淺談國際工程EPC項目的全階段風(fēng)險管理

高譽珊

摘 要 本文從探討國際工程EPC項目存在的風(fēng)險入手，結(jié)合實際工程案例，提出了對國際工程EPC項目全階段風(fēng)險管控的應(yīng)對措施，希望能夠為中國建筑企業(yè)更有效的管理國際工程EPC項目風(fēng)險提供借鑒。

關(guān)鍵詞 國際工程EPC項目;風(fēng)險管理;菲迪克條款

前言

改革開放以來，我國建筑行業(yè)實現(xiàn)了快速發(fā)展，工程建設(shè)隊伍不斷壯大，建筑技術(shù)、工程項目管理水平不斷提升。近年來，隨著“走出去”以及“一帶一路”發(fā)展策略的實施，越來越多的中國企業(yè)涌向國際工程建筑市場，積極拓展國際工程承包業(yè)務(wù)，并取得了一定成就。但是，中國建筑企業(yè)在由施工總承包模式向工程總承包模式（EPC）轉(zhuǎn)變的過程中，與國外優(yōu)秀建筑企業(yè)相比，在管理水平，特別是工程風(fēng)險管理上還存在較大差距，并因此遭受了一定程度的損失和挫折。本文從探討國際工程EPC項目存在的風(fēng)險入手，結(jié)合實際案例提出相應(yīng)的應(yīng)對措施，希望能夠為中國建筑企業(yè)更有效的管理國際工程EPC項目風(fēng)險提供借鑒。

1國際工程EPC項目全階段風(fēng)險分析

國際工程EPC項目在不同階段當(dāng)中，所面臨的風(fēng)險大小也有所差異，下面試圖從EPC總承包項目的投標階段、項目實施管理階段的風(fēng)險進行逐步分析。

1.1 項目投標階段風(fēng)險

國際工程項目不僅受項目所在地地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然環(huán)境的影響，項目所在國政治、經(jīng)濟、法律、宗教、習(xí)俗等的影響也是非常明顯的。如果建筑企業(yè)在投標階段缺少對該國家自然環(huán)境、政治經(jīng)濟以及宗教人文環(huán)境因素的全方位調(diào)查，盲目投標，就很有可能喪失中標機會，即使中標也非常容易造成投標人的經(jīng)濟損失，甚至失去整個市場。還有一方面就是在此階段需要重視業(yè)主的資信風(fēng)險，在國際工程項目的投標過程當(dāng)中，因為對于招標人的資金狀況、銀行資信等不了解，資信較差的雇主很容易發(fā)生資金鏈斷裂，或者是由于誠信不足造成的資金拒付以及資金延期支付等相關(guān)的風(fēng)險，致使項目實施時給承包人招致巨大的資金壓力，合同難以履行。

1.2 項目實施管理階段的風(fēng)險

國際工程項目當(dāng)中所涉及的設(shè)備、材料采用的標準與國內(nèi)相差較大，產(chǎn)地可能來自世界各地，設(shè)備規(guī)格、型號一般都比較繁雜，制造周期相對較長。這是承包人面臨的一方面的風(fēng)險。另一方面，承包人在采購的過程當(dāng)中，還面臨著設(shè)備、材料價格過高、設(shè)備材料交貨的期限長、設(shè)備材料因采用標準的不同所帶來的問題、供貨商沒有科學(xué)的履行相關(guān)的合同、現(xiàn)場保存材料不完善等等風(fēng)險。

除面臨上述外部風(fēng)險外，在工程的實施階段所面臨的風(fēng)險還包括質(zhì)量風(fēng)險、實施進度風(fēng)險、成本管理風(fēng)險以及HSE管理風(fēng)險等。在合同履行過程當(dāng)中的控制性管理不到位、分包商施工質(zhì)量不合格等，都會對工程的整體質(zhì)量產(chǎn)生影響;工程項目的安裝和施工過程中的整體工作量巨大，如果沒有合理的施工進度的安排、在分包施工過程當(dāng)中對工期的控制不嚴格等都會造成工程整體進度拖延的風(fēng)險。如果沒有提前做好分包范圍和分包價格的設(shè)定，在合同履行過程當(dāng)中，對資金的回收不及時，以及對各個分包結(jié)算不科學(xué)都會對承包企業(yè)帶來非常大的經(jīng)濟損失。如何真正做好施工現(xiàn)場的安全性管理和預(yù)案管理措施，降低周圍環(huán)境的影響程度和HSE管理問題，是國際工程EPC項目實施階段管理工作當(dāng)中所面臨的又一重要風(fēng)險因素[1]。

2國際工程EPC項目風(fēng)險應(yīng)對

2.1 投標階段風(fēng)險應(yīng)對

首先，按照“商務(wù)牽頭、技術(shù)配合”的原則，組建由專業(yè)工程師、計劃、法務(wù)、合同（商務(wù)）報價等人員組成的投標團隊，投標團隊可分商務(wù)組和技術(shù)組，全面負責(zé)投標文件的編制。商務(wù)組負責(zé)落實項目背景、雇主需求、投標工作深度、法律財稅及協(xié)作伙伴等邊界條件。技術(shù)組按照商務(wù)組確定的工作原則和邊界條件，細化設(shè)計方案、工作計劃，并在商務(wù)談判中提供技術(shù)支持。

第二，認真解讀招標文件。解讀招標文件是投標工作的第一步，只有深入了解招標文件內(nèi)容，才能做好響應(yīng)，完成高質(zhì)量的投標文件。除從商務(wù)角度準確把握項目背景、資金來源、招標方式、合同條件等信息外，勘測設(shè)計角度應(yīng)重點解讀招標文件的雇主需求、合同工作范圍和內(nèi)容、各種標準、規(guī)范、設(shè)計需要達到的深度，工程施工的技術(shù)難點等;同時，通過解讀招標文件，提出將來需要澄清的問題。

第三，深入開展現(xiàn)場踏勘和調(diào)研。投標期間，招標人一般會組織澄清答疑會和現(xiàn)場踏勘。在此期間，應(yīng)調(diào)查項目背景，資金來源、額度及落實情況，招標人資信，是否及時支付工程款，招標人是否擁有工程經(jīng)驗等商務(wù)信息。同時，還應(yīng)調(diào)查項目的地理位置、水文氣象、地形地質(zhì)等自然條件和施工條件，所在同主要建筑材料供應(yīng)和價格、施工機械的采購與租賃和價格，勞務(wù)政策、技術(shù)水平、工作效率和價格等生產(chǎn)要素。

第四，注重招標澄清、投標答疑。熟讀招標文件，將發(fā)現(xiàn)的涉及技術(shù)、商務(wù)、合同的問題，第一時間提出來，或及時應(yīng)答澄清。招標人評審?fù)稑宋募^程中，可能會安排投標人就投標文件進行匯報、溝通，以進一步了解投標人基本情況、實力、對項目的理解及工作策劃。同時，招標人對招標文件可能有疑問需要投標人做詳盡且專業(yè)的書面答疑。

2.2 履約階段的風(fēng)險應(yīng)對

國際EPC項目的履約過程往往是在復(fù)雜的自然和社會環(huán)境中進行的，從施工準備到竣工后的工程款回收都會遇到各種類型的風(fēng)險。例如合同條款風(fēng)險、技術(shù)難關(guān)風(fēng)險、資源市場風(fēng)險、變更索賠風(fēng)險以及政府政策風(fēng)險等。而素有工程合同“圣經(jīng)”之稱的菲迪克條款為國際工程項目履約帶來了福音。其中，《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（俗稱銀皮書），適用于EPC承包商承擔(dān)的全部設(shè)計、采購和施工，直到投產(chǎn)運行整個履約階段。根據(jù)這個合同文本精神，可以按照如下四點進行風(fēng)險應(yīng)對：①確認前期可行性研究、設(shè)計方案的合理性和正確性，復(fù)核工程地形地質(zhì)、水文氣象等自然條件和設(shè)計方案的邊界（假定）條件;建立與雇主、前期設(shè)計單位的有效溝通機制（如三方會議、方案交底會等），確保準確理解雇主要求; ②研究工藝方案、主要設(shè)備的可獲得性和國際采購能力是否滿足要求;③盡可能在合同中明確雙方對設(shè)計責(zé)任和界面的劃分;④弄清雇主采用的項目管理模式，與其聘請的專業(yè)的咨詢公司形成良好互動，并保持有效溝通，建立互信。

此外，國際工程EPC項目所采用到的設(shè)備種類、設(shè)備數(shù)量一般都比較復(fù)雜。因此，在簽訂相關(guān)的合同條款的過程當(dāng)中，需要特別標注供貨商延誤、設(shè)備質(zhì)量不合格等相關(guān)的違約賠償條例，嚴格依照合同當(dāng)中的技術(shù)、商務(wù)條款來執(zhí)行，嚴格把關(guān)設(shè)備的進出廠驗收工作。同時在選擇設(shè)備進出口港口以及清關(guān)、貨運代理的環(huán)節(jié)當(dāng)中，也需要加強倉儲管理。承包人最好和供應(yīng)商之間建立起長久合作機制，這對承包人實施國際工程EPC項目有著非常大的優(yōu)勢[2]。

3實際工程案例

2013年1月，某中國建筑企業(yè)和某國國家電力局簽訂了關(guān)于該國首都太陽能光伏路燈的項目EPC合同。該項目資金來源為亞洲開發(fā)銀行的貸款，項目實施內(nèi)容只有800多套太陽能路燈的設(shè)備供貨、安裝、調(diào)試，但實施地點為該國5個市區(qū)，上百個安裝地點，且合同履約時間僅為9個月。項目實施條件較差，工期較短，業(yè)主風(fēng)險較高且政府換屆頻繁導(dǎo)致的政局不穩(wěn)定給該項目增加了極大的履約風(fēng)險。所幸該項目在投標階段仔細分析了自身優(yōu)勢，詳細查勘了項目安裝現(xiàn)場，了解了當(dāng)?shù)卣苇h(huán)境、宗教情況、用工習(xí)俗等。認真分析了合同風(fēng)險，報價時考慮了貨幣貶值和相應(yīng)預(yù)備費。以菲迪克銀皮書作為指導(dǎo)，規(guī)避了合同支付、自然及社會條件制約的相關(guān)風(fēng)險。結(jié)合該項目的具體情況，根據(jù)菲迪克銀皮書相關(guān)規(guī)范，梳理了雇主與承包人的責(zé)權(quán)利等條款，使承包人與雇主之間的風(fēng)險得到公平分擔(dān)。項目實施過程中，由于承包人與雇主的權(quán)利和責(zé)任已進行了明確的劃分，實施前期雙方便建立好了溝通協(xié)調(diào)機制，雙方的義務(wù)和權(quán)限得到充分保證。有效控制合同糾紛，減少了索賠事件的發(fā)生，項目進展非常順利。2014年底該項目順利完工，獲得雇主的一致好評，當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)也對工程質(zhì)量給予了的高度評價和認可[3]。

4結(jié)束語

國際工程EPC項目的實施風(fēng)險是較大的，但通過投標時研讀招標文件、仔細踏勘現(xiàn)場、重視招標中的合同風(fēng)險、計取一定風(fēng)險費用，項目實施時嚴加管控、與雇主全方位溝通協(xié)調(diào)、按照合同約定理清雙方責(zé)權(quán)利，是能夠在一定程度上控制工程施工風(fēng)險，并順利完成項目，獲取一定收益的。但是，我國建筑企業(yè)在走向國際進行EPC總承包時，還需要不斷加強國際工程全階段風(fēng)險防范意識，不斷提高企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險防范能力和風(fēng)險管理水平，才可以真正實現(xiàn)提升我國企業(yè)在國際市場中的核心競爭力。

參考文獻

[1] 張磊.馬來西亞康諾橋燃氣電站國際EPC工程項目管理模式及風(fēng)險管理分析[J].企業(yè)技術(shù)開發(fā)，2017，36（04）：122-124.

[2] 周吉堂. 海外EPC電站項目成本管理研究[D].成都：西南財經(jīng)大學(xué)，2016.

[3] 王國棟，孫鶴佳，董文斌.論國際工程項目物資管理控制——印尼AWAR電站項目實例[J].中國工程咨詢，2014，（10）：66-68.