城市軌道交通運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理

陳建偉

（港鐵軌道交通（深圳）有限公司，廣東深圳 518109）

1 風(fēng)險(xiǎn)定義及特點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)表示危險(xiǎn)的程度，即對(duì)危害事件發(fā)生的可能性與后果總體的度量。發(fā)生可能性和發(fā)生后果是風(fēng)險(xiǎn)的兩大要素。風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)。

（1）普遍性。風(fēng)險(xiǎn)隱藏在各個(gè)角落，無處不在、無時(shí)不有。

（2）客觀性。風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，不可能徹底消除，只能采取適當(dāng)?shù)姆椒ń档桶l(fā)生的概率和減輕發(fā)生后果的大小。

（3）不確定性。風(fēng)險(xiǎn)是否會(huì)發(fā)生無法確定，發(fā)生時(shí)間無法確定，發(fā)生后產(chǎn)生的后果無法確定。

（4）變化性。風(fēng)險(xiǎn)會(huì)因時(shí)間/空間因素的變化而變化，更多的創(chuàng)新和發(fā)展，如高新科技的應(yīng)用，會(huì)演變或發(fā)展出其他風(fēng)險(xiǎn)。

2 城軌交通運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理

安全是城市軌道交通運(yùn)營的首要目標(biāo)，在城市軌道交通運(yùn)營過程中，必須對(duì)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管控，提高城市軌道交通運(yùn)營的安全性與穩(wěn)定性，為乘客提供安全、快捷、舒適的乘車服務(wù)。城市軌道交通運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理通過對(duì)運(yùn)營中潛在的危害進(jìn)行持續(xù)有效的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、衡量、控制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的研究，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，選擇適合的方式和措施進(jìn)行控制，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，從而將運(yùn)營事故中的人員傷亡、運(yùn)營中斷等風(fēng)險(xiǎn)消除或降至可接受的水平。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理組織

對(duì)城市軌道交通運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)做出有效的管理和控制，需要有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織，根據(jù)組織架構(gòu)不同的工作職責(zé)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出全過程管控。圖 1 為一種經(jīng)過實(shí)踐行之有效的城市軌道交通企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。通過風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，可有效地管理運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地降低運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，確保運(yùn)營安全。

圖1 城市軌道交通企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

（1）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。為風(fēng)險(xiǎn)管理最高決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：①制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)政策，確定公司適用的風(fēng)險(xiǎn)矩陣；②監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)運(yùn)作，批準(zhǔn)新風(fēng)險(xiǎn)、更新風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估控制措施，監(jiān)控現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)；③討論批準(zhǔn) R1、R2 風(fēng)險(xiǎn)減輕控制措施。

（2）風(fēng)險(xiǎn)檢討委員會(huì)。為風(fēng)險(xiǎn)檢討管理機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：①監(jiān)管相應(yīng)部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作，如控制措施實(shí)施；②按不同時(shí)間間隔檢討確認(rèn)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；③檢討確認(rèn)控制措施有效性及充分性；④更新部門提交的風(fēng)險(xiǎn)記錄。

（3）部門風(fēng)險(xiǎn)管控員。為各部門風(fēng)險(xiǎn)管理直接責(zé)任人，主要職責(zé)包括：①根據(jù)公司安全風(fēng)險(xiǎn)政策，在本部門范圍內(nèi)組織識(shí)別、評(píng)估，提出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)減輕控制措施；②對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)及減輕控制措施，向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)匯報(bào)審批；③實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)緩解控制措施；④根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)檢討委員會(huì)要求，審查檢討本部門管理的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理原則

風(fēng)險(xiǎn)管理一般采用 ALARP 最低合理可行原則（As Low As Reasonably Practicable），即任何風(fēng)險(xiǎn)都不可能通過緩解措施來徹底消除。風(fēng)險(xiǎn)水平越低，要進(jìn)一步降低就越困難，且會(huì)導(dǎo)致成本呈指數(shù)曲線上升，緩解風(fēng)險(xiǎn)投資的邊際效益遞減，最終趨于零甚至為負(fù)值。城市軌道交通運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理 ALARP 原則如圖 2 所示。

圖2 城市軌道交通風(fēng)險(xiǎn)管理 ALARP 原則

根據(jù) ALARP 原則，在風(fēng)險(xiǎn)和緩解投入成本之間進(jìn)行折衷以確定風(fēng)險(xiǎn)的可接受性。一般城市軌道交通企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)劃分為 4 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：①R1 級(jí)，高風(fēng)險(xiǎn)，除特殊情況外必須采取緩解措施予以消除或降低的風(fēng)險(xiǎn)；②R2 級(jí)，通過風(fēng)險(xiǎn)緩解措施必須予以降低的風(fēng)險(xiǎn)；③R3 級(jí)，可容忍的風(fēng)險(xiǎn)，通過緩解成本可進(jìn)一步降低的風(fēng)險(xiǎn)；④R4 級(jí)，可接受的風(fēng)險(xiǎn)，但需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的檢討監(jiān)控。

對(duì)于 R2 和 R3 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù) ALAPR 原則，需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小和降低風(fēng)險(xiǎn)所投入的成本進(jìn)行綜合對(duì)比分析，確定是否需要采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理過程

城市軌道交通運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制以及風(fēng)險(xiǎn)檢討等。

2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在潛在的危害發(fā)生前，通過各種方法系統(tǒng)全面地就可能產(chǎn)生危害的因素進(jìn)行有效地辨識(shí)，并分析其發(fā)生可能造成的損失及發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的起點(diǎn)，只有將運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出之后，才有可能主動(dòng)選擇適合的方法進(jìn)行有效地管控。城市軌道交通運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，就是找出運(yùn)營過程中影響安全的危險(xiǎn)源及危險(xiǎn)源引發(fā)事故的必要條件。城市軌道交通運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)可以從以下類別進(jìn)行識(shí)別。

（1）行車類。如列車脫軌、追尾、擠岔、車門未關(guān)閉、受弓網(wǎng)故障、錯(cuò)開車門、列車冒進(jìn)、夾人夾物、動(dòng)車、擅入軌行區(qū)等。行車類風(fēng)險(xiǎn)是軌道交通行業(yè)最主要的風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注。

（2）非行車類。乘客自動(dòng)扶梯受傷、乘客樓梯或地面摔傷、車站大客流擁擠受傷等。

（3）職業(yè)傷害。工作中發(fā)生碰撞或撞擊、高空墜落、觸電、夾傷、砸傷、輻射、高溫或低溫、噪聲超限等。

（4）火災(zāi)。列車火災(zāi)、隧道火災(zāi)、控制中心火災(zāi)、車站火災(zāi)、車輛段火災(zāi)等。

（5）恐怖事件。劫持、爆炸、縱火、毒氣等。

（6）治安事件。故意破壞設(shè)施、打架、盜竊等。（7）惡劣天氣。暴雨、雷擊、地震、臺(tái)風(fēng)等。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以通過專家判斷、自由討論、工作危害分析、危害及其操作性能研究、故障模式影響及其重要性分析、安全審計(jì)、技術(shù)調(diào)查、事故審查、故障樹分析、安全檢查，或事故/事件/幸免事件報(bào)告等各種方法，對(duì)包括乘客、公眾、公司員工和/或承包商員工危害的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行討論審批，批準(zhǔn)后登記進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行管控。

2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后造成的影響和損失，以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（發(fā)生的概率）進(jìn)行量化評(píng)估，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估最常用的工具是風(fēng)險(xiǎn)矩陣，風(fēng)險(xiǎn)矩陣通過綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成的影響和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性兩方面因素，來確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。在城市軌道交通運(yùn)營中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般以發(fā)生事故造成的人員傷亡和對(duì)運(yùn)營服務(wù)中斷的時(shí)間進(jìn)行分級(jí)，分為災(zāi)難性、重大、危機(jī)、嚴(yán)重、輕微、極輕微、微不足道等7 級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)概率根據(jù)發(fā)生的可能性分為每周發(fā)生、每月發(fā)生、每年發(fā)生、十年、百年發(fā)生、不大可能發(fā)生、不可能發(fā)生等 7 種概率。圖 3 為風(fēng)險(xiǎn)矩陣實(shí)例。

2.3.3 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是指被識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別后，風(fēng)險(xiǎn)管控員根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)提出緩解風(fēng)險(xiǎn)的措施和方法，以降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失。對(duì)于 R1、R2 級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，緩解控制措施需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)討論批準(zhǔn)后進(jìn)行實(shí)施，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)緩解措施實(shí)施后的效果進(jìn)行評(píng)估。相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)緩解措施及其審批實(shí)施結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)中，以備風(fēng)險(xiǎn)檢討、風(fēng)險(xiǎn)管理決策使用。

2.3.4 風(fēng)險(xiǎn)檢討

風(fēng)險(xiǎn)檢討是指對(duì)已識(shí)別管控的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)緩解控制措施等內(nèi)容進(jìn)行定期審查檢討，以便確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及控制措施在當(dāng)前環(huán)境下的適用性。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為 R1或 R2 的風(fēng)險(xiǎn)，每 6 個(gè)月進(jìn)行 1 次檢討；R3 等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)每年進(jìn)行 1 次檢討；R4 等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)每 2 年進(jìn)行 1 次檢討。風(fēng)險(xiǎn)檢討的范圍包括：是否有更先進(jìn)的知識(shí)和數(shù)據(jù)支持新控制措施的產(chǎn)生；已建立良好做法的標(biāo)準(zhǔn)是否過時(shí)，技術(shù)改進(jìn)能否帶來更高的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)于涉及多名風(fēng)險(xiǎn)管控員的風(fēng)險(xiǎn)，所有危害管控員需將定期檢討結(jié)果發(fā)放給風(fēng)險(xiǎn)管控員牽頭人。風(fēng)險(xiǎn)檢討過程及檢討結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)中，以便有效跟蹤。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)是一個(gè)集中管理企業(yè)所有類別風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)，可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程電子化管理。它提供一個(gè)系統(tǒng)化的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，能夠全面管控整個(gè)企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并幫助企業(yè)管理人員做出總體影響分析和最終決策（圖 4）。風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)主要功能如下。

（1）風(fēng)險(xiǎn)登記。增加新識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，查詢已登記的風(fēng)險(xiǎn)，修改未提交批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)信息輸入后自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并向風(fēng)險(xiǎn)跟進(jìn)人發(fā)送通知，進(jìn)行相關(guān)事項(xiàng)填報(bào)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)控制。建立或更新風(fēng)險(xiǎn)控制人員、風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及相關(guān)確認(rèn)信息。

（3）風(fēng)險(xiǎn)檢討。對(duì)于需要定期檢討的風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)檢討表，并自動(dòng)發(fā)送郵件至風(fēng)險(xiǎn)檢討人。風(fēng)險(xiǎn)檢討對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施及狀態(tài)進(jìn)行更新，批量發(fā)送檢討郵件，并批量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢討后的數(shù)據(jù)更新。

（4）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。系統(tǒng)提供風(fēng)險(xiǎn)摘要報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)登記冊、風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)報(bào)表等多維度報(bào)表給風(fēng)險(xiǎn)管理人員做決策使用。

圖3 城市軌道交通運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)矩陣

圖4 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

（5）系統(tǒng)管理。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)類別設(shè)置和角色權(quán)限設(shè)置、創(chuàng)建修改用戶帳戶、設(shè)置系統(tǒng)參數(shù)等。

4 結(jié)束語

城市軌道交通企業(yè)作為對(duì)安全性要求極高的公眾交通服務(wù)提供者，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為城市軌道交通運(yùn)營中一個(gè)不可或缺的重要因素。本文闡述了城市軌道交通運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理 ALARP 原則，以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)檢討等的方法，利用信息技術(shù)、借助風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)全方面全過程的追蹤管控，可為國內(nèi)城市軌道交通運(yùn)營企業(yè)提供借鑒。