論監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的法治意蘊

王宏壯

國內(nèi)對于法治這個議題的研討在很長一段時間內(nèi)僅僅限于國家治理方略這一范疇。黨的十八大以來，“法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)”的理論創(chuàng)新突破了此前的框架。更為重要的是，這一理論創(chuàng)新將“黨的領(lǐng)導(dǎo)法治化”上升為時代的重要主題，開創(chuàng)了我國全面依法治國的新格局。由此，黨內(nèi)法規(guī)制定與修改工作迅速開展開來。在黨中央的領(lǐng)導(dǎo)下，黨內(nèi)法治建設(shè)工作取得了諸多重大成果。從新《黨章》開始，黨內(nèi)陸續(xù)制定了《中央八項規(guī)定》《問責(zé)條例》，修訂了《巡視工作條例》《廉潔自律準(zhǔn)則》《紀(jì)律處分條例》等等?！霸诮哪甑臅r間里，中央出臺或修訂的黨內(nèi)法規(guī)超過50部，超過現(xiàn)行150多部中央黨內(nèi)法規(guī)的三分之一?！雹侔讖V磊.扎進(jìn)管黨治黨的制度籠子——黨的十八大以來加強黨內(nèi)法規(guī)制度建設(shè)述評［EB/OL］.（2017-05-12）.http://fanfu.people.com.cn/n1/2016/1009/c64371-28762676.html.黨內(nèi)立法的強度、廣度、速度超過以往任何一個時期。最近，國內(nèi)各界對《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》第7條規(guī)定的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”②監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”是指：一是經(jīng)常開展批評和自我批評、約談函詢，讓“紅紅臉、出出汗”成為常態(tài)；二是黨紀(jì)輕處分、組織調(diào)整成為違紀(jì)處理的大多數(shù)；三是黨紀(jì)重處分、重大職務(wù)調(diào)整的成為少數(shù)；四是嚴(yán)重違紀(jì)涉嫌違法立案審查的成為極少數(shù)。討論較多，但是從法治理論角度展開研討的卻并不多見。據(jù)中共柳林縣紀(jì)委李永鑫同志最近的調(diào)查，實務(wù)中對“四種形態(tài)”存在很多誤區(qū)。在受調(diào)查群體中有21.5%的人認(rèn)為“四種形態(tài)”意味著“反腐轉(zhuǎn)向、力度減弱、節(jié)奏放緩”；16%的人認(rèn)為“四種形態(tài)”是紀(jì)檢部門的責(zé)任，與相關(guān)黨組織關(guān)系不大；15%的人認(rèn)為在要求上對“關(guān)鍵少數(shù)”放松③李永鑫.落實監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的調(diào)查與思考［J］.理論探索，2017（1）.。本文以為，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”誕生于全面依法治國和黨內(nèi)法治的背景之下。因此，從法治的角度來予以重新梳理其蘊含的法治意蘊更具有現(xiàn)實意義。

一、紀(jì)嚴(yán)于法：監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”蘊含的法治精神

法治是為規(guī)則之治。在法治十六字方針“科學(xué)立法、公正司法、嚴(yán)格執(zhí)法、全民守法”中，“科學(xué)立法”居于首位，由此可見立法的重要地位。而從法治的含義來看，其是指世有良法而得到普遍的服從。制定具有普遍約束力的法律規(guī)則，是法治的第一層含義。再者，法治與法制的一個重要區(qū)別在于前者是價值之治，即良法之治，惡法非法；后者僅限于規(guī)則之治，無治理價值上的導(dǎo)向要求，惡法亦法。據(jù)此，法治又要求國家制定良好的法律規(guī)則，實現(xiàn)良法善治，此為法治的第二層含義。當(dāng)然，法治不僅應(yīng)當(dāng)是應(yīng)然層面的規(guī)則之治與良法善治，還應(yīng)當(dāng)?shù)玫剿腥说姆?。此為法治的第三層含義。從法治的這三層含義來看，第一層和第三層含義指向于某種實然狀態(tài)，而第二層含義指向于主觀價值層面。換言之，法治并不主要是一種理想狀態(tài)，而是具有客觀性。按照最高法院江必新副院長的研究，法治在精神價值層面也具有客觀性。他提出：“客觀性應(yīng)當(dāng)是法治精神的基本屬性”；“法治精神主要是指法治的內(nèi)在品質(zhì)、內(nèi)在價值、內(nèi)在要素的基本關(guān)聯(lián)?！雹俳匦?法治精神的屬性、內(nèi)涵與弘揚［J］.法學(xué)家，2013（1）.本文贊同此種觀點，理由是法治精神雖然在表面上來看具有主觀性，但是法治精神經(jīng)過幾百年的發(fā)展已經(jīng)在世界上凝結(jié)成為一種難以撼動的客觀精神力量，并在絕大多數(shù)國家落地生根，上升為普遍適用的國家治理方略。而在法治精神之內(nèi)，比如法律至上、權(quán)力制約、正當(dāng)程序、人權(quán)保障等已經(jīng)成為各界的共識和各國法律實務(wù)確定不移的價值取向。而監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”所蘊含的精神——紀(jì)嚴(yán)于法，完全具有法治精神的意蘊。

監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”是為規(guī)則之治，這一黨內(nèi)法規(guī)范符合法治之具有普遍約束力規(guī)則之治的精神。監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”突出地顯示出黨內(nèi)紀(jì)律嚴(yán)于國家法律且紀(jì)律無處不在的現(xiàn)狀?！敖?jīng)常開展批評和自我批評、約談函詢，讓‘紅紅臉、出出汗’成為常態(tài)?！边@表明，即便黨政干部的行為符合法律規(guī)范，也應(yīng)當(dāng)在思想層面警惕各種不良傾向，強化黨員干部的相互監(jiān)督和自我監(jiān)督。監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”在精神層面指向的目標(biāo)就是要在黨內(nèi)營造一種客觀狀態(tài)——即使“失責(zé)必問，問責(zé)必嚴(yán)”成為常態(tài)②王岐山.推動全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展以優(yōu)異成績迎接黨的十九大召開——在中國共產(chǎn)黨第十八屆中央紀(jì)律檢查委員會第七次全體會議上的工作報告［J］.中國紀(jì)檢監(jiān)察，201（2）.。

監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”是為價值之治，這一黨內(nèi)法規(guī)范符合法治乃良法之治的價值指向。監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的根本宗旨不是為了懲治，而是為了教育。他人批評、自我批評，約談函詢，紅臉出汗是為典型的警示教育。這體現(xiàn)出黨內(nèi)紀(jì)律挺在國家法前面的精神指向。

監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”是為全員教育，這一黨內(nèi)法規(guī)范在目的指向上是為了在全黨內(nèi)形成一種普遍服從黨紀(jì)國法的良好法治環(huán)境。他人批評、自我批評、約談函詢和紅臉出汗成為常態(tài)，就充分說明黨內(nèi)紀(jì)律對黨員干部的要求不僅要符合國家法，而且要普遍高于國家法。依規(guī)治黨和依法治國之間在精神上一致，但是在嚴(yán)厲程度上則前者高于后者。這體現(xiàn)出了作為執(zhí)政黨的共產(chǎn)黨嚴(yán)于律己的精神。

二、紀(jì)在法前：監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”蘊含的法治價值

價值是客體對主體需要的滿足程度。價值一旦和主體的主觀判斷聯(lián)結(jié)在一起就容易帶有偏見。為促進(jìn)價值判斷的客觀性，普遍的方法是在做價值判斷時應(yīng)盡可能使用客觀世界的材料作為判斷的依據(jù)?！胺ㄖ螐纳鐣顩r上看，是指一種客觀的社會形態(tài)，從人的追求上看，則包含了人的主觀目的性，故而法治可以看作是人類社會歷史進(jìn)程中的一種主觀世界與客觀世界的綜合體，其本身所具有的內(nèi)在外在的對人類有用的屬性便構(gòu)成了法治價值?！雹夔姽饦s.當(dāng)代中國社會主義法治價值構(gòu)造論［J］.福建論壇，2012（5）.于我國而言，歷史規(guī)律和國家建設(shè)的經(jīng)驗證明中國只能走共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)之下的特色社會主義建設(shè)道路，也只有在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下才可能走向民主、富強之路。黨的領(lǐng)導(dǎo)和國家法治是國家富強、人民幸福的雙重保障。在這一漫漫征程中，黨的領(lǐng)導(dǎo)是國家法治建設(shè)能否成功的關(guān)鍵中的關(guān)鍵。紀(jì)在法前就要解決黨的領(lǐng)導(dǎo)中一個長期懸而未決的問題——黨員干部是否應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)高于普通公民法律責(zé)任之紀(jì)律責(zé)任？答案顯然是肯定的。紀(jì)律責(zé)任不僅比法律責(zé)任在強度上更高，在廣度上更廣，而且紀(jì)律應(yīng)當(dāng)挺在法律的前面。

黨的十八大以來，黨中央在治國理政方面開出了兩套方案：一套是全面推進(jìn)依法治國，將所有人（包括黨政機關(guān)、社會團(tuán)體、法人、自然人）均納入法治的框架之內(nèi)；另一套是強化黨的建設(shè)，尤其是黨員干部之組織性和紀(jì)律性建設(shè)。依法治國首先是黨員干部要遵守法律，做好模范表率。這必然要求強化黨的建設(shè)。黨內(nèi)法規(guī)建設(shè)的提速是第二套方案的重中之重。監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”不僅將黨員干部的相互監(jiān)督、黨組織監(jiān)督、黨內(nèi)民主生活會提升為常態(tài)，而且將黨內(nèi)的紀(jì)律處分挺在國家法前面?！包h紀(jì)輕處分、組織調(diào)整成為違紀(jì)處理的大多數(shù)”和“黨紀(jì)重處分、重大職務(wù)調(diào)整的成為少數(shù)”的首要用意在于將違紀(jì)處分的標(biāo)準(zhǔn)降低，構(gòu)建嚴(yán)厲約束黨員干部之思想與行為的紀(jì)律規(guī)范體系，抓早抓小，動輒則咎。2016年10月發(fā)布的《黨內(nèi)監(jiān)督條例》系統(tǒng)地規(guī)定了五個層面的監(jiān)督，覆蓋了所有黨組織和黨員干部，體現(xiàn)了紀(jì)在法前的法治價值理念，強調(diào)紀(jì)律工作要“抓常抓細(xì)抓實”，讓紀(jì)律如同法律一樣深入人心。

所謂抓常就是要常抓不懈。紀(jì)在法前的一個突出特征，是黨內(nèi)紀(jì)律規(guī)范的要求高于和嚴(yán)于國家法。此處的“高”和“嚴(yán)”體現(xiàn)為紀(jì)律無處不在。中國共產(chǎn)黨是國家的執(zhí)政黨，肩負(fù)國家興衰的重大使命。成員數(shù)量如此龐大的政黨維持自身的紀(jì)律性最為根本的著眼點還是政治信仰和政治覺悟，而要保持為人民服務(wù)的恒心，光靠內(nèi)心自律是行不通的，必須要加強紀(jì)律建設(shè)，而且是必須常抓不懈、長抓不放?！敖?jīng)常開展批評和自我批評、約談函詢，讓‘紅紅臉、出出汗’成為常態(tài)”就是抓常的生動體現(xiàn)。

所謂抓細(xì)就是要細(xì)化黨組織和黨員的紀(jì)律工作，尤其是紀(jì)律工作做到每個黨員的內(nèi)心中去，實現(xiàn)內(nèi)心認(rèn)同，行動服從，目標(biāo)一致。有箴言道：“欲事立，須是心立。”每個人的成長經(jīng)歷不同，知識水平不同，對于同一政治信仰的內(nèi)心認(rèn)同并不能輕易做到。因此，為了保持黨的純潔性和先進(jìn)性，就必須以黨組織和黨員的紀(jì)律工作為突破口，細(xì)化各項紀(jì)律工作，直至將共產(chǎn)主義政治信仰內(nèi)化于心、外化于行。2012年11月16日，習(xí)近平總書記在十八屆中央政治局第一次會議上強調(diào)中央領(lǐng)導(dǎo)干部“要帶頭遵守黨的組織原則和黨內(nèi)政治生活準(zhǔn)則，懂規(guī)矩，守紀(jì)律”。而監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”更是落實這種抓細(xì)的工作要求，前三種形態(tài)中，違紀(jì)行為或苗頭并不涉及違法，但是卻要求分別對黨員干部進(jìn)行常態(tài)性的批評、約談、紅臉出汗；對輕微的違紀(jì)行為進(jìn)行輕處分、組織調(diào)整；對情節(jié)較重的違紀(jì)行為進(jìn)行重處分、重大職務(wù)調(diào)整。這足以體現(xiàn)紀(jì)在法前，以紀(jì)來預(yù)防違法。

所謂抓實就是要大處著眼小處著手，把工作落到實處，工作要出實效。在我國幾千年的歷史長河中，無數(shù)事實表明，治國理政“雷聲大、雨點小”的事例層出不窮，給國家和民眾造成了不可估量的損失。針對此種教訓(xùn)，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”將黨員干部違紀(jì)行為區(qū)分為四種情形，分別對應(yīng)于不同形態(tài)，即“常態(tài)”“大多數(shù)”“少數(shù)”和“極少數(shù)”。這體現(xiàn)了紀(jì)律監(jiān)督的實抓精神。其次，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”還體現(xiàn)了抓落實的精神。據(jù)統(tǒng)計，“2016年，全國紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)共處置反映問題線索73.4萬件，初步核實53.4萬件次，談話函詢14.1萬件次，澄清了結(jié)30.5萬件次。依規(guī)依紀(jì)誡勉談話3.1萬人，給予紀(jì)律輕處分31萬人，給予紀(jì)律重處分10.5萬人，嚴(yán)重違紀(jì)涉嫌違法移送司法機關(guān)的1.1萬人?！雹偻踽?推動全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展以優(yōu)異成績迎接黨的十九大召開——在中國共產(chǎn)黨第十八屆中央紀(jì)律檢查委員會第七次全體會議上的工作報告［J］.中國紀(jì)檢監(jiān)察，2017（2）.此外，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”還體現(xiàn)了出實效的精神。以懲治腐敗為例，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”要推動反腐高壓態(tài)勢的形成，使得黨員干部不敢貪不敢腐；要形成嚴(yán)明的紀(jì)律制度體系，使得黨員干部不能貪不能腐；最后要達(dá)到的目的是經(jīng)過監(jiān)督執(zhí)紀(jì)，絕大多數(shù)黨員干部不想貪不想腐。

由上，不難看出，紀(jì)在法前是監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的價值導(dǎo)向。此種價值導(dǎo)向就是要讓紀(jì)不僅嚴(yán)于法，而且還要釀就成一種紀(jì)律永遠(yuǎn)挺在法律前面的客觀態(tài)勢。

三、全民守法：監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”蘊含的法治愿景

心理學(xué)家米爾頓·羅克奇創(chuàng)立了手段—目的理論（Means-End Chain）。該理論認(rèn)為，顧客購買產(chǎn)品或服務(wù)的出發(fā)點是實現(xiàn)一定的價值，而為了實現(xiàn)這一價值就需要取得一定的利益，為了實現(xiàn)這一利益又需要購買一定的產(chǎn)品和服務(wù)②婁慧娜，鐘晶靈.基于手段—目的理論的顧客滿意模型［J］.中國證券期貨，2010（11）.。后來，隨著這一理論的不斷完善和用于營銷實務(wù)，逐漸發(fā)展成手段—目的鏈模型：產(chǎn)品屬性——產(chǎn)品利益——個人價值。監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”雖然是紀(jì)律規(guī)范，但其實質(zhì)上也暗合手段——目的理論。這體現(xiàn)在：四種形態(tài)——從嚴(yán)治黨——執(zhí)政為民。換而言之，四種形態(tài)在直接利益上是為了從嚴(yán)治黨，維護(hù)黨的純潔性。而黨本身又沒有自身的利益，因為其最終的價值目標(biāo)是實現(xiàn)共產(chǎn)主義，其本質(zhì)是為人民服務(wù)。當(dāng)然，僅僅通過紀(jì)律來約束黨政干部并不足實現(xiàn)從嚴(yán)治黨。從嚴(yán)治黨不僅需要在黨內(nèi)嚴(yán)肅紀(jì)律，而且這種嚴(yán)紀(jì)還需要得到人民的認(rèn)同。而人民對黨的認(rèn)同只有在所有黨員干部都嚴(yán)守黨紀(jì)，紀(jì)在法前，才能引領(lǐng)全國人民遵紀(jì)守法，實現(xiàn)法治；才能打牢社會主義長治久安的政治基礎(chǔ)，才能建設(shè)好社會主義中國，才有可能最終實現(xiàn)共產(chǎn)主義。

監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的直接目的是全面從嚴(yán)治黨。當(dāng)前，我國正處于一個重大歷史轉(zhuǎn)折時期，即從貧窮落后的發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家邁進(jìn)的關(guān)鍵時期。習(xí)近平總書記曾指出：“理想信念就是共產(chǎn)黨人精神上的‘鈣’，沒有理想信念，精神上就會缺鈣，得‘軟骨病’?！倍硐胄拍畈⒉粫{空產(chǎn)生。共產(chǎn)黨人的理想信念需要長期維護(hù)，時時提醒，時刻牢記。監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”就是要通過“常態(tài)”時時刻刻提醒所有黨員干部堅守共產(chǎn)主義理想信念；提醒不行就要通過“大多數(shù)”輕處分予以鞭策；鞭策不管用，就需要“少數(shù)”重處分予以訓(xùn)誡；訓(xùn)誡還不夠，就要通過樹立“極少數(shù)”反面形象予以懲罰。只有采取此種層層加碼的規(guī)制體系才能夠教育和改造大多數(shù)黨員干部，才能夠不斷豐富和提高黨員干部的思想認(rèn)識，才能營造政治、經(jīng)濟(jì)、文化領(lǐng)域的青山綠水，才能實現(xiàn)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的直接目標(biāo)——全面從嚴(yán)治黨。這樣，中國共產(chǎn)黨才能有底氣、有自信、有資格做全國人民的執(zhí)政黨，才能將黨的意志上升為國家法律，進(jìn)而全面依法治國。

監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”是依法治國和依規(guī)治黨的有機統(tǒng)一。習(xí)近平總書記指出：“我們黨要履行好執(zhí)政興國的重大歷史使命、贏得具有許多新的歷史特點的偉大斗爭勝利、實現(xiàn)黨和國家的長治久安，必須堅持依法治國與制度治黨、依規(guī)治黨統(tǒng)籌推進(jìn)、一體建設(shè)。”而實現(xiàn)依法治國和依規(guī)治黨的有機統(tǒng)一，除了加強黨內(nèi)法規(guī)制度建設(shè)，更要通過監(jiān)督執(zhí)紀(jì)等措施落實黨的法規(guī)制度，實現(xiàn)全面從嚴(yán)治黨，進(jìn)而成為推進(jìn)依法治國的核心力量?！盁o論是從提出四種形態(tài)的目標(biāo)指向，還是從具體的內(nèi)容闡述來看，從其核心內(nèi)容來看，就是監(jiān)督執(zhí)紀(jì)的手段。”①任建明，等.監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”:內(nèi)涵實質(zhì)、關(guān)鍵要素及運用指南［J］.理論視野，2016（6）.“常態(tài)”“大多數(shù)”“少數(shù)”和“極少數(shù)”分別描述的是“四種形態(tài)”的某些具體舉措。在“常態(tài)”中，主要的手段有批評、自我批評、約談函詢等；在“大多數(shù)”中，手段主要是黨紀(jì)輕處分、組織調(diào)整等；在“少數(shù)”中，手段主要是黨紀(jì)重處分、重大職務(wù)調(diào)整等；在“極少數(shù)”中，主要手段是立案審查。值得注意的是，“四種形態(tài)”只是對監(jiān)督執(zhí)紀(jì)的手段進(jìn)行了有限的列舉，而不是全部。實務(wù)中，比如巡視、檢查、督查、雙開、移送司法機關(guān)等都是其具體手段。

監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”的終極價值目標(biāo)是為人民服務(wù)，維護(hù)人民的利益。無論是社會主義初級階段，亦或?qū)淼墓伯a(chǎn)主義社會，最為根本的國家指向是為了人民的利益，讓人民過上幸福生活。于所有共產(chǎn)黨員而言，就必須像王岐山所講的那樣——“無須揚鞭自奮蹄，絕不辜負(fù)黨和人民重托”②周根山.無須揚鞭自奮蹄，絕不辜負(fù)黨和人民重托［N］.中國紀(jì)檢監(jiān)察報，2017-03-03.。當(dāng)下，我國面臨的一個治國難題就是要從過往的人治轉(zhuǎn)變到法治軌道上來。在建設(shè)社會主義法治國家的征程中，作為執(zhí)政黨的共產(chǎn)黨“打鐵還需自身硬”。故監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”在當(dāng)下的直接任務(wù)是實現(xiàn)全面從嚴(yán)治黨。只有實現(xiàn)從嚴(yán)治黨，黨組織和黨員干部能夠遵守嚴(yán)于國家法律的紀(jì)律規(guī)范，黨才能成為領(lǐng)導(dǎo)全國人民遵守國家法律的模范，從而全面實現(xiàn)依法治國。只有實現(xiàn)了全面依法治國，全面改革開放才能有序有效開展，最終才能在全面依法治國和全面深化改革開放舉措的保障下實現(xiàn)全面建成小康社會的目標(biāo)。