防止董秘聽命于控股股東

張輝

將董事會秘書的提名權由董事長、總經(jīng)理等手中轉(zhuǎn)移到董事會提名委員會，可以在一定程度上避免董事會秘書受制于董事長或控股股東的情況，在程序上將進一步強化董事會秘書的公司高管地位

在英美上市公司，公司秘書（Corporate Secretary）是一個頗為重要的職位，其職能包括確保董事會的合規(guī)運作，負責公司治理相關事項，促進執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事之間的交流溝通，傳遞公司運作的信息以及調(diào)配資源支持董事履職等。與此同時，公司秘書作為公司的代言人，與董事長的關系相對獨立，二者之間不存在隸屬關系。深圳市人民代表大會1993年制定《深圳經(jīng)濟特區(qū)股份有限公司條例》，規(guī)定董事會設秘書，負責董事會日常事務，受聘于董事會，對董事會負責。這是董事會秘書概念第一次引入到中國。2005年修訂的《公司法》，從法律意義上正式確定了上市公司董事會秘書在我國公司中的法定地位。至此，董事會秘書這一舶來的概念，正式成為我國公司治理體系的一個重要組成部分。經(jīng)過多年的發(fā)展、時至2018年，董事會秘書逐步被市場所熟悉，成為連通上市公司與利益相關者的重要渠道，為改善上市公司治理發(fā)揮著重要的作用。我國的董事會秘書制度，很大程度上借鑒了英美的公司秘書制度，尤其是工作內(nèi)容方面。

但在實際履職過程中，我國上市公司董事會秘書的履職有許多不盡如人意的地方。首先，董事會秘書僅能實現(xiàn)公司治理運作的程序合法，大多無法起到應有的監(jiān)督功能，也無法真正確保公司治理的運作符合多數(shù)股東的利益。其次，董事會秘書的高管實質(zhì)地位難以保障，信息知情權有限，很大程度上無法真正發(fā)揮信息傳遞員的功能。董事會秘書的履職獨立性較低是產(chǎn)生以上問題的重要因素之一。1997年頒布的《上市公司章程指引》規(guī)定，董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或者解聘。雖然在最新的《上市公司章程指引》中，僅保留了董事會秘書由董事會聘任或者解聘的規(guī)定，但在實踐中，相當數(shù)量的董事會秘書由董事長提名，董事會秘書在履職過程中更傾向于聽命于董事長的指令，獨立履職受到限制：我國上市公司股權結(jié)構不盡合理，一股獨大較為普遍，這個問題顯得尤為突出?？毓晒蓶|往往擔任公司董事長，由其提名的董事會秘書在經(jīng)過其控制的董事會聘任后，董事會秘書基本就完全聽命于董事長的指令，這在民營企業(yè)較為普遍。在國有企業(yè)，也一定程度上存在董事會秘書聽命于董事長的情況。

在英美上市公司，公司秘書的提名基本在董事會提名委員會。由于提名委員會的委員多數(shù)為獨立董事，可以在提名階段杜絕對公司秘書獨立性的干擾，在一定程度上確保公司秘書可以代表公司多數(shù)人的利益獨立履職。目前，我國絕大多數(shù)上市公司都建立了由獨立董事為主體的董事會提名委員會，可以參照英美上市公司的經(jīng)驗，將董事會秘書的提名權由董事長、總經(jīng)理等手中轉(zhuǎn)移到董事會提名委員會：在監(jiān)管規(guī)則中明確董事會秘書由董事會提名委員會提名，同時，修訂證券交易所相關規(guī)則及《上市公司治理準則》，細化董事會提名委員會提名董事會秘書的流程。提名權的這種規(guī)定，可以在一定程度上避免董事會秘書受制于董事長或控股股東的情況，使董事會秘書在一定程度上向代表公司、服務絕大多數(shù)股東的本源回歸。此外，由于提名委員會肩負對公司重要高管的提名工作，由其提名董事會秘書會，在程序上將進一步強化董事會秘書的公司高管地位。

此外，要進一步改革上市公司獨立董事制度，提高獨立董事的獨立性以及在董事會中的比重，防止控股股東控制董事會、董事會秘書聽命于控股股東，以真正實現(xiàn)董事會秘書的獨立履職。