“新的社會階層”概念辨析

雷明貴

摘要：“新的社會階層”概念是新世紀(jì)以來對特定新生社會力量的政治概括，是以市場化改革為先聲的社會轉(zhuǎn)型的附隨后果，是國家治理面對社會變遷的適應(yīng)性調(diào)整，是中國共產(chǎn)黨處理階級階層關(guān)系政策歷史經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)造性延續(xù)。考察“新的社會階層”概念背后的社會變遷及理論預(yù)設(shè)，是開展新的社會階層人士工作的必要前提，也是理解我國治理轉(zhuǎn)型的重要切入點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：新的社會階層；概念；知識社會學(xué)

中圖分類號：D66 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編碼：1672-3163（2018）02-00053-05

一、階級分析法：中國革命和建設(shè)的重要方法論

階級分析法是中國革命的基本方法論之一。“誰是我們的敵人，誰是我們的朋友，這是中國革命的基本問題”。依據(jù)階級分析的結(jié)果制定重大社會政策，開展集體行動，是中國革命和建設(shè)的重要方法論。1926年，毛澤東在《中國社會各階級的分析》中就以經(jīng)濟(jì)地位及對革命的態(tài)度為限，并以政治標(biāo)準(zhǔn)為主劃分階級，指出中國革命最廣大、最忠實(shí)的同盟軍是農(nóng)民。此種階級分析和調(diào)整的結(jié)果，為“農(nóng)村包圍城市”的革命路線奠定了基礎(chǔ)，促成了中國革命的成功。

新中國成立后階級分析方法仍被沿用，成為隨后“社會主義改造”“農(nóng)村土地改革”等重大事件的理論基礎(chǔ)。1950年中央人民政府通過《關(guān)于劃分農(nóng)村階級成分的決定》及后續(xù)系列補(bǔ)充文件，將中國社會的階級確定為地主、資本家、開明紳士、富農(nóng)、中農(nóng)、知識分子、自由職業(yè)者、宗教職業(yè)者、小手工業(yè)者、小商小販、貧農(nóng)、工人、貧民等13種。其中貧農(nóng)、下中農(nóng)和工人是革命路線的主要依靠對象，其他則為革命對象或被爭取對象。1956年生產(chǎn)資料社會主義改造完成之后，“私有制被消滅”導(dǎo)致民族資產(chǎn)階級和小資產(chǎn)階級不復(fù)存在，國家的階層構(gòu)成與職業(yè)分化基本一致，即分化成了“工農(nóng)兵學(xué)商黨政”等幾大職業(yè)群體。1958年5月黨的八大二次會議提出了“兩個(gè)剝削階級和兩個(gè)勞動階級”，其中“農(nóng)民階級”和“工人階級”是“勞動階級”，而“反對社會主義的資產(chǎn)階級右派”“民族資產(chǎn)階級和它的知識分子”是兩個(gè)剝削階級，這一階級劃分為隨后的政治運(yùn)動埋下了伏筆，并影響了我國社會主義建設(shè)的歷史進(jìn)程。在“政治掛帥”的年代，1949至1978年的工業(yè)化進(jìn)程沒有能夠形成一個(gè)新的中產(chǎn)階層。根據(jù)白威廉的研究，當(dāng)時(shí)中國的基尼系數(shù)僅為0.20。此一平均主義和去階層化的社會結(jié)構(gòu)仰賴多種經(jīng)濟(jì)和政治政策的支撐，包括平均主義的工資制度、為縮小工資差距而采取的各種措施、日用消費(fèi)品的國家配給制及住房分配制等。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上以重工業(yè)為主，與日常消費(fèi)關(guān)系大的輕工業(yè)和服務(wù)行業(yè)遠(yuǎn)落后于人民需求。從1949年起，在此后的30年間，中國政治經(jīng)濟(jì)政策在消除社會不平等、抑制社會分化方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用，幾乎不存在因經(jīng)濟(jì)差異而導(dǎo)致的社會分層，與之相反，在中國占統(tǒng)治地位的是卡爾·波蘭尼所說的“再分配經(jīng)濟(jì)”，生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的橫向關(guān)系被切斷。

改革開放以來，此前延續(xù)多年的“政治分層”標(biāo)準(zhǔn)逐漸被更具復(fù)合性的標(biāo)準(zhǔn)所取代，以適應(yīng)中國改革進(jìn)程的需要。1978年的全國科學(xué)大會上，鄧小平將知識分子確定為工人階級的一部分。十一屆三中全會同時(shí)啟動了“撥亂反正”議題，即給農(nóng)村被定為地主富農(nóng)者“摘帽”，在城市恢復(fù)了原工商業(yè)者的勞動者身份。我國的社會結(jié)構(gòu)變成為“兩階級一階層”，即工人階級、農(nóng)民階級和知識分子階層。對這一階級階層變遷狀況，1982年憲法進(jìn)行了宣示性規(guī)定：中華人民共和國是工人階級領(lǐng)導(dǎo)的、以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的人民民主專政的社會主義國家。憲法序言中明確規(guī)定：社會主義的建設(shè)事業(yè)必須依靠工人、農(nóng)民和知識分子，團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量。

“兩階級一階層”這種相當(dāng)寬泛和粗略的劃分，避免了過分政治化所帶來的負(fù)面后果，回應(yīng)了中國走向市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的歷史需要，為改革奠定了較為穩(wěn)健的政治和觀念基礎(chǔ)。由于階級和階層劃分有深刻的理論和現(xiàn)實(shí)含義，它不僅關(guān)系到黨和國家如何加強(qiáng)執(zhí)政合法性建設(shè)的議題，還是其他一系列經(jīng)濟(jì)和社會政策出臺的基本背景。由此形成了一個(gè)不成文的慣例，按照社會狀況及形勢需要相對靈活地調(diào)整階級階層政策和社會分層標(biāo)準(zhǔn)。

二、市場化改革中的社會分化與“新的社會階層”出現(xiàn)

改革推進(jìn)的每一步，都與對革命力量的辨識與區(qū)分緊密相連，對在改革開放過程中出現(xiàn)的新群體之定位，也與改革的現(xiàn)實(shí)需要密切相關(guān)。總體來看，改革開放的頭20年中“階級分析”被刻意回避，通過試點(diǎn)、口頭同意、具體政策等進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，這與1978年之前，以階級斗爭為綱主宰中國政治、社會等方方面面有很大的不同。

（一）市場化改革中的社會分化與政策回應(yīng)

改革開放以來特別是上世紀(jì)90年代以來，以市場經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式推動了我國社會階層分化和中間階層的崛起。市場化改革的最直接成果之一就是個(gè)體戶及私營企業(yè)的出現(xiàn)。新的社會群體出現(xiàn)是市場化改革的附隨后果，對市場主體的過多限制會極大阻礙改革開放初期個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。由于特殊年代對雇工問題的敏感，1980年中央“75號文件”明確規(guī)定“不準(zhǔn)雇32”。有經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至得出結(jié)論“雇工7個(gè)人以下，賺了錢用于自己消費(fèi)的，算個(gè)體戶；雇工8個(gè)人以上，就產(chǎn)生了剩余價(jià)值，就算剝削，就是資本家。”一些地方甚至出臺政策限制私營企業(yè)發(fā)展，甚至點(diǎn)名批評“大隊(duì)干部借集體名義入股辦廠謀私利”。1981-1991年間，黨內(nèi)外對私營企業(yè)主這個(gè)階層抱著謹(jǐn)慎的態(tài)度，在這種背景下，很多私營企業(yè)采取“戴紅帽”、慈善捐助等方式進(jìn)行自我保護(hù)，一度出現(xiàn)了許多由私營企業(yè)主運(yùn)營的“合作組織”“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”“個(gè)體工商戶”等。與之相聯(lián)系，就學(xué)術(shù)研究而言，以階級或階層為名的研究成果也不多，在中國知網(wǎng)上1985-1999年間的此類研究平均每年約300篇。2001年開始出現(xiàn)井噴式增長，從一個(gè)側(cè)面反映社會分化及學(xué)術(shù)界對此的認(rèn)知。

一方面，個(gè)體和私營經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了快速發(fā)展。1987年全國約有私營企業(yè)22.5萬戶，雇用員工360.7萬人。另一方面，社會上也一度出現(xiàn)了“私營企業(yè)主原罪、偷稅漏稅、賄賂腐敗”的討論，導(dǎo)致了私營企業(yè)主群體在政治上的不安全感。私營企業(yè)對社會發(fā)展的突出貢獻(xiàn)與公眾對此群體的態(tài)度之間出現(xiàn)了一定的反差，為積極回應(yīng)社會現(xiàn)實(shí)，1991年中央“15號文件”明確了私營企業(yè)主“非公經(jīng)濟(jì)代表人士”的政治屬性，確立了“團(tuán)結(jié)、幫助、引導(dǎo)、教育”的方針，由此，私營企業(yè)主成為黨“團(tuán)結(jié)的對象”。黨的十四屆三中全會提出了“鼓勵(lì)個(gè)體、私營、外資經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的方針。1992-1995年間私營經(jīng)濟(jì)取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，單是私營企業(yè)戶數(shù)就實(shí)現(xiàn)了年均23.9%的增長率，這與國家政治意識形態(tài)及相關(guān)政策對私營經(jīng)濟(jì)的肯定與支持分不開。

總體來看，在21世紀(jì)初以前，與市場改革推進(jìn)的內(nèi)在需要相適應(yīng)，現(xiàn)有政治體系也對社會分化作出了恰當(dāng)回應(yīng)，私營企業(yè)主逐漸被納入為政治吸納的對象。

（二）“新的社會階層”的公眾認(rèn)知及觀察視角

市場化改革及由此帶來的收入分化使得以私營企業(yè)主、個(gè)體工商戶為代表的一批高收入群體出現(xiàn)。在高收入群體的炫耀性消費(fèi)、市場的推波助瀾以及媒體的報(bào)道下，在西方具有重大影響的“中產(chǎn)階級”被公眾所認(rèn)知。就公眾形象而言，這些新出現(xiàn)的社會群體往往與“中產(chǎn)階層”“中產(chǎn)階級”聯(lián)系在一起，“中產(chǎn)階級是由商人、經(jīng)理、知識精英組成，其收入和消費(fèi)習(xí)慣都是高檔次的”?！跋M(fèi)”是公眾對新的社會階層最主要的辨識元素，中產(chǎn)階級被視為有相當(dāng)高社會經(jīng)濟(jì)地位特別是消費(fèi)能力的特殊群體，主要是經(jīng)濟(jì)精英，也包括具有很強(qiáng)消費(fèi)能力的文化精英。與此同時(shí)，由于一部分為富不仁、為官濫為者的劣行經(jīng)由大眾傳媒被放大和擴(kuò)散，社會上也出現(xiàn)了對中間階層不恰當(dāng)認(rèn)知。而草根大眾與中間階層有階級相鄰性，普通民眾發(fā)泄社會怨恨和憤怒情緒往往以公務(wù)人員、執(zhí)法人員、經(jīng)理階層和專業(yè)技術(shù)人員等中產(chǎn)階層群體為替代對象。在民眾與基層政府、民眾與資本利益集團(tuán)的沖突中，中產(chǎn)階層是否能夠獨(dú)善其身成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。中國中產(chǎn)階層的發(fā)展及其可能產(chǎn)生的社會功能，受到嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)社會矛盾及解決矛盾方式的影響。

學(xué)術(shù)界特別是社會學(xué)的研究既遵循著學(xué)術(shù)既有的邏輯，又回應(yīng)著中國復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)。2000年，隨著“三個(gè)代表”理論的提出，企業(yè)家、知識分子和技術(shù)官僚等在執(zhí)政基礎(chǔ)中的地位被重新認(rèn)識，以之為代表的“中產(chǎn)階層”“中等收入群體”等逐步進(jìn)入公眾和學(xué)術(shù)研究視野。在社會學(xué)研究中，“新的社會階層”是社會分層的后果，屬于廣義上的中產(chǎn)階層范疇。與馬克思將對生產(chǎn)資料的占有狀況作為分層的唯一標(biāo)準(zhǔn)并主張“沖突論”的觀點(diǎn)不同，馬克斯·韋伯傾向于更復(fù)合性的標(biāo)準(zhǔn)。由于深感“兩階級一階層”的提法無法概括中國當(dāng)時(shí)的社會分層狀況，中國社會學(xué)家在借鑒西方理論基礎(chǔ)上，結(jié)合中國實(shí)際于2002年推出了《當(dāng)代中國社會階層研究報(bào)告》。這一研究報(bào)告就在整合多種理論的基礎(chǔ)上，以職業(yè)分類為基礎(chǔ)，以組織資源、經(jīng)濟(jì)資源、文化資源的占有狀況作為劃分階層的標(biāo)準(zhǔn)，將中國社會分為十大階層。

政府文件對“新的社會階層”最初的表述是“中等收入者群體”。2002年黨的十六大報(bào)告中提出“擴(kuò)大中等收入者比重”，并多次重申“擴(kuò)大中等收入群體”是全面建設(shè)小康社會的一個(gè)重要方面，這意味著“中等收入人口比重上升”是衡量能否實(shí)現(xiàn)全面小康社會奮斗目標(biāo)的關(guān)鍵指標(biāo)。隨著“培育中等收入者群體”成為我國政府明確的政策目標(biāo)，反映了政府新的思想路線，即認(rèn)為要把中產(chǎn)階層視為政治和資產(chǎn)盟友，而非對黨至高無上地位的威脅，以及威脅并不必然來自中產(chǎn)階層的成長，而是來自于貧富、中下兩個(gè)階層間的對立，因此要在迅速擴(kuò)大中間地位的社會經(jīng)濟(jì)群體同時(shí)，在兩個(gè)極端之間搭建橋梁，構(gòu)建良性的階層合作機(jī)制。從另一個(gè)角度也可以說明，“中國中產(chǎn)階級已經(jīng)開始面臨某種政治抉擇，他們應(yīng)該意識到自己肩頭的社會責(zé)任，意識到中國社會的穩(wěn)定與和諧社會的建構(gòu)同他們的社會責(zé)任感和對公共事務(wù)的投入息息相關(guān)?！?/p>

總體而言，對于改革開放以來出現(xiàn)的新的社會群體特別是新的社會階層，可以至少從三個(gè)不同的角度進(jìn)行觀察。其一是新的社會階層的公眾形象，它是全球化背景下消費(fèi)文化與大眾觀念的結(jié)合物；其二是公共權(quán)力對此一群體的官方表述，它代表現(xiàn)有制度安排對社會現(xiàn)實(shí)的回應(yīng)；其三是社會學(xué)家所作的概括，它是借用西方社會分層理論并結(jié)合中國實(shí)際基礎(chǔ)上所作的理論分析。正是此多種力量的共同作用，影響了對新的社會階層概念的界定。

三、“新的社會階層”內(nèi)涵變化及統(tǒng)戰(zhàn)工作創(chuàng)新

概念是反映事物本質(zhì)屬性的思維形式。是人類的認(rèn)識過程從感性認(rèn)識上升到理性認(rèn)識的結(jié)果，它具有內(nèi)涵和外延兩個(gè)基本特征。概念的內(nèi)涵是指該概念的含義，即概念所反映的事物對象所特有的屬性。內(nèi)涵是對概念的描述性定義，表示一個(gè)事物滿足什么條件才能屬于這個(gè)概念，而外延是對概念的列舉性定義，表示一個(gè)概念包含了哪些事物。從實(shí)際使用來看，“新的社會階層”是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性概念。從出現(xiàn)至今，它的外延有所變化而內(nèi)涵尚待建構(gòu)和明確。作為經(jīng)驗(yàn)性概念，補(bǔ)充它的方法就是不斷澄清、發(fā)展。在相關(guān)法規(guī)和政策性文件中，“新的社會階層”概念也經(jīng)歷了一個(gè)不斷澄清的過程。

（一）“新的社會階層”概念之初步提出

“新的社會階層”最早提出是在2001年7月1日慶祝中國共產(chǎn)黨成立八十周年大會的講話中。時(shí)任中共中央總書記的江澤民同志首次概括了我國新的社會階層六種人，即民營科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)人員和技術(shù)人員、受聘于外資企業(yè)的管理技術(shù)人員、個(gè)體戶、私營企業(yè)主、中介組織的從業(yè)人員、自由職業(yè)人員，并把他們與工人、農(nóng)民、知識分子、干部和解放軍指戰(zhàn)員一起，稱作“有中國特色社會主義事業(yè)建設(shè)者”。這篇講話同時(shí)提出了一個(gè)新課題，即“結(jié)合新的實(shí)際，深化對社會主義社會勞動和勞動價(jià)值理論的研究和認(rèn)識。”

值得注意的是，2000年前后開始討論培育及發(fā)展中產(chǎn)階層時(shí)，政府、媒介和學(xué)界的基本出發(fā)點(diǎn)在于以下兩個(gè)方面：一是通過中產(chǎn)階級的培育與發(fā)展，真正改善民眾的生活條件與生存境況，即“實(shí)現(xiàn)13億中國人民追求生活幸福、地位平等、個(gè)性張揚(yáng)、充分享有自由和民主的政治權(quán)力的人生夢想”，二是通過中產(chǎn)階級的培育與發(fā)展，造就一個(gè)合理的橄欖形的中產(chǎn)階級社會，由此解決我們目前在社會轉(zhuǎn)型時(shí)期面臨的諸多棘手的社會矛盾與社會問題，建設(shè)一個(gè)既充滿活力又和諧穩(wěn)定的社會。也就是說，社會公眾與政府都傾向于認(rèn)可新的社會階層在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的正向功能，特別重視發(fā)揮其在實(shí)現(xiàn)民生改善和社會和諧方面的積極作用。

正是認(rèn)識到了新的社會階層在國家發(fā)展與社會和諧方面的重要作用，在2006年7月10日至12日召開的第20次全國統(tǒng)戰(zhàn)工作會議延續(xù)了以往處理階級關(guān)系的靈活性。在這次會議上，時(shí)任中共中央總書記胡錦濤對新的社會階層外延作了新概括，即包括“非公經(jīng)濟(jì)人士”和“自由擇業(yè)的知識分子”。在報(bào)告中還特別規(guī)定了處理階級階層關(guān)系的基本原則與目標(biāo)，即“正確認(rèn)識和處理新形勢下我國社會各階層關(guān)系，必須科學(xué)分析和準(zhǔn)確把握我國社會階層結(jié)構(gòu)發(fā)生的深刻變化，在發(fā)揮我國工人、農(nóng)民、知識分子、干部、軍人在推動社會發(fā)展的主體作用的同時(shí)，正確處理和協(xié)調(diào)非公有制經(jīng)濟(jì)人士等新的社會階層的利益訴求，全面兼顧和實(shí)現(xiàn)社會各階層群眾的利益，充分發(fā)揮社會各階層在推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的作用，努力使整個(gè)社會更加生機(jī)勃勃、更加和諧融洽”。

（二）“新的社會階層”外延的重新界定

在2006年全國統(tǒng)戰(zhàn)工作會議將“非公經(jīng)濟(jì)代表人士”與“自由擇業(yè)的知識分子”區(qū)分之后，《中國共產(chǎn)黨統(tǒng)一戰(zhàn)線工作條例（試行）》將新的社會階層的重點(diǎn)范圍劃定在“自由擇業(yè)的知識分子”范圍之內(nèi)。在對《條例》解讀的文獻(xiàn)里指出，將“私營企業(yè)和外資企業(yè)中的管理技術(shù)人員”“中介組織和社會組織從業(yè)人員”合并為“新的社會階層人士”，還包括“自由職業(yè)人員”以及未來可能出現(xiàn)的其他群體等。這意味著“新的社會階層”盡管有其特殊指向，即特指體制外的、以知識和技能獲得較高收入的人群。但由于社會變革還在進(jìn)行當(dāng)中，未來還有可能出現(xiàn)更多新的群體，如未來會有數(shù)以億計(jì)的農(nóng)民轉(zhuǎn)入其他階層，而隨著高等教育的普及，專業(yè)技術(shù)人員人數(shù)將大量增加。因此在《條例》修改中，將新的社會階層的范圍作了擴(kuò)展性的解讀，即包括了“未來可能出現(xiàn)的其他群體”。此種劃分，不僅是為了工作推進(jìn)之便，更意味著以知識分子為主體的專業(yè)人士將構(gòu)成新的社會階層人士工作的重點(diǎn)。這進(jìn)一步說明“新的社會階層”是一個(gè)開放性的、包容性極強(qiáng)的概念，某類人群被納入新的社會階層，意味著作為一個(gè)新的群體，其所蘊(yùn)含的社會力量對執(zhí)政體系、政治和社會變革的意義重大。這種原則性與靈活性兼?zhèn)涞奶幚黼A級階層關(guān)系的方式，延續(xù)了建國以來黨和國家處理階級階層關(guān)系的基本政策，即根據(jù)形勢及時(shí)調(diào)整階級階層關(guān)系。

關(guān)于新的社會階層的政治屬性，作出了與以往對“非公經(jīng)濟(jì)代表人士”類似的定位，即都屬于“社會主義建設(shè)者”。而對“社會主義建設(shè)者”和“社會主義勞動者”的關(guān)系問題，習(xí)近平總書記在總結(jié)我們黨對新的社會階層理論認(rèn)識不斷創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，澄清了此問題。他在2013年十二屆全國人大一次會議閉幕式中指出：“一切非公有制經(jīng)濟(jì)人士和其他新的社會階層人士，要發(fā)揚(yáng)勞動創(chuàng)造精神和創(chuàng)業(yè)精神，回饋社會，造福人民，做合格的中國特色社會主義事業(yè)建設(shè)者。”實(shí)際上是對新的社會階層人士勞動作用的明確肯定。

“新的社會階層”概念的政策定位、外延的變化，既回應(yīng)了當(dāng)前我國社會差異化、異質(zhì)性不斷增長的現(xiàn)實(shí)，延續(xù)了以往國家處理階級階層關(guān)系的成功經(jīng)驗(yàn)，也有其特殊的外部背景。作為國家階級關(guān)系和社會結(jié)構(gòu)變化的產(chǎn)物，新的社會階層的出現(xiàn)和發(fā)展要在全球化及其相伴的社會轉(zhuǎn)型背景下，才可能得到全面準(zhǔn)確的解釋。按照周曉虹、陳青的論述，中國中產(chǎn)階級的成長是國際和國內(nèi)兩類因素共同作用的產(chǎn)物?！芭c西方相比，中國中產(chǎn)階級受到全球化的強(qiáng)烈影響，這種影響的方式是以消費(fèi)主義為特征的……造成這一結(jié)果的是全球化帶來的消費(fèi)主義浪潮，以及中國社會轉(zhuǎn)型的獨(dú)特性，尤其是政治體制的延續(xù)?！?/p>

新的社會階層既是社會變遷的伴生現(xiàn)象和必然后果，也是后續(xù)社會變革的推進(jìn)力量。值得注意的是，在由傳統(tǒng)國家向現(xiàn)代國家轉(zhuǎn)型及與之同步進(jìn)行的社會轉(zhuǎn)型過程中，國家政治體制是一直延續(xù)的。一方面，保持了中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位，體制內(nèi)精英群體的地位基本得以維持；另一方面，對體制外的精英群體而言，市場導(dǎo)向的轉(zhuǎn)型給他們提供了通過教育、經(jīng)濟(jì)等方面的努力提升自身地位的機(jī)會。這意味著，新的社會階層統(tǒng)戰(zhàn)工作，既要立足于國內(nèi)階層分化的現(xiàn)實(shí)，也要具備世界眼光。

編輯：龔萬達(dá)