再生資源循環(huán)利用的非線性特征及應(yīng)對
——基于中國省級面板數(shù)據(jù)的分析

邵學(xué)峰 劉麗 胡冰

（吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林長春130012）

（哈爾濱商業(yè)大學(xué)財(cái)政與公共管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001）

（蘇州市財(cái)政局，江蘇蘇州215004）

一、引 言

眾所周知，現(xiàn)代社會(huì)亟待破解的難題之一是資源日益稀缺與人類不竭需求之間的矛盾。目前，有限的資源被過度使用導(dǎo)致“公地悲劇”、廢棄物排放導(dǎo)致環(huán)境生態(tài)惡化等已經(jīng)成為世界性問題。直面現(xiàn)實(shí)，聯(lián)合國人類環(huán)境會(huì)議（1972）通過的決議表明，世界各國逐漸接受并認(rèn)同可持續(xù)發(fā)展的觀念，大多數(shù)國家開始研究資源的再生性及其對經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響。自此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的再生資源合理開發(fā)與循環(huán)利用漸入視野。

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)保持快速增長，然而，傳統(tǒng)粗放型的發(fā)展方式日益成為可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙，再生資源循環(huán)利用問題沒有得到應(yīng)有重視?？陀^地說，中國再生資源循環(huán)利用的質(zhì)量和數(shù)量相比于發(fā)達(dá)國家還有很大差距，對資源進(jìn)口的依存度大、回收體系不完善、回收率較低、供給方式單一且短缺。2013年以來，隨著中國經(jīng)濟(jì)邁入新常態(tài)，為了推動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和質(zhì)量效率提高、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，從供給側(cè)發(fā)力、對再生資源循環(huán)利用提出了新的、更高的要求。在黨的十八大提出的“五位一體”總體框架下，推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展走再生資源循環(huán)利用道路，是深化生態(tài)文明體制改革、建設(shè)“美麗中國”的重要戰(zhàn)略方向。黨的十九大進(jìn)一步提出“繼續(xù)貫徹新發(fā)展理念”及深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等思想?？梢?，對再生資源利用效率進(jìn)行實(shí)證分析，研究在一定政策和市場激勵(lì)策略引導(dǎo)下，推動(dòng)增長理念、生產(chǎn)方式、消費(fèi)觀念的轉(zhuǎn)變，加快再生資源的合理開發(fā)與利用，是經(jīng)濟(jì)質(zhì)量全面提升與供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化的破題之舉。

二、文獻(xiàn)綜述

再生資源并不是從自然資源中通過某種方式直接萃取，而是隨著原生的自然資源開發(fā)利用逐漸進(jìn)入更新甚至淘汰階段后而產(chǎn)生出來的“二級”資源。比如以林木、礦產(chǎn)資源等自然資源為代表的原生資源被開發(fā)利用一次進(jìn)入廢棄物清理階段，還可以經(jīng)過一定技術(shù)處理實(shí)現(xiàn)回收加工，進(jìn)而再次投入生產(chǎn)生活中循環(huán)使用，這一過程被稱為資源的“再生”。日常生產(chǎn)生活中鋼鐵材料、有色金屬和無機(jī)非金屬、橡膠和塑料制成品、電子器材與元件、紙殼箱包裝物等，都屬于這類范疇。相比于原生資源，上述再生資源的使用不但可以實(shí)現(xiàn)綠色節(jié)約、清潔環(huán)保的功效，而且可以節(jié)約原生自然資源的開發(fā)利用，推進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)行為主體（企業(yè)、個(gè)人）降低生產(chǎn)成本、節(jié)約能耗消費(fèi)、減少環(huán)境污染。隨著生態(tài)文明日趨進(jìn)步，再生資源在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中逐漸受到重視和應(yīng)用。

目前，國外文獻(xiàn)在該領(lǐng)域的研究主要從兩個(gè)主要方面展開：一方面，側(cè)重于有利于生態(tài)環(huán)境友好、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的再生資源研究；另一方面，側(cè)重于生產(chǎn)生活中具體類型的再生資源研究。圍繞上述內(nèi)容，主要體現(xiàn)在：

1.對再生資源與經(jīng)濟(jì)、環(huán)境影響的研究。Olli Tahvonen和JariKuuluvainen（1993）認(rèn)為，社會(huì)進(jìn)步不僅限于經(jīng)濟(jì)增長，還應(yīng)更多地關(guān)注生產(chǎn)經(jīng)營過程中資源節(jié)約、綠色生產(chǎn)對增長的促進(jìn)作用以及與環(huán)境的關(guān)聯(lián)性，可以把再生資源看作是經(jīng)濟(jì)增長過程中的要素投入；同時(shí)，它還可以是改善生態(tài)環(huán)境、減少和緩解污染的重要投入。

2.生產(chǎn)生活中具體類型的再生資源研究。Kroon和Virjens（1995）針對廢棄包裝盒的物流網(wǎng)回收系統(tǒng)進(jìn)行了研究，通過嘗試建立合理的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，從量化分析的視角，分析了生活消費(fèi)中可再生資源和不可再生資源的配比比例。Louwers（1999）等通過構(gòu)建非線性的連續(xù)選址定位模型，從成本費(fèi)用的視角對廢舊地毯回收、處理、物流、再加工等內(nèi)容進(jìn)行了研究。Spengler（1997）等采用了混合整數(shù)線性規(guī)劃的數(shù)理分析方法，推導(dǎo)該行業(yè)的再回收系統(tǒng)和物流網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)湫问?，針對德國鋼材行業(yè)進(jìn)行了有針對性的研究。

3.對報(bào)廢材料和物品循環(huán)再利用的管理。Alexis M.Troschinetz和James R.Mihelcic（2009）從政府激勵(lì)的角度，分析了通過財(cái)政政策和財(cái)政支出等對推動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)報(bào)廢材料再利用方面的管理組織、提高從業(yè)人員素質(zhì)等方面所可能產(chǎn)生的影響，特別是對發(fā)展中國家進(jìn)行了有針對性的研究。Shmelev和Powell（2006）考慮了經(jīng)濟(jì)、空間（區(qū)位、地理）等因素的綜合作用，構(gòu)建了生態(tài)經(jīng)濟(jì)模型，對城市固體廢棄物的循環(huán)使用進(jìn)行了量化分析并提出了管理規(guī)劃意見。Kirkeby（2006）等搭建了系統(tǒng)性的EASEWASTE評價(jià)模型，將資源消費(fèi)規(guī)模、空氣質(zhì)量及地下水污染等納入到模型之中，并提出相應(yīng)的對策建議。與之相類似，Caruso（1993）等搭建多目標(biāo)選址規(guī)劃模型，對待處理的廢棄物規(guī)模、報(bào)廢材料和物品處理站的選址及數(shù)量等都進(jìn)行了針對性研究，并提出相應(yīng)的改進(jìn)技術(shù)策略。另外，還有文獻(xiàn)從生命周期、代際傳遞等角度，對報(bào)廢材料和物品循環(huán)再利用的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了研究。

近些年來，國內(nèi)文獻(xiàn)對再生資源的研究日漸豐富。從研究內(nèi)容上看，一方面，側(cè)重于經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件下再生資源開發(fā)利用的體制機(jī)制創(chuàng)新問題；另一方面，側(cè)重于再生資源開發(fā)利用對區(qū)域、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)效率影響研究。

1.關(guān)于再生資源的體制機(jī)制創(chuàng)新及中國特色開發(fā)利用。張菲菲（2011）認(rèn)為，從再生資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，在回收、拆解及再加工利用等多個(gè)環(huán)節(jié)上，微觀經(jīng)濟(jì)行為主體對廢舊物資充分利用可以提高企業(yè)經(jīng)營效率。王愛蘭（2006）認(rèn)為，與國外特別是發(fā)達(dá)國家相比較，中國再生資源開發(fā)利用尚有很多有待改進(jìn)之處，特別是在戰(zhàn)略規(guī)劃、交易市場等方面有待提高，應(yīng)進(jìn)行相關(guān)的法律法規(guī)創(chuàng)新。與此相關(guān)聯(lián)，周宏春（2008）認(rèn)為，從行業(yè)監(jiān)管、技術(shù)創(chuàng)新等方面看，中國再生資源的開發(fā)利用還很不完善。李文東（2007）認(rèn)為，中國現(xiàn)有再生資源市場規(guī)模有限，存在著比較高的不確定性、信息的不對稱性及產(chǎn)權(quán)的不完全性。韓靖華（2007）等采用調(diào)查分析的方法進(jìn)行研究后認(rèn)為，體制機(jī)制不完善、加工技術(shù)和處理方式不合理等是當(dāng)前中國再生資源回收利用的主要問題，據(jù)此提出了有利于該行業(yè)的對策建議。朱玉麗等（2007）認(rèn)為，應(yīng)從資源回收、拆解和處置等若干模塊提高該領(lǐng)域開發(fā)利用的質(zhì)量和效率。溫宗國（2014）認(rèn)為，推動(dòng)再生資源循環(huán)利用的具體對策應(yīng)體現(xiàn)在提高產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與統(tǒng)籌效率、提高技術(shù)裝備質(zhì)量、加強(qiáng)城鎮(zhèn)化建設(shè)相互融合、完善財(cái)稅政策等配套措施等方面。

2.關(guān)于再生資源循環(huán)利用的模式選擇。李文君（2013）對重慶市進(jìn)行研究后認(rèn)為，在再生資源循環(huán)利用方面，應(yīng)構(gòu)建物流網(wǎng)絡(luò)進(jìn)而選擇第三方物流進(jìn)行循環(huán)利用的運(yùn)行模式。王舟等（2015）認(rèn)為，隨著網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代的來臨，再生資源循環(huán)利用應(yīng)充分采用“互聯(lián)網(wǎng)+”的運(yùn)作運(yùn)行模式。陸永其（2008）認(rèn)為，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)是目前中國迫切需要完善之處。馮慧娟（2009）等認(rèn)為，再生資源產(chǎn)業(yè)園的建設(shè)有利于該產(chǎn)業(yè)的集群化發(fā)展。

3.關(guān)于再生資源開發(fā)利用對區(qū)域、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)效率影響研究。郭庭政等（2010）從省域?qū)用鎸υ偕Y源循環(huán)利用的集群化發(fā)展情況及其趨勢進(jìn)行了研究。高艷紅（2015）從區(qū)域發(fā)展的視角出發(fā)，認(rèn)為中國大部分地區(qū)的再生資源循環(huán)利用有利于提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長質(zhì)量。

綜上可見，國內(nèi)外文獻(xiàn)對再生資源利用的分析大體可以歸納為兩大路徑：一方面，從再生資源對經(jīng)濟(jì)的影響出發(fā)，分析如何有效利用再生資源與區(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)；另一方面，從再生資源管理和運(yùn)營方面如何提高使用效率，以及如何通過政策激勵(lì)等方式推動(dòng)再生資源合理使用。客觀地說，再生資源的開發(fā)利用是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而涌現(xiàn)出來的現(xiàn)實(shí)性問題，會(huì)受到要素結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境等諸多方面的影響和制約。隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，以往再生資源開發(fā)利用和循環(huán)使用的規(guī)模和質(zhì)量也會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的調(diào)整而發(fā)生轉(zhuǎn)變，特別是在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革驅(qū)動(dòng)下，這種轉(zhuǎn)變無疑是值得關(guān)注的。而從已有文獻(xiàn)來看，對這一領(lǐng)域的研究涉獵甚少。有鑒于此，本文擬以中國2005-2016年的省級面板數(shù)據(jù)為樣本，建立面板門檻回歸模型，對再生資源循環(huán)利用進(jìn)行分析并提出相應(yīng)的政策建議。

三、再生資源循環(huán)利用的特征化事實(shí)

總體而言，中國再生資源循環(huán)利用的狀況并不樂觀，存在產(chǎn)業(yè)度低和產(chǎn)業(yè)鏈不夠完整、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)體系缺乏、人員素質(zhì)和技術(shù)創(chuàng)新不強(qiáng)等一系列問題。具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

第一，再生資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)度低、產(chǎn)業(yè)鏈不夠完整。從省域間比較看，各省市再生資源企業(yè)無論在數(shù)量上還是對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度等方面都差強(qiáng)人意。例如，2016年河北省工業(yè)增加值為12 626.17億元，而再生資源企業(yè)當(dāng)年的產(chǎn)值為227.27億元，占比僅1.8%。其中，具有一定規(guī)模的再生資源企業(yè)為62家，而小規(guī)模公司、小作坊企業(yè)在數(shù)量上占據(jù)了絕對優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)整合有賴于包括上中下游在內(nèi)的合理而完善的產(chǎn)業(yè)鏈組合，體現(xiàn)在再生資源循環(huán)利用領(lǐng)域，不僅包括初級階段的舊物回收及與之相配套的回收設(shè)備、回收網(wǎng)點(diǎn)，還包括中間階段的配送中心、采集及分揀等環(huán)節(jié)的配合，甚至包括后期的再循環(huán)加工及產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)等，從而形成完整的再生資源循環(huán)體系。然而，從目前中國再生資源產(chǎn)業(yè)的整體情況看，初級階段舊物回收形式分散、中后期的加工再加工數(shù)量質(zhì)量不盡人意；產(chǎn)業(yè)層次低，很多企業(yè)在技術(shù)上依靠進(jìn)口設(shè)備提升優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)能力，導(dǎo)致投入成本較大，而企業(yè)經(jīng)營效率的提升卻并不明顯。這些情況雖然在近年來有所改善，但是與形成規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化的再生資源循環(huán)利用體系還有很大距離。再生資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)鏈不完整制約了該產(chǎn)業(yè)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)效率的提升。

第二，再生資源循環(huán)利用缺少質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)體系。規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)有利于行業(yè)企業(yè)整體質(zhì)量的提升，而從再生資源循環(huán)利用的實(shí)際情況看，目前大多數(shù)企業(yè)缺少質(zhì)量評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、檢測體系及相應(yīng)的技術(shù)指標(biāo)等，標(biāo)準(zhǔn)化程度較低。其中，特別是在廢舊制成品回收（如包裝物等）等方面尤其嚴(yán)重。缺少標(biāo)準(zhǔn)化的檢測標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)體系，不僅會(huì)導(dǎo)致該行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量無法估測，還會(huì)導(dǎo)致再循環(huán)成本-收益比率具有比較大的不確定性，產(chǎn)生大量不可估測的交易成本。以紙類在循環(huán)企業(yè)為例，由于各類企業(yè)的檢測標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指標(biāo)不盡相同，導(dǎo)致各企業(yè)的廢舊紙張回收利用和產(chǎn)出產(chǎn)品差別較大，影響到企業(yè)銷售收入、產(chǎn)品聲譽(yù)及市場需求，在再生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中難以獲得穩(wěn)定而良好的貨源，甚至在營銷活動(dòng)中無法獲得有利的談判地位，為企業(yè)帶來諸多損失。至少到目前，仍然存在買賣雙方的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)差異化、異質(zhì)化程度較高的情況。分類標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量控制缺乏科學(xué)明確的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致交易過程漫長復(fù)雜、交易雙方談判成本居高不下。

第三，再生資源循環(huán)利用人員素質(zhì)有待提升、技術(shù)創(chuàng)新乏力。目前，再生資源循環(huán)利用的各環(huán)節(jié)人員素質(zhì)都有待提升，具體表現(xiàn)在回收環(huán)節(jié)還沒有脫離“散兵游勇”的狀態(tài)，分揀及配送環(huán)節(jié)缺少足夠的技術(shù)熟練、閱歷豐富的“藍(lán)領(lǐng)”技術(shù)工人，回收及研發(fā)環(huán)節(jié)缺少掌握高端技術(shù)的精通人才，全環(huán)節(jié)缺少對大部分轉(zhuǎn)行而來的從業(yè)人員在再生資源循環(huán)利用的原理、基本認(rèn)識(shí)、技能方面的專業(yè)技能培訓(xùn)。同時(shí)，再生資源企業(yè)缺少足夠的技術(shù)創(chuàng)新思維，很多經(jīng)營者在觀念上也認(rèn)為該類型企業(yè)就是簡單的回收、拆解、分類再利用等，企業(yè)自身創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)。裝備落后，在設(shè)備投入方面大多傾向于用于簡單分揀、機(jī)械鍛壓、拆卸分類等，往往在高端技術(shù)設(shè)備方面投入不足，深入加工的科技含量較低，創(chuàng)新研發(fā)能力不足。從總體上看，該領(lǐng)域除少數(shù)規(guī)模以上企業(yè)如格林美（GEM）、啟迪桑德等具有較高的技術(shù)能力、研發(fā)能力之外，絕大多數(shù)中小型企業(yè)均在創(chuàng)新性方面缺少足夠的戰(zhàn)略和實(shí)力，也導(dǎo)致了該行業(yè)發(fā)展水平差距大、業(yè)態(tài)分散、缺少行業(yè)整合條件和集聚特色等，在推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)方面任重而道遠(yuǎn)。

可見，再生資源這一頗有“想象空間”的產(chǎn)業(yè)長期以來在市場上被關(guān)注程度并不高，企業(yè)參與動(dòng)力不足?？陀^地說，再生資源循環(huán)利用具有一定的公共產(chǎn)品屬性，要求政府進(jìn)行必要的規(guī)劃和激勵(lì)。為此，國家出臺(tái)了相關(guān)法律法規(guī)和政策。在法律層面，《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》（2009年1月）提出，在生產(chǎn)、流通和消費(fèi)等過程中，應(yīng)通過減量化、再利用、資源化等活動(dòng)，統(tǒng)籌規(guī)劃、因地制宜地推動(dòng)資源的再利用，國家應(yīng)制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策、調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局，促進(jìn)再生資源產(chǎn)業(yè)化發(fā)展?！董h(huán)境保護(hù)法》（2015年1月）在處罰方面做出了明確的規(guī)定，不僅對排污企業(yè)加大了懲戒，還對地方政府也提出了相應(yīng)的要求，明確了地方的環(huán)保指標(biāo)要與干部的晉升考核相掛鉤，從而限制了地方政府官員唯GDP的慣性思維，有利于政策觀念的轉(zhuǎn)型。在經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)和調(diào)控層面，通過金融、財(cái)政稅收等政策對企業(yè)經(jīng)營行為進(jìn)行激勵(lì)，發(fā)揮政策的傳導(dǎo)機(jī)制作用，推動(dòng)企業(yè)再生資源循環(huán)利用；例如在稅收政策方面，如表1所示，政府先后頒布了一系列有利于再生資源發(fā)展的規(guī)定。

表1 再生資源循環(huán)利用的稅收政策

然而，從目前政策激勵(lì)機(jī)制的實(shí)際效果看，尚需要不斷調(diào)整完善。第一，政策規(guī)定方面還不夠明確和有針對性。新的《環(huán)保法》有關(guān)內(nèi)容缺少對再生資源開發(fā)利用方式、方法、途徑等的明確表述，回收利用的機(jī)制、法律尚不夠明確，各級政府和第三方等的相關(guān)責(zé)任也沒有具體的表述。因此，雖然明確了企業(yè)排污的責(zé)任，但是政策的指向性還不夠清晰明確。第二，經(jīng)濟(jì)政策、特別是財(cái)政方面的激勵(lì)強(qiáng)度還需要加強(qiáng)。各地財(cái)政資金對再生資源開發(fā)利用的資金投入所占比例，并且由于財(cái)政支出結(jié)構(gòu)變化，其它支出對再生資源開發(fā)利用的資金支持時(shí)常發(fā)生擠占挪用，在該領(lǐng)域的資金投入難以穩(wěn)定；并且，雖然在再生資源循環(huán)利用方面要求政府部門先行先試，但是實(shí)踐中地方政府性采購缺少明確指向，也沒有對再生資源類產(chǎn)品的采購對象、采購品種、采購比例等方面的規(guī)定等。第三，稅收優(yōu)惠幅度和廣度有待提高和加大。對再生資源產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠政策主要是通過企業(yè)發(fā)生的流轉(zhuǎn)稅（增值稅、營業(yè)稅）以及所得稅進(jìn)行減免或退稅。從稅收政策的支持上看，一是稅收優(yōu)惠政策僅在再生資源循環(huán)利用的某個(gè)環(huán)節(jié)（如回收、拆解加工或廢物處理等）發(fā)揮作用，而更多具有一定技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)節(jié)卻缺少相應(yīng)的稅收優(yōu)惠支持；二是稅收優(yōu)惠政策單一，應(yīng)用于激勵(lì)再生資源循環(huán)利用和節(jié)約使用的政策較少，缺少總體和有針對性的設(shè)計(jì)和規(guī)劃，在稅收征管方面往往僅通過采用設(shè)備抵扣或優(yōu)惠稅率等方式體現(xiàn)，在稅收抵免和優(yōu)惠方式上難以達(dá)到政策目標(biāo)。

四、模型與檢驗(yàn)

本文通過構(gòu)建一個(gè)非線性數(shù)理模型，研究再生資源循環(huán)利用與經(jīng)濟(jì)增長效率的關(guān)系，進(jìn)而分析再生資源合理開發(fā)利用的策略和路徑。

（一）模型和變量

Lucas（1988）利用內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型Y=AK?（uhL）1-?hφ刻畫了經(jīng)濟(jì)增長中不同生產(chǎn)要素投入的影響。這一理論模型對于研究再生資源可持續(xù)利用的經(jīng)濟(jì)增長問題具有借鑒意義。本文以上述模型為基礎(chǔ)，通過構(gòu)造面板門限模型，研究再生資源循環(huán)利用對經(jīng)濟(jì)增長效率的影響。所提出的假設(shè)前提在于：

1.在再生資源循環(huán)利用和經(jīng)濟(jì)增長之間存在門限變量值，以該值為臨界點(diǎn)，再生資源利用效率存在著不同的績效影響。

2.經(jīng)濟(jì)增長中的內(nèi)生性要素，如勞動(dòng)力、資本、技術(shù)與制度（政策）等與再生資源循環(huán)利用的門限變量值存在一定關(guān)聯(lián)性。

基于上述假設(shè)建立模型為：

其中，ln agdpit為經(jīng)濟(jì)增長水平，表示第i個(gè)體在第t年的人均增長變化情況；rt為再生資源循環(huán)利用的質(zhì)量，表示再生資源循環(huán)利用產(chǎn)值的增長變化情況，在考慮了人口數(shù)量約束情況下，將其設(shè)定為門限變量，假定存在某一門限值，小于該門限值時(shí)系數(shù)為α1，大于該門限值時(shí)系數(shù)為α2；Xit為其它控制變量，系數(shù)為α3；εit為擾動(dòng)項(xiàng)。

模型中，再生資源循環(huán)利用的投入指標(biāo)主要包括：

1.勞動(dòng)力投入（L）。參考相關(guān)文獻(xiàn)和國家統(tǒng)計(jì)局公布的各省城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)，采用樣本期內(nèi)各省從業(yè)人員人數(shù)來替代勞動(dòng)力投入。

2.人均資本存量（aK）。張軍等（2003）認(rèn)為，該指標(biāo)可以用當(dāng)年資本存量表示，采用在固定資產(chǎn)投資總額基礎(chǔ)上做10%的折舊，以1952年作為基年剔除價(jià)格因素后計(jì)算資本存量平均值。本文參考張軍等的方法，根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局提供的2005-2016年各省數(shù)據(jù)，對固定資產(chǎn)計(jì)算平減價(jià)格指數(shù)后，采用9.6%的折舊率，以2000年為基期并擴(kuò)展到2016年計(jì)算人均資本存量。

3.技術(shù)創(chuàng)新（T）。考慮到技術(shù)創(chuàng)新對提高再生資源行業(yè)的生產(chǎn)效率、促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長都具有內(nèi)生性作用，本文參照相關(guān)文獻(xiàn)，選取申請專利授權(quán)數(shù)量作為反映技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，并把它看作度量再生資源循環(huán)利用過程中體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的代表性變量。各變量值均采用對數(shù)形式計(jì)算其變化比率。

模型中，再生資源循環(huán)利用的產(chǎn)出指標(biāo)主要包括：

1.人均實(shí)際GDP。在考慮了價(jià)格因素后，本文選取樣本區(qū)間內(nèi)各省實(shí)際GDP作為產(chǎn)出指標(biāo)，以2000年為基期計(jì)算經(jīng)濟(jì)增長比率。

2.再生資源產(chǎn)值。參看各省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒“工業(yè)部分”的廢棄資源綜合利用業(yè)產(chǎn)值。

3.再生資源利用水平（rt）。參考有關(guān)文獻(xiàn)，本文采用再生資源綜合利用產(chǎn)值的增長率來推算樣本內(nèi)各省再生資源利用水平，用來衡量各地區(qū)再生資源的利用和發(fā)展程度。

（二）數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計(jì)描述

本文以2005-2016年國內(nèi)各省份的面板數(shù)據(jù)為樣本，主要數(shù)據(jù)來源采自各年度的《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于部分?jǐn)?shù)據(jù)存在一定缺失，因此，在不影響估算結(jié)果的前提下，在分析過程中剔除了少量分樣本數(shù)據(jù)。各變量的統(tǒng)計(jì)描述如表2所示。

（三）相關(guān)檢驗(yàn)

1.隨機(jī)性檢驗(yàn)

由各變量的統(tǒng)計(jì)描述可以看出，對于各省級面板樣本中的勞動(dòng)力水平（lnL）和技術(shù)創(chuàng)新水平（lnT），不同地域之間存在著較大差異，均值和標(biāo)準(zhǔn)差值表現(xiàn)為嚴(yán)重的離群特征。所以，如表3所示，為保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，對各變量取對數(shù)后進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，以在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型之間做出選擇。從檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)拒絕原假設(shè)，因此，模型估計(jì)將采用固定效應(yīng)模型。

2.線性關(guān)系檢驗(yàn)

為了研究生產(chǎn)總值與再生資源利用水平（rt）之間隨著時(shí)間變化的相互影響，需要刻畫人均生產(chǎn)總值對數(shù)值和再生資源利用水平指標(biāo)數(shù)據(jù)之間的關(guān)系圖。如圖1所示，二者之間并不是一條平滑的直線形式，沒有表現(xiàn)為簡單的正相關(guān)關(guān)系，而是一條明顯的“倒U”曲線?？梢?，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在一個(gè)再生資源循環(huán)利用的門限值，并且，該門限值兩側(cè)對經(jīng)濟(jì)增長水平的影響也是不同的。在控制各投入變量條件下，在門限值的左側(cè)，再生資源利用水平對經(jīng)濟(jì)增長起促進(jìn)作用；在右側(cè)，對經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用則不明顯。

3.F檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步確定經(jīng)濟(jì)增長與再生資源循環(huán)利用水平的關(guān)系，需要測度二者在變化路徑中的具體門限值。運(yùn)用面板門檻效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以經(jīng)濟(jì)增長為被解釋變量，以再生資源循環(huán)利用水平為主要的解釋變量，通過控制內(nèi)生增長模型中的勞動(dòng)、資本、技術(shù)水平等要素，在門限效應(yīng)回歸中分別進(jìn)行單門限檢驗(yàn)和雙重門限檢驗(yàn)。如表4所示，檢驗(yàn)結(jié)果表明，單一門限檢驗(yàn)的F值為12.0417，經(jīng)過重復(fù)抽樣后的p值趨近于0，從而拒絕原假設(shè)，即不存在單一門限值；相比較而言，雙重門限檢驗(yàn)的F值為9.2747，經(jīng)過重復(fù)自抽樣后的p值為0.0067，不能以較大的概率拒絕原假設(shè)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，單一門限比雙重門限結(jié)果要更優(yōu)，在1%、5%及10%的臨界水平下分別都是顯著的。

表2 統(tǒng)計(jì)描述

表3 隨機(jī)性檢驗(yàn)

圖1 經(jīng)濟(jì)增長與再生資源利用水平的非線性關(guān)系

表4 F檢驗(yàn)

五、估計(jì)與討論

根據(jù)上述檢驗(yàn)結(jié)果可見，經(jīng)濟(jì)增長與再生資源循環(huán)利用之間存在單一門限值，二者之間表現(xiàn)為非線性的趨勢特征。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果還可以初步推斷，經(jīng)濟(jì)增長與再生資源循環(huán)利用在（0.0087，0.010）的置信區(qū)間下門限值為0.0090，表明當(dāng)再生資源利用水平（rt）達(dá)到0.0090時(shí)，對地方經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用達(dá)到峰值。而在該門限值的兩側(cè)，則呈現(xiàn)出類似二次函數(shù)的趨勢。在控制了政策性變量和技術(shù)變量條件下，在該門限值的左側(cè)，隨著再生資源循環(huán)利用水平的增加，其對地方經(jīng)濟(jì)增長具有促進(jìn)的作用；相反，在該門限值的右側(cè)，隨著再生資源循環(huán)利用水平的增加，其對地方經(jīng)濟(jì)增長的影響不明顯甚至為負(fù)。

將再生資源利用水平（rt）帶入模型中，可得到模型的估計(jì)結(jié)果。如表5所示。統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了上述推斷，表明當(dāng)rt小于門限值0.0090時(shí)，再生資源循環(huán)利用對于經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用；但是，當(dāng)再生資源循環(huán)利用的接替指標(biāo)值超過門限值時(shí)，則對經(jīng)濟(jì)增長的影響為負(fù)，二者之間具有明顯的倒U型特征。本文認(rèn)為，存在門限值的一種可能原因在于，再生資源循環(huán)利用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有階段性。在其發(fā)展的初級階段，資源的殘余價(jià)值能夠發(fā)揮對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，其收益在再循環(huán)利用的早期可能為正；但是，在生產(chǎn)過程中，受特定的再生資源開發(fā)利用數(shù)量規(guī)模、政策及技術(shù)條件的約束，隨著成本費(fèi)率逐漸上升，這種再生資源的邊際收益可能是逐步下降并超過臨界值最終為負(fù)。因此，加快并形成再生資源循的產(chǎn)業(yè)規(guī)模優(yōu)勢、進(jìn)一步推進(jìn)該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，是有效突破再生資源循環(huán)利用“瓶頸”的重要的發(fā)展路徑選擇。

進(jìn)一步分析結(jié)果表明，模型中門限變量與其它內(nèi)生性控制變量之間也具有一定的關(guān)聯(lián)性。如圖2所示，從勞動(dòng)力水平（lnL）、人均資本存量變化（lnak）及技術(shù)創(chuàng)新水平（lnT）等要素和再生資源利用的關(guān)系看，均呈現(xiàn)一定的非線性特征。這種結(jié)果表明，中國再生資源利用存在著人均利用率偏低、技術(shù)轉(zhuǎn)化率不高、資本投入難以得到有效回報(bào)等問題?？梢姡诮?jīng)濟(jì)增長的初期階段，勞動(dòng)力、人均資本投入和技術(shù)因素與再生資源循環(huán)利用呈正相關(guān)，但是單一要素產(chǎn)出呈現(xiàn)邊際遞減的趨勢。進(jìn)入再生資源開發(fā)利用的中后期，產(chǎn)出效率日漸“捉襟見肘”甚至呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的趨勢，經(jīng)濟(jì)難以在已有的再生資源循環(huán)利用層面獲得長足穩(wěn)健的可持續(xù)性。因此，從供給側(cè)視角轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高勞動(dòng)力素質(zhì)、資金投入規(guī)模、增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力及制定政策驅(qū)動(dòng)機(jī)制等，可以成為加快再生資源合理利用進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的力量。

表5 估計(jì)結(jié)果

同時(shí)，如表6所示，按照各省數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果顯示，除表5所列的10個(gè)省份估計(jì)結(jié)果處于門限值的右側(cè)，而大多數(shù)省份都處于門限值的左側(cè)。這種結(jié)果表明，國內(nèi)再生資源利用超過門限值的省份中，絕大部分屬于東部發(fā)達(dá)省份、部分省份屬于中部地區(qū)。估計(jì)結(jié)果還表明，在現(xiàn)有政策條件及生產(chǎn)技術(shù)情況下，樣本期內(nèi)的大多數(shù)省份再生資源循環(huán)利用行業(yè)的產(chǎn)值在工業(yè)總產(chǎn)值中所占比重偏低，在規(guī)模和效率上有待進(jìn)一步提高。

圖2 勞動(dòng)力、人均資本存量及技術(shù)與再生資源利用的關(guān)系

表6 門限值大于平均水平的省份

六、結(jié)論及對策建議

再生資源循環(huán)利用是經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要路徑。近些年來，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，為了加快生態(tài)文明建設(shè)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，要大力發(fā)展自然資源的深度開發(fā)和利用，推動(dòng)再生資源的循環(huán)使用，保護(hù)和珍惜稀缺的資源與環(huán)境?？陀^地說，中國再生資源循環(huán)利用的產(chǎn)業(yè)還處于初級發(fā)展階段，全社會(huì)應(yīng)高度重視該產(chǎn)業(yè)的潛在優(yōu)勢和對經(jīng)濟(jì)的影響。在深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革大背景下，加大各級政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)對再生資源開發(fā)利用的推動(dòng)力量，提升供給端再生資源企業(yè)的生產(chǎn)能力和規(guī)模優(yōu)勢，加快企業(yè)自主創(chuàng)新能力并繼續(xù)推進(jìn)“三去一降一補(bǔ)”，賦予再生資源循環(huán)利用企業(yè)更多的激勵(lì)條件，提升該類型企業(yè)的競爭能力，進(jìn)而推動(dòng)全社會(huì)再生資源循環(huán)利用和走可持續(xù)發(fā)展道路。因此，本文提出的對策建議主要包括以下幾點(diǎn)：

第一，加強(qiáng)再生資源科技投入和提升企業(yè)創(chuàng)新能力。一是建立再生資源循環(huán)利用的技術(shù)開發(fā)專項(xiàng)財(cái)政資金，通過重大項(xiàng)目或關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)、設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等方式，為科技創(chuàng)新提供更多的激勵(lì)條件，鼓勵(lì)企業(yè)在該領(lǐng)域自主創(chuàng)新。二是盡快建立再生資源循環(huán)利用的較為規(guī)范的技術(shù)評價(jià)體系，如無害化處理技術(shù)和節(jié)約生產(chǎn)資料投入技術(shù)等一系列標(biāo)準(zhǔn)化的再生資源產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，為企業(yè)進(jìn)行再生資源循環(huán)利用提供生產(chǎn)技術(shù)框架支持。三是加強(qiáng)政、企科技合作，在區(qū)域范圍內(nèi)創(chuàng)建再生資源循環(huán)利用的技術(shù)開發(fā)基礎(chǔ)性平臺(tái)、支持重大科技研發(fā)、通過提供優(yōu)惠貸款或財(cái)稅優(yōu)惠政策支持循環(huán)利用以及孵化轉(zhuǎn)讓科技研究成果等方面不斷提高涉及再生資源循環(huán)利用的協(xié)作水平，引導(dǎo)該類型企業(yè)新技術(shù)、新設(shè)備的開發(fā)研制活動(dòng)，從供給側(cè)角度驅(qū)動(dòng)企業(yè)加快再生資源循環(huán)利用的效率和規(guī)模。

第二，加強(qiáng)對再生資源循環(huán)利用的認(rèn)知及勞動(dòng)力技能培訓(xùn)。一是提升全社會(huì)對再生資源循環(huán)利用的認(rèn)知程度，通過媒體宣傳、成果展示、教育培訓(xùn)等方式，推進(jìn)廣大市民樹立再生資源利用的基本理念和責(zé)任意識(shí)。二是加強(qiáng)對從業(yè)者關(guān)于廢物與生活垃圾科學(xué)合理加工拆解技術(shù)的培訓(xùn)，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)“變廢為寶”，提高資源的利用效率。三是開設(shè)與再生資源相關(guān)的學(xué)科和專業(yè)，從人才培養(yǎng)的源頭夯實(shí)再生資源循環(huán)利用的基礎(chǔ)；同時(shí)，通過開展職業(yè)資格培訓(xùn)進(jìn)修、設(shè)立再生資源培訓(xùn)基地等方式，在理論與實(shí)踐應(yīng)用相結(jié)合的基礎(chǔ)上，推進(jìn)再生資源產(chǎn)業(yè)優(yōu)化和全社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

第三，擴(kuò)大再生資源循環(huán)利用的資金投入規(guī)模。一是堅(jiān)持政府推動(dòng)與市場機(jī)制相結(jié)合，加強(qiáng)對再生資源利用的引導(dǎo)，在政府采購環(huán)節(jié)，將含有一定比例再生資源循環(huán)使用的產(chǎn)品作為優(yōu)先使用的對象；在政策規(guī)定方面，要求廠商重視對再生資源原料的使用，生產(chǎn)經(jīng)營逐步面向綠色開發(fā)、循環(huán)使用及清潔生產(chǎn)轉(zhuǎn)化。二是提高財(cái)稅政策的指向性和政策優(yōu)惠力度，在稅收方面，加大即征即返或先征后返等稅收優(yōu)惠政策力度，免除廢舊物品回收、拆解等企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)，對該類型企業(yè)購進(jìn)設(shè)備實(shí)行加速折舊，技能培訓(xùn)等在稅前成本中全額抵扣；在財(cái)政支出方面，加大再生資源循環(huán)利用企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼，鼓勵(lì)該類型企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)、科技創(chuàng)新活動(dòng)。三是為該類型企業(yè)市場融資活動(dòng)提供綠色通道，適時(shí)推動(dòng)再生資源產(chǎn)權(quán)、期貨交易市場的建設(shè)，通過現(xiàn)代金融工具發(fā)揮杠桿功能，推動(dòng)再生資源循環(huán)利用的企業(yè)有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高融資能力；建立再生資源企業(yè)綠色融資、綠色保險(xiǎn)、綠色基金等金融機(jī)制和資金保障平臺(tái)，對相關(guān)企業(yè)提供差別性貸款利率支持。

第四，健全再生資源行業(yè)企業(yè)的監(jiān)管激勵(lì)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。一是以政府為先導(dǎo)，建設(shè)作為再生資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策協(xié)調(diào)機(jī)制，從供給側(cè)推進(jìn)該領(lǐng)域行業(yè)規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的頂層設(shè)計(jì)，提高財(cái)稅金融、環(huán)保、質(zhì)檢等部門的監(jiān)管激勵(lì)的能力。二是推進(jìn)再生資源循環(huán)利用行業(yè)企業(yè)的制度創(chuàng)新，充分發(fā)揮制度安排在地方經(jīng)濟(jì)增長中的內(nèi)生性功能，明確該類型企業(yè)的產(chǎn)權(quán)責(zé)任和要素配置效率，加強(qiáng)生產(chǎn)企業(yè)的外部性內(nèi)部化程度和示范效應(yīng)，適當(dāng)設(shè)置再生資源循環(huán)利用行業(yè)企業(yè)的進(jìn)入壁壘。三是深化再生資源類企業(yè)的內(nèi)部改革，在各類生產(chǎn)要素投入方面優(yōu)化資源配置，在組織建設(shè)方面提高治理質(zhì)量。四是培育再生資源循環(huán)利用的社會(huì)責(zé)任和發(fā)展觀念，在政策支持前提下，逐漸強(qiáng)化對再生資源循環(huán)使用的市場認(rèn)同和道德觀念支撐，推進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)發(fā)展。