基于DEA—Malmquist指數(shù)的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率評(píng)價(jià)

韓寧 王靜

摘 要：本文選取2002年-2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)，并以研究與發(fā)展內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、科技人員數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量作為投入指標(biāo)，來(lái)測(cè)度長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率變化。結(jié)果表明：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率在不同年份和不同地區(qū)之間存在差異，應(yīng)具體原因具體分析以制定出有利于本地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，并且長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率整體上都是有效的，說(shuō)明科技進(jìn)步和技術(shù)效率提高的作用在逐步顯現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；綜合技術(shù)效率；全要素生產(chǎn)率

一、引言

近期，美國(guó)對(duì)中國(guó)出口的高科技技術(shù)產(chǎn)品征收較高的關(guān)稅并且對(duì)于其出口的高新技術(shù)產(chǎn)品征收高關(guān)稅，限制美國(guó)對(duì)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，尤其是在對(duì)中興出口的芯片進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)七年之久的限制出口。然而，中興在消息發(fā)出的當(dāng)天在股市中就被停牌，說(shuō)明我國(guó)對(duì)進(jìn)口外國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品具有一定的依賴(lài)性。那么，對(duì)于如何加強(qiáng)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展成為當(dāng)下熱議話(huà)題。

本文選取長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶涉及的11個(gè)省市為研究對(duì)象，來(lái)對(duì)其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為我國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，具有承東啟西的作用，能夠借助長(zhǎng)江水運(yùn)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)由東部地區(qū)向中西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，因此，分析長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率具有重要意義。

二、研究方法及指標(biāo)選取

1.基于DEA的Malmquist指數(shù)模型

Fare基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法得到的Malmquist指數(shù)即TFP計(jì)算公式如下：

公式（1）中y為產(chǎn)出，x為投入，t+1和t分別代表時(shí)期，d為距離函數(shù)，且公式兩邊分別記為T(mén)FP、TEF和TE，則主體在單位時(shí)期內(nèi)的全要素生產(chǎn)率可以表示為：

TFP=TEFxTE（2）

TFP為全要素生產(chǎn)率，TEF為綜合技術(shù)效率、TE為技術(shù)進(jìn)步率，其中綜合技術(shù)效率又可以分解為純技術(shù)效率（PECH）和規(guī)模效率（SECH），即TEF=PECHxSECH。

2.指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

按照全面性、可獲取性、代表性等原則選取相關(guān)投入、產(chǎn)出指標(biāo)，并且考慮指標(biāo)之間會(huì)存在多重共線(xiàn)性的問(wèn)題，因此不宜選取過(guò)多指標(biāo)。本文選取2002年-2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，研究與發(fā)展內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、科技人員數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量作為投入指標(biāo)，將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市作為決策單元。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省《統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)。

三、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率評(píng)價(jià)

綜合技術(shù)效率評(píng)價(jià)

1.綜合技術(shù)效率分年度分析

通過(guò)Deap2.1軟件，得出2002年-2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各項(xiàng)效率指標(biāo)。從整體來(lái)看，2002年-2016年綜合技術(shù)效率平均值為0.975，并沒(méi)有不是有效率的，因?yàn)橐粏挝坏耐度胨玫降漠a(chǎn)出要小于標(biāo)準(zhǔn)值，且綜合技術(shù)效率最高為1.262，最低為0.7，說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體的綜合技術(shù)效率處于中等水平，綜合技術(shù)效率是在1上下波動(dòng)，說(shuō)明整體技術(shù)效率是有效的，生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素能夠發(fā)揮出來(lái)。從長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率總體變化趨勢(shì)來(lái)看（如圖），綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率波動(dòng)的時(shí)間和方向是一致的，與規(guī)模效率波動(dòng)的時(shí)間和方向相關(guān)性較弱一些。具體分析如下：

（1）由上圖可以看出，2003年-2005年綜合技術(shù)效率處于上升階段，從2003年的0.858上升到2005年的1.08，增長(zhǎng)25.8%；但是，規(guī)模效率卻小幅下降，技術(shù)效率的增長(zhǎng)主要是純技術(shù)效率的增長(zhǎng)帶動(dòng)的。2005年純技術(shù)效率達(dá)1.038，增幅達(dá)22.9%；純技術(shù)效率整體雖有波動(dòng)但還是呈上升趨勢(shì)，2003年-2005年增幅較小為2.2%；這些變化主要是由于中國(guó)自2001年加入世界貿(mào)易組織之后，外需相對(duì)增加，但是要想使得高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口有相應(yīng)增加就必須提高技術(shù)水平，并且隨著外商直接投資的不斷增加，技術(shù)外溢的作用也逐漸顯現(xiàn)，因此，純技術(shù)效率逐漸上升，規(guī)模效率總體小幅上升甚至在2003年時(shí)有所下降，說(shuō)明當(dāng)時(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于較低水平，相對(duì)于國(guó)外的高新技術(shù)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力較弱，外國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品流入國(guó)內(nèi)時(shí)，對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品的廠(chǎng)商是具有一定的沖擊作用，使得生產(chǎn)規(guī)模下降。

（2）2006年-2008年，綜合技術(shù)效率下降，此時(shí)純技術(shù)效率也處于下降階段，規(guī)模效率大體上也是處于下降階段；說(shuō)明此時(shí)，由于金融危機(jī)的影響世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)并不樂(lè)觀，外需和內(nèi)需相對(duì)疲軟，因此長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)效率是處于下降階段。

（3）2009年，綜合技術(shù)效率突增，處于較高水平，這是由于2008年國(guó)際金融危機(jī)的影響，外需大幅度減少使得中國(guó)的出口量驟減，導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度急速下降，出口出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。為了應(yīng)對(duì)這次金融危機(jī)的影響，中國(guó)政府出臺(tái)了各項(xiàng)刺激經(jīng)濟(jì)的政策，其中包括支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化建設(shè)和推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。因?qū)Ω咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持和刺激居民消費(fèi)計(jì)劃的實(shí)施，導(dǎo)致了2009年綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都顯著提高。這種刺激作用的影響是逐漸減弱的，因此，在2010年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都大幅下降。

（4）在2011年-2015年，綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率大體上是上升的，這段時(shí)期，政府提出了“科技創(chuàng)新戰(zhàn)略”，加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)支持并且積極鼓勵(lì)各地高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，使得這段時(shí)期的技術(shù)效率處于上升態(tài)勢(shì)。但是，在2016年純技術(shù)效率和綜合技術(shù)效率大幅下降，這應(yīng)該是在一段時(shí)間的增長(zhǎng)之后，人才后備儲(chǔ)備不足的原因?，F(xiàn)如今，整個(gè)國(guó)家的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展達(dá)到一個(gè)較高水平，增長(zhǎng)速度減慢，增長(zhǎng)后勁不足，因此要加強(qiáng)對(duì)人才培養(yǎng)。

2.長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市綜合技術(shù)效率分析

如表所示，2002年-2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市中，上海、江蘇、浙江、江西、重慶、四川和云南出現(xiàn)不同程度的負(fù)增長(zhǎng)，而安徽、湖北、湖南和貴州出現(xiàn)了一定程度的增長(zhǎng)。

在負(fù)增長(zhǎng)的省市中浙江省出現(xiàn)的負(fù)增長(zhǎng)較大，這是與其較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不匹配，可以看出造成浙江技術(shù)效率負(fù)增長(zhǎng)的原因主要是其純技術(shù)效率的下降，在東部沿海地區(qū)較多地人才流向江蘇和上海，浙江省在近期也出臺(tái)相應(yīng)的吸引人才的政策，這在在未來(lái)時(shí)期一定程度上能提高浙江省的技術(shù)效率；上海市和江蘇省的綜合技術(shù)效率負(fù)增長(zhǎng)主要是由于其規(guī)模效率的下降，因?yàn)樯虾Ｊ泻徒K省屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)地區(qū)，其規(guī)模較大也會(huì)帶來(lái)效率降低，較大規(guī)模會(huì)帶來(lái)較多地內(nèi)部管理與控制成本，也會(huì)降低企業(yè)技術(shù)效率；江西省技術(shù)效率出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)主要是其純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)下降，但是降幅并不大，但是江西省可以在這兩方面采取相應(yīng)措施以提高本地高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率；重慶市和四川省技術(shù)效率的負(fù)增長(zhǎng)主要是是由于其純技術(shù)效率的下降，這是由于處于成渝地區(qū)交通不便，人才流失較為嚴(yán)重，造成其技術(shù)效率降低；云南省出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)主要是其規(guī)模效率降低，這是由于云南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)不發(fā)達(dá)，規(guī)模較小所帶來(lái)的技術(shù)效率降低。

在技術(shù)效率增長(zhǎng)的省份中，其純技術(shù)效率都出現(xiàn)了增長(zhǎng)，而在安徽省和湖南省其規(guī)模效率也有所增長(zhǎng)；這是由于安徽省和湖南省處于長(zhǎng)江中游地區(qū)，對(duì)于承接?xùn)|部沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有優(yōu)勢(shì)，并且地處中部交通等較為發(fā)達(dá)，能夠吸引一些從東部沿海地區(qū)撤回內(nèi)陸的人才也促進(jìn)了當(dāng)?shù)丶夹g(shù)效率提高。

四、結(jié)論與政策啟示

根據(jù)前文分析，可以得出以下結(jié)論：（1）從中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率在時(shí)間上具有一定的周期波動(dòng)特征，且與純技術(shù)效率的波動(dòng)有較大關(guān)系。（2）長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合效率具有差異性，位于東部沿海地區(qū)的省市綜合技術(shù)效率反而是無(wú)效的，是因?yàn)槠湟?guī)模較大所帶來(lái)的一些其他成本增加進(jìn)而導(dǎo)致高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值下降；還有一種原因是東部較為發(fā)達(dá)地區(qū)將一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向內(nèi)陸轉(zhuǎn)移，因其人多地方小的原因只留下了一些核心技術(shù)生產(chǎn)，因而導(dǎo)致其規(guī)模下降，進(jìn)而導(dǎo)致綜合技術(shù)效率下降。（3）長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率整體都是有效的，除個(gè)別年份發(fā)生了特殊事件使得其無(wú)效，并且在省市之間也存在差異。

研究蘊(yùn)含以下政策啟示：1.東部沿海地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)管理以防造成企業(yè)大而效率低的局面。2.在不同的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，政府應(yīng)該制定不同政策來(lái)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，并完善相關(guān)法律法規(guī)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。3.地區(qū)之間應(yīng)該加強(qiáng)合作，內(nèi)陸地區(qū)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)自身創(chuàng)新能力以避免再次落后。

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