創(chuàng)新驅(qū)動下的高校圖書館公眾開放研究

(上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)圖書館，上海 201620)

1 引 言

隨著經(jīng)濟發(fā)展步入新常態(tài)，黨的十八大提出，我國要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)濟增長的動力從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，使創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力?！蛾P(guān)于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等政策的頒布實施，都表明創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成為國家的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中，創(chuàng)新是包括科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等全面創(chuàng)新，核心是科技創(chuàng)新。創(chuàng)新驅(qū)動本質(zhì)上是人才驅(qū)動，鑒于高校的人才紅利優(yōu)勢，高校要發(fā)揮在創(chuàng)新驅(qū)動中的引領(lǐng)作用。圖書館作為高校的文獻信息資源中心，具有教育職能和信息服務(wù)職能。圖書館不僅可以通過服務(wù)于學(xué)校的人才培養(yǎng)等間接發(fā)揮其在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的作用，也可以通過其信息服務(wù)職能直接服務(wù)于我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。

在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建中，信息是重要的組成部分。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的具體實施過程中，企業(yè)、研究機構(gòu)或個人作為創(chuàng)新的主體在自主創(chuàng)新時，必須要清楚地知道自己所做的事情是在創(chuàng)新嗎？是不是有組織或個人已經(jīng)做了同樣的事情？前人已經(jīng)在相關(guān)領(lǐng)域做到了什么程度？如何借鑒前人的研究成果或方法進行創(chuàng)新？換而言之，在進行創(chuàng)新的過程中，創(chuàng)新主體必須清楚創(chuàng)新什么，怎么創(chuàng)新，以及為誰創(chuàng)新等問題。要做到這些，有針對性地搜集相關(guān)的文獻信息資料，深入地開展調(diào)查研究是必不可少的。事實上，創(chuàng)新不是無源之水、無本之木，而是必須建立在對某一領(lǐng)域具有豐富知識儲備的基礎(chǔ)之上。另外，創(chuàng)新也不能是閉門造車，必須對社會需求、技術(shù)發(fā)展的趨勢等有著準確把握。創(chuàng)新要成為社會發(fā)展的驅(qū)動力，前提是其本身要具有生命力。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，特別是智慧圖書館建設(shè)的發(fā)展，圖書館在已經(jīng)在很大程度上實現(xiàn)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化，成為重要的知識擴散中心。教育部2015年12月印發(fā)的《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》明確規(guī)定，圖書館應(yīng)充分發(fā)揮在學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新中的作用。高校圖書館應(yīng)積極參與各種資源共建、共享，充分發(fā)揮自身信息資源優(yōu)勢和專業(yè)服務(wù)優(yōu)勢，為社會服務(wù)。在當(dāng)前環(huán)境下，特別是鼓勵大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的大背景下，需要研究發(fā)揮高校圖書館在我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的重要作用。

2 高校圖書館公眾開放的必要性

近年來，我國高校圖書館，特別是研究型大學(xué)的圖書館，為了服務(wù)于科研和教學(xué)工作，購進了大量文獻信息資源。根據(jù)教育部高等學(xué)校圖書情報工作指導(dǎo)委員會發(fā)布的《2015年高校圖書館發(fā)展情況》報告，2015年高校圖書館館均紙質(zhì)文獻資源購置費約為252萬元，電子資源購置費約為251萬元。一些研究型大學(xué)的文獻資源購置費高達數(shù)千萬元。例如，武漢大學(xué)圖書館2015年的文獻資源購置費為 4 564.1 萬元，中山大學(xué)圖書館2015年的文獻資源購置費為 4 284.5 萬元。毋庸置疑，高校科學(xué)研究和教學(xué)工作的順利開展，必須要有豐富的文獻信息資源作為支撐。事實上，經(jīng)過長期的發(fā)展建設(shè)，我國很多高校圖書館確實形成了豐富的文獻信息資源體系。雖然高校圖書館之間通過文獻傳送服務(wù)也在一定程度上實現(xiàn)了資源共享，但不可否認的是，高校圖書館服務(wù)的對象基本上還是局限于高校的師生，文獻信息資源的社會輻射效應(yīng)并不明顯。

根據(jù)《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》要求，高校圖書館應(yīng)在保證校內(nèi)服務(wù)和正常工作秩序的前提下，發(fā)揮資源和專業(yè)服務(wù)的優(yōu)勢，開展面向社會用戶的服務(wù)。但是，目前國內(nèi)高校圖書館普遍存在的現(xiàn)狀是，紙質(zhì)文獻和電子文獻的查閱都必須要憑借證件，大多數(shù)高校圖書館實行門禁刷卡管理，基本不對社會公眾開放。部分高校圖書館雖然對校外讀者開放，但是有著非常嚴格的限制。例如，復(fù)旦大學(xué)圖書館要求校外讀者必須是本科以上在校生或高校教師，須憑有效身份證以及工作證或?qū)W生證、單位介紹信換取臨時閱覽證進入圖書館，且有名額限制，每天臨時讀者文科館不超過30名，理科館不超過20名。而且，能夠辦理閱覽證的校外讀者還必須是與復(fù)旦大學(xué)有協(xié)作關(guān)系的校外讀者。從管理的角度來講，這確實方便了圖書館的管理。但從社會角度來看，無疑是降低了文獻信息資源的利用效率。相比較之下，美國有很多高校圖書館都是對社會公眾開放的，不僅可以免費查閱圖書館的電子信息資源，在支付較低的辦證費用以后，還可以借閱紙質(zhì)圖書文獻等。以美國斯坦福大學(xué)圖書館為例，每年公眾在注冊后可以有7天時間免費使用圖書館資源，憑政府簽發(fā)的帶照片的有效證件(例如駕照、護照的等)就可以進入圖書館。另外，還可以通過付費的方式辦期限不同的斯坦福大學(xué)圖書館卡，例如花費800美元就可以辦理12個月期限的卡，既可以訪問電子資源，也可以借閱圖書等。這既有助于滿足社會公眾的文獻信息需求，也能更好地發(fā)揮圖書館的知識擴散作用。另外，日本高校圖書館也較早實現(xiàn)了對社會公眾開放。據(jù)日本文部科學(xué)省2005年統(tǒng)計，日本的701家大學(xué)圖書館(包括公立和私立)中就有685家圖書館向社會開放，開放率達到了97.7%。雖然我國公共圖書館是對社會大眾開放的，但在提供專業(yè)文獻資源方面，其可能無法滿足創(chuàng)新主體的信息需求。尤其在當(dāng)今萬眾創(chuàng)新的大背景下，創(chuàng)新主體(特別是個人)在進行創(chuàng)新的過程中，更需要查閱大量的文獻信息。而我國高校圖書館的館藏信息資源，特別是特色館藏資源，能夠在很大程度上彌補公共圖書館在專業(yè)信息提供方面存在的不足。

高校圖書館如果僅對學(xué)校的師生開放，就像一個個信息資源的孤島，雖然在一定程度上能夠服務(wù)于高校人才培養(yǎng)和知識創(chuàng)造，但會造成各館館藏文獻資源不能夠充分利用，無法更好地實現(xiàn)知識擴散，從而使得圖書館無法在我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中發(fā)揮積極的作用。在圖書館既定約束條件下，文獻信息資源，特別是電子信息資源，邊際利用成本是極低的，甚至為零。而文獻信息資源的價值隨著時間的推移總體上是衰減的，因為知識更新的速度在不斷加快。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織的研究，20世紀60—70年代，一般學(xué)科的知識更新周期為5—10年，而到了20世紀80—90年代，許多學(xué)科的知識更新周期縮短為5年。進入新世紀時，許多學(xué)科的知識更新周期已縮短至2—3年。知識更新周期的縮短，意味著圖書館館藏信息資源價值的加速衰減。在這種情況下，如果在信息的時效期內(nèi)實現(xiàn)信息資源利用的價值最大化，就成為必須關(guān)注的問題。因此，高校圖書館要主動轉(zhuǎn)變服務(wù)理念，探索圖書館服務(wù)社會、服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的最優(yōu)路徑，提高圖書館文獻信息資源利用效率，使高校圖書館的服務(wù)價值最大化。這同時也有助于更好地實現(xiàn)信息公平，發(fā)揮高校圖書館在促進社會進步和人的全面發(fā)展等方面的作用。

3 高校圖書館公眾開放面臨的問題

高校圖書館對公眾開放是大勢所趨。美國圖書館協(xié)會(ALA)明確指出，大學(xué)圖書館對社會用戶應(yīng)與本校師生一樣提供服務(wù)，滿足其信息需求。在英國，大學(xué)圖書館向社會開放的具有悠久的歷史。在劍橋大學(xué)，學(xué)校圖書館與學(xué)院圖書館都對校外讀者完全開放。在中國，教育部2002年頒布的《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》就規(guī)定，有條件的高等學(xué)校圖書館應(yīng)盡可能向社會讀者和社區(qū)讀者開放。中國圖書館學(xué)會2008年年會發(fā)布的《圖書館服務(wù)宣言》也強調(diào)了現(xiàn)代圖書館秉承對全社會開放的理念。如前所述，高校圖書館對公眾開放，既是實現(xiàn)圖書館館藏信息資源價值最大化的重要途徑，也為社會創(chuàng)新發(fā)展提供重要的文化支撐。但是高校圖書館提供社會服務(wù)時，也不可避免地帶來一些問題，主要表現(xiàn)在以下方面：

3.1 圖書館人力資源壓力的增加

提供社會服務(wù)，要求高校圖書館的服務(wù)對象不再局限于教師和學(xué)生，而是面向公眾提供文獻信息服務(wù)。目前，由于編制限制等問題，很多高校圖書館在服務(wù)方面仍面臨人力資源不足等問題。隨著近年來高校招生規(guī)模的擴張，這種矛盾更加突出。以上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)為例，截至2016年底，該校共有學(xué)生 12 329 人，教師988人，而圖書館員工僅有40人，學(xué)生服務(wù)比為1∶300，教師服務(wù)比為1∶20。相比較而言，哈佛大學(xué)共有本科生和研究生等約 22 000 人，教師 2 400 人，而哈佛圖書館有員工894人，學(xué)生服務(wù)比為1∶24，教師服務(wù)比為1∶2.7。在服務(wù)本校師生都捉襟見肘的情況下，圖書館對公眾開放，會進一步加大人力資源方面的壓力，導(dǎo)致圖書館在對公眾開放方面的主動性意愿不足。同時，面向社會開放所帶來的讀者群的多層次化，還會帶來圖書館人力資源結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面的壓力。

3.2 圖書館管理方面的壓力

首先，高校圖書館面對公眾開放會增加管理成本，主要包括信息管理系統(tǒng)升級成本，證件辦理的成本，以及文獻資源的管理成本等。目前，圖書館的信息系統(tǒng)主要是針對在校師生設(shè)計的，對公眾的開放可能需要在系統(tǒng)功能等方面做出改變，從而導(dǎo)致成本增加；圖書館為外來人員辦理借書證等證件，本身也會增加成本。特別是，一些高校的圖書館本身可能不具備這種能力，需要委托其他圖書館或機構(gòu)制作相關(guān)證件；另外在公眾借閱文獻的過程中，從借閱到收回歸架，特別是涉及催還時，也會引致額外的成本。其次，高校圖書館面對公眾開放還可能會增加硬件資源的占用成本。每年高校招生規(guī)模的增加，導(dǎo)致圖書館的硬件資源，例如自習(xí)或研討空間、計算機設(shè)備等，本來就比較緊張。對公眾的開放，可能會進一步加重這種硬件資源不足的局面。這可能會導(dǎo)致本校師生的需求得不到滿足，進一步加劇對圖書館服務(wù)質(zhì)量的不滿情緒等。

3.3 高校后勤管理方面的壓力

與國外的很多高校相比，我國高校很多還是相對封閉的管理，用圍墻把校園與外部隔離開來。這對于保障良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，以及學(xué)生的安全等，是非常有利等。在相對封閉的管理下，外部人員進入校園往往會受到一定的限制，這客觀上也表明，圖書館對社會公眾的開放，并不是簡單的圖書館自身的開放問題，還需要學(xué)校相關(guān)部門的整體協(xié)調(diào)，而這些不同部門的協(xié)調(diào)聯(lián)動，本身也會導(dǎo)致成本的增加。例如，面向社會服務(wù)所可能誘發(fā)的校園安全隱患等問題，就必須予以關(guān)注。

事實上，如果從高校自身的角度來講，開放圖書館文獻資源具有一定的外部效應(yīng)，不僅為國家大眾創(chuàng)新萬眾創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略提供支持，對國民素質(zhì)提升及文化傳承等方面也產(chǎn)生積極作用。但不可否認的是，這本身也會增加成本，而且這些成本在很多時候可能都是需要內(nèi)部化的，即無法完全由外部人員、機構(gòu)或組織承擔(dān)。換而言之，高校圖書館在這種情況下，事實上是對社會提供了一種公共服務(wù)，而這種服務(wù)的成本又基本上都要由自己來承擔(dān)。高校圖書館對公眾服務(wù)的外部性，可能需要政府補助等方式，實現(xiàn)一定的補償。

3.4 文獻資源版權(quán)方面的問題

在紙質(zhì)文獻資源方面，一旦圖書館購置后，就獲得了與所有權(quán)相關(guān)的處置權(quán)等，在文獻借閱等方面基本不存在版權(quán)問題。然而，目前高校圖書館的大量電子資源(例如各種數(shù)據(jù)庫等)，在使用時往往存在一定的限制，例如僅限校內(nèi)師生查閱或下載，教師遠程訪問數(shù)據(jù)庫資源時需要通過VPN設(shè)置等。在這種情況下，面臨的問題是，圖書館對公眾授權(quán)使用數(shù)據(jù)庫資源是否引發(fā)版權(quán)問題。目前，由于高校圖書館對社會開放還缺乏完善的法律制度，在對公眾用戶提供信息服務(wù)時，應(yīng)注意可能會涉及版權(quán)等法律風(fēng)險。

4 高校圖書館公眾開放的對策建議

盡管高校圖書館在對公眾開放方面存在諸多問題，但是從整個社會的角度來看，在完成文化的積累、傳播和運用等精神文明建設(shè)基本任務(wù)的進程中，高校圖書館提供社會服務(wù)具有重要的意義。為此，需要做好以下方面：

4.1 改變圖書館的服務(wù)理念

長期以來，高校圖書館的服務(wù)定位，往往局限于本校師生，為此進行的一系列服務(wù)也是基于這樣的服務(wù)理念來設(shè)計的，例如閱讀推廣活動等，都是針對本校的師生員工。社會服務(wù)理念還沒有被高校圖書館普遍接受。要對公眾進行開放，高校圖書館首先在服務(wù)理念上要做出改變，突破既有的本位主義，從更宏觀的背景下思考圖書館應(yīng)該發(fā)揮的作用。而且，如前所述，目前高校圖書館面臨的文獻資源利用效率不高的問題，在知識更新周期加速縮短的情況下，從整個社會來看，對公眾的開放也是實現(xiàn)館藏文獻資源價值最大化的路徑之一。如果能從促進國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的角度來確定自身定位，圖書館的服務(wù)理念必然會發(fā)生轉(zhuǎn)變。

4.2 優(yōu)化圖書館業(yè)務(wù)管理

如前所述，在圖書館自身人力資源緊張的情況下，對公眾的開放必然會進一步加大高校圖書館的工作壓力。在這種情況下，必須優(yōu)化圖書館的管理機制，挖掘自身潛力，在不影響或較少影響校內(nèi)師生利用圖書館館藏資源或物理空間的情況下，為公眾提供文獻資源服務(wù)，更好發(fā)揮圖書館的知識擴散作用。在優(yōu)化管理機制方面，圖書館可以考慮從這些方面著手：首先，實現(xiàn)日常工作的智能化。例如，在圖書的借閱和歸還方面，進一步加強智能化管理，更多地實現(xiàn)借閱者的自助服務(wù)，從而減少這方面的人力資源占用。其次，通過勤工助學(xué)方式，減少簡單重復(fù)性工作對人力資源的占用，使館員更專注于提供專業(yè)化信息服務(wù)方面。國外很多高校在歸還圖書的上架方面，都是有勤工助學(xué)的學(xué)生來完成的，一些國內(nèi)高校的圖書館目前也在這么做。這既為學(xué)生提供了勤工助學(xué)的機會，也能夠在一定程度上減輕人力資源的壓力。另外，通過信息化管理，例如在借閱文獻到期前一周內(nèi)自動發(fā)送短信或郵件提醒，加快文獻資源利用的周轉(zhuǎn)率。

4.3 基于閱讀行為分析提高資源的利用效率

分析讀者的借閱行為，對于圖書館開展閱讀推廣，提高文獻資源的利用效率具有重要的意義。特別是利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，能更好地把握讀者的閱讀行為，以及文獻信息資源的利用情況等，從而優(yōu)化資源配置。例如，我們發(fā)現(xiàn)，不同年級的經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的學(xué)生在文獻資源利用方面具有不同的特點。一年級的學(xué)生對通識教育方面的書籍借閱較多，而三四年級的學(xué)生對專業(yè)方面的書籍借閱較多。每年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎公布后，獲獎學(xué)者的著作或相關(guān)理論方面的書籍都會有更多的需求。了解校內(nèi)讀者和校外讀者的閱讀行為或文獻利用行為，可以更好地實現(xiàn)資源的錯峰配置，在盡可能減少對校內(nèi)師生影響的情況下，為公眾提供服務(wù)。

4.4 完善校園配套管理措施

在高校校園相對封閉的管理環(huán)境下，要實現(xiàn)圖書館對公眾的開放，首先是高校校園的開放。目前，很多高校在校園開放方面已經(jīng)實行了。但在實施圖書館對公眾開放方面，仍存在一些問題。例如，私家車停放對校園空間資源的占用，校外人員在校內(nèi)餐廳就餐的管理以及校內(nèi)形勢對學(xué)生人身安全的隱患等。所以，圖書館對公眾的開放，涉及的不僅是圖書館本身，需要考慮諸多后勤方面的問題。因此，在對公眾開放圖書館之前，需要考慮學(xué)校相關(guān)方面的綜合承載能力，實現(xiàn)合理、有序地開放。

4.5 避免信息資源版權(quán)方面的糾紛

高校圖書館在對公眾開放前，首先應(yīng)理清既有館藏文獻信息資源(包括電子資源和紙質(zhì)資源)的權(quán)限限制，強化信息管理。然后，基于信息資源權(quán)限對公眾實施有限制開放。特別是在文獻資源的下載、復(fù)制等方面，要避免可能導(dǎo)致的版權(quán)問題。在目前的技術(shù)條件下，實現(xiàn)館藏文獻資源的有限開放，是完全可以實現(xiàn)的。例如，斯坦福大學(xué)的圖書館允許公眾使用無線網(wǎng)絡(luò)，但是不能訪問有授權(quán)限制的資源。授權(quán)的電子數(shù)據(jù)庫資源可以在圖書館內(nèi)的計算機上使用。日本高校圖書館在提供公眾服務(wù)主要以紙媒體為主，而數(shù)據(jù)庫等電子資源由于涉及版權(quán)問題一般不開放。

4.6 適度的財政補助

為激勵高校圖書館持久、深入地開展社會服務(wù)，向社會公眾提供優(yōu)質(zhì)的文獻信息服務(wù)，應(yīng)給予圖書館相應(yīng)補償。如前文所述，高校圖書館對公眾開放，不可避免地要承受一定的成本，鑒于圖書館提供服務(wù)的公共產(chǎn)品性質(zhì)，不太可能完全通過收費等方式實現(xiàn)成本補充。因此，政府可以根據(jù)圖書館對公眾提供服務(wù)的情況，例如公眾讀者的數(shù)量、文獻利用情況等，給予一定的財政補助，這有助于彌補圖書館發(fā)生的成本費用，提供圖書館提供公眾服務(wù)的積極性。

5 結(jié) 語

高校圖書館面向社會公眾開放服務(wù)，從整個社會來看具有非常積極的意義，不但是圖書館教育職能與社會職能的體現(xiàn)，也是構(gòu)建學(xué)習(xí)型社會的需要。尤其在我國當(dāng)前社會經(jīng)濟環(huán)境下，對公眾開放服務(wù)能為地方公共文化服務(wù)的可持續(xù)發(fā)展提供了資源保障，從而有助于發(fā)揮圖書館在服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略方面的作用。高校圖書館的信息資源涵蓋各學(xué)科專業(yè)，能滿足社會不同層次不同行業(yè)的讀者需求，同時也能夠使得館藏信息資源得到充分地利用。因此，高校圖書館在對公眾開放過程中，雖然會面臨很多問題和挑戰(zhàn)，但是，如何實現(xiàn)高校圖書館對公眾開放，產(chǎn)生有利的外部效應(yīng)，是高校圖書館人應(yīng)該關(guān)注的焦點。

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