淺談企業(yè)專利布局需考慮的幾點(diǎn)因素

何娟娟 李志娜 蔡文亮

【摘 要】企業(yè)做好專利布局對(duì)于保護(hù)自身權(quán)益和規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以及企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有十分重要的意義。本文對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)背景下專利布局的意義進(jìn)行了闡述，并具體對(duì)專利布局的目的、專利技術(shù)獲取手段和宏觀、微觀專利布局等考慮因素進(jìn)行了分析，重點(diǎn)對(duì)其中宏觀下考慮時(shí)間、地區(qū)、類型分布的專利布局以及微觀下權(quán)利要求撰寫的布局進(jìn)行了分析，供企業(yè)專利工作者探討和參考。

【關(guān)鍵詞】專利布局；規(guī)避侵權(quán)；宏觀布局；微觀布局

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)日益加強(qiáng)，我國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)的關(guān)系日益緊密，在此背景下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位顯得尤為重要，它已經(jīng)成為決定企業(yè)是否能進(jìn)入市場(chǎng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)是否擁有該領(lǐng)域的核心專利，決定了它能否占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位。

一、專利布局的意義

“產(chǎn)品未動(dòng)，專利先行”，這是專利領(lǐng)域普遍支持的理念，對(duì)潛在市場(chǎng)進(jìn)行前瞻性專利布局是產(chǎn)品商業(yè)化前的必要過(guò)程，企業(yè)瞄準(zhǔn)市場(chǎng)的同時(shí)，需要合理運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自身權(quán)益。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)已明顯增強(qiáng)，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)摩擦也越來(lái)越多，根據(jù)《中國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況（2017）》公布數(shù)據(jù)，2017年全國(guó)法院新收各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件共計(jì)237242件，相比2016年上升33.5%，國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提交的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)備案申請(qǐng)量也呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，國(guó)內(nèi)外大量的侵權(quán)糾紛案件的發(fā)生，讓我國(guó)企業(yè)越來(lái)越意識(shí)到做好專利布局對(duì)于占據(jù)市場(chǎng)、避免侵權(quán)糾紛的重要意義。

以著名的我國(guó)平衡車在美國(guó)337調(diào)查案件為例，2014年9月平衡車鼻祖segway向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提起訴訟，發(fā)起337調(diào)查，起訴包括納恩博在內(nèi)的5家平衡車公司侵犯了segway專利。而在此次侵權(quán)訴訟之后納恩博公司全資收購(gòu)segway公司。此次收購(gòu)使得納恩博擁有了segway在全球平衡車的400多項(xiàng)專利權(quán)，也就意味著從此全世界的雙輪平衡車的專利權(quán)將全在納恩博手里，至少?gòu)膶＠慕嵌?，納恩博搶到了第一把交椅。納恩博與segway公司于2016年8月聯(lián)合向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出337調(diào)查，指控全球13家平衡車企業(yè)侵犯專利權(quán)，開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)企業(yè)利用337調(diào)查起訴美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的先河。反觀2014年的納恩博，其專利儲(chǔ)備匱乏，只能處于被動(dòng)的地位，但其并沒(méi)有同其他被告中國(guó)企業(yè)一樣，采用鴕鳥(niǎo)策略，而是積極應(yīng)對(duì)，完成了一次成功的逆襲?？v觀事件發(fā)展過(guò)程，筆者認(rèn)為：專利的布局要趁早，在技術(shù)型的企業(yè)做出了突破性的技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇合適時(shí)機(jī)采用專利的形式對(duì)其技術(shù)成果進(jìn)行保護(hù)，以此來(lái)增加企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。Segway即是如此，其專利有優(yōu)先權(quán)是1999年的專利，也有核心技術(shù)專利。而時(shí)間正是衡量專利法力效力的重要指標(biāo)之一，專利儲(chǔ)備越早，則專利話語(yǔ)權(quán)可能越強(qiáng)。相反，對(duì)于后來(lái)者而言，即使失去了專利占先的優(yōu)勢(shì)，也大可不必灰心，仍然可以通過(guò)合作、收購(gòu)的方式完成其技術(shù)儲(chǔ)備，實(shí)現(xiàn)彎道超車。

二、專利布局需考慮因素

（一）專利布局目的

專利布局首先需明確即將進(jìn)駐的市場(chǎng)為前瞻性未來(lái)技術(shù)領(lǐng)域或是發(fā)展較為成熟的技術(shù)領(lǐng)域，進(jìn)而定位決定是成為領(lǐng)導(dǎo)者、挑戰(zhàn)者、追隨者還是補(bǔ)缺者，不同定位的專利布局的側(cè)重點(diǎn)會(huì)有所不同。例如成為市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者，則需要擁有該技術(shù)領(lǐng)域的核心專利或基礎(chǔ)專利，并可基于核心專利或基礎(chǔ)專利進(jìn)行路障式布局，而補(bǔ)缺者則要明確行業(yè)巨頭專利布局分布，可針對(duì)其技術(shù)空白點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)充，從而能夠在市場(chǎng)搶占一席之地。另外，在布局時(shí)，通過(guò)考慮目標(biāo)客戶群體的需求，找準(zhǔn)市場(chǎng)痛點(diǎn)，從消費(fèi)者真正關(guān)注的需求明確制約市場(chǎng)發(fā)展的最大的阻礙，進(jìn)而決定新技術(shù)方向，綜合考慮新技術(shù)市場(chǎng)效益，確定新技術(shù)布局重點(diǎn)。

（二）專利技術(shù)獲取手段

目前獲取專利技術(shù)的手段主要包括：自主研發(fā)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、獨(dú)占許可等方式，這幾種方法各有優(yōu)劣。

自主研發(fā)，通過(guò)自主研發(fā)新技術(shù)申請(qǐng)獲取專利權(quán)，能有效提升企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)自主研發(fā)實(shí)力，并取得專利技術(shù)的獨(dú)占，且更利于圍繞企業(yè)規(guī)劃進(jìn)行專利布局，研發(fā)過(guò)程中隨時(shí)可以發(fā)現(xiàn)新的創(chuàng)意點(diǎn)，并圍繞創(chuàng)意點(diǎn)實(shí)施更合理的專利布局，但是自主研發(fā)其研發(fā)周期長(zhǎng)、前期研發(fā)投入高，對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)要求高。

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，通過(guò)受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式獲取他人專利權(quán)，能幫助企業(yè)以更短的周期進(jìn)駐某一行業(yè)，其也是比較受歡迎的獲取專利的方式，但是如果企業(yè)的需求的專利在技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)緊缺，則尋找專利技術(shù)的難度會(huì)較大，且存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。

獨(dú)占許可，通過(guò)簽署“獨(dú)占許可協(xié)議”的方式獲取實(shí)施他人專利技術(shù)的權(quán)力，該方式獲取專利技術(shù)較為便利，但是相對(duì)限制較多。

三種方式各有優(yōu)劣，不同的階段的企業(yè)可選取不同的方式。例如，來(lái)電科技屬于早期共享充電寶研發(fā)企業(yè)，共享充電寶技術(shù)研發(fā)成果相對(duì)少，因此通過(guò)自主研發(fā)獲得新技術(shù)后進(jìn)行專利申請(qǐng)，過(guò)程中不斷優(yōu)化其專利布局內(nèi)容，而后來(lái)者“街電”科技則通過(guò)收購(gòu)他人專利權(quán)的方式獲得該領(lǐng)域的他人專利圈，促進(jìn)該企業(yè)快速進(jìn)入未涉及的移動(dòng)充電寶領(lǐng)域。

（三）宏觀、微觀專利布局

1.考慮時(shí)間、地區(qū)、類型分布

何時(shí)申請(qǐng)專利、申請(qǐng)何種類型專利、在哪些地區(qū)進(jìn)行專利申請(qǐng)均是專利布局時(shí)需要考慮的因素。五大局目前均采用先申請(qǐng)制原則，且申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)日按優(yōu)先權(quán)日）也是劃分現(xiàn)有技術(shù)的界限，越早進(jìn)行專利申請(qǐng)，其獲取專利權(quán)的幾率越高，而另一方面專利法也規(guī)定了公開(kāi)換保護(hù)原則，其獲取專利權(quán)的保護(hù)范圍要與其說(shuō)明書方案公開(kāi)程度相適應(yīng)，這也意味著通常越早申請(qǐng)專利，技術(shù)向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公開(kāi)的時(shí)間也越早，兩者之間需要進(jìn)行平衡，筆者認(rèn)為對(duì)于易仿制的產(chǎn)品、方法專利，在進(jìn)入市場(chǎng)前進(jìn)行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專利布局，而對(duì)于不易仿制的產(chǎn)品、方法類專利，可以適當(dāng)延后其專利申請(qǐng)時(shí)間；此外，目前專利類型通常包含發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種，發(fā)明專利審查期限長(zhǎng)但是權(quán)利相對(duì)穩(wěn)定、保護(hù)期限也長(zhǎng)，而實(shí)用新型獲取專利權(quán)周期快，能快速對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)，但是權(quán)利穩(wěn)定性差，保護(hù)期限相對(duì)短，設(shè)計(jì)專利則從產(chǎn)品外觀對(duì)設(shè)計(jì)出的產(chǎn)品形狀、圖案、色彩等外形進(jìn)行保護(hù)，筆者認(rèn)為，目前通常采用的同日進(jìn)行實(shí)用新型和發(fā)明專利申請(qǐng)，并通過(guò)放棄實(shí)用新型的方式獲取發(fā)明專利權(quán)是較好的對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行專利保護(hù)的選擇，同時(shí)針對(duì)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行布局，避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)外觀仿制搶占市場(chǎng)；再者，除了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，部分企業(yè)還可能會(huì)進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)，此時(shí)在國(guó)外進(jìn)行專利布局可利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自身利益，企業(yè)需要考慮商品可能進(jìn)入的市場(chǎng)或可能存在實(shí)施可能性的國(guó)外市場(chǎng)，在這類國(guó)家也進(jìn)行專利布局，目前可采用巴黎公約或者通過(guò)PCT的方式進(jìn)行申請(qǐng)獲取他國(guó)專利權(quán)， 對(duì)于發(fā)明專利來(lái)說(shuō)，巴黎公約享有12個(gè)月優(yōu)先權(quán)，而PCT則可在申請(qǐng)日后30個(gè)月內(nèi)進(jìn)入其他國(guó)家，兩者相較，企業(yè)選擇采用PCT方式進(jìn)行申請(qǐng)其進(jìn)行國(guó)外布局的考慮時(shí)間更充分。

“來(lái)電”在研發(fā)出共享充電寶的早期即開(kāi)始進(jìn)行了專利申請(qǐng)，同時(shí)期市面上還沒(méi)有形成初具規(guī)模的產(chǎn)品，后續(xù)隨著技術(shù)研發(fā)的推進(jìn)圍繞核心專利申請(qǐng)了新的專利。就其類型看，其先后申請(qǐng)了發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利，充分考慮了專利類型的保護(hù)優(yōu)劣，從多個(gè)角度不同類型進(jìn)行專利布局，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行全方位的保護(hù)；同時(shí)還利用采用PCT、巴黎公約方式先后向多個(gè)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行了全球性的專利布局，為今后的產(chǎn)品走出國(guó)門走向世界保駕護(hù)航，其建立了較為合理的核心專利保護(hù)體系。

2.權(quán)利要求布局

專利權(quán)保護(hù)范圍以權(quán)利要求記載內(nèi)容為準(zhǔn)，在進(jìn)行侵權(quán)認(rèn)定時(shí)，權(quán)利要求內(nèi)容是非常重要的事實(shí)基礎(chǔ)，專利布局時(shí)權(quán)利要求撰寫的重要性不言而喻。對(duì)于獨(dú)立權(quán)利要求來(lái)說(shuō)，為確保權(quán)利范圍最大，在撰寫過(guò)程中應(yīng)當(dāng)僅包含必要技術(shù)特征，過(guò)多非必要的技術(shù)特征限定的專利權(quán)，容易讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采用針對(duì)非必要技術(shù)特征的替換手段進(jìn)行侵權(quán)規(guī)避，導(dǎo)致喪失知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力；而單獨(dú)采用獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行專利保護(hù)，后續(xù)若經(jīng)歷無(wú)效時(shí)容易導(dǎo)致權(quán)利的喪失，利用從屬權(quán)利要求補(bǔ)入非必要技術(shù)特征分別對(duì)優(yōu)化實(shí)施方案進(jìn)行保護(hù)，以圈定更多保護(hù)范圍，可以保障在獨(dú)立權(quán)利要求無(wú)效時(shí)，能夠通過(guò)從屬權(quán)利要求技術(shù)特征合并至獨(dú)立權(quán)利要求的修改方式繼續(xù)保護(hù)次大的保護(hù)范圍，有利于專利權(quán)的穩(wěn)定性維護(hù)。

“來(lái)電”科技的核心專利之一“吸納式充電裝置”，其解決的技術(shù)問(wèn)題是：“充電線導(dǎo)致充電設(shè)備結(jié)構(gòu)繁瑣雜亂，用戶體驗(yàn)不好”。其運(yùn)作方式是，用戶在使用裝置時(shí)，將電源置于該一級(jí)滾軸組件的兩個(gè)對(duì)設(shè)滾軸之間，可由滾軸的滾動(dòng)帶動(dòng)電源將電源吸納裝置中，送至充電機(jī)構(gòu)進(jìn)行充電，充電完畢再由吸納滾輪機(jī)構(gòu)送出來(lái)。其獨(dú)立權(quán)利要求撰寫：“一種吸納式充電裝置，其特征在于，其包括吸納滾輪機(jī)構(gòu)、充電機(jī)構(gòu)、主控PCB，該吸納滾輪機(jī)構(gòu)包括第一電機(jī)、與第一電機(jī)動(dòng)力連接的傳動(dòng)組件、與傳動(dòng)組件連接的一級(jí)滾軸組件，該一級(jí)滾軸組件包括兩個(gè)對(duì)設(shè)的滾軸，該第一電機(jī)與主控PCB電連接，該充電機(jī)構(gòu)包括與主控PCB連接的充電PCB?！痹摍?quán)利要求僅包含了實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)化充電裝置結(jié)果的吸納式充電裝置功能必要功能構(gòu)件及其必要的連接關(guān)系，以最少的技術(shù)特征進(jìn)行限定獲得最大的保護(hù)范圍，其獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫方式較為優(yōu)秀。另外，該專利還在從屬權(quán)利要求中針對(duì)必要功能構(gòu)件的具體實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)進(jìn)行限定，在后續(xù)的無(wú)效過(guò)程中，由于無(wú)效請(qǐng)求人證據(jù)無(wú)法影響權(quán)利要求4的創(chuàng)造性，其保留了該項(xiàng)權(quán)利要求的專利權(quán)，專利權(quán)人可將該項(xiàng)權(quán)利要求合并到權(quán)利要求1之中，能繼續(xù)發(fā)揮其對(duì)于產(chǎn)品的保護(hù)。

3.其它因素考量

專利布局除了從時(shí)間、地點(diǎn)、類型宏觀上進(jìn)行考量，以及權(quán)利要求撰寫的微觀上進(jìn)行考量之外，專利本身的質(zhì)量也是要考慮的重要因素。假設(shè)在宏觀和微觀上付出大量勞動(dòng)作了嚴(yán)密、規(guī)范的布局之外，卻由于專利本身的穩(wěn)定性不夠被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手輕易無(wú)效掉，那就無(wú)法起到保護(hù)自身的作用，那么專利布局最初的意義也就喪失了。就好比之前大費(fèi)周章布下了天羅地網(wǎng)，可是卻由于織出的網(wǎng)不夠牢靠，獵物輕易能把網(wǎng)掙脫逃跑，那之前布網(wǎng)的功夫就全部白費(fèi)了。打鐵還需自身硬，就企業(yè)而言，高質(zhì)量的專利需要從重視技術(shù)研發(fā)做起，研發(fā)出屬于自己的技術(shù)產(chǎn)品，同時(shí)，需要了解行業(yè)的整個(gè)發(fā)展脈絡(luò)，熟悉哪些是現(xiàn)有技術(shù)，并針對(duì)行業(yè)其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手布局進(jìn)行研究規(guī)避，在申請(qǐng)專利時(shí)還應(yīng)進(jìn)行技術(shù)查新，從各個(gè)角度提高所布局專利的質(zhì)量。

三、結(jié)束語(yǔ)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)重要性日漸凸顯的時(shí)代背景下，企業(yè)的專利布局對(duì)于企業(yè)自身在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中起著舉足輕重的作用。只有擁有屬于自己的核心產(chǎn)品，才能夠在開(kāi)拓市場(chǎng)中占據(jù)一席之地，而只有擁有屬于自己的核心專利，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中擁有自主話語(yǔ)權(quán)。企業(yè)做好專利布局，對(duì)于維護(hù)自身權(quán)益，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以及企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，都具有非常重要的意義。