河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)模式研究

安紅偉 楊祿衡

摘 要：本文通過對(duì)國內(nèi)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)梳理，明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，即組建起點(diǎn)高、體制機(jī)制更靈活、專注科技前沿價(jià)值鏈，更專注于市場價(jià)值導(dǎo)向的科研探索，以求形成產(chǎn)業(yè)化。但是對(duì)比國內(nèi)沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，河南省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)模以及建設(shè)路徑依然比較滯后，結(jié)合河南省發(fā)展實(shí)際，未來河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展須在人才引進(jìn)、政策扶持、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制上持續(xù)發(fā)力。

關(guān)鍵詞：河南??；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；模式

中圖分類號(hào)：G322.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）5-17-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.05.004

Abstract： This paper summarized the literature review of new R&D; institutions at home and abroad， and clarified the characteristics of new R&D; institutions， namely high establishment starting point； more flexible institutional mechanisms； focusing on scientific and technological frontier value chain， and focusing more on market value-oriented research and exploration， in order to form industrialization. However， compared with the developed coastal regions in China， the development scale and construction path of the new R&D; institutions in Henan Province are still lagging. Combining the actual development of Henan Province， the future development of new R&D; institutions in Henan Province should make continuous efforts on talent introduction， policy support， and transfer and conversion mechanisms. .

Key words： Henan Province； new R&D; institutions； mode

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一種科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的產(chǎn)物，與傳統(tǒng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)相比，大多采用新型管理體制與運(yùn)行模式，在產(chǎn)學(xué)研一體化、科技成果轉(zhuǎn)化、培育創(chuàng)新人才、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)等方面更具活力。這種新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在東部沿海地區(qū)逐漸成為科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，成為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要推動(dòng)力[1-2]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)在于遵循市場發(fā)展運(yùn)行規(guī)律，不斷破除束縛創(chuàng)新創(chuàng)造的傳統(tǒng)觀念和體制弊病，積極利用產(chǎn)學(xué)研高度合作的方式方法，集聚各類高端優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新人才，充分發(fā)揮創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體功能，最大限度釋放創(chuàng)新創(chuàng)造潛能。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為激發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的動(dòng)力支撐和解決科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的重要力量，成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新引擎和深化科技體制改革的新突破，是有效彌補(bǔ)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合缺失環(huán)節(jié)的有效舉措，是創(chuàng)新“土壤”上成長起來的科技“新業(yè)態(tài)”。

在國外，歐美、日本等發(fā)達(dá)國家對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持力度不斷增加；而在國內(nèi)，廣東、江蘇等地作為先行先試者、國內(nèi)科技體制改革的排頭兵，涌現(xiàn)出了華大基因研究院、江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等一大批產(chǎn)學(xué)研一體化、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)能力強(qiáng)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，逐漸形成了一套行之有效的新型科技發(fā)展模式。東部沿海地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成功探索，為全國推廣新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)積累了經(jīng)驗(yàn)，為全國科技體制機(jī)制改革指明了方向[3-4]。

2015年9月24日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《深化科技體制改革實(shí)施方案》（中辦發(fā)〔2015〕46 號(hào)）指出要推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，制定鼓勵(lì)社會(huì)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的意見。2017年4月24日，科技部印發(fā)了《“十三五”國家技術(shù)創(chuàng)新工程規(guī)劃》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕104號(hào)），提出要培育一批專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化載體，支持企業(yè)與高校、科研院所、社會(huì)團(tuán)隊(duì)等聯(lián)合建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、協(xié)同創(chuàng)新共同體等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)或技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，探索多樣化的發(fā)展模式，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等。這些政策的出臺(tái)，為我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的快速發(fā)展提供了政策支撐。河南省作為中原地區(qū)經(jīng)濟(jì)大省，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略升級(jí)，須積極探索創(chuàng)新發(fā)展新模式，大力推進(jìn)省科技體制機(jī)制改革，激發(fā)科技創(chuàng)新活力。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為我國科技體制機(jī)制改革最有成效的探索與實(shí)踐，目前在河南省各級(jí)部門重視度不夠，特別是與長三角與珠三角的沿海地區(qū)相比。因此，須借鑒沿海地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合河南省的實(shí)際情況，探索出符合河南省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)模式，并給出相應(yīng)的建設(shè)模式建議，最終推動(dòng)全省科技工作的發(fā)展[5]。

1 國內(nèi)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研究與評(píng)價(jià)

1.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵研究

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一個(gè)新興事物，目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界還沒有一個(gè)統(tǒng)一公認(rèn)的概念，但是大部分學(xué)者都認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在管理機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制上與傳統(tǒng)科研院所大不相同。曾國平、林菲（2013）通過對(duì)深圳市首批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究，發(fā)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有以下特征：①機(jī)構(gòu)定位和宗旨上的創(chuàng)新。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更注重的是前沿研究，并將具有產(chǎn)業(yè)前景的前沿科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合起來，而不是單純地做大量的基礎(chǔ)研究。②組織運(yùn)行機(jī)制上的創(chuàng)新。研究機(jī)構(gòu)雖然仍是“事業(yè)單位”，但其運(yùn)作模式更多地趨向于企業(yè)化運(yùn)作管理，做到去行政化。③與傳統(tǒng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)相比，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有明確的研究領(lǐng)域，并更注重學(xué)科之間的交叉融合，而不是“孤軍作戰(zhàn)”的狀態(tài)。④引入資本因素，重視商業(yè)開發(fā)。傳統(tǒng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)更多地關(guān)注研究領(lǐng)域內(nèi)純粹的研究成果，不在意研究成果的科技轉(zhuǎn)化工作，而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)則實(shí)現(xiàn)研究成果與科技轉(zhuǎn)化相結(jié)合，研發(fā)即面向市場，著力于商業(yè)開發(fā)。夏太壽、張玉斌等（2014）通過對(duì)6家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究，認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在功能定位的政府導(dǎo)向、治理模式的去行政化、體制機(jī)制更加靈活、產(chǎn)學(xué)研高度結(jié)合。具體到協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制而言，本文認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在投入、收益、運(yùn)作、用人、考核、激勵(lì)等機(jī)制上，相較于傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)更具活力，但新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍在起步階段，還有許多地方需要完善[6]。

綜合分析來看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的“新”就體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：①組建起點(diǎn)高，目前的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基本是創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、知名科研院?；蛘啐堫^企業(yè)的合作共建；②體制機(jī)制更靈活，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更加遵循市場規(guī)律以及科技創(chuàng)新規(guī)律，管理體制更高效；③專注科技前沿價(jià)值鏈，更專注于市場價(jià)值導(dǎo)向的科研探索，以求形成產(chǎn)業(yè)化。

1.2 國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要研究視角

1.2.1 國家層面。在國家這一層面，國內(nèi)的學(xué)者更關(guān)注于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)宏觀層面的研究，如發(fā)展背景與意義、建設(shè)模式與路徑選擇、研發(fā)模式等。林巧寧（2014）主要從兩個(gè)方面闡述了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的意義：一是在經(jīng)濟(jì)上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠給我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展增添新動(dòng)能；二是在對(duì)中小企業(yè)的服務(wù)支持上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠更好地助力服務(wù)中小科技企業(yè)發(fā)展。陳宇山、陳雪（2015）通過分析近年來一系列國家和地方有關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策文件，指出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是未來科技體制改革的重要方向，并從內(nèi)涵界定、政策扶持、建設(shè)路徑給出了建議。丁明磊、陳寶明（2015）通過對(duì)美國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究，從穩(wěn)定的政策支持、清晰的功能定位、研發(fā)渠道支持與項(xiàng)目管理機(jī)制4個(gè)方面給出了政策建議，以推動(dòng)中國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

1.2.2 省級(jí)層面。學(xué)者主要關(guān)注于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)各個(gè)省份的總體情況、存在的問題，并提出相應(yīng)的建議措施。沈超、鄭霞（2015）通過對(duì)廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀與功能定位研究發(fā)現(xiàn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在推動(dòng)廣東省產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新、促進(jìn)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研合作、改善創(chuàng)新環(huán)境與集聚海內(nèi)外優(yōu)秀人才方面有著巨大的作用。朱建軍、蔡靜雯等（2013）通過總結(jié)國內(nèi)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，指出了江蘇省推動(dòng)建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的必要性，并對(duì)江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)提出了“5新”要求，即新的定位、新的功能、新的投入主體、新的政府支持手段、新的運(yùn)行管理機(jī)制。孫正心等（2015）通過對(duì)珠三角、長三角其他城市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究，指出上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展過于滯后，不利于上海產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的升級(jí)，并對(duì)上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提出了建議措施[7]。

1.2.3 案例研究。通過對(duì)典型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究，探討新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行發(fā)展機(jī)制等內(nèi)容。董建中、林祥（2012）通過對(duì)深圳華大基因、深圳光啟高等理工等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究，發(fā)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的“三發(fā)”一體對(duì)于破解深圳市科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”、提升科研創(chuàng)新效率、增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力有巨大的作用。譚海斌（2014）通過對(duì)江蘇兩家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究，探討了其在江蘇省內(nèi)的運(yùn)行機(jī)制與建設(shè)模式[8]。

1.3 簡要評(píng)述

通過上述分析可以看到，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)發(fā)展受到國家各個(gè)政府部門的高度重視。在國外，特別是歐美發(fā)達(dá)國家，已經(jīng)將培育新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一項(xiàng)國家戰(zhàn)略，形成“自上而下”的創(chuàng)新格局，以求促進(jìn)國家科技進(jìn)步，提升國家科研創(chuàng)新能力，增強(qiáng)國際競爭力。而國內(nèi)更多的是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過先行摸索、先行試點(diǎn)試驗(yàn)，從而呈現(xiàn)出“自下而上”的倒逼改革格局。因此，探索河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展建設(shè)模式，不僅是為河南省科技體制改革提供戰(zhàn)略支撐，而且能為探索可持續(xù)發(fā)展道路提供經(jīng)驗(yàn)。

2 河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的現(xiàn)狀與障礙

2.1 河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的現(xiàn)狀

河南省發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)首次提出是在《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于深化科技體制改革推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展若干實(shí)施意見》（豫發(fā)〔2015〕13號(hào)）文件中，省委省政府首次提出要大力發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)來推動(dòng)全省科技體制改革工作。隨后河南省多部門通過發(fā)布政策文件，推動(dòng)和支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，如《關(guān)于貫徹落實(shí)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要的實(shí)施意見》（豫發(fā)〔2016〕26號(hào)）、《關(guān)于加快推進(jìn)鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的若干意見》（豫發(fā)〔2016〕27號(hào)）、《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》（豫政〔2016〕5號(hào)），通過政策扶持來推動(dòng)河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。除了政策扶持，河南省還對(duì)通過審核的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)給予資金獎(jiǎng)勵(lì)。例如，首次申報(bào)成功的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，省財(cái)政按照不超過近三年當(dāng)?shù)卣度牒推渌l(fā)起設(shè)立單位投入的10%予以資助，最高不超過500萬元。以后每年度按省財(cái)政相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資助，最高不超過300萬元。此外，在省、市各類創(chuàng)業(yè)投資基金中也會(huì)給予一定支持。

截止到2017年底，河南省全省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共計(jì)34家，其中省直單位5家、鄭州市7家、洛陽市6家、開封市3家、新鄉(xiāng)市5家、濮陽市3家、濟(jì)源市2家、許昌市1家、漯河市1家、鶴壁市1家，明細(xì)如圖1所示。

2.2 河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的障礙

近兩年，雖然河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有一定的發(fā)展，但是對(duì)比珠三角、長三角還有很大的不足，發(fā)展還面臨著諸多障礙。

2.2.1 科技力量布局制約協(xié)同發(fā)展。通過圖1可以看到：一是，目前河南省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要集中在鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市，從而制約河南省整體創(chuàng)新環(huán)境的培育，不能形成科技創(chuàng)新全省聯(lián)動(dòng)的局面；二是，目前河南省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更多地集中于河南省的科研院所以及大型國有資本企業(yè)，而與新產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)化更密切的中小微企業(yè)在整合資源上完全處于劣勢地位；三是，目前河南省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然有企業(yè)，但是研究主要還是集中于基礎(chǔ)性研究，在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、市場化方面沒有實(shí)現(xiàn)“新”突破。

2.2.2 政策引導(dǎo)尚未形成合力。雖然河南省關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展出臺(tái)了一系列政策文件，但都是零散的文件，缺乏一個(gè)極具規(guī)劃性的頂層設(shè)計(jì)。一方面導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的隨意性；另一方面造成公共研發(fā)平臺(tái)缺失，從而導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)沒有形成一個(gè)創(chuàng)新力量聯(lián)盟，帶動(dòng)輻射作用較弱。

3 河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)路徑及培育策略

3.1 河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)路徑選擇

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要政府、企業(yè)、高校、科研院所的協(xié)同合作，通過借鑒國內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，再結(jié)合河南省實(shí)際情況，河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)可以采取混合式的建設(shè)模式，融合政府主導(dǎo)、高校科研院所主導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)等三大模式于一體[9-10]。

在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育初期，可以采取政府主導(dǎo)模式，政府可以在土地、稅收、財(cái)政等方面給予優(yōu)惠，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，更好地吸引海內(nèi)外知名科研院所來河南省落地。一方面，政府應(yīng)做好服務(wù)配套工作，充分發(fā)揮科研院所的科研實(shí)力，推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展；另一方面，政府搭線架橋，實(shí)現(xiàn)科研院所與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的合作對(duì)接，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化做鋪墊。通過企業(yè)與科研院所的對(duì)接，讓企業(yè)實(shí)現(xiàn)科研院所研究成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。同時(shí)，科研院所要對(duì)企業(yè)做好技術(shù)輔導(dǎo)工作，而政府則要對(duì)這些企業(yè)提供政策扶持，助其打開市場，從而更好地推動(dòng)全省企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

3.2 河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育策略

3.2.1 做好相關(guān)產(chǎn)業(yè)的人才引進(jìn)工作。要想實(shí)現(xiàn)全省創(chuàng)新發(fā)展大突破，人才是第一要位。面對(duì)行業(yè)緊缺人才，大膽突破現(xiàn)有體制實(shí)行“雙軌制”，對(duì)于高端人才一方面給予編制保障，另一方面在薪資待遇上突破體制限制，可實(shí)行股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)高端人才科研的積極性，推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。政府則需要做好頂層設(shè)計(jì)，能夠讓引進(jìn)的人才留得住、做得好。

3.2.2 細(xì)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)扶持政策。目前對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的扶持需要建立容錯(cuò)機(jī)制，由于科學(xué)研究不可能百分之百成功，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，這就需要建立起科研風(fēng)險(xiǎn)基金，對(duì)于真正由于搞科研而失敗的項(xiàng)目給予一定的補(bǔ)償，打消科研人員心中的顧慮。另外，要拓寬新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的融資渠道。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的融資渠道除了傳統(tǒng)的政府扶持、企業(yè)資助外，還應(yīng)建立起多元化、多層次的融資渠道，充分利用海內(nèi)外社會(huì)資本，而非局限于極個(gè)別渠道。

3.2.3 建立順暢的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制。實(shí)現(xiàn)科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)最為重要的職能之一。通過科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)作、產(chǎn)業(yè)化規(guī)模，從而輻射帶動(dòng)全省科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這亟須建立順暢的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制。通過建立專門的科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息的一站式獲取，從而提高科研成果信息發(fā)布與獲取效率。

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