《公共資源的未來：超越市場失靈和政府管制》述評

梁曉彤

摘 要：從理清《公共資源的未來：超越市場失靈和政府管制》一書的脈絡(luò)入手，我們將更多注意力集中到多中心治理理論的研究，探究除了政府和市場的"第三條治理道路"。多中心治理被看作是調(diào)節(jié)政府與市場關(guān)系的另一只"看不見的手"，打破了政府、市場非此即彼的二元格局。深入研究多中心治理的概念、適用性和局限性對于今后的理論研究和案例研究有十分深遠(yuǎn)的意義。

關(guān)鍵詞：多中心；公共資源；政府失靈；市場失靈

一、文章脈絡(luò)闡述

埃莉諾·奧斯特羅姆（Elino：Ostrom，1933一2012）是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一。2009年10月12日，埃莉諾·奧斯特羅姆獲頒2009年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，以表彰她對經(jīng)濟(jì)治理的研究，尤其是對普通人經(jīng)濟(jì)治理活動(dòng)的研究，成為歷史上第一個(gè)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的女性。本文是其為國際能源機(jī)構(gòu)主辦的第二十一屆哈耶克紀(jì)念講座年會(huì)準(zhǔn)備的演講稿。全文邏輯清晰，一脈相承，后追根溯源并結(jié)合其生活與工作寫實(shí)編輯成冊，是一篇方法演進(jìn)、內(nèi)容豐滿、邏輯連貫的論文。根據(jù)文章脈絡(luò)，大致分為三方面：以揚(yáng)棄為首，奧斯特羅姆的理論研究象征著一種新經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要。加以升華，羅列奧斯特羅姆的多重智力貢獻(xiàn)，最后主要探究超越市場失靈和政府關(guān)注的公共資源的未來。

揚(yáng)棄：一個(gè)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起

奧斯特羅姆重視對制度與激勵(lì)的反思，指出激勵(lì)結(jié)構(gòu)比通常分析的假設(shè)更加多樣和復(fù)雜，制度通過改變?nèi)藗兠鎸Φ募?lì)，影響他們是否成功地進(jìn)行合作或者是否進(jìn)行負(fù)和游戲的可能性。

《超越市場失靈和政府管制》文中理論避免了區(qū)分傳統(tǒng)自由市場和國家調(diào)控相對有效性的尷尬，是對于一種使經(jīng)濟(jì)學(xué)家超越貧瘠無效的“市場”和“政府”的“黑板”分析，來看實(shí)際的制度的運(yùn)行秩序。奧斯特羅姆通過對“新制度主義”創(chuàng)始人科斯的燈塔案例研究，指出借助于個(gè)人產(chǎn)權(quán)的外部強(qiáng)加的私有化或政府控制是避免“公地悲劇”的唯一途徑都是行不通的，給經(jīng)濟(jì)學(xué)界開拓出了新的研究方向，案例研究價(jià)值的復(fù)興指日可待。

升華：多重的智力貢獻(xiàn)

作為制度主義和公共選擇的代表人物，奧斯特羅姆有很多理論貢獻(xiàn)。第一，創(chuàng)造出一個(gè)制度分析和發(fā)展框架（IAD框架），是在一個(gè)新制度主義語境下擴(kuò)展的公共選擇理論，并不是對于原有理論框架零星的修補(bǔ)。主要被用來解釋外生變量對于公共池塘資源自主組織與自主治理中的政策結(jié)果有著怎樣的影響，它不僅可以為資源使用者提供設(shè)計(jì)方案和標(biāo)準(zhǔn)，也可以用來評估與改善現(xiàn)行的制度安排，以期能夠增強(qiáng)信任與合作。它的開發(fā)及運(yùn)用，有助于明確制度分析中需要考慮的要素以及各要素相互之間的關(guān)系，有助于分析者清晰地說明框架中的哪些要素是與某一類問題特別相關(guān)，并作出相應(yīng)地研究假設(shè)。這些理論對于分析者去診斷現(xiàn)象、解釋過程再做出合理的判斷有很大的作用。第二，在公共物品和公共池塘資源方面擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)理論，通過創(chuàng)建“共同生產(chǎn)”理論擴(kuò)展了基本消費(fèi)理論，對多中心重要性的較好理解，以及在布坎南和塔洛克公共選擇理論的研究基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的概括和擴(kuò)展。

探究：公共資源的未來

文中的第三部分主要研究公共資源實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展遇到的挑戰(zhàn)及解決方案。主要面臨四個(gè)挑戰(zhàn)：第一，“克服萬能藥陷阱”。第二，需要建立一個(gè)跨學(xué)科、多層級的框架以分析可持續(xù)的社會(huì)——生態(tài)系統(tǒng)。第三，需要?jiǎng)?chuàng)造更好的理論來解釋和預(yù)測行為。第四，需要找到收集時(shí)間序列數(shù)據(jù)的方式，理解設(shè)計(jì)的原則并知道它們?yōu)槭裁催@樣工作。針對四個(gè)挑戰(zhàn)，奧斯特羅姆一一做了回應(yīng)。第一，市場、政府和社區(qū)治理都不是萬能的，要考慮到環(huán)境的多樣性。第二，建立了由資源系統(tǒng)和治理系統(tǒng)組成第一層的分析框架。第三，深入探究第二層變量，用以識別潛在影響行動(dòng)狀況結(jié)構(gòu)的多個(gè)變量、治理系統(tǒng)之間產(chǎn)生的相互作用、資源使用者和資源系統(tǒng)的狀況，以及在資源可持續(xù)管理方面的結(jié)果。

作為埃莉諾？奧斯特羅姆的代表性論文，充分體現(xiàn)了她對公共資源的未來深切的擔(dān)憂并懷揣著無限希望，用言簡意賅的語言向我們展示了公共事務(wù)治理的核心思想。文章中涉及奧斯特羅姆的諸多經(jīng)典理論，在此，主要針對“多中心”治理展開研究。追根溯源多中心理論的概念釋義并討論其適用性及局限性。這對未來的理論研究和案例研究都有十分重要的意義。

二、多中心理論的適用性

第一，多中心理論是改革的“第三條道路”。在中國經(jīng)濟(jì)、政治體制不斷改革的大背景下，多中心理論有著強(qiáng)大的適用性。國有企業(yè)普遍存在 “政企不分，權(quán)責(zé)不明”的問題，如何既保住國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位不改變、社會(huì)主義制度的根本不動(dòng)搖、國家的性質(zhì)不變更，又能滿足客觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要，改善“政企不分，權(quán)責(zé)不明”所帶來的低效率等問題，多中心理論就派上用場了。多中心理論不偏不倚，既反對政府的壟斷，也不是所謂的私營化，這正是很好緩解這一矛盾的“鎮(zhèn)定劑”，擺脫了政府和市場鐘擺運(yùn)動(dòng)。該理論發(fā)現(xiàn)的市場與國家之外的另一只“看不見的手”，正是中國當(dāng)前在不能完全發(fā)展成“西方式市場經(jīng)濟(jì)”而又要改變傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的情形下所需要的。政府并不需要從公共事務(wù)領(lǐng)域退出和將責(zé)任讓渡，而是可以從改變政府角色、責(zé)任與管理方式的角度出發(fā)，探尋治理之道。

第二，多中心理論是解決集權(quán)與分權(quán)治理兩難問題的良藥。奧斯特羅姆認(rèn)為集權(quán)制和分權(quán)制作為過去經(jīng)常用到的兩種制度安排有無法克服的缺陷，如集權(quán)制增加管理過程的信息成本和策略成本，并容易滋生尋租與腐敗；分權(quán)制則難以避免制度的缺失和規(guī)避責(zé)任。正是為了解決這兩種單中心制度安排所無法解決的“一收就死，一放就亂”的兩難選擇格局，她提出了多中心治理概念，建立了多中心的制度安排。強(qiáng)調(diào)多層次、多中心、多元化的治理。多中心不同于分層組織，也不同于決策中心的授權(quán)指定的區(qū)域，是有限的自治區(qū)域，在地方一級上，創(chuàng)造出一種有利于建立信任的極力結(jié)構(gòu)，同時(shí)也創(chuàng)造出一種有利于更好解決問題的多樣化環(huán)境。

三、總結(jié)

奧斯特羅姆的諸多理論都博大精深，她擁有者博大的情懷，站在為全世界的人考慮未來的角度上研究了諸多超凡的理論，為后人留下了寶貴的精神遺產(chǎn)。文章從公共資源的未來說起，淺顯的探究了多中心的適用性和局限性，這只是其理論成果的冰山一角，學(xué)習(xí)奧斯特羅姆精神、學(xué)習(xí)奧斯特羅姆的理論任重而道遠(yuǎn)。