大數(shù)據(jù)背景下風(fēng)險投資公司存在的問題及建議

姚振宇

摘 要：隨著信息技術(shù)的飛躍發(fā)展，共享模式的普及拉近了各行各業(yè)的距離，大數(shù)據(jù)時代的來臨已經(jīng)帶給相關(guān)行業(yè)巨大的變化。大數(shù)據(jù)技術(shù)的進(jìn)步給風(fēng)投企業(yè)帶來了前所未有的市場投資環(huán)境，在投資的高收益，巨大的市場機(jī)遇面前也存在著較多的風(fēng)險。本文主要探討了基于大數(shù)據(jù)背景下的風(fēng)投公司存在問題并提供了相應(yīng)的處理建議。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；風(fēng)投公司；挑戰(zhàn)；建議

當(dāng)今時代與以往社會的根本區(qū)別體現(xiàn)在基于互聯(lián)網(wǎng)所構(gòu)建的社會各方面互聯(lián)互通的新技術(shù)蓬勃發(fā)展，尤其是在本世紀(jì)第二個十年開始之際，移動互聯(lián)網(wǎng)的飛速普及給社會帶來了大量新變化也使得服務(wù)商積累了大量的個體用戶數(shù)據(jù)，相應(yīng)的將各行各業(yè)帶進(jìn)了大數(shù)據(jù)時代。大數(shù)據(jù)是一種具備高增長速度與多種類型的巨大信息數(shù)據(jù)，它在某一特定的時間尺度內(nèi)不能夠采用常見軟件來對其采集、管理和分析，必須借助新的處理手段及方法才能保證公司具備相比以往更加正確的決策力、洞察力和流程優(yōu)化能力。目前，一個風(fēng)投企業(yè)發(fā)展的越來越依靠于在海量的數(shù)據(jù)中提煉有效信息以作為決策層投資活動行為依據(jù)的能力。面對新的時代背景，風(fēng)投企業(yè)要加快轉(zhuǎn)變固有思維，積極擁抱新技術(shù)、新思想，不斷的發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，使其在未來的發(fā)展中站穩(wěn)腳跟，立于不敗之地。

一、大數(shù)據(jù)背景綜述

1.大數(shù)據(jù)時代的優(yōu)勢

我國大數(shù)據(jù)事業(yè)蓬勃發(fā)展，從國家層面出臺了很多政策支持，有利的推動了大數(shù)據(jù)在我國各行各業(yè)的普及力度，相關(guān)政策如下圖所示。

基于大數(shù)據(jù)這一時代背景，風(fēng)投企業(yè)迎來了相比以往更大的發(fā)展可能。新時代要更加重視海量數(shù)據(jù)信息背后的問題實(shí)質(zhì)，更加關(guān)注數(shù)據(jù)所帶來的巨大經(jīng)濟(jì)效益已經(jīng)成為各大企業(yè)的共識。傳統(tǒng)意義上的風(fēng)險投資企業(yè)當(dāng)下在遇到驟然興起的產(chǎn)生的巨量數(shù)據(jù)信息，其相應(yīng)的組織管理水平已經(jīng)不能夠滿足市場要求。時代變化要求風(fēng)投企業(yè)應(yīng)該具備更具有處理效率、更具有辨別度的數(shù)據(jù)處理能力，決策層依據(jù)數(shù)據(jù)處理所得到的信息分析，從而預(yù)測市場發(fā)展方向，并參照公司投資能力來展開投資業(yè)務(wù)，這樣有利于企業(yè)優(yōu)化其經(jīng)營方案和決策精準(zhǔn)度，促進(jìn)企業(yè)不斷發(fā)展壯大。

2.大數(shù)據(jù)時代的劣勢

大數(shù)據(jù)時代在給企業(yè)提供發(fā)展便利的同時也相應(yīng)的產(chǎn)生了風(fēng)險，這其中尤以設(shè)計到個人、企業(yè)的隱私被侵犯風(fēng)險最為突出。在對數(shù)據(jù)信息的采集過程中不可避免的會涉及到個體的隱私權(quán)問題。移動互聯(lián)時代，人們的隱私早已變得“透明化”，各種類型的數(shù)據(jù)借助不同的采集工具被公司匯總，而這通常是人們所默許的，雖然這侵犯了個體的隱私權(quán)。更有甚者一些違法個體對外出售人們的私密信息，如我們屢見不鮮，屢禁不止的垃圾短信很大程度上都是由于人們的信息被別有所圖者出售給商家，這都直接侵犯了人們的隱私權(quán)。不僅是個人，風(fēng)投企業(yè)在經(jīng)營過程中也面臨著大量采集而來的數(shù)據(jù)信息，這些信息有的來源可靠，有的本身就披著虛假的外衣，因而要求企業(yè)做出準(zhǔn)確判斷，否則就可能導(dǎo)致情勢誤判，出現(xiàn)投資失誤。

二、大數(shù)據(jù)在風(fēng)險投資領(lǐng)域的應(yīng)用

當(dāng)前大數(shù)據(jù)在風(fēng)險投資行業(yè)的應(yīng)用主要包括高頻交易和算法交易、運(yùn)用大數(shù)據(jù)進(jìn)行市場情緒分析兩個方面。

1.高頻交易和算法交易

現(xiàn)在，以基于互聯(lián)網(wǎng)背景的高頻交易為對象來分析大數(shù)據(jù)在風(fēng)投領(lǐng)域的具體應(yīng)用，任何企業(yè)經(jīng)營的最終目的都是賺取金錢。買賣雙方為了追求利潤最大化，通常在交易過程中會借助設(shè)備進(jìn)行優(yōu)化處理，以圖達(dá)到加快分析發(fā)送交易指令速度，并實(shí)現(xiàn)短時間內(nèi)多次交易的目的。目前，在高頻交易多種算法策略中最為廣泛的被采用的是“戰(zhàn)略性順序交易”策略，其是通過分析大量的集中數(shù)據(jù)來解析出來某一個交易者的訪問痕跡。例如，如果某投資基金總是在市場關(guān)閉前的一分鐘內(nèi)執(zhí)行大量訂單，它可以識別一個算法，該算法在交易的剩余部分預(yù)先判斷基金的移動并執(zhí)行相同的交易。當(dāng)基金繼續(xù)執(zhí)行交易時，基金將支付更高的價格，此外擁有該算法的公司還能夠借助它進(jìn)行投資。

2.借助社交媒體收集數(shù)據(jù)進(jìn)行市場行為分析

風(fēng)投公司管理者將金融行業(yè)中消費(fèi)者情緒分析的研究與投資策略進(jìn)行了有機(jī)的結(jié)合。在大數(shù)據(jù)應(yīng)用初始階段，國外的投資基金開始從諸如Twitter、臉譜網(wǎng)等社交媒體中研判市場其他投資者的投資信息，進(jìn)而開發(fā)出了與之相對應(yīng)的交易算法。例如，如果牽涉到巨大的自然災(zāi)害或者公共安全的留言數(shù)量突然大量出現(xiàn)在社交平臺，那么交易命令將會立即被拋出。2008，美國醫(yī)生Richard Pedersen1借助多方籌措的100萬美元啟動資金成立了屬于他的一支對沖基金，其主要就是通過追蹤社交媒體的相關(guān)信息來分析不同企業(yè)對于金融市場的情緒表達(dá)，這就是大數(shù)據(jù)在風(fēng)投行業(yè)的典型應(yīng)用例子。

三、大數(shù)據(jù)背景下風(fēng)險投資公司存在的問題

1.商業(yè)秘密的保護(hù)形勢嚴(yán)峻

商業(yè)秘密如今通常以數(shù)據(jù)的形式存在，變得更加容易地被流露出來，變得更具啟迪性。企業(yè)投資信息如果沒有得到有效保護(hù)，會給風(fēng)投企業(yè)帶來不必要的麻煩。例如如果企業(yè)擬投資信息提前泄露，會導(dǎo)致被投企業(yè)在股票市場估價異常波動，可能會導(dǎo)致投資價格的上升。目前，大數(shù)據(jù)時代有關(guān)商業(yè)秘密的法律法規(guī)還不完善，商業(yè)秘密保護(hù)制度在大數(shù)據(jù)場景中越來越難以操作。

2.風(fēng)險投資企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)容易受到威脅

由于開放的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，信息載體已經(jīng)不僅限于傳統(tǒng)的報紙、書籍等紙質(zhì)媒介，而是呈現(xiàn)出多種載體形式。大數(shù)據(jù)背景下，一個企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)變得更加透明，其真實(shí)性和安全性都容易受到別有目的的人的侵害。當(dāng)前互聯(lián)互通的時代背景下公司的日常經(jīng)營管理活動過度依賴于網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，信息技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)了社會的進(jìn)步，使辦公室和管理工作發(fā)生了革命性的飛躍。企業(yè)的財務(wù)信息記錄媒介已經(jīng)從紙張變成了電子數(shù)據(jù)存儲形式，借助計算機(jī)系統(tǒng)能夠更加容易的檢查財務(wù)數(shù)據(jù)信息，這給企業(yè)的辦公效率帶來了質(zhì)的變化，但相應(yīng)的也給信息安全保護(hù)帶來了更大的挑戰(zhàn)。企業(yè)數(shù)據(jù)變得更加容易被刪除和篡改，企業(yè)對于數(shù)據(jù)的控制力度降低。如果計算機(jī)處理系統(tǒng)的控制和維護(hù)很低或者管理被直接忽略，公司的數(shù)據(jù)很輕易就被暴露在不法分子如黑客面前，由此而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)泄漏、損壞等事件將給企業(yè)正常運(yùn)營帶來極大的干擾。

3.對信息的掌握提出了更高的要求

人們總是認(rèn)為對于信息的掌握力度越高那么其對于企業(yè)內(nèi)部的控制力越大。顯然，大數(shù)據(jù)時代，掌握數(shù)據(jù)越多，手中權(quán)力也就越大。此外，實(shí)現(xiàn)在不同組織類型之間的信息互聯(lián)互通是當(dāng)今這個大數(shù)據(jù)時代的典型特征之一，它對于以往的數(shù)據(jù)即權(quán)力關(guān)系具有明顯的顛覆作用。如果風(fēng)險投資企業(yè)能夠在較短的時間內(nèi)準(zhǔn)確地測量購買市場對不同企業(yè)產(chǎn)品的反應(yīng)，那么其在投資關(guān)系中可能就會占據(jù)有利地位。他們也可能討厭傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)咨詢公司，它們使用點(diǎn)對點(diǎn)數(shù)據(jù)來證明他們有能力或不能提供可靠的市場數(shù)據(jù)。過去幾個月的規(guī)劃和執(zhí)行過程可以在短短幾分鐘內(nèi)完成，并將強(qiáng)化顛覆過程。因而企業(yè)必須能夠掌握可靠的信息來源，信息即權(quán)力，只有緊緊的掌握信息才能夠使得風(fēng)投企業(yè)立于不敗之地。

4.企業(yè)對于信息解讀的要求更高。

在大數(shù)據(jù)時代，海量的數(shù)據(jù)信息紛繁復(fù)雜，使人深陷其中不能明白。在有些時候，風(fēng)投企業(yè)需要以符合多數(shù)數(shù)據(jù)趨勢的項(xiàng)目來進(jìn)行投資，而有些時候，少數(shù)的反而是掌握真理的那一方。因而大數(shù)據(jù)背景下容易導(dǎo)致企業(yè)的投資出現(xiàn)數(shù)據(jù)盲點(diǎn)，企業(yè)需要自身對于信息具備一定的解構(gòu)能力。

對于大數(shù)據(jù)的分析方法，目前還不夠明確，大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)開始了本公司自己的解構(gòu)之路。此外，大型的軟件工具還不夠成熟，達(dá)不到在全行業(yè)普及的程度。考慮到這種情況，對于風(fēng)險投資企業(yè)來說，單純的依靠其他數(shù)據(jù)分析公司來進(jìn)行信息咨詢已經(jīng)變得不可能，因而應(yīng)該將重點(diǎn)優(yōu)先放在對于人才的培養(yǎng)和挖掘上，當(dāng)下，尋找合適人才的重要性并未變得減小，反而有增無減。

四、相關(guān)問題解決建議

1.政府加強(qiáng)監(jiān)管，主動立法

大數(shù)據(jù)可以通過互聯(lián)網(wǎng)傳播到世界各地。從國家層面來分析，大數(shù)據(jù)早已變成國家之間相互博弈的籌碼。當(dāng)下，國與國之間競爭的焦點(diǎn)早已經(jīng)從對傳統(tǒng)資源的掠奪變成對以數(shù)據(jù)為代表的大量信息的結(jié)構(gòu)分析。在這樣一個時代，政府應(yīng)采取有效措施來實(shí)現(xiàn)對于商業(yè)秘密的監(jiān)管。除了加強(qiáng)保護(hù)商業(yè)秘密的立法之外，政府還必須完善監(jiān)管機(jī)制，以保障商業(yè)秘密的安全，從而為商業(yè)秘密的安全提供一個可靠的屏障。

我國迄今為止仍然沒有頒布任何有關(guān)數(shù)據(jù)保護(hù)的特別法律。在世界范圍內(nèi)，建立統(tǒng)一的《商業(yè)秘密保護(hù)法》已成為一種普遍做法，如美國的《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》和日本的《關(guān)于專利和TEC管理的不公平貿(mào)易行為指南》。雖然當(dāng)下在我國的法律體系中涉及到保護(hù)商業(yè)秘密的內(nèi)容已經(jīng)有所體現(xiàn)，但內(nèi)容卻遍布在眾多的法律文件中，分散不具體。隨著數(shù)據(jù)信息時代的來臨，我們國家的市場經(jīng)營環(huán)境和企業(yè)管理技術(shù)已經(jīng)發(fā)生了質(zhì)的變化，為了跟上時代變化，突顯對于商業(yè)秘密的重視，我們有必要制定一部屬于我們國家的商業(yè)秘密保護(hù)法，以利于更加方便的維護(hù)公平的市場環(huán)境。

2.建立健全信息安全管理體系，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性

為了保證企業(yè)戰(zhàn)略的有序發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有必要在企業(yè)總體目標(biāo)的指導(dǎo)下，建立良好的信息內(nèi)部控制環(huán)境。首先，企業(yè)從公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)組成，建立健全信息管理制度，成立信息管理部門，發(fā)揮內(nèi)部相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督管理職能。其次，風(fēng)投企業(yè)自身也應(yīng)該采取相應(yīng)預(yù)防措施，通過建立網(wǎng)絡(luò)防御設(shè)施來阻止不法分子進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)襲擊，并可以考慮研發(fā)數(shù)據(jù)修復(fù)軟件程序，防止由于系統(tǒng)功能失常而導(dǎo)致的信息丟失現(xiàn)象出現(xiàn)。

為了保證企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的有序發(fā)展，財務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性以及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的達(dá)成，企業(yè)可以考慮從以下幾個方面著手來進(jìn)行信息安全管理，并盡可能的降低其他因素影響，消減數(shù)據(jù)丟失風(fēng)險。第一，對現(xiàn)有水平下的企業(yè)管理系統(tǒng)進(jìn)行一個全方面的“體檢”，從全局視角對企業(yè)可能發(fā)生的泄漏風(fēng)險進(jìn)行有效的評估，并從網(wǎng)絡(luò)攻擊者、行業(yè)競爭者角度對企業(yè)信息系統(tǒng)的弱點(diǎn)進(jìn)行分析。第二，企業(yè)必須建立健全突發(fā)事件應(yīng)對機(jī)制。根據(jù)企業(yè)信息安全風(fēng)險的不同情況，針對企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)癱瘓的情況，采取相應(yīng)的預(yù)防控制措施，如建立系統(tǒng)自動備份和數(shù)據(jù)修復(fù)程序，計算機(jī)防火墻設(shè)備。第三，為了提高企業(yè)的信息安全抗風(fēng)險能力，企業(yè)必須能夠進(jìn)行預(yù)防性、發(fā)現(xiàn)性控制，以防止發(fā)生在萌芽狀態(tài)的風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，必須做到提前預(yù)防，及早控制。

3.掌握可靠的數(shù)據(jù)來源，制定企業(yè)方案。

對于企業(yè)來說，建立內(nèi)部數(shù)據(jù)的管理和外部數(shù)據(jù)的采集十分關(guān)鍵。基于內(nèi)部數(shù)據(jù)的分析，挖掘，可以對未來做出研判。但是，內(nèi)部數(shù)據(jù)存在局限性因此，外部數(shù)據(jù)的輔助非常有必要外部數(shù)據(jù)的采集，目前來說就是傳統(tǒng)上基于網(wǎng)絡(luò)信息采集的輿情監(jiān)測主要就是什么時間、什么地點(diǎn)、什么人物、發(fā)生了什么事情。而對風(fēng)投企業(yè)來說，其應(yīng)當(dāng)拋棄對于新聞表面內(nèi)容的研究而是要去實(shí)現(xiàn)對于大眾普遍心理行為的歸納總結(jié)。

五、結(jié)語

在當(dāng)下這一個大數(shù)據(jù)時代，風(fēng)投企業(yè)如何抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，提高風(fēng)險投資家的應(yīng)對能力，是每個投資公司都應(yīng)該考慮的問題。本文主要分析了大數(shù)據(jù)背景下的風(fēng)險投資公司存在的問題。發(fā)現(xiàn)大數(shù)據(jù)背景驅(qū)動下風(fēng)投企業(yè)調(diào)整的方向，為企業(yè)的管理和發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。

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