營林項目風(fēng)險評估初探

丁福安，陶祥云

摘要：隨著林業(yè)改革的不斷深入、林區(qū)商業(yè)性停伐政策的落實和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，林業(yè)新型產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，新增營林項目眾多，但營林項目各環(huán)節(jié)的風(fēng)險卻長期不被重視，更沒有針對項目開展風(fēng)險的評估和防控措施，粗放的營林管理導(dǎo)致很多項目“無疾而終”，浪費(fèi)了大量的資源，也不利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。本文從營林項目風(fēng)險評估的概念、意義、原則、營林風(fēng)險、風(fēng)險分類、評估方法等方面進(jìn)行了初步闡述，希望能引起相關(guān)方對營林風(fēng)險的關(guān)注。

關(guān)鍵詞：營林項目風(fēng)險；風(fēng)險評估；方法

中圖分類號： F326.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A DOI編號： 10.14025/j.cnki.jlny.2018.20.070

1 營林項目風(fēng)險評估的概念

營林風(fēng)險評估是針對營林項目培植、經(jīng)營、管理、產(chǎn)品銷售等整個產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險項類進(jìn)行識別、量化，并確定其對整個項目的潛在危害程度的系統(tǒng)性評價。

2 營林項目風(fēng)險評估的意義

一是營林項目風(fēng)險的評估能使從業(yè)者對項目的風(fēng)險有更全面的認(rèn)識，對一些關(guān)鍵性的易發(fā)風(fēng)險防范于未然，才能保證項目目標(biāo)順利實現(xiàn)；二是進(jìn)行營林項目風(fēng)險評估能使相關(guān)部門在進(jìn)行決策時有可靠的數(shù)據(jù)依據(jù)，避免決策失誤造成巨大損失；三是能夠引導(dǎo)相關(guān)部門強(qiáng)化制度約束和監(jiān)督機(jī)制、規(guī)范管理；四是能為有意愿介入營林項目的外來資金提供可以量化的風(fēng)險指標(biāo)；五是能為風(fēng)險管理提供科學(xué)的理賠依據(jù)。

3 營林項目風(fēng)險評估的原則

對于營林項目的風(fēng)險評估，通常要遵循以下三個原則：一是全面周到的原則。要識別風(fēng)險的存在，必須要對風(fēng)險進(jìn)行全面地考慮，了解風(fēng)險發(fā)生的概率；二是科學(xué)計算的原則。風(fēng)險評估的過程是讓項目所處的環(huán)境得到量化核算，因此必須以科學(xué)的計算原則來嚴(yán)格統(tǒng)計和分析結(jié)果；三是綜合考慮的原則。任何一個項目的風(fēng)險不可能是單方面的，必須從不同性質(zhì)和類型進(jìn)行綜合考慮，才能做出正確的決策。

4 營林項目風(fēng)險評估體系和評估方法

營林項目風(fēng)險評估包括：風(fēng)險因素的識別、風(fēng)險因素的分類、風(fēng)險體系的構(gòu)建、風(fēng)險影響程度的量化、項目風(fēng)險綜合評價等方面。其核心工作內(nèi)容是風(fēng)險影響程度的量化和項目綜合風(fēng)險的評價。

風(fēng)險的評估工作本質(zhì)是對風(fēng)險影響目標(biāo)的影響分析。因此，應(yīng)建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險評估體系，并選擇適合的評價模型進(jìn)行核算。

4.1風(fēng)險因素的識別

4.1.1 自然風(fēng)險 如自然火災(zāi)、干旱、霜凍、凍拔、冰雹、雪災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、洪澇、病蟲鼠害、地質(zhì)垮塌、動物啃食。

4.1.2 人為風(fēng)險 如亂砍濫伐、人為火災(zāi)、管護(hù)、管理不善、產(chǎn)品污染等。

4.1.3 技術(shù)風(fēng)險 品種改良、技術(shù)改進(jìn)、成果推廣，新物種的適應(yīng)性風(fēng)險（成活率、結(jié)實量、對病蟲害的抗性）、品種的退化（營養(yǎng)繁殖的榛子、蘋果梨等）、變異（組培等）、儲運(yùn)技術(shù)。

4.1.4 生態(tài)風(fēng)險 生態(tài)破壞、物種入侵、對動物棲息地的干擾、工程建設(shè)造成的景觀破碎化等。

4.1.5 政策風(fēng)險 政策不穩(wěn)定性、決策失誤、國有林制度、對私有承包戶的限制、政策的沖突性、不科學(xué)性。

4.1.6 市場風(fēng)險 供求關(guān)系失衡、供求信息不對稱、林產(chǎn)品市場認(rèn)可度、地區(qū)消費(fèi)水平、經(jīng)濟(jì)形勢和政策、深加工企業(yè)數(shù)量、國際經(jīng)濟(jì)形勢和政策。

4.1.7 環(huán)境風(fēng)險 地區(qū)極端氣候、品種適應(yīng)性、不同生長階段對環(huán)境因子的需求等。

4.1.8 國有林業(yè)企業(yè)和集體林業(yè)項目易出現(xiàn)的營林風(fēng)險

4.1.8.1 營林項目工程指標(biāo)不能完成的風(fēng)險 準(zhǔn)備工作不充分，如項目方案設(shè)計工作滯后、承包合同簽訂緩慢、種苗準(zhǔn)備不足、技術(shù)培訓(xùn)和政策宣傳不到位、各環(huán)節(jié)責(zé)任不落實、項目工程進(jìn)展失衡等都會影響營林總體目標(biāo)的實現(xiàn)。

4.1.8.2退耕還林營林價值偏低的風(fēng)險 由于缺乏人才和關(guān)鍵技術(shù)，退耕還林的模式較為單一，對“三效益”的綜合考慮不足，營林項目質(zhì)量不高，難以發(fā)揮項目的后續(xù)效益[2]。

4.1.8.3項目管理不規(guī)范帶來的風(fēng)險 一是國有林業(yè)企業(yè)營林項目的規(guī)章制度不健全，主要體現(xiàn)在管理信息的反饋不夠及時、責(zé)任劃分不夠具體、缺乏適當(dāng)?shù)莫剳椭贫?、缺乏績效考核和評比制度、監(jiān)督、設(shè)計可操作性差、損失后追責(zé)難等方面，大大影響營林項目的質(zhì)量。甚至出現(xiàn)“歲歲植樹不見樹、年年造林不見林”的現(xiàn)象；二是營林項目缺乏詳細(xì)的檔案、資料。國有林業(yè)企業(yè)和集體營林項目，具有經(jīng)營主體不固定和經(jīng)營種類多的特點(diǎn)，這就要求營林工程要保留詳細(xì)的檔案材料，依據(jù)檔案可以在經(jīng)營主體變動后繼續(xù)經(jīng)營和管理。事實上，我國國有林業(yè)企業(yè)這方面的工作很不規(guī)范，甚至有些國家級的種子園，由于換屆，檔案、資料遺失殆盡，嚴(yán)重影響后期的營林管護(hù)。

4.2營林項目風(fēng)險的分類

營林項目的風(fēng)險評估要從項目實施的過程、風(fēng)險的來源、風(fēng)險發(fā)生的形態(tài)、風(fēng)險的控制程度、風(fēng)險損失的性質(zhì)等方面進(jìn)行評估。具體來講，對于項目實施過程的評估，要從項目實施前的風(fēng)險項目，實施中的風(fēng)險以及項目實施后的風(fēng)險三個層面進(jìn)行；對于風(fēng)險來源的評估，要從自然風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等幾方面進(jìn)行評估；風(fēng)險發(fā)生的形態(tài)要從靜態(tài)風(fēng)險和動態(tài)風(fēng)險兩方面進(jìn)行評估；風(fēng)險控制的程度評估要從可控制風(fēng)險和不可控制風(fēng)險兩方面進(jìn)行；風(fēng)險損失的性質(zhì)評估要從純粹風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險來進(jìn)行。另外，風(fēng)險評估還要關(guān)注風(fēng)險的時空變化；各營林項目風(fēng)險間的關(guān)系等。

4.3風(fēng)險評估體系的構(gòu)建

4.3.1項目可行性風(fēng)險紅線 營林項目風(fēng)險綜合評估結(jié)果不能小于項目風(fēng)險可行性紅線，否則項目將無法順利實施或達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。風(fēng)險可行性紅線值作為評估工作的基準(zhǔn)點(diǎn)，可以由地區(qū)長期從事評估工作的專家確定，也可以結(jié)合從業(yè)者自身的實踐經(jīng)驗或參考相同地區(qū)類似項目的臨界案例，不斷總結(jié)和修正。

4.3.2風(fēng)險因素影響值 各風(fēng)險項影響項目目標(biāo)達(dá)成的程度，其發(fā)生若無影響或影響程度基本可以忽略，可賦值“0”，若發(fā)生一定會導(dǎo)致項目不能順利實施或達(dá)到預(yù)期目標(biāo)則賦值“1”。需要注意的是，賦值大小應(yīng)考慮個人或地區(qū)平均管理水平的影響。

4.4風(fēng)險評估的數(shù)學(xué)模型

在風(fēng)險評估基本構(gòu)架基礎(chǔ)之上，可采用主要風(fēng)險評定法、兩兩對比法、逐年環(huán)比法、模糊數(shù)學(xué)方法評估營林項目風(fēng)險。無論是哪種模型，均應(yīng)考慮各種風(fēng)險在項目經(jīng)營的整個時期內(nèi)的發(fā)生概率。

4.4.1主要風(fēng)險評定法 根據(jù)不同地區(qū)的項目環(huán)境（綜合環(huán)境）特點(diǎn)，甄選出幾種主要的風(fēng)險因素，結(jié)合每種風(fēng)險的發(fā)生概率，疊加后與相應(yīng)風(fēng)險紅線值對比，若超過紅線值，則預(yù)示項目風(fēng)險過大，無法實施。這種方法可以在較高管理水平下，預(yù)測營林項目目標(biāo)的可達(dá)成性，或作為個人從業(yè)者，衡量自身準(zhǔn)入條件是否滿足營林產(chǎn)業(yè)要求的判據(jù)，但因忽略了次要風(fēng)險或小概率風(fēng)險，準(zhǔn)確性相對偏低。

4.4.2兩兩對比法 兩兩對比即把風(fēng)險按照階段性或整個經(jīng)營期的發(fā)生概率疊加后與各相應(yīng)風(fēng)險紅線值對比，若其中一項超過風(fēng)險紅線，則得出項目不可實施的結(jié)論。此種方法簡單、容易理解，但一定程度上會降低項目的可實施性。

4.4.3逐年環(huán)比法 對已經(jīng)培植的營林項目風(fēng)險管理，通過對每一風(fēng)險項的逐年變化數(shù)據(jù)分析，得出整個經(jīng)營過程中的綜合風(fēng)險評價結(jié)論。此種方法以過去階段性風(fēng)險評價結(jié)論數(shù)據(jù)為依據(jù)，可作為風(fēng)險項目管理、預(yù)防的一部分，但因受地區(qū)風(fēng)險因子變化規(guī)律的影響，無規(guī)律或不易預(yù)測的變化因子過多時無法完成整體的風(fēng)險評估。

4.4.4模糊數(shù)學(xué)法 風(fēng)險評估的風(fēng)險項眾多，且根據(jù)對項目的影響程度可按標(biāo)度（0～1）量化的特點(diǎn)，決定了其適用于模糊數(shù)學(xué)分析理論。有些文獻(xiàn)中把風(fēng)險評估項量化后，列出集合規(guī)陣，通過此方法分析綜合結(jié)論。因其分析過程自成理論，且冗長復(fù)雜，具體可參考相關(guān)書籍。

5 結(jié)語

營林項目周期長、環(huán)境依賴性強(qiáng)、風(fēng)險因子多、變化規(guī)律復(fù)雜，風(fēng)險因子又具有相互影響的特點(diǎn)，且目前對很多因子的量化本身就十分困難，需要借助經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)、栽培學(xué)、工程學(xué)、管理學(xué)等諸多學(xué)科的系統(tǒng)性分析。因此，其評估方法仍處于不斷完善的初級階段，需要進(jìn)一步探索和總結(jié)，才能為生產(chǎn)、決策提供較科學(xué)的依據(jù)。

參考文獻(xiàn)

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[3]劉全勝.關(guān)于我國營林項目風(fēng)險管理問題的探討[J].才智，2011（20）：340.

作者簡介：丁福安，本科學(xué)歷，高級營林工程師，研究方向：營林管理；陶祥云，碩士，營林工程師，研究方向：營林、林下經(jīng)濟(jì)。