基于項(xiàng)目集識(shí)別過程的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)

黃柯鑫，郭寧生，黃淮杰

(1.西北工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，西安 710072)(2.西北工業(yè)大學(xué) 科技管理部，西安 710072)(3.中航工業(yè)陜西飛機(jī)工業(yè)(集團(tuán))有限公司 工程技術(shù)部，漢中 723215)

0 引 言

為了提升原始創(chuàng)新能力，強(qiáng)化源頭創(chuàng)新，2015年3月，中國提出加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見[1]。2017年7月，科技部、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》[2]，指出需根據(jù)“自上而下”的原則發(fā)現(xiàn)重大科學(xué)問題或要突破的共性關(guān)鍵技術(shù)等，以支撐國家重大戰(zhàn)略需求和規(guī)劃部署所形成的具有戰(zhàn)略性、前瞻性、全局性和帶動(dòng)性的專項(xiàng)計(jì)劃[3]，其內(nèi)涵是以專項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)為導(dǎo)向，形成一組目標(biāo)相互關(guān)聯(lián)的重大項(xiàng)目。

航空技術(shù)屬于國家主導(dǎo)的戰(zhàn)略性高技術(shù)領(lǐng)域，是保持大國地位及工業(yè)強(qiáng)國核心的象征，例如航空發(fā)動(dòng)機(jī)作為國家重大科技專項(xiàng)，要實(shí)現(xiàn)航空涉及的關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)的突破，需要發(fā)現(xiàn)大量的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目進(jìn)行支撐。目前國內(nèi)外關(guān)于自上而下航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)較少，多數(shù)集中在基礎(chǔ)研究項(xiàng)目立項(xiàng)后實(shí)施過程的管理和轉(zhuǎn)化研究。從項(xiàng)目管理體系方面，以美國紐約州建立的科技項(xiàng)目管理方法體系為參考，提出了科技管理體系的內(nèi)容完善和功能導(dǎo)向的啟示[4]；并提出了政府是我國基礎(chǔ)研究的主要投入渠道[5]。從項(xiàng)目管理過程方面，從前期管理、中期管理、經(jīng)費(fèi)管理和后期管理多個(gè)角度論述了重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的過程管理方法[6]。從項(xiàng)目管理機(jī)制方面，構(gòu)建政府投資科技項(xiàng)目治理體系對策[7]，并關(guān)注基礎(chǔ)研究科研項(xiàng)目產(chǎn)出成果績效的量化分析[8]；基于協(xié)同學(xué)原理，描述了協(xié)同管理主要運(yùn)行機(jī)制[9]。

航空企業(yè)新品研發(fā)項(xiàng)目戰(zhàn)略規(guī)劃不足，資源配置和利用不足[10]，要實(shí)現(xiàn)航空領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新必須加強(qiáng)航空領(lǐng)域項(xiàng)目管理的創(chuàng)新，重視項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)[11]，并提出了基于知識(shí)發(fā)現(xiàn)過程的自下而上的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)策略[12]。從實(shí)踐中看，航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目作為實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新和實(shí)施專項(xiàng)計(jì)劃載體；航空科研院所作為知識(shí)密集單位，是發(fā)現(xiàn)航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的主力軍，但目前航空科研管理部門在項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)中存在過程不規(guī)范、機(jī)制不健全、對資源的管理不強(qiáng)等，未能充分發(fā)揮航空科研管理部門的作用，總體上呈現(xiàn)出一種自上而下的被動(dòng)式管控模式，導(dǎo)致發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目對專項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)支撐不夠，影響了重大原創(chuàng)性成果輸出，投入產(chǎn)出與發(fā)達(dá)國家相比相對較低[13]。

本文圍繞重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)內(nèi)涵研究自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程模型和管理機(jī)制，并對其進(jìn)行應(yīng)用與探索，以期為航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)提供支撐。

1 自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)內(nèi)涵

基礎(chǔ)研究是指認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識(shí)、新原理、新方法的研究活動(dòng)，對基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)、資料和相關(guān)信息系統(tǒng)地進(jìn)行采集、鑒定、分析、綜合等科學(xué)研究基礎(chǔ)性工作[14]，重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目是科學(xué)研究中關(guān)于工業(yè)、社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域中制約發(fā)展問題的高度概括，是為人類社會(huì)發(fā)展提供的原始創(chuàng)新，是對人類知識(shí)總量的新貢獻(xiàn)，具有涉及行業(yè)廣、參與人員多、執(zhí)行周期長、國投經(jīng)費(fèi)占比較高，以及試錯(cuò)性、風(fēng)險(xiǎn)性與不可預(yù)測性都比較高等特點(diǎn)[15]，對實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新，提升國際的競爭力有著至關(guān)重要的作用。自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)是圍繞航空領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃目標(biāo)分解成一組重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的過程，服務(wù)于專項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)。由于航空領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃是長期的、戰(zhàn)略性的，構(gòu)成專項(xiàng)計(jì)劃的項(xiàng)目具有目標(biāo)關(guān)聯(lián)性，且專項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)是漸進(jìn)明晰、抽象的戰(zhàn)略目標(biāo)，因此自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的發(fā)現(xiàn)是動(dòng)態(tài)的、持續(xù)性的過程，隨著專項(xiàng)計(jì)劃的深入而發(fā)現(xiàn)新項(xiàng)目，與一般基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)相比具有高度動(dòng)態(tài)性、高創(chuàng)新性、高度復(fù)雜性、持續(xù)性等特征。

2 基于項(xiàng)目集識(shí)別過程的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程分析

美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(Project Management Institute，簡稱PMI)把項(xiàng)目集(Program)定義為經(jīng)過協(xié)調(diào)管理以便獲取單獨(dú)管理這些項(xiàng)目時(shí)無法取得的收益和控制的一組相互聯(lián)系的項(xiàng)目，也稱為重大計(jì)劃、大型計(jì)劃。而專項(xiàng)計(jì)劃就是由若干個(gè)相互關(guān)聯(lián)的重大項(xiàng)目組成，且這些相互關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目都具有明確的希望交付的預(yù)期收益(目標(biāo))的定義和形式，其就形成項(xiàng)目集。項(xiàng)目集管理(Program Management)就是對項(xiàng)目集的有效管理，包括識(shí)別、計(jì)劃、執(zhí)行和結(jié)束四個(gè)過程[16]。其中識(shí)別是通過對戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行分解，經(jīng)過機(jī)會(huì)研究、方案策劃和可行性研究后，進(jìn)行項(xiàng)目評估與選擇并形成任務(wù)書(項(xiàng)目)的一個(gè)過程，如圖1所示[15]。

圖1 項(xiàng)目集識(shí)別的一般過程

自上而下的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程實(shí)質(zhì)上是基于專項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)，通過目標(biāo)分解、子目標(biāo)的一致性審核、方案策劃、項(xiàng)目論證及篩選等過程成而形成一組相互聯(lián)系的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，即識(shí)別項(xiàng)目的過程。在項(xiàng)目集識(shí)別過程中，通過機(jī)會(huì)研究分析項(xiàng)目實(shí)施的內(nèi)外部環(huán)境及其對項(xiàng)目實(shí)施的約束，從而形成機(jī)會(huì)研究報(bào)告；而在重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的發(fā)現(xiàn)過程中，這一環(huán)節(jié)被轉(zhuǎn)化為通過子目標(biāo)的一致性評價(jià)，從而形成可供選擇的專項(xiàng)計(jì)劃的項(xiàng)目構(gòu)成意向。研究基于項(xiàng)目集的識(shí)別過程構(gòu)建自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程模型，如圖2所示。

圖2 基于項(xiàng)目集識(shí)別過程的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程模型

3 自上而下的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)機(jī)制

根據(jù)自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程模型，以及重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)涉及的專項(xiàng)計(jì)劃主管部門、航空科研管理部門和科研人員主體，構(gòu)建自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)機(jī)制模型，該模型包括三個(gè)層次，如圖3所示。

圖3 自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)機(jī)制

自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)機(jī)制主要以基于項(xiàng)目集識(shí)別過程的自上而下的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程模型為基礎(chǔ)，明確航空領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃主管部門、項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)科研管理部門及科研人員等三個(gè)主體在項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程中的主要關(guān)系和功能，形成系統(tǒng)的、完整的、相互協(xié)作的自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)運(yùn)行系統(tǒng)，以保障自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的有效發(fā)掘，具體如下：

(1) 航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)目標(biāo)管理層的實(shí)施主體是專項(xiàng)計(jì)劃主管部門，是重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的決策主體。主要圍繞專項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)進(jìn)行分解，形成一組對應(yīng)于各子目標(biāo)且相互聯(lián)系的項(xiàng)目，這些項(xiàng)目包括重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、工程研制項(xiàng)目等，并且制定科學(xué)的目標(biāo)符合度評價(jià)體系，使各項(xiàng)目目標(biāo)與專項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)保持一致性，以此形成專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目構(gòu)成意向。同時(shí)在項(xiàng)目集管理過程中，由于戰(zhàn)略的調(diào)整以及需求的變更，需要管理者在管理過程中對項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)識(shí)別以滿足戰(zhàn)略需求。同理，在重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的識(shí)別過程中，由于國家戰(zhàn)略的調(diào)整，項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的變化以及技術(shù)水平的提升，需要不斷調(diào)整完善目標(biāo)符合度的評價(jià)體系，采用項(xiàng)目集管理方法在專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)施過程中動(dòng)態(tài)持續(xù)的識(shí)別新的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。

(2) 航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)組織保障層的實(shí)施主體是項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)科研管理部門，是重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的保障主體。主要結(jié)合科研院所、高校所擁有的資源所形成的資源池，從已形成的專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目構(gòu)成意向中選擇適合自身能力和發(fā)展需求的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，圍繞形成的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目意向進(jìn)行資源集成、資源分析和資源配置，根據(jù)資源集成、分析和配置的結(jié)果對重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的發(fā)現(xiàn)組織開展方案策劃、可行性研究等工作，并將最終結(jié)果以文檔的形式上呈至目標(biāo)管理層以供其進(jìn)行項(xiàng)目篩選并最終確定重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。

(3) 航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)資源實(shí)施層的實(shí)施主體是科研人員，是開展重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的具體論證工作的實(shí)施主體，在項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)科研管理部門的組織下結(jié)合人力資源、設(shè)備資源、技術(shù)資源及其他資源狀況完成重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目意向的方案策劃與可行性研究，對項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)科研管理部門提供支撐。

4 自上而下的航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的應(yīng)用與探索

航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)需各主體間相互配合，協(xié)調(diào)一致發(fā)揮各自的作用才能形成針對性強(qiáng)、創(chuàng)新性高的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目意向。目前 “兩機(jī)專項(xiàng)”作為國家重大專項(xiàng)計(jì)劃，為了保障其順利實(shí)施，某航空企業(yè)科研管理部門針對專項(xiàng)計(jì)劃的需要，基于項(xiàng)目集識(shí)別過程開展相應(yīng)的航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)工作，具體如下：

(1) 建立持續(xù)動(dòng)態(tài)的航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目識(shí)別機(jī)制

某航空企業(yè)科研管理部門效仿我國載人航天工程建立持續(xù)動(dòng)態(tài)的航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目識(shí)別機(jī)制。例如載人航天工程是一個(gè)專項(xiàng)計(jì)劃(項(xiàng)目集)，而神舟一號、二號、三號等系列型號則是構(gòu)成該專項(xiàng)計(jì)劃各個(gè)子項(xiàng)目，同時(shí)我國載人航天工程三步走的總體目標(biāo)是明確的，對每一型號目標(biāo)有初步的定義，但是后續(xù)型號的目標(biāo)則是根據(jù)已完成型號的狀態(tài)和其他要求及環(huán)境的變化而進(jìn)行動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的識(shí)別，從而調(diào)整后續(xù)型號的目標(biāo)并動(dòng)態(tài)的發(fā)起或中止某些型號，以保障與載人航天工程總目標(biāo)一致。因此航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目識(shí)別機(jī)制建立了“企業(yè)決策-部門保障-科研人員實(shí)施”的三層聯(lián)動(dòng)機(jī)制，由企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目篩選，并根據(jù)已有項(xiàng)目執(zhí)行情況和內(nèi)外部環(huán)境的變化，不斷調(diào)整和明確后續(xù)子項(xiàng)目目標(biāo)，不斷地發(fā)起新的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目或終止與專項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)不符的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目；由部門征集航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目意向，并構(gòu)建包括重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目可行性、項(xiàng)目創(chuàng)新性、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、項(xiàng)目資源保障、項(xiàng)目預(yù)期效果等航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)及方法，做好相應(yīng)的保障條件；科研人員負(fù)責(zé)航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目具體論證和意向提出工作，從而使得三個(gè)層面在航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程中形成互動(dòng)，不斷發(fā)起新符合專項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。

(2) 建立自上而下航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)信息化平臺(tái)

某航空企業(yè)科研管理部門初步搭建航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)信息化平臺(tái)，重點(diǎn)建立資源信息集成標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、資源分析和資源配置等信息系統(tǒng)。在資源信息集成標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范方面，某航空企業(yè)科研管理部門制定資源收集標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，加強(qiáng)資源收集和整理工作及過程管理，包括收集科研人員的自己的研究方向、已有的成果、未來研究可能突破的技術(shù)及亟待解決的問題等相關(guān)信息，以及可以利用的其他技術(shù)資源、設(shè)備資源等。在資源分析和資源配置工作方面，圍繞航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目意向，建立重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目論證所需的資源選擇規(guī)則和資源配置規(guī)則，結(jié)合目標(biāo)約束和資源約束條件，將聚類分析和關(guān)聯(lián)分析的方法應(yīng)用到資源的分析過程中，對資源信息進(jìn)行分析和配置，強(qiáng)化對資源的分類管理和處理，并組織相關(guān)科研人員開展方案策劃及可行性研究工作。

(3) 建立航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)企業(yè)層面的智庫

為了保障航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目論證的有效性，某航空企業(yè)科研管理部門聯(lián)合高校及其他航空研制單位構(gòu)建航空動(dòng)力重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目論證智庫，例如成立企業(yè)層面的咨評委和重點(diǎn)專項(xiàng)專家委員會(huì)等對航空動(dòng)力重大研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的決策提供支持，以及對重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目方案論證與可行性研究進(jìn)行指導(dǎo)與把關(guān)，保障論證工作與專項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)保持一致。

5 結(jié) 論

通過構(gòu)建航空科研管理部門重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程及機(jī)制，強(qiáng)化了航空科研管理部門在重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)過程中的主動(dòng)性和承上啟下的作用，并在某航空科研管理部門對建立的“企業(yè)決策-部門保障-科研人員實(shí)施”的三層聯(lián)動(dòng)機(jī)制等進(jìn)行了應(yīng)用及探索，但目前還處于初步實(shí)施階段，將隨著“兩機(jī)專項(xiàng)”的深入開展還需進(jìn)一步檢驗(yàn)并完善重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)措施，可為提升航空領(lǐng)域重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的能力提供借鑒和支持。