航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：理論框架與模型構(gòu)建

張先起 陳松輝 鐘聯(lián)珍 王孟婷 王月

摘要：經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，創(chuàng)新創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論已經(jīng)逐漸成為了一種全方位衡量一個國家從宏觀到微觀的創(chuàng)新能力的標(biāo)準(zhǔn)，對具體行業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模型構(gòu)建是有必要的。本文以航空產(chǎn)業(yè)為例，通過探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論的由來與基本概念，對航空產(chǎn)業(yè)進(jìn)行抽象地掃描，構(gòu)建了航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。模型中對航空產(chǎn)業(yè)進(jìn)行合理地分層，明確了航空產(chǎn)業(yè)的主體以及外圍輔助個體在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的具體作用以及他們之間的關(guān)系，為對航空產(chǎn)業(yè)的分析提供了更為簡潔而具體的路徑。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；航空產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；航空制造業(yè)

一、引言

“創(chuàng)新”的概念由來已久，多年來人們不斷地為其填充新的含義，越來越多的研究者開始對其進(jìn)行更為深入的探究。特別是近幾年來，隨著中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，經(jīng)濟(jì)形勢的改變，對創(chuàng)新行為的需求更加旺盛，類似于“萬眾創(chuàng)業(yè)大眾創(chuàng)新”等口號及相應(yīng)政策的提出也是對這一趨勢的響應(yīng)。而“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”概念的提出就是在前人的研究與實(shí)踐的基礎(chǔ)之上發(fā)展而來的具有時代特征的創(chuàng)新性概念。隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，其驅(qū)動因素已經(jīng)由原先的資源及投資逐漸轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，因此國內(nèi)對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究早已汗牛充棟，這一理論發(fā)展至今，已經(jīng)逐漸由原來的基礎(chǔ)性與宏觀性的研究轉(zhuǎn)移到實(shí)踐性與中微觀層面——對產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的研究。將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)觀念用于對特定產(chǎn)業(yè)的研究中會發(fā)現(xiàn)，不同產(chǎn)業(yè)會產(chǎn)生其自身特有的特征。

航空產(chǎn)業(yè)作為高新產(chǎn)業(yè)之一，同時作為我國未來發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)之一，其本身具有自然的創(chuàng)新性，當(dāng)處于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下對其進(jìn)行進(jìn)一步研究，可以有效地配置資源以及加速進(jìn)步與創(chuàng)新。因此，對航空產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建具有較大的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

二、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論

（一）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論的形成

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論的形成經(jīng)歷了一個從無到有，從簡單到復(fù)雜的過程。早前對創(chuàng)新的研究多停留在理論層面，直至弗里曼（C.Freeman）于1987年在其發(fā)表《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績效：日本的經(jīng)驗(yàn)》（Teehnology，poliey，and economic performance：Lessons from Japan）中首次提出了“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念，將創(chuàng)新研究進(jìn)行系統(tǒng)化應(yīng)用。隨后尼爾森（R Nelson）則從不同國家（地區(qū)）創(chuàng)新系統(tǒng)比較的角度，進(jìn)行了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究。

現(xiàn)如今的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論不同于“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”，“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”基于國家創(chuàng)新體系理論的提出與發(fā)展，而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模型則是傳承于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，融入了生態(tài)學(xué)的觀點(diǎn)。2003年切斯布魯夫（H.W.Chesbrough）在其著作《開放創(chuàng)新：開發(fā)技術(shù)并從中獲得的新規(guī)則》中提出了一個新概念“開放式創(chuàng)新”。而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論則是在開放式創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上進(jìn)行進(jìn)一步擴(kuò)充的創(chuàng)新理論，2003年美國總統(tǒng)科技顧問委員會正式提出“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”這一核心概念概念。

（二）基本概念及理論

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與生態(tài)學(xué)之間存在這一定的對應(yīng)關(guān)系，如表1所示，對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究可以大致分為：微觀、中觀、宏觀三大視角。而三大視角可以與生態(tài)學(xué)中的個體、種群和群落、景觀與社會一一對應(yīng)起來。

微觀層次的創(chuàng)新個體往往作為創(chuàng)新行為的主要實(shí)施者而存在。由于創(chuàng)新行為產(chǎn)生初期的影響與效應(yīng)較低，這些創(chuàng)新個體需要一個合理的環(huán)境來包容其創(chuàng)新行為所帶來的影響，而這一環(huán)境就是微觀層面的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。中觀創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)聯(lián)接微觀和宏觀，為創(chuàng)新種群和群落提供了支持創(chuàng)新的社會及技術(shù)空間；更深層次地理解中觀層面的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一系列特定資源與技術(shù)的集合。中觀行為涉及創(chuàng)新群落對規(guī)則或體系的選擇與采用以及由此而形成的慣性依賴，它在一定時期內(nèi)使系統(tǒng)維持相對穩(wěn)定的狀態(tài)。宏觀創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)涵蓋了經(jīng)濟(jì)社會的方方面面，體現(xiàn)為創(chuàng)新的景觀，是中觀結(jié)構(gòu)行為和結(jié)構(gòu)調(diào)整后的綜合反映。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)從不同視角來看會存在不同定義，不同的視角存在不同的側(cè)重點(diǎn)，如從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看更加關(guān)注創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)體現(xiàn)出來的動態(tài)性特征，而從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的角度來看又體現(xiàn)出其個體間的相互聯(lián)系，從競爭戰(zhàn)略的角度有能夠體現(xiàn)出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的外部效應(yīng)與競合關(guān)系。

綜合不同角度對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理解，可以給創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下一個更為寬泛的定義：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指一個區(qū)間內(nèi)各種創(chuàng)新群落之間及與創(chuàng)新環(huán)境之間，通過物質(zhì)流、能量流、信息流的聯(lián)接傳導(dǎo)，形成共生競合、動態(tài)演化的開放、復(fù)雜系統(tǒng)。

三、航空產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模型

（一）航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的定義

在構(gòu)建航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模型之前需要對航空產(chǎn)業(yè)的特征進(jìn)行概括并給其下一個定義。

航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相較于一般的產(chǎn)業(yè)來說，其更具有產(chǎn)業(yè)代表性，航空產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素具有特定指代，要素間的關(guān)系也較為成熟、固定與清晰。與此同時，航空產(chǎn)業(yè)具有其特殊性，這種特殊性體現(xiàn)在兩個方面：一方面體現(xiàn)在其開放程度上，相較于一般的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，航空產(chǎn)業(yè)的開放程度相對較低，這是由航空產(chǎn)業(yè)本身具有的高投資、高技術(shù)壁壘以及較為嚴(yán)格的政府管制等特點(diǎn)決定的；另一方面創(chuàng)新群落內(nèi)的個體間聯(lián)結(jié)性較強(qiáng)，相關(guān)企業(yè)及組織之間的相互替代性較弱，競爭關(guān)系不太明顯，同時，核心企業(yè)明顯，呈現(xiàn)資源集中的特點(diǎn)。

綜合這些特征對航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下一個定義：航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指一個地區(qū)內(nèi)以航空制造業(yè)為核心并由某個或幾個核心企業(yè)及眾多相關(guān)企業(yè)組成的創(chuàng)新群落與創(chuàng)新環(huán)境之間，通過物質(zhì)流、能量流、信息流進(jìn)行聯(lián)結(jié)傳導(dǎo)，逐漸形成的類生態(tài)系統(tǒng)的具有有限開放開放特征的復(fù)雜產(chǎn)業(yè)共生系統(tǒng)。

（二）航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模型構(gòu)建

通過對航空產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行解析，參考由林婷婷所提出的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模型，得出如圖1所示的航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由企業(yè)、政府、高校及科研機(jī)構(gòu)等組成的核心創(chuàng)新群落，中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)等組成的外圍創(chuàng)新群落，以及創(chuàng)新資源、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新科技、創(chuàng)新市場、創(chuàng)新服務(wù)、創(chuàng)新文化等創(chuàng)新環(huán)境一同構(gòu)成。根據(jù)各部分在系統(tǒng)中產(chǎn)生的作用，我們可以將其分為四個層次，包括由核心企業(yè)及政府等創(chuàng)新主題構(gòu)成的航空產(chǎn)業(yè)核心層、由高校及科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新支撐組織構(gòu)成的技術(shù)核心層和由中介機(jī)構(gòu)及金融機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新輔助組織構(gòu)成的輔助創(chuàng)新層，還有由創(chuàng)新資源、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新科技、創(chuàng)新市場、創(chuàng)新服務(wù)、創(chuàng)新文化構(gòu)成的創(chuàng)新環(huán)境層。

1.航空產(chǎn)業(yè)核心層

產(chǎn)業(yè)核心層由兩個主題組成，政府與核心企業(yè)。要使一個航空器從研發(fā)到投入使用包括后續(xù)的檢修與回收等都需要很多不同的企業(yè)直接或間接的參與。位于核心層的企業(yè)一般是航空器制造的直接參與者，如圖2所示，為航空制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈。

縱觀全球可以發(fā)現(xiàn)，在上述的產(chǎn)業(yè)鏈各個階段均存在較為龐大的企業(yè)。如航空器設(shè)計(jì)與研發(fā)的波音、空客、龐巴迪等企業(yè)；提供工業(yè)配件的霍尼韋爾、3M公司等；專注于航空發(fā)動機(jī)的普惠、羅羅等；作為航空器運(yùn)營主體的機(jī)場及航空公司更是遍地開花。這些企業(yè)一般是作為創(chuàng)業(yè)核心而存在，其總部或較大分公司所在地均較易產(chǎn)生集群進(jìn)而逐漸形成以這些企業(yè)為核心的航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

與此同時，在航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，基礎(chǔ)性創(chuàng)新由政府支撐，企業(yè)的創(chuàng)新多數(shù)是基于此類基礎(chǔ)性創(chuàng)新。另一方面，政府在對航空產(chǎn)業(yè)的宏觀調(diào)控上也起到了至關(guān)重要的作用，如國內(nèi)航空公司對航空器的采購就受到國家嚴(yán)格管制。在航空產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，政府起到了決定性作用，大型航空公司在成立初期一般由國家控股以保證國家航空產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，同時對航空制造業(yè)也有一定的優(yōu)惠政策與資金支持。隨著航空產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，企業(yè)所承擔(dān)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和成本也在不斷上升，這個時候，政府就會在決策方面給予一定指導(dǎo)，保證一個企業(yè)有條不紊的運(yùn)營。其次，政府制定相應(yīng)的法律法規(guī)保護(hù)創(chuàng)新者的利益、規(guī)范創(chuàng)新行為，制定激勵獎勵機(jī)制來激發(fā)一個企業(yè)的創(chuàng)新能力，為企業(yè)創(chuàng)造一個良好的外部環(huán)境?？傮w來說，政府不論是從航空器購買、資金支持、技術(shù)提供還是人才培養(yǎng)方面都發(fā)揮著不可替代的作用。

2.技術(shù)核心層

技術(shù)核心層主要包括高校與研究機(jī)構(gòu)。其在航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中主要起到產(chǎn)生“變異”基因的作用，即為航空產(chǎn)業(yè)提供源源不斷的創(chuàng)新想法與行為。

高校在航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中起到了兩個作用，一方面為系統(tǒng)輸送人力資源與研究人才，另一方面作為創(chuàng)新的發(fā)源地之一，企業(yè)與高校合作共同創(chuàng)新成果豐厚的同時還能夠降低成本，減少系統(tǒng)中無謂的能量消耗。盡管如此，來自于高校的創(chuàng)新還是存在一些問題的，比如適用性的問題。高校獨(dú)立于企業(yè)而存在，其實(shí)際運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)較少，其研究成果很多停留在理論層面，企業(yè)對成果進(jìn)行實(shí)用化改進(jìn)又會耗費(fèi)一定的資源，所有現(xiàn)階段對這種創(chuàng)新多采用校企合作研發(fā)的模式。

科研機(jī)構(gòu)種群處于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的上游，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的智力資源提供者和利益分享者，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力是系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新能力的直接反應(yīng)。它們通過與企業(yè)種群的合作，推動技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。

3.輔助創(chuàng)新層

輔助創(chuàng)新層在整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中起到了催化劑和粘合劑的作用，中介機(jī)構(gòu)形式多樣，涉及產(chǎn)業(yè)面廣，在促進(jìn)航空企業(yè)、航空企業(yè)與市場間創(chuàng)新的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和反饋過程中起著橋梁作用。中介機(jī)構(gòu)利用技術(shù)、管理和市場等方面的知識為創(chuàng)新主體提供咨詢服務(wù)，通過匯集分布于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新政策、信息、資源并分發(fā)出去，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的擴(kuò)散。而金融機(jī)構(gòu)則通過為系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持來推動整個系統(tǒng)的創(chuàng)新進(jìn)程。

4.創(chuàng)新環(huán)境層

創(chuàng)新環(huán)境層相較于其他幾個層面來說更為復(fù)雜，從生態(tài)學(xué)的角度來看，環(huán)境總是處于一種不斷變化的過程，而存在于這個環(huán)境中的個體都是隨著環(huán)境而在不斷實(shí)現(xiàn)進(jìn)化的，“物競天擇，適者生存”。

如果對航空產(chǎn)業(yè)所處的環(huán)境進(jìn)行簡化分析，大致可以分為科技、文化、資源、市場、政策、服務(wù)共六大方面?？萍辑h(huán)境決定了現(xiàn)階段航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的方向以及創(chuàng)新行為能夠達(dá)到的高度在哪里；文化環(huán)境影響創(chuàng)新個體的創(chuàng)新行為以及行為方式；資源環(huán)境作為地理要素其影響最為主觀，直接決定該區(qū)域是否適合發(fā)展航空產(chǎn)業(yè)；而市場環(huán)境與政策環(huán)境息息相關(guān)，影響航空產(chǎn)業(yè)的體量，進(jìn)而決定該地區(qū)航空產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景；最后是服務(wù)環(huán)境，對于航空產(chǎn)業(yè)來說，通常為其提供創(chuàng)新服務(wù)的是高校以及航空產(chǎn)業(yè)基地，這些創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)是系統(tǒng)創(chuàng)新效率提升的重要途徑。

四、結(jié)語

航空產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模型是從中觀產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行構(gòu)建的，一方面，中觀產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中能夠較為詳細(xì)得體現(xiàn)微觀層面創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新成果及部分特征；另一方面，作為宏觀國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成，其本身能夠反映國際創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展方向，見微知著。所以，選擇從中觀層面人手對航空產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)進(jìn)行一個模型的構(gòu)建，是能夠在一定程度上較為全面地體現(xiàn)航空產(chǎn)業(yè)的生態(tài)特征的。

本文對航空產(chǎn)業(yè)的理解尚未深入，所構(gòu)建的生態(tài)系統(tǒng)模型可能并不能完全概括這樣一個復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)，但是抽象化的模型在某些方面能夠簡化對航空產(chǎn)業(yè)中存在的問題的具體分析過程，摒除干擾因素，有效地梳理存在于航空產(chǎn)業(yè)中的不同個體間的相互關(guān)系。所以通過構(gòu)建此航空產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的實(shí)際意義并不在于對航空產(chǎn)業(yè)的全面分析，而在于為特定條件下的定性分析或定量分析提供一個可供參考的模型。