J, “Do Environmental Regulations Disproportionately Affect Small Businesses? Evidence From the Pollution Abatement Costs and Expenditures Survey”, Journal of Environmental Economics & Management, 2013,66(3), pp.523-538.。Sanchez-Vargas等研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對小公司和大公司的生產(chǎn)率影響是不同的，因此產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性會影響環(huán)境規(guī)制的效果[注]Sanchez -Vargas A, Mansilla-Sanchez R, Aguilar-Ibarra A, “An Empirical Analysis of the Nonlinear Relationship Between Environmental Regulation and Manufacturing Productivity”, Journal of Applied Economics, 2013, 16(2), pp.357-372.。肖興志等(2013)和衛(wèi)平等(2017)則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)還存在顯著的空間異質(zhì)性[注]肖興志、李少林:《環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)升級路徑的動(dòng)態(tài)影響研究》,《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》2013年第6期。[注]衛(wèi)平、余奕杉:《環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響——基于省級動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的系統(tǒng)GMM分析》,《經(jīng)濟(jì)問題探索》2017年第9期。。

綜上，現(xiàn)有的研究主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制對一個(gè)國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)多用第三產(chǎn)業(yè)所占比重表示，少有研究針對工業(yè)行業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整，而工業(yè)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，也是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主戰(zhàn)場，理應(yīng)作為研究重點(diǎn)。另外，多數(shù)現(xiàn)有研究均采用省級面板數(shù)據(jù)，環(huán)境規(guī)制對省內(nèi)不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的研究依然較少，同時(shí)，地區(qū)間工業(yè)企業(yè)的異質(zhì)性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響也尚未納入考慮。基于此，本文以山東省2001-2007年工業(yè)企業(yè)為樣本，研究環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度如何影響山東省工業(yè)結(jié)構(gòu)，以期為山東省供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的順利實(shí)施提供有益的參考。本文剩余部分的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分描述政策背景并分析環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響機(jī)理；第三部分構(gòu)建計(jì)量模型并說明相關(guān)變量和數(shù)據(jù)處理；第四部分基于計(jì)量結(jié)果分析和討論山東省環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響；最后是本文結(jié)論和啟示。

二、政策背景與影響機(jī)理

(一)政策背景

我國的環(huán)境規(guī)制建設(shè)發(fā)端于1979年頒布的《環(huán)境保護(hù)法(試行)》，該法創(chuàng)設(shè)了建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)、排污收費(fèi)、“三同時(shí)”等一批環(huán)境保護(hù)制度。隨著污染損害逐漸顯現(xiàn)，環(huán)境保護(hù)立法進(jìn)一步推進(jìn)，環(huán)境規(guī)制不斷加強(qiáng)，《水污染防治法》《大氣污染防治法》《海洋環(huán)境保護(hù)法》等法律法規(guī)陸續(xù)頒布實(shí)行。從2013年開始，大氣十條、水十條、土十條相繼出臺，意味著環(huán)境保護(hù)工作更加具體化并具有針對性。2014年修訂的《環(huán)境保護(hù)法》設(shè)立了環(huán)境保護(hù)目標(biāo)考核評價(jià)制度、生態(tài)紅線劃定制度等，進(jìn)一步推動(dòng)了環(huán)境規(guī)制建設(shè)。截至2017年底，全國人大發(fā)布的資源與環(huán)境保護(hù)方面的法律36部，國務(wù)院發(fā)布的環(huán)境保護(hù)行政法規(guī)50余件，有立法權(quán)的地方人大也制定了上百件環(huán)境保護(hù)地方法規(guī)。我國的環(huán)境規(guī)制經(jīng)歷了近40年的發(fā)展，逐步形成了較為完善的制度體系[注]張永亮、俞海、夏光、馮燕:《最嚴(yán)格環(huán)境保護(hù)制度:現(xiàn)狀、經(jīng)驗(yàn)與政策建議》,《中國人口·資源與環(huán)境》2015年第2期。。

山東省作為我國的經(jīng)濟(jì)大省，其環(huán)境規(guī)制的發(fā)展主要受到國家環(huán)境規(guī)制的引導(dǎo)和啟發(fā)[注]徐成龍、程鈺:《新常態(tài)下山東省環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及其大氣環(huán)境效應(yīng)研究》,《自然資源學(xué)報(bào)》2016年第10期。。截至2017年底，山東省共出臺環(huán)境政策法規(guī)21件，地方性政府規(guī)章14件，頒布各類環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)120余項(xiàng)。其中，2003年山東省率先出臺了嚴(yán)格于全國標(biāo)準(zhǔn)的《山東省造紙工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，山東省環(huán)境規(guī)制不僅從數(shù)量上日趨增多，所涉及的環(huán)境保護(hù)范圍也不斷擴(kuò)大加深，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度逐步增加。隨著山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程的有效落實(shí)，可以預(yù)見山東省環(huán)境保護(hù)的力度將進(jìn)一步提升。

(二)影響機(jī)理

環(huán)境規(guī)制通過成本效應(yīng)影響社會經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的消費(fèi)需求和投資需求，進(jìn)而影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[注]龔海林:《環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的績效分析》,《財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐》2013年第5期。。個(gè)人消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化是工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷的根源。環(huán)境規(guī)制主要作用于高污染行業(yè)，在短期內(nèi)勢必造成高污染行業(yè)的產(chǎn)品成本上升，導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格上漲。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，清潔產(chǎn)品的比較優(yōu)勢難以顯現(xiàn)，其替代效應(yīng)較弱。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度逐步提高，由于替代效應(yīng)的存在，消費(fèi)者傾向于購買受環(huán)境規(guī)制影響較小且價(jià)格更低廉的清潔產(chǎn)品。另外，由于公眾環(huán)保意識的增強(qiáng)，綠色清潔產(chǎn)品逐漸受到廣大消費(fèi)者的青睞，消費(fèi)結(jié)構(gòu)隨之改變，從而帶動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色化。例如，隨著揮發(fā)性有機(jī)物(VOC)排放限量標(biāo)準(zhǔn)逐步提升，作為綠色產(chǎn)品的水性漆在家居裝飾領(lǐng)域形成了逐步替代傳統(tǒng)油性漆的發(fā)展趨勢。

投資結(jié)構(gòu)是工業(yè)企業(yè)發(fā)展的重要因素，投資結(jié)構(gòu)的變化反映著投資人對物質(zhì)資本的重新配置，這種配置的變化會帶來工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。企業(yè)的異質(zhì)性決定了工業(yè)企業(yè)在應(yīng)對環(huán)境規(guī)制政策時(shí)的行為存在差異[注]聶普焱、黃利:《環(huán)境規(guī)制對全要素能源生產(chǎn)率的影響是否存在產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性?》,《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2013年第4期。，因此要分類分析環(huán)境規(guī)制對投資行為的影響。具體來講，污染密集型企業(yè)固定資產(chǎn)投資比重較高，導(dǎo)致環(huán)境技術(shù)的調(diào)整成本較高；而清潔型企業(yè)固定資產(chǎn)投資比重相對較低，環(huán)境技術(shù)的調(diào)整成本較低[注]童健、劉偉、薛景:《環(huán)境規(guī)制、要素投入結(jié)構(gòu)與工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級》,《經(jīng)濟(jì)研究》2016年第7期。。企業(yè)出于理性，會依據(jù)成本效益做出投資決策。對于污染密集型企業(yè)，在面對較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，鑒于環(huán)境技術(shù)調(diào)整成本較高，企業(yè)有動(dòng)機(jī)選擇投入更多的生產(chǎn)要素，獲取經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出以抵消環(huán)境規(guī)制成本的上升。此時(shí)，環(huán)境規(guī)制不利于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，污染密集型企業(yè)難以通過增加生產(chǎn)要素投入來抵消環(huán)境規(guī)制的影響，這時(shí)，企業(yè)大致有兩種選擇：一是將資本轉(zhuǎn)移到受環(huán)境規(guī)制影響較少的產(chǎn)品或行業(yè)進(jìn)行投資，從而降低污染密集型行業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，而增加清潔型行業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，工業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型；二是企業(yè)投資于技術(shù)創(chuàng)新，減少污染物排放，降低環(huán)境規(guī)制成本，產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，從而優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)。對于清潔型企業(yè)而言，由于環(huán)境技術(shù)調(diào)整成本較低，在面對較弱的環(huán)境規(guī)制時(shí)，企業(yè)也有動(dòng)力增加技術(shù)投資，以減少環(huán)境規(guī)制成本，但這也會擠占生產(chǎn)要素投入，影響清潔型企業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度上升時(shí)，清潔型企業(yè)技術(shù)水平的提升避免了較大數(shù)量的環(huán)境規(guī)制成本，其比較優(yōu)勢所帶來的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增加量要高于環(huán)境技術(shù)的研發(fā)投入，從而使生產(chǎn)要素投入增加，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出提高?？梢钥闯?，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響是上述幾種因素的綜合效果，如表1所示。

表1環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響方向分析表

根據(jù)上述分情況討論，本文提出以下假說：

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)結(jié)構(gòu)之間呈“U”型關(guān)系，較弱的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不利于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，超過一定強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。

三、計(jì)量模型設(shè)定與數(shù)據(jù)處理

(一)計(jì)量模型設(shè)定

為有效檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響，本文將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的平方項(xiàng)納入模型，依據(jù)本文研究假說和相關(guān)理論，設(shè)定如下基本計(jì)量模型：

(1)

上式中下標(biāo)i、j、t分別表示縣級層面、地級市層面和年份，indstru為工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化程度，pmanage為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，X為控制變量的集合，包括地方平均生產(chǎn)率(iTFP)、地方平均產(chǎn)業(yè)規(guī)模(iscale)、地方企業(yè)平均年齡(iage)、地方平均工資(iwage)和地方競爭強(qiáng)度(HHI)，λi、λt分別表示縣級地區(qū)以及年份的控制因素，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(二)變量說明

1.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。該指標(biāo)的衡量在學(xué)界并沒有達(dá)成一致。傅京燕和李麗莎(2010)使用廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫和煙(粉)塵去除率以及固廢綜合利用率來表征環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[注]傅京燕、李麗莎:《環(huán)境規(guī)制、要素稟賦與產(chǎn)業(yè)國際競爭力的實(shí)證研究——基于中國制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)》,《管理世界》2010年第10期。。張娟(2017)采用廢水和廢氣的污染治理設(shè)備運(yùn)行費(fèi)用來體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)弱[注]張娟:《資源型城市環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)及其傳導(dǎo)機(jī)制——基于創(chuàng)新補(bǔ)償與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的雙重視角》,《中國人口·資源與環(huán)境》2017年第10期。。Domazlicky和Weber(2004)則使用污染排放量變化來度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[注]Domazlicky B R, Weber W L, “Does Environmental Protection Lead to Slower Productivity Growth in the Chemical Industry?”, Environmental & Resource Economics, 2004, 28(3), pp.301-324.?；跀?shù)據(jù)可得性和指標(biāo)完善性，本文借鑒李勝蘭等(2014)的做法，采用地級市工業(yè)污染治理項(xiàng)目本年完成投資額與其工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[注]李勝蘭、初善冰、申晨:《地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與區(qū)域生態(tài)效率》,《世界經(jīng)濟(jì)》2014年第4期。。

2.工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化程度指標(biāo)。本文采用清潔產(chǎn)業(yè)銷售收入占工業(yè)產(chǎn)業(yè)銷售收入總額的比重對其進(jìn)行表示，對清潔產(chǎn)業(yè)的劃分，使用與韓超等(2017)[注]韓超、張偉廣、馮展斌:《環(huán)境規(guī)制如何“去”資源錯(cuò)配——基于中國首次約束性污染控制的分析》,《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2017年第4期。相一致的方法，具體采用環(huán)境保護(hù)部頒布的“上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄”來劃分。

3.控制變量。(1)地區(qū)平均生產(chǎn)率，采用LP方法(Levinsohn & Petrin, 2003)[注]Levinsohn J, Petrin A, “Estimating Production Functions Using Inputs to Control for Unobservables”, The Review of Economic Studies, 2003, 70(2), pp.317-341.，在對企業(yè)層面生產(chǎn)率進(jìn)行測算的基礎(chǔ)上通過取均值的方式得到；(2)地方產(chǎn)業(yè)平均規(guī)模，采用企業(yè)年均員工人數(shù)取均值得到；(3)地方企業(yè)平均年齡，采用地區(qū)內(nèi)所有企業(yè)平均年齡進(jìn)行表示，企業(yè)年齡為當(dāng)期年份與企業(yè)創(chuàng)立年份之差；(4)地方平均工資，采用地區(qū)內(nèi)企業(yè)平均工資進(jìn)行表示；(5)地方競爭強(qiáng)度，采用以企業(yè)銷售收入為原始數(shù)據(jù)構(gòu)建的赫芬達(dá)爾指數(shù)來表示。

(三)數(shù)據(jù)來源與處理

本文原始數(shù)據(jù)包括兩部分，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)來自2002-2008年《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》，產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)來自2001-2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。對于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的處理，考慮到數(shù)據(jù)采集過程中存在的各種問題[注]聶輝華、江艇、楊汝岱:《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的使用現(xiàn)狀和潛在問題》,《世界經(jīng)濟(jì)》2012年第5期。，本文采用與聶輝華和賈瑞雪(2011)[注]聶輝華、賈瑞雪:《中國制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率與資源誤置》,《世界經(jīng)濟(jì)》2011年第7期。相一致的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)處理方法進(jìn)行處理。由于本文的研究區(qū)域?yàn)樯綎|省，因此數(shù)據(jù)僅保留了屬于山東省的工業(yè)企業(yè)樣本。

四、計(jì)量結(jié)果與討論

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

為確保本文回歸結(jié)果的可靠性，在基準(zhǔn)回歸分析中本文采用逐步添加控制變量的方法進(jìn)行固定效應(yīng)回歸。由表2中回歸結(jié)果容易發(fā)現(xiàn)，模型1-模型6中環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為負(fù)，其二次項(xiàng)的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正，這一結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)結(jié)構(gòu)之間呈“U”型關(guān)系，較低強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制抑制了本地工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，而超過一定強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制則促進(jìn)了本地工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，本文的研究假說得到證明。另外，隨著控制變量的逐步添加，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度及其二次項(xiàng)的回歸系數(shù)正負(fù)號保持穩(wěn)定，這進(jìn)一步證明了本文模型設(shè)定的可靠性。

控制變量方面，第一，企業(yè)生產(chǎn)率對工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響并不顯著。可能的原因，一方面生產(chǎn)率越高的企業(yè)往往固定資產(chǎn)投資較高，企業(yè)的調(diào)整成本較高，對環(huán)境規(guī)制的“容忍度”較強(qiáng)，不利于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化；另一方面，企業(yè)生產(chǎn)率越高，反映其創(chuàng)新意識較強(qiáng)，有助于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化[注]衛(wèi)平、余奕杉:《環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響——基于省級動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的系統(tǒng)GMM分析》,《經(jīng)濟(jì)問題探索》2017年第9期。。第二，企業(yè)規(guī)模越大越能促進(jìn)本地區(qū)的工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，這表明企業(yè)規(guī)模越大其越有實(shí)力進(jìn)行產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，進(jìn)而更容易改善本地工業(yè)結(jié)構(gòu)。第三，企業(yè)年齡越大以及企業(yè)工資越高，越不利于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。企業(yè)年齡越大更可能存在體制僵化問題，安于現(xiàn)狀，影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。企業(yè)工資越高，越不利于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，從而影響工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。第四，較低強(qiáng)度的市場競爭不利于地方工業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色轉(zhuǎn)型，這與研究者的普遍認(rèn)識是一致的。

表2基準(zhǔn)回歸結(jié)果

說明：括號內(nèi)為t值；***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。下表同。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為考察在不同子樣本中本文的研究結(jié)論是否依然穩(wěn)健，本文考慮了不同城市位置的差異，根據(jù)該地級市是否是沿海城市，將山東省17地級市劃分為內(nèi)陸城市和沿海城市兩個(gè)子樣本分別進(jìn)行回歸，其中沿海城市包括青島、煙臺、威海、日照、濰坊、濱州、東營。表3中分樣本穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果表明，不管是沿海城市還是內(nèi)陸城市，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)結(jié)構(gòu)之間均呈“U”型關(guān)系，本文研究假說的可靠性得到進(jìn)一步證明。

進(jìn)一步研究可以發(fā)現(xiàn)，沿海城市和內(nèi)陸城市“U”型曲線的拐點(diǎn)對應(yīng)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度分別為0.0038和0.0072，這表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在著明顯的地區(qū)差異。究其原因，東部沿海城市目前普遍進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)期，污染密集型企業(yè)所占比重較小，環(huán)境技術(shù)調(diào)整成本較低，因此對環(huán)境規(guī)制的“容忍度”較低。而內(nèi)陸城市污染密集型企業(yè)所占比重較大，環(huán)境技術(shù)調(diào)整成本較高，從而對環(huán)境規(guī)制的“容忍度”較高，導(dǎo)致內(nèi)陸地區(qū)“U”型曲線拐點(diǎn)對應(yīng)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高于東部沿海地區(qū)。因此，內(nèi)陸城市應(yīng)更加重視環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升，盡快越過“U”型曲線拐點(diǎn)。另外，東部沿海城市由于區(qū)位優(yōu)勢自改革開放以來積累了大量的人力、物力和財(cái)力資源，在資源總量有限的情況下，內(nèi)陸地區(qū)可獲得資源相對較少。因此，沿海發(fā)達(dá)城市應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)交流，形成幫扶機(jī)制，帶動(dòng)內(nèi)陸地區(qū)早日實(shí)現(xiàn)環(huán)境改善和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。

表3分樣本穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮普通最小二乘法可能無法有效處理回歸過程中存在的內(nèi)生性問題，穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，本文將采用工具變量法進(jìn)行回歸分析。對于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的工具變量，考慮到沿海城市多為旅游城市，其環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高，因此本文采用是否為沿海城市作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的工具變量。表4工具變量法回歸結(jié)果顯示，本文的工具變量選擇是有效的。在有效控制了可能存在的內(nèi)生性問題的前提下，可以發(fā)現(xiàn)，模型1-模型6中，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度一次項(xiàng)的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，其二次項(xiàng)的回歸系數(shù)均顯著為正，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)結(jié)構(gòu)之間呈“U”型關(guān)系，本文研究結(jié)論得到再次證明。

表4工具變量法穩(wěn)健性檢驗(yàn)

說明：括號內(nèi)為Z(t)統(tǒng)計(jì)值；Kleibergen-Paaprk LM檢驗(yàn)相應(yīng)括號中數(shù)值為相應(yīng)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)值的P值；Kleibergen-Paaprk Wald F檢驗(yàn)相應(yīng)括號中數(shù)值為Stock-Yogo檢驗(yàn)10%統(tǒng)計(jì)水平的臨界值。

五、結(jié)論與啟示

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度如何影響地方工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革關(guān)注的重要問題。本文以山東省2001-2007年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為研究樣本，實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響。研究結(jié)論表明，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與工業(yè)結(jié)構(gòu)之間呈“U”型關(guān)系，即較弱的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不利于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，只有超過一定強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制才能促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。進(jìn)一步地，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在著明顯的地區(qū)差異，山東省沿海地區(qū)“U”型曲線拐點(diǎn)對應(yīng)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于內(nèi)陸地區(qū)。分樣本回歸分析以及工具變量法回歸分析等穩(wěn)健性檢驗(yàn)也證明本文研究結(jié)論是穩(wěn)健的。本文的研究結(jié)論蘊(yùn)含著以下政策含義：

第一，在未來環(huán)境規(guī)制執(zhí)行過程中，地方政府不能因?yàn)闈撛诘墓賳T晉升競爭而肆意降低本地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，本文研究結(jié)果已經(jīng)證明，較低強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制不僅無法有效緩解企業(yè)的競爭壓力，甚至將導(dǎo)致本地工業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步惡化。只有加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，越過“U”型曲線的拐點(diǎn)，才能真正促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。為此，山東省應(yīng)落實(shí)好生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任終身追究制，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和企業(yè)管理者的環(huán)保意識，尤其在招商引資時(shí)要對企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格篩查，杜絕“兩高一資”企業(yè)的引進(jìn)。此外，應(yīng)加快環(huán)保機(jī)構(gòu)監(jiān)測監(jiān)察執(zhí)法管理制度改革，突出環(huán)保機(jī)構(gòu)的執(zhí)法獨(dú)立性，對偷排漏排、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)造假等問題企業(yè)給予嚴(yán)懲，從而倒逼工業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

第二，由于山東省地區(qū)間“U”型曲線的拐點(diǎn)不同，地方政府和官員應(yīng)基于實(shí)際情況，把握好環(huán)境規(guī)制的有效強(qiáng)度，從而倒逼本地工業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。尤其是山東省內(nèi)陸城市，“U”型曲線拐點(diǎn)值較高，地區(qū)環(huán)境質(zhì)量相對較差，必須更加重視環(huán)境問題，加強(qiáng)地方環(huán)保督查并及時(shí)反饋，通過提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)淘汰落后產(chǎn)能，盡早跨越“U”型曲線拐點(diǎn)。同時(shí)，應(yīng)強(qiáng)化區(qū)域間環(huán)境污染聯(lián)防聯(lián)控，將環(huán)境監(jiān)測范圍覆蓋到山東省各個(gè)地區(qū)，避免工業(yè)企業(yè)為了逃避環(huán)境監(jiān)管而遷廠轉(zhuǎn)移，特別是城市到鄉(xiāng)村的污染遷移。此外，沿海發(fā)達(dá)城市應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)陸城市的扶持力度，建立幫扶機(jī)制，通過環(huán)境技術(shù)交流和人才流動(dòng)，提高內(nèi)陸城市環(huán)境監(jiān)管水平，推動(dòng)其工業(yè)結(jié)構(gòu)盡早實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。

第三，在增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的同時(shí)，要注意環(huán)境規(guī)制方式的選擇，采取適宜的規(guī)制方式。除了制定嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等命令控制型措施以外，應(yīng)當(dāng)落實(shí)好環(huán)境保護(hù)稅等環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段，激勵(lì)工業(yè)企業(yè)從“末端治理”轉(zhuǎn)變?yōu)椤霸搭^治理”。由于地方財(cái)政資金有限，單靠政府監(jiān)管難以達(dá)到預(yù)期效果，應(yīng)當(dāng)推廣“互聯(lián)網(wǎng)+環(huán)境監(jiān)管”模式，實(shí)現(xiàn)信息共享。具體地，可以利用微信等網(wǎng)絡(luò)渠道加強(qiáng)政府、企業(yè)和社會的環(huán)保信息交流，對于人民群眾反饋的環(huán)境違法信息，應(yīng)制定應(yīng)對預(yù)案，快速反饋執(zhí)法結(jié)果，同時(shí)對舉報(bào)人提供的有效線索給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，并將群眾參與度作為環(huán)保監(jiān)管績效的重要指標(biāo)，多措并舉，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境改善和工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化的雙贏。