進(jìn)口食品多樣化對消費(fèi)者福利增長的影響分析

羅俊勤

摘 要：進(jìn)口食品多樣化對消費(fèi)者福利增長的影響主要通過直接和間接兩個(gè)途徑產(chǎn)生。直接影響以克魯格曼的壟斷競爭理論為基礎(chǔ)，實(shí)際數(shù)據(jù)也顯示我國進(jìn)口食品多樣化促進(jìn)了消費(fèi)者福利的增長。間接影響通過競爭效應(yīng)和水平效應(yīng)發(fā)生，面板數(shù)據(jù)模型顯示本行業(yè)進(jìn)口種類的增加不能明顯促進(jìn)食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高，上游食品進(jìn)口種類的增加可以明顯促進(jìn)食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高，從而促進(jìn)消費(fèi)者福利的增長。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品多樣化；消費(fèi)者福利；壟斷競爭

關(guān)于國際貿(mào)易利得的研究是國際貿(mào)易學(xué)科的核心問題之一。傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為專業(yè)化和分工所形成的資源優(yōu)化配置效應(yīng)是國際貿(mào)易收益的主要來源。上世紀(jì)80年代，Krugman（1979，1980）把壟斷競爭模型引入國際貿(mào)易領(lǐng)域，認(rèn)為產(chǎn)品多樣化（消費(fèi)可能集的擴(kuò)大）可以提高消費(fèi)者福利水平，是國際貿(mào)易收益的重要因素（Feenstra，2010）。本文以食品為例，討論進(jìn)口產(chǎn)品多樣化對消費(fèi)者福利增長的影響。

一、概念界定

（一）食品范圍界定

食品屬于農(nóng)產(chǎn)品范疇。但目前學(xué)術(shù)界對農(nóng)產(chǎn)品并沒有統(tǒng)一的定義，國際貿(mào)易中農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)時(shí)主要基于國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類目錄（SITC）、海關(guān)協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度（HS）界定范圍，比較常用的農(nóng)產(chǎn)品界定范圍：HS編碼1-24章，外加2905.43-44，33.01，35.01-05，3809.10，3824.60，41.01-03，43.01，51.01-03，52.01-03，53.01-02等編碼的產(chǎn)品。這一范圍界定在烏拉圭回合《農(nóng)業(yè)協(xié)議》農(nóng)產(chǎn)品范圍界定的基礎(chǔ)上補(bǔ)充了大部分水產(chǎn)品。除了這種范圍界定方法外，其他農(nóng)產(chǎn)品界定方法還包括“烏拉圭回合《農(nóng)業(yè)協(xié)議》農(nóng)產(chǎn)品范圍”，“HS編碼1-24章”等。本文的食品在上述常用農(nóng)產(chǎn)品界定范圍內(nèi)，結(jié)合WTO對食品的SITC定義（SITC分類目錄中的第0，1，22，4類屬于食品），通過SITC與HS編碼的匹配獲得食品貿(mào)易數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于UNcomtrade。

（二）產(chǎn)品多樣化的含義

產(chǎn)品多樣化也沒有統(tǒng)一的定義，學(xué)者們在進(jìn)行相關(guān)研究時(shí)，會根據(jù)采用模型的要求、數(shù)據(jù)可得性以及研究目的等對產(chǎn)品多樣化進(jìn)行不同的定義。例如，有的學(xué)者認(rèn)為多樣化可以用產(chǎn)品“品牌”來表示，品牌的多少形成了不同的產(chǎn)品的數(shù)量（多樣化），由于品牌的數(shù)量通常和企業(yè)的數(shù)量息息相關(guān)，因此一個(gè)國家食品種類的多少主要取決于企業(yè)數(shù)量的多少。類似的，有的學(xué)者使用單個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)線多少來定義產(chǎn)品的種類。這些是從企業(yè)角度定義產(chǎn)品的種類。有的學(xué)者從貿(mào)易的角度定義產(chǎn)品的種類，例如一國從另一國進(jìn)口或一國出口產(chǎn)品到另一國時(shí)，按照HS編碼的六分位或更細(xì)的十分位的產(chǎn)品視為一種產(chǎn)品種類。而Martin （1996 ）則將產(chǎn)品多樣化定義地更為復(fù)雜，他認(rèn)為產(chǎn)品多樣化由空間多樣化和時(shí)間多樣化組成。無論是哪種角度定義產(chǎn)品多樣化，產(chǎn)品間的替代性都是一個(gè)重要的考量指標(biāo)。如果產(chǎn)品很容易被替代，那么說明產(chǎn)品差異不大，就不是一個(gè)“新”的產(chǎn)品，反之，則是一個(gè)新的產(chǎn)品，被計(jì)入“多樣化”。本文中，以我國進(jìn)口食品HS六分位碼作為多樣化產(chǎn)品的依據(jù)，同時(shí)，我們認(rèn)為同樣的HS六分位如果來自不同的國家，也被定義為不同的產(chǎn)品，計(jì)入多樣化。

二、進(jìn)口食品多樣化對消費(fèi)者福利的直接影響

（一）理論依據(jù)

進(jìn)口種類的增長可以帶來消費(fèi)者福利的提高，其理論依據(jù)主要來源于Krugman（1980）的壟斷競爭模型。Krugman在壟斷競爭模型中，將Dixit &Stiglitz;（1977）的“多樣化喜好”（love for varieties）應(yīng)用到國際貿(mào)易理論中，發(fā)現(xiàn)：對于處于壟斷競爭市場的企業(yè)來說，開展國際貿(mào)易后，企業(yè)的產(chǎn)量會增加（平均成本下降），產(chǎn)品價(jià)格的下降使得消費(fèi)者剩余因此增加，這部分消費(fèi)者福利增長來自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)下企業(yè)成本下降從而產(chǎn)品價(jià)格下降帶來的福利增加。同時(shí)，企業(yè)的數(shù)量也會增加，差異產(chǎn)品增加，也就是消費(fèi)者可以選擇的商品種類增加，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際效用遞減規(guī)律可以看出，消費(fèi)者消費(fèi)可能集的擴(kuò)大，可供消費(fèi)的選擇變多可以提高消費(fèi)者的福利。進(jìn)口產(chǎn)品種類的增加影響消費(fèi)者福利的提高還可以解釋為考慮了進(jìn)口種類后降低了進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格指數(shù)。消費(fèi)者收入不變情況下可以購買更多的產(chǎn)品，從而提高效用，或者消費(fèi)者在維持效用水平不變的情況下，需要的支出變少，即現(xiàn)有收入的真實(shí)購買力提升了。

如果用a表示固定成本，b表示邊際成本，x表示產(chǎn)出，L表示本國勞動(dòng)總量，L*表示外國勞動(dòng)總量，并假設(shè)對于不同的商品，都有相同的a和b，即產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中都是完全替代的。那么，封閉條件下，本國消費(fèi)者可以消費(fèi)的產(chǎn)品種類數(shù)為L/（a+bx），外國消費(fèi)者可以消費(fèi)的產(chǎn)品種類數(shù)為L*/（a+bx）。開放條件下，由于企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量增加，使得兩國各自生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量減少，但是相對于封閉經(jīng)濟(jì)條件下，兩國的產(chǎn)品種類數(shù)總和是增加的。也就是說，兩國消費(fèi)者在開放經(jīng)濟(jì)條件下可以選擇消費(fèi)的產(chǎn)品種類數(shù)是增加的，消費(fèi)者福利因此增加。

（二）數(shù)據(jù)分析

由于計(jì)算貿(mào)易利得時(shí)必須獲得的產(chǎn)品替代彈性σ的估計(jì)方法和技術(shù)限制，以及微觀產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)獲取困難等原因，研究產(chǎn)品多樣化與消費(fèi)者福利的經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)展一開始相對緩慢。對此作出重要貢獻(xiàn)的莫屬Feenstra（1994），他在CES效用函數(shù)（常彈性）基礎(chǔ)上構(gòu)建了能納入新種類出現(xiàn)和舊品種消失的進(jìn)口產(chǎn)品種類非傳統(tǒng)價(jià)格指數(shù)，這一價(jià)格指數(shù)的構(gòu)建為量化傳統(tǒng)進(jìn)口價(jià)格指數(shù)的向上偏誤，從而為量化進(jìn)口種類增長的貿(mào)易利得提供了可能。但Feenstra（1994）所計(jì)算和度量的僅僅是總體價(jià)格指數(shù)。Brodaand Weinstein（2006）以Feenstra（1994）的方法為基礎(chǔ)，利用三級CES效用函數(shù)，將總體價(jià)格指數(shù)擴(kuò)展為多商品價(jià)格指數(shù)。之后出現(xiàn)大量文獻(xiàn)致力于估算進(jìn)口多樣化的福利增長效應(yīng)。例如：Broda& Weinstein（2006）對美國（1972-2001）的研究；Gaulier and Mejean（2006）對28個(gè)發(fā)達(dá)或新興市場經(jīng)濟(jì)體的研究；Cabral and Manteu（2010）對葡萄牙（1995-2007）的研究；Giuseppe（2010）對英國（1978-2006）的研究；Mohler and Seitz（2012）對歐盟（1994-2003）的研究，陳勇兵，李偉和錢學(xué)鋒（2011）對中國（1994-2004）的研究；魏浩和付天（2016）對中國（1998-2010）的研究，等等。這些研究在產(chǎn)品細(xì)分方面有些許差別，但研究均無一例外地發(fā)現(xiàn)進(jìn)口多樣化是貿(mào)易利益的重要來源，其收益約占到國家GDP的1.2%-7%不等。

本文采用陳勇兵、李偉和錢學(xué)鋒（2011）的方法對我國2001-2015年進(jìn)口食品多樣化對消費(fèi)者福利的增長進(jìn)行了測度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：忽視食品進(jìn)口種類增長導(dǎo)致的我國進(jìn)口食品價(jià)格指數(shù)累計(jì)向上偏誤4.16%，平均每年向上偏誤0.38%。由于食品種類增加引起的貿(mào)易利得為食品行業(yè)GDP的0. 41%，即消費(fèi)者愿意支付2015年食品行業(yè)GDP的0. 41%來獲得更多種類食品的消費(fèi)。如果轉(zhuǎn)化為用GDP來衡量，消費(fèi)者愿意支付2015年國家GDP的0. 05%以獲得更多進(jìn)口食品種類的消費(fèi)。同時(shí)，我們還發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品替代彈性越?。ú煌称愤M(jìn)口來源地之間的可替代性越低），來源地的增加越能帶來國內(nèi)效用的增加。例如，谷物及谷物類制品在我們的食品分類大類中替代彈性最高，因此增加這些食品的進(jìn)口來源地越能提高消費(fèi)者的福利水平。相反，蔬菜及蔬菜制成品的替代彈性較低，因此增加蔬菜及蔬菜制成品進(jìn)口來源地帶來的消費(fèi)者福利水平的提升并不明顯。

三、進(jìn)口食品多樣化對消費(fèi)者福利的間接影響

（一）影響機(jī)理

食品進(jìn)口種類的增加首先是食品最終消費(fèi)品進(jìn)口種類的增加。食品最終消費(fèi)品種類的增加一方面通過上述的消費(fèi)者消費(fèi)可能集的擴(kuò)大直接提高了消費(fèi)者福利水平。同時(shí)，食品最終消費(fèi)品的增加還可能通過引入競爭帶來的國內(nèi)食品行業(yè)競爭壓力加大，從而通過提高國內(nèi)食品供給種類、質(zhì)量、服務(wù)等各方面水平的提高帶來消費(fèi)者福利的增長，這是進(jìn)口食品多樣化對消費(fèi)者福利間接影響的途徑之一，稱之為“競爭效應(yīng)”。

食品進(jìn)口種類的增加，除了包含作為最終消費(fèi)品的食品進(jìn)口種類的增加，還包含了作為原材料（投入品）的食品中間品進(jìn)口種類的增加。高質(zhì)量、多樣化食品進(jìn)口中間品的增加可以提高下游食品行業(yè)的生產(chǎn)率及生產(chǎn)出原本無法生產(chǎn)的食品種類，也就是說，進(jìn)口食品種類（中間品）的增長可以通過提高國內(nèi)食品生產(chǎn)者的技術(shù)進(jìn)步及增加新食品研發(fā)等提到消費(fèi)者福利水平。這是進(jìn)口食品多樣化對消費(fèi)者福利間接影響的途徑之二，稱之為“水平效應(yīng)”。

（二）數(shù)據(jù)分析

本文運(yùn)用Feenstra （1994 ）測度進(jìn)口種類變化的方法，以2001-2015年中國食品進(jìn)口的HS6位碼細(xì)分的進(jìn)口數(shù)據(jù)為多樣化統(tǒng)計(jì)單位，采用固定效應(yīng)面板模型分析了食品進(jìn)口種類變化對下游食品行業(yè)生產(chǎn)率的影響。模型分為兩個(gè)，一個(gè)是單一行業(yè)進(jìn)口食品種類對該行業(yè)生產(chǎn)率的影響，二是同時(shí)考慮單一行業(yè)、上游食品進(jìn)口種類和上游非食品原材料投入進(jìn)口種類對該行業(yè)生產(chǎn)率的影響。兩個(gè)模型都加入了加入產(chǎn)業(yè)規(guī)模、企業(yè)研發(fā)投入、企業(yè)固定資產(chǎn)凈值（資本密度）等其他影響生產(chǎn)率的因素作為控制變量。結(jié)果顯示：如果不考慮上游食品進(jìn)口種類的影響，單純考慮食品行業(yè)自身的進(jìn)口種類增加與該行業(yè)的全要素生產(chǎn)率之間關(guān)系，結(jié)果不顯著。也就是說本行業(yè)進(jìn)口種類的增加不能明顯促進(jìn)食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高。模型二則發(fā)現(xiàn)上游食品進(jìn)口種類的增加可以明顯促進(jìn)食品行業(yè)生產(chǎn)率的提高。

四、結(jié)論與建議

綜上所述，進(jìn)口食品多樣化促進(jìn)消費(fèi)者福利增長可以從理論和實(shí)證兩方面得以印證。在我國食品進(jìn)口大量增加，尤其是大宗農(nóng)產(chǎn)品（食品）進(jìn)口量不斷擴(kuò)大的背景下，如果僅僅通過考慮貿(mào)易逆差對國內(nèi)食品產(chǎn)業(yè)的沖擊而對食品進(jìn)口采取一刀切的政策，對所有食品品類全部采取限制進(jìn)口的措施是考慮不全面的。從整體經(jīng)濟(jì)出發(fā)，食品進(jìn)口的增加尤其是食品進(jìn)口種類的增加，能夠滿足下游食品加工業(yè)發(fā)展需要的中間產(chǎn)品和原材料，政策制定時(shí)應(yīng)該考慮食品加工業(yè)發(fā)展的需要，可以鼓勵(lì)作為原材料的食品進(jìn)口，或者互補(bǔ)性食品的進(jìn)口，限制可能對本行業(yè)形成巨大競爭的食品加工業(yè)制成品的進(jìn)口。這樣不僅有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也對消費(fèi)者福利增長有促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)

[1]張玉娥.農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口種類變化對中國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)率和消費(fèi)者福利的影響[D].南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，2016.05.

[2]Feenstra R C.New product varieties and the measurement of international prices [J].American Economic Review，1994， 84 （01）.

[3]陳勇兵，李偉，錢學(xué)鋒.中國進(jìn)口種類增長的福利效應(yīng)估算〔J].世界經(jīng)濟(jì)，2011（12） ：76-95.

基金項(xiàng)目：

2018杭州市哲學(xué)社會科學(xué)課題，進(jìn)口食品多樣化與消費(fèi)者福利增長：機(jī)理、事實(shí)與政策建議M18JC049。

（作者單位：浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院）