加強(qiáng)信用評級統(tǒng)一管理 推進(jìn)債券市場互聯(lián)互通

9月4日，為加強(qiáng)對信用評級行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管，推進(jìn)債券互聯(lián)互通，中國人民銀行、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《2018年第14號公告》（下稱《公告》）。《公告》對逐步統(tǒng)一銀行間債券市場和交易所債券市場評級業(yè)務(wù)資質(zhì)、加強(qiáng)對信用評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管和監(jiān)管信息共享、推進(jìn)信用評級機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部制度、統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn)、提高評級質(zhì)量等方面進(jìn)行了規(guī)范。

《公告》明確，中國人民銀行、中國證監(jiān)會以及中國銀行間市場交易商協(xié)會將協(xié)同債券市場評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)的審核或注冊程序，對于已經(jīng)在銀行間或交易所債券市場開展評級業(yè)務(wù)的評級機(jī)構(gòu)，將設(shè)立綠色通道實現(xiàn)評級業(yè)務(wù)資質(zhì)互認(rèn)?！豆妗诽岢?，中國人民銀行、中國證監(jiān)會以及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)和自律組織有權(quán)對信用評級機(jī)構(gòu)開展通過現(xiàn)場、非現(xiàn)場方式進(jìn)行監(jiān)督檢查和自律調(diào)查，必要時可對信用評級機(jī)構(gòu)開展聯(lián)合調(diào)查，對違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則的，將依法給予行政處罰或自律處分；同時，將建立健全評級監(jiān)管及自律管理信息共享機(jī)制；并將逐步統(tǒng)一對信用評級機(jī)構(gòu)開展以投資者為導(dǎo)向的市場化評價。此外，《公告》還對信用評級機(jī)構(gòu)完善公司治理機(jī)制、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度，防范利益沖突，統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn)，保證評級質(zhì)量等方面做出了明確的規(guī)范。

《公告》的發(fā)布是完善債券市場管理制度、推進(jìn)債券市場聯(lián)通的重要舉措，也是推進(jìn)債券市場信用評級監(jiān)管統(tǒng)一的重要制度性安排。下一步，中國人民銀行和中國證監(jiān)會將在公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制框架下，進(jìn)一步推動中國債券市場和評級行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展。

國務(wù)院常務(wù)會再出減稅新舉措

8月30日，國務(wù)院常務(wù)會決定再推新舉措支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展：一是對政策性停產(chǎn)停業(yè)企業(yè)給予房產(chǎn)稅和城鎮(zhèn)土地使用稅減免、對社?；鸷突攫B(yǎng)老保險基金有關(guān)投資業(yè)務(wù)給予稅收減免；二是將符合條件的小微企業(yè)和個體工商戶貸款利息收入免征增值稅單戶授信額度上限提高到1000萬元；三是對境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場取得的債券利息收入暫免征收企業(yè)所得稅和增值稅，政策期限暫定3年。

熊貓金幣在上海黃金交易所正式掛牌

9月12日，熊貓金幣在上海黃金交易所正式掛牌。此次掛牌的是標(biāo)準(zhǔn)重量30克、成色為99.9%的熊貓普制金幣。此次交易以元/克為報價單位，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則對買賣雙方的報單進(jìn)行撮合成交。此舉是我國貴金屬紀(jì)念幣發(fā)行管理和交易方式的重大改革，也是構(gòu)建權(quán)威、公允貴金屬紀(jì)念幣交易平臺的重要舉措。

中國銀保監(jiān)會廢止和修改部分規(guī)章

8月23日，銀保監(jiān)會發(fā)布《中國銀行保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》?！稕Q定》主要內(nèi)容：一是廢止《境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法》；二是取消對外資入股中資銀行和金融資產(chǎn)管理公司的股比限制；三是明確外資入股的中資銀行的監(jiān)管屬性和法律適用問題；四是明確境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資銀行應(yīng)遵守我國外資基礎(chǔ)性法律。

“債券通”交易規(guī)則（試行）發(fā)布

8月31日，為保證“債券通”業(yè)務(wù)規(guī)范、有序開展，經(jīng)中國人民銀行同意，全國銀行間同業(yè)拆借中心制定了《全國銀行間同業(yè)拆借中心“債券通”交易規(guī)則(試行)》（下稱《債券通規(guī)則》），并向市場發(fā)布。

在投資者管理方面,《債券通規(guī)則》規(guī)定,參與“北向通”交易的境外投資者,應(yīng)符合央行規(guī)定的銀行間債券市場準(zhǔn)入條件。同時指出,境外投資者的入市流程應(yīng)按照交易中心制定的入市指引辦理。交易中心可代符合條件的境外投資者辦理銀行間債券市場準(zhǔn)入備案,并開立交易賬戶。開立交易賬戶后,境外投資者成為交易中心的成員。在市場交易方面,“北向通”交易應(yīng)符合央行和外匯管理局關(guān)于資金跨境流動管理等各項規(guī)定,并且交易時間為內(nèi)地銀行間債券市場交易日?！氨毕蛲ā苯灰椎钠贩N為現(xiàn)券買賣，可交易的券種為銀行間債券市場交易流通的各類債券，包括國債、地方政府債、中央銀行債券、金融債券、公司信用類債券、同業(yè)存單以及資產(chǎn)支持證券等?！氨毕蛲ā苯灰兹諡閮?nèi)地銀行間債券市場交易日。

《外商投資期貨公司管理辦法》正式出臺

8月24日，證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資期貨公司管理辦法》（下稱《辦法》）?！掇k法》主要涉及以下內(nèi)容：一是明確適用范圍。外商投資期貨公司界定為單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。二是細(xì)化境外股東條件。境外股東應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。三是規(guī)范間接持股。要求境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股，但對通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形予以豁免。四是明確高級管理人員履職規(guī)定。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實地履職。五是對文本語言和信息系統(tǒng)部署提出要求?！掇k法》出臺后，證監(jiān)會相應(yīng)更新了期貨公司行政許可服務(wù)指南。符合條件的境外投資者可依照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《辦法》、《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2018年版)》及服務(wù)指南相關(guān)規(guī)定，向證監(jiān)會提交申請，持有境內(nèi)期貨公司股比不超過51%，三年后股比不受限制。