基于內(nèi)外部因素的軍工企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制研究

鞠曉峰, 張寶紅

(哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院, 黑龍江 哈爾濱 150001)

0 引 言

軍工企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制是國防工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新核心能力的支撐,其創(chuàng)新績(jī)效的高低直接關(guān)系國防工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新核心能力的強(qiáng)弱[1-4]。軍工企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制是增強(qiáng)國防工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。因此,探究軍工企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制和各影響因素成為了重要的研究問題。

創(chuàng)新投入是企業(yè)創(chuàng)新的重要影響因素和手段,不僅可以提升企業(yè)的生產(chǎn)力和運(yùn)營績(jī)效,同時(shí)也創(chuàng)造了大量的社會(huì)財(cái)富[5]。創(chuàng)新投入是我國企業(yè)創(chuàng)新迅速增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力,根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的重要力量,新技術(shù)和新產(chǎn)品是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源泉[6-8]。

除了對(duì)于創(chuàng)新和研發(fā)投入的外部手段之外,企業(yè)也可以通過內(nèi)部管理的方式提升創(chuàng)新的績(jī)效和新產(chǎn)品的研發(fā)。先前的研究已經(jīng)指出人力資源是企業(yè)的財(cái)富,人力資源管理(human resource management, HRM)是企業(yè)提升績(jī)效和創(chuàng)新能力的重要影響因素之一[9]。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,企業(yè)可以利用人力資源管理提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),以此保持自身的特點(diǎn)[10]。人力資源管理對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響和作用是一個(gè)重要問題[11]。大量的研究表明，高績(jī)效人力資源管理對(duì)企業(yè)績(jī)效具有顯著的促進(jìn)作用[12-13],這也使得人力資源管理成為一個(gè)研究熱點(diǎn)[14-15]。文獻(xiàn)[16]的研究發(fā)現(xiàn),人力資源管理系統(tǒng)提升了企業(yè)的內(nèi)部能力,使得企業(yè)具有核心競(jìng)爭(zhēng)力,進(jìn)而使得企業(yè)績(jī)效提升。文獻(xiàn)[17]發(fā)現(xiàn),員工選拔與配置、激勵(lì)機(jī)制、參與、績(jī)效管理會(huì)對(duì)組織績(jī)效產(chǎn)生積極的影響作用。

此外,相比較于普通的企業(yè)來說,軍工企業(yè)的最大特征就是政府支持的差別。軍工產(chǎn)品由于其特殊性,產(chǎn)品的產(chǎn)量和種類通常是由政府決定的。所以,軍工企業(yè)通常是國有企業(yè),或者國家控股,可以獲得較多的政府補(bǔ)助和政策支持。這些來自于國家的支持可以幫助軍工企業(yè)更加有效地完成創(chuàng)新任務(wù)[18]。在先前的研究中,對(duì)于政府支持的衡量通常是政府對(duì)于企業(yè)的資金補(bǔ)貼[19-20]。文獻(xiàn)[21]探究政府支持和企業(yè)創(chuàng)新之間的替代效應(yīng),研究發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助會(huì)減少企業(yè)創(chuàng)新投入。而文獻(xiàn)[22-23]研究政府支持和企業(yè)創(chuàng)新投入之間的互補(bǔ)效應(yīng),認(rèn)為政府支持積極影響企業(yè)創(chuàng)新投入。文獻(xiàn)[24]探究政府支持對(duì)不同行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新影響存在顯著差異。文獻(xiàn)[25]構(gòu)建經(jīng)濟(jì)模型研究政府支持和企業(yè)創(chuàng)新之間關(guān)系和交互作用。文獻(xiàn)[26]構(gòu)建模型研究政府支持與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。文獻(xiàn)[27]基于信息經(jīng)濟(jì)模型探究政府補(bǔ)貼對(duì)于我國企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)。文獻(xiàn)[19]評(píng)估中國創(chuàng)新補(bǔ)貼政策的績(jī)效評(píng)估,基于經(jīng)濟(jì)模型比較不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度下企業(yè)受補(bǔ)貼前后的研發(fā)程度。文獻(xiàn)[20]構(gòu)建了包含外溢效應(yīng)的超越對(duì)數(shù)模型研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的績(jī)效。但是,除了資金等補(bǔ)貼手段之外,企業(yè)所處的政策環(huán)境也是影響其創(chuàng)新和發(fā)展的重要因素,是政府對(duì)于企業(yè)幫助和支持的一種體現(xiàn)。

本文以軍工企業(yè)為例,通過探究創(chuàng)新投入、人力資源管理和政府支持3個(gè)方面對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制,揭示三者之間的作用機(jī)理。研究結(jié)果將有助于了解軍工企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制,為軍工企業(yè)創(chuàng)新研究提供理論借鑒和管理啟示。

1 軍工企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制的研究模型

1.1 技術(shù)創(chuàng)新投入的影響

對(duì)于創(chuàng)新和研發(fā)的資金投入是企業(yè)創(chuàng)新的主要影響因素[5]。根據(jù)古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉,影響技術(shù)創(chuàng)新的主要原因是對(duì)于創(chuàng)新的投入[6]。軍工企業(yè)的主要業(yè)務(wù)是生產(chǎn)軍工產(chǎn)品,軍工產(chǎn)品是影響國家國防能力的主要影響因素,因此,這些產(chǎn)品的科技含量和質(zhì)量通常比民用產(chǎn)品高很多。為了保證軍工產(chǎn)品的技術(shù)水平和質(zhì)量,軍工企業(yè)將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入大量的資金,以確保技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生和增長(zhǎng)。對(duì)于創(chuàng)新資金上的投入,使得企業(yè)的研發(fā)部門可以有充足的條件進(jìn)行發(fā)明、創(chuàng)造、改進(jìn)和生成新產(chǎn)品,進(jìn)而使得企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升。因此,基于上述的分析,本文假設(shè)如下。

假設(shè)1軍工企業(yè)的創(chuàng)新投入積極影響創(chuàng)新績(jī)效。

1.2 人力資源管理的影響

在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境當(dāng)中,創(chuàng)新是企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和持續(xù)發(fā)展的重中之重[28]。然而,企業(yè)的創(chuàng)新取決于知識(shí)的積累和突破。企業(yè)創(chuàng)新的過程由個(gè)人知識(shí)以及組織知識(shí)共同決定,知識(shí)的所有者是企業(yè)創(chuàng)新的主體。企業(yè)的人力資源管理通過影響創(chuàng)新主體的心理和行為進(jìn)而提升和激勵(lì)創(chuàng)新過程和績(jī)效。人力資源管理可以通過幾個(gè)方面影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。第一,企業(yè)的人力資源管理促進(jìn)人力資本和社會(huì)資本的積累[29]。企業(yè)的創(chuàng)新主體是知識(shí)的所有者,通過對(duì)于企業(yè)員工的培訓(xùn)、獎(jiǎng)勵(lì)、投入等手段可以提升員工的素質(zhì)和能力,促進(jìn)知識(shí)的積累,營造良好的組織學(xué)習(xí)氛圍,使得人力資本得以積累[30]。企業(yè)人力資本的提升影響企業(yè)特有技能的升級(jí)、新知識(shí)的生成、進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的建立。第二,人力資源管理幫助企業(yè)構(gòu)建良好的組織創(chuàng)新環(huán)境[31]。相關(guān)研究表明,人力資源管理有助于企業(yè)建立適合的創(chuàng)新環(huán)境,促進(jìn)創(chuàng)新者之間進(jìn)行協(xié)作和交流,進(jìn)而影響企業(yè)的創(chuàng)新能力、新產(chǎn)品產(chǎn)出和創(chuàng)新績(jī)效[32]。并且,企業(yè)人力資源管理通過培訓(xùn)和福利等手段使得員工對(duì)于組織環(huán)境更加信任和了解,使得員工與組織環(huán)境融合,從而提升創(chuàng)新績(jī)效。因此,人力資源管理積極影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

基于先前的研究和文獻(xiàn),本文主要從3個(gè)方面探究人力資源管理的影響和作用,即員工培訓(xùn)、員工福利和員工安全。員工培訓(xùn)是指軍工企業(yè)為員工提供大量的培訓(xùn)而獲得技能;員工福利是指軍工企業(yè)讓員工得到企業(yè)經(jīng)濟(jì)上的支出;員工安全是指員工在軍工企業(yè)中職位的穩(wěn)定[12]。軍工企業(yè)對(duì)于員工的培訓(xùn)使得員工可以學(xué)習(xí)更多的技術(shù)、技巧、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí),讓企業(yè)員工具有更高技能以進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。員工福利是企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素之一[33],員工福利主要是指企業(yè)發(fā)給員工的工資和獎(jiǎng)金,讓員工分享軍工企業(yè)利潤,進(jìn)而激勵(lì)員工的行為。員工安全是給員工傳達(dá)了一個(gè)長(zhǎng)期軍工企業(yè)承諾的信號(hào),讓員工能夠處在一個(gè)舒適的環(huán)境進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。因此,基于上述的分析,本文假設(shè)如下。

假設(shè)2軍工企業(yè)的人力資源管理積極影響創(chuàng)新績(jī)效。

此外,人力資源管理和創(chuàng)新投入之間的關(guān)系[34-35]也是本文研究的重點(diǎn)問題。企業(yè)創(chuàng)新能力與人力資源管理之間存在正相關(guān)關(guān)系,人力資源促進(jìn)新技能和新技術(shù)的使用效率得到提升[5]。對(duì)于企業(yè)人力資源管理投入的增加使得勞動(dòng)力投入減少,創(chuàng)新的資本投入增加。隨著每單位有效勞動(dòng)力資本存量上升,導(dǎo)致資本成本下降刺激了部門的研發(fā),促進(jìn)了基礎(chǔ)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。因此,人力資源管理和創(chuàng)新的資本投入之間存在一定的交互作用，影響著企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效,企業(yè)人力資源管理水平的提升,使得創(chuàng)新投入的效果顯著增加?；谏鲜龅姆治?本文假設(shè)如下。

假設(shè)3創(chuàng)新投入和人力資源管理之間具有積極的交互作用。

1.3 政府支持的影響

創(chuàng)新是推動(dòng)國家發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力,企業(yè)在國家創(chuàng)新過程中起到?jīng)Q定性作用[36]。企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新的投入既可以幫助企業(yè)提高創(chuàng)新績(jī)效,但也給企業(yè)帶來阻力。由于創(chuàng)新投入具有外溢效應(yīng),使得創(chuàng)新投入的效率降低,對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有一定阻礙[37]。政府通過補(bǔ)貼和其他支持手段對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新投入進(jìn)行補(bǔ)償和鼓勵(lì)。政府支持主要通過資源和信息兩個(gè)方面影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。第一,政府支持為企業(yè)帶來更多的資源,進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新。政府補(bǔ)貼直接通過資金投入方式補(bǔ)貼企業(yè)創(chuàng)新,降低了企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出和績(jī)效[38]。創(chuàng)新技術(shù)具有極強(qiáng)的外溢性,使得技術(shù)收益率降低。創(chuàng)新屬于高風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目,不確定性較高。政府支持的資金補(bǔ)貼降低企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn),補(bǔ)償企業(yè)技術(shù)外溢性和收益率。并且,政府的資金補(bǔ)貼降低了企業(yè)的創(chuàng)新成本。企業(yè)在創(chuàng)新過程中需要大量的資金和成本,對(duì)企業(yè)產(chǎn)生巨大的資金束縛。政府的資金補(bǔ)貼幫助企業(yè)克服資金困難,降低企業(yè)創(chuàng)新成本。第二,政府支持向企業(yè)傳遞資源信號(hào)促進(jìn)創(chuàng)新[39]。對(duì)于創(chuàng)新項(xiàng)目的政府支持和政策環(huán)境向企業(yè)傳遞了國家對(duì)于創(chuàng)新的態(tài)度和信號(hào),明示政府對(duì)于創(chuàng)新的支持和政策傾向。政府信號(hào)增強(qiáng)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的信心,有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。同時(shí),政府支持也表達(dá)出企業(yè)和政府之間的關(guān)系,有利于企業(yè)獲得更多的相關(guān)資源進(jìn)行創(chuàng)新。因此,政府支持具有資源屬性和信號(hào)屬性,影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

本文主要從政府補(bǔ)貼和政策環(huán)境兩個(gè)方面分析政府支持對(duì)于軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。第一,政府對(duì)于軍工企業(yè)的補(bǔ)貼提升了企業(yè)資本和創(chuàng)新的投入,使得企業(yè)擁有更多的資本進(jìn)行研發(fā)。并且,政府補(bǔ)貼也使得企業(yè)擁有更多資金和資源對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行補(bǔ)償,進(jìn)而提升了軍工企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。第二,軍工企業(yè)所處的政策環(huán)境能夠影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。我國政府對(duì)軍工上市公司給予了諸多優(yōu)惠政策,主要包括財(cái)稅減免政策、財(cái)政補(bǔ)助、公益補(bǔ)貼、價(jià)格補(bǔ)貼以及出口創(chuàng)匯貼息等。隨著財(cái)政收入的不斷增長(zhǎng),政府近年來對(duì)軍工的專項(xiàng)補(bǔ)貼力度也逐步加大,力圖為軍工企業(yè)發(fā)展塑造良好的政策環(huán)境。當(dāng)軍工企業(yè)的行業(yè)或生產(chǎn)領(lǐng)域處于重點(diǎn)支持的政策環(huán)境中,企業(yè)可以接收到更多的政策優(yōu)待和照顧,無論是資金還是其他支持都優(yōu)越于非重點(diǎn)支持的政策環(huán)境。并且,重點(diǎn)扶持的政策環(huán)境使得軍工企業(yè)必須進(jìn)行創(chuàng)新和升級(jí),以保持自身的優(yōu)勢(shì)能有效地融入政策環(huán)境中。因此,政府補(bǔ)貼和政策環(huán)境都可以積極影響軍工企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效?；谏鲜龅姆治?本文假設(shè)如下。

假設(shè)4政府支持積極影響軍工企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

當(dāng)軍工企業(yè)處于重點(diǎn)扶持或高端產(chǎn)業(yè)的政策環(huán)境之中,軍工企業(yè)應(yīng)當(dāng)屬于技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)先者,因?yàn)檫@些重點(diǎn)政策環(huán)境中的企業(yè)應(yīng)該是國家和政府支持的高科技行業(yè)或者高端行業(yè)。因此,這些政策環(huán)境中的企業(yè)技術(shù)和科技水平相比較于其他行業(yè)的企業(yè)應(yīng)該更高。人力資源管理是軍工企業(yè)創(chuàng)新的重要影響因素,但是在不同的環(huán)境下,人力資源管理的作用存在明顯的差別。處于非重點(diǎn)支持政策環(huán)境中的軍工企業(yè)技術(shù)和科技水平相對(duì)較低,技術(shù)創(chuàng)新的邊際成本也較低,人力資源管理對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度較高。相反,如果軍工企業(yè)處于重點(diǎn)支持的政策環(huán)境中,企業(yè)技術(shù)和科技水平相對(duì)較高,技術(shù)創(chuàng)新的邊際成本也較高,人力資源管理對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度較低。因此,政策環(huán)境負(fù)向調(diào)整人力資源管理和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系?；谏鲜龅姆治?本文假設(shè)如下。

假設(shè)5政策環(huán)境負(fù)向調(diào)整人力資源管理和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

本文研究的5個(gè)指標(biāo)共同組成了研究模型,如圖1所示。

圖1 研究模型Fig.1 Research model

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)收集和變量計(jì)算

本文實(shí)證樣本來源于國泰安數(shù)據(jù)庫中20家軍工企業(yè)2007年-2015年的相關(guān)數(shù)據(jù),這些企業(yè)包括成發(fā)科技、東安動(dòng)力、中直股份、航天長(zhǎng)峰、航天電器、航天機(jī)電、航天科技、航天通信、航天信息、洪都航空、航天電子、鋼構(gòu)工程、中航飛機(jī)、北方導(dǎo)航、中國船舶、中國衛(wèi)星、中航機(jī)電、中航科技。它們主要的生產(chǎn)領(lǐng)域包括:裝備制造,鐵路、船舶、航天航空等運(yùn)輸設(shè)備制造,汽車制造,計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造,專用設(shè)備制造等。這些軍工企業(yè)的樣本和數(shù)據(jù)為本文的研究提供了充分的實(shí)證支持和保障。然而,由于數(shù)據(jù)庫和企業(yè)數(shù)據(jù)的不完全,導(dǎo)致估計(jì)樣本中有部分變量的數(shù)據(jù)缺失。對(duì)于這些缺失的數(shù)據(jù),本研究采取兩種方式進(jìn)行填補(bǔ):第一,如果是企業(yè)初始年份或者結(jié)尾年份的數(shù)據(jù)缺失,則直接使用鄰近一期的數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充;第二,如果是企業(yè)中間年份的數(shù)據(jù)缺失,則根據(jù)前期數(shù)據(jù)和后期數(shù)據(jù)的平均值進(jìn)行補(bǔ)充。這兩種方法可以不影響樣本總量,并且反映出接近真實(shí)的估計(jì)結(jié)果。

因變量。本研究的因變量軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,在先前研究中對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的衡量主要可以從兩方面考察:第一,企業(yè)申請(qǐng)專利的數(shù)量;第二,企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值。由于新產(chǎn)品確實(shí)應(yīng)該算是企業(yè)的創(chuàng)新,但是新產(chǎn)品產(chǎn)值是與新產(chǎn)品銷量以及產(chǎn)品市場(chǎng)有關(guān),并不能真實(shí)有效反映出企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。專利數(shù)量是軍工企業(yè)創(chuàng)造出與其他企業(yè)不同的創(chuàng)新,而且其他企業(yè)不能復(fù)制和抄襲。因此,專利數(shù)量是對(duì)于軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的一個(gè)有效衡量。本文研究模型的因變量使用軍工企業(yè)申請(qǐng)的專利數(shù)量作為創(chuàng)新績(jī)效的衡量變量。

自變量。本研究的自變量包括創(chuàng)新投入、人力資源管理和政府支持。本文采用企業(yè)研發(fā)費(fèi)用和總支出的比值來衡量創(chuàng)新投入。這樣的處理可以控制不同軍工企業(yè)由于投入和支出的不同而造成創(chuàng)新績(jī)效的差異。對(duì)于人力資源管理的衡量分別從員工培訓(xùn)、員工福利和員工安全3個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量。員工培訓(xùn)測(cè)量的是軍工企業(yè)對(duì)于在崗職工培訓(xùn)和出國等費(fèi)用增長(zhǎng)率,員工福利測(cè)量的是企業(yè)應(yīng)付職工薪酬增長(zhǎng)率,員工安全測(cè)量的是企業(yè)的離職率。此外,對(duì)于政府支持的衡量主要是包括兩個(gè)方面:政策環(huán)境和政府補(bǔ)貼。政策環(huán)境是指是否是國家重點(diǎn)支持的國家領(lǐng)域和重點(diǎn)培育方向。本文的判斷方法依據(jù)是該軍工企業(yè)是否屬于國家“十三規(guī)劃”重點(diǎn)支持領(lǐng)域,包括:材料、能源、生命與健康、海洋、資源生態(tài)環(huán)境、信息、光電空間等8大創(chuàng)新領(lǐng)域。本文使用虛擬變量的方法判斷政策環(huán)境,若企業(yè)屬于重大發(fā)展領(lǐng)域行業(yè)則取1,否則取0。對(duì)于政府補(bǔ)貼的衡量主要是政府給予企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼金額。表1展示出研究模型變量的含義和測(cè)量方法。表2展示出變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。表3展示出變量的相關(guān)性分析。由表1～表3可以得出:盡管各變量之間有一些相關(guān)性,并且統(tǒng)計(jì)顯著,但是各變量之間相關(guān)并未超過0.5,所以不會(huì)因?yàn)樽兞恐g的相關(guān)性,而引起多重共線性。

表1 變量的含義和測(cè)量方法

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)(N=180)

2.2 實(shí)證模型設(shè)定

為了探究創(chuàng)新投入、人力資源管理和政府支持3個(gè)方面

對(duì)于軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制,以及三者之間的交互作用和調(diào)節(jié)作用,本研究建立回歸模型驗(yàn)證先前的研究假設(shè)。由于所使用數(shù)據(jù)的限制(20家軍工企業(yè)2007年-2015年的數(shù)據(jù),共180條),以及變量和樣本總量的要求,本文不能直接使用面板模型進(jìn)行估計(jì),而是選擇最小二乘法直接對(duì)樣本進(jìn)行估計(jì)。盡管這樣的方法有一定的局限,但是將不同時(shí)期同一企業(yè)的數(shù)據(jù)作為截面樣本,仍然可以有效地估計(jì)模型結(jié)果,并且不受到樣本總量的限制。因此,本文使用最小二乘法將樣本視為截面數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)。此外,由于研究模型因變量變化的差異,導(dǎo)致因變量并非呈現(xiàn)正態(tài)分布,筆者將回歸模型調(diào)整為線性對(duì)數(shù)模型。具體回歸方程如下:

表3 變量的相關(guān)性(N=180)

注: (1)*為在10%的水平上顯著;

(2)**為在5%的水平上顯著。

LOG(專利數(shù)量)=a0+a1創(chuàng)新投入+a2員工培訓(xùn)+

a3員工福利+a4員工安全+a5政策環(huán)境+a6政府補(bǔ)貼+

a7政策環(huán)境×員工培訓(xùn)+a8政策環(huán)境×員工福利+

a9政策環(huán)境×員工安全+ε

式中,a0為常數(shù)項(xiàng)；a1～a9為回歸系數(shù)；ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3 結(jié)果分析

3.1 實(shí)證結(jié)果

表4列出層次回歸的實(shí)證結(jié)果。表4中，模型1只加入研究自變量;模型2在模型1基礎(chǔ)上加入創(chuàng)新投入和人力資源管理的交互項(xiàng),驗(yàn)證創(chuàng)新投入和人力資源管理對(duì)創(chuàng)新業(yè)績(jī)的交互影響;模型3則是在模型1基礎(chǔ)上計(jì)入政策環(huán)境和人力資源管理和政策環(huán)境的交互項(xiàng),驗(yàn)證政策環(huán)境對(duì)人力資源管理和創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果顯示,相比于模型1,模型2能夠更好地對(duì)數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行擬合。同樣,相比于模型1,模型3能夠更好地對(duì)數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行擬合。這說明,除了探討創(chuàng)新投入、人力資源管理和政策環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系外,還有必要對(duì)上述3個(gè)變量間的交互作用進(jìn)行驗(yàn)證。

表4 模型的參數(shù)估計(jì)

注: (1)表中數(shù)據(jù)為各自變量的回歸系數(shù),括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為T值;

(2)*為在10%的水平上顯著；

(3)**為在5%的水平上顯著；

(4)***為在1%的水平上顯著。

表4中模型1實(shí)證結(jié)果顯示,創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)(回歸系數(shù)為3.110,t=2.030,P<0.05),假設(shè)1得到驗(yàn)證。這說明對(duì)于軍工企業(yè),研發(fā)等創(chuàng)新的投入有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。這一結(jié)果與先前關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新和軍工企業(yè)創(chuàng)新研究的結(jié)果基本一致。

表4中模型1實(shí)證結(jié)果顯示,在人力資源管理3個(gè)維度中員工福利增長(zhǎng)與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)(回歸系數(shù)為1.118,t=3.179,P<0.01),假設(shè)2(員工福利)得到驗(yàn)證。然而,研究結(jié)果并未發(fā)現(xiàn)人力資源管理的員工培訓(xùn)(a2=0.138,t=0.995,P>0.1)和員工安全(a4=-0.845,t=-0.921,P>0.1)對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效顯著影響。因此,假設(shè)2(員工培訓(xùn)和員工安全)并沒有被支持。

在人力資源管理與創(chuàng)新投入交互作用方面,表4中模型2實(shí)證結(jié)果顯示,在人力資源管理3個(gè)維度中,創(chuàng)新投入和員工福利增長(zhǎng)的交互作用顯著為正(回歸系數(shù)為20.104,t=2.553,P<0.01),假設(shè)3(創(chuàng)新投入和員工福利)被驗(yàn)證。這說明作為創(chuàng)新績(jī)效的兩個(gè)影響因素,創(chuàng)新投入和員工福利增長(zhǎng)在促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效過程中具有互補(bǔ)作用。但是,與員工福利增長(zhǎng)不同,創(chuàng)新投入與員工培訓(xùn)(回歸系數(shù)=-1.979,t=-0.294,P>0.1)和員工安全(回歸系數(shù)=0.018,t=0.940,P>0.1)交互作用不顯著。

表4中模型1實(shí)證結(jié)果顯示,政府支持中的政策環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)(回歸系數(shù)為0.427,t=2.695,P<0.01),假設(shè)4(政策環(huán)境)得到驗(yàn)證。這說明軍工企業(yè)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)儆趪抑攸c(diǎn)支持和扶持的發(fā)展領(lǐng)域,比不屬于重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效更好。此外,政府補(bǔ)貼與創(chuàng)新績(jī)效也顯著正相關(guān)(回歸系數(shù)為0.803,t=2.494,P<0.01),假設(shè)4(政府補(bǔ)貼)也得到驗(yàn)證。以上政府支持與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的實(shí)證結(jié)果,與先前關(guān)于政府補(bǔ)貼研究的結(jié)果基本一致。

在政府支持對(duì)人力資源管理和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效調(diào)節(jié)作用方面,表4中模型2實(shí)證結(jié)果展示,政策環(huán)境和福利增長(zhǎng)的交互作用顯著為負(fù)(回歸系數(shù)為-1.605,t=-1.900,P<0.1),這說明對(duì)于重點(diǎn)扶持領(lǐng)域的軍工企業(yè)員工福利增長(zhǎng)的影響相比較于非重點(diǎn)扶持的影響要低,假設(shè)5(政策環(huán)境和員工福利)得到驗(yàn)證。這主要是因?yàn)橹攸c(diǎn)扶持領(lǐng)域的軍工企業(yè)創(chuàng)新水平要高于非重點(diǎn)企業(yè),而創(chuàng)新的邊際成本也更高,進(jìn)而影響因素的邊際作用被降低。與假設(shè)4相同,員工培訓(xùn)和員工安全的作用未被證明,盡管創(chuàng)新投入和員工培訓(xùn)的交互項(xiàng)顯著(a7=1.562,t=3.686,P<0.01),但是由于員工培訓(xùn)在模型1中的主要作用未被證明,所以即使調(diào)節(jié)作用顯著,卻不能反映出員工培訓(xùn)的影響。圖2展示出政策環(huán)境的調(diào)節(jié)作用,當(dāng)企業(yè)處于重點(diǎn)環(huán)境(虛線)當(dāng)中，員工福利對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響程度小于處于非重點(diǎn)政策環(huán)境的企業(yè)(實(shí)線)。

圖2 政策環(huán)境的調(diào)節(jié)作用Fig.2 Moderating effect of policy environment

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

在主模型的研究過程當(dāng)中,對(duì)人力資源管理和政府支持的衡量是直接將變量加入實(shí)證模型,而并未考慮各變量在模型中的權(quán)重問題。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中,本文對(duì)人力資源管理和政府支持的各變量賦予不同的權(quán)重,并且將加權(quán)的變量重新進(jìn)行回歸分析,與先前的實(shí)證結(jié)果進(jìn)行對(duì)比,檢驗(yàn)主模型模型的穩(wěn)健性。

首先,對(duì)人力資源管理(員工培訓(xùn)、員工福利和員工安全)和政府支持(政策環(huán)境和政府補(bǔ)貼)的兩組變量分別進(jìn)行主成分分析,提取出各組變量的公因子。然后,基于公因子的數(shù)值計(jì)算出兩組變量的權(quán)重,表5展示出各變量的公因子和權(quán)重結(jié)果。在人力資源管理的3個(gè)變量當(dāng)中,員工福利和員工安全被賦予的權(quán)重較高,分別為0.387和0.390,而員工培訓(xùn)僅為0.223。可見人力資源管理中員工福利和員工安全是最為重要的因素,占總體比例的77.3%。這兩項(xiàng)反映出企業(yè)員工待遇的狀況,直接影響員工的工作狀態(tài)和自我效能。雖然員工培訓(xùn)可以提升技能和熟練程度,但是創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)員工自我創(chuàng)造的過程,激勵(lì)員工的自我效能才是人力資源管理對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的主要方面。在政府支持的兩個(gè)變量當(dāng)中,政策環(huán)境和政府補(bǔ)貼的權(quán)重分別為0.593和0.407，政策環(huán)境的作用幾乎占據(jù)60%的比例。這說明，政策環(huán)境要比單純的政府補(bǔ)貼的作用更強(qiáng)。盡管政府補(bǔ)貼從資金上幫助企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新,但補(bǔ)貼只是一個(gè)基礎(chǔ)的支持手段。而企業(yè)所處的政策環(huán)境可以幫助企業(yè)獲得更多的資源,而不僅僅是資金。因此,政策環(huán)境的權(quán)重更高。

表5 主成分分析

表6 加權(quán)變量的回歸結(jié)果

續(xù)表6

注: (1)表中數(shù)據(jù)為各自變量的回歸系數(shù),括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為T值;

(2)*為在10%的水平上顯著;

(3)**為在5%的水平上顯著;

(4)***為在1%的水平上顯著。

最后,將加權(quán)的變量再次進(jìn)行回歸分析,表6展示出變量加權(quán)分析的回歸結(jié)果。表6展示的回歸結(jié)果基本與表4中的回歸結(jié)果基本一致,并且模型的R2和F值基本未發(fā)生變化,變量的系數(shù)發(fā)生顯著變化但是變量的顯著性仍然顯著。因此,證明了本文實(shí)證研究結(jié)果的穩(wěn)健性。

4 結(jié) 論

以軍工企業(yè)為例,本文探究人力資源管理和政府支持兩類影響因素對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制。整合相關(guān)研究和理論,基于20家上市軍工企業(yè)2007年-2015年的樣本數(shù)據(jù),構(gòu)建實(shí)證模型探討軍工企業(yè)的創(chuàng)新投入、人力資源管理和政府支持對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響。

(1)在創(chuàng)新投入、人力資源管理和政府支持對(duì)創(chuàng)新績(jī)效直接影響方面

首先,本文發(fā)現(xiàn)軍工企業(yè)的創(chuàng)新投入對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效有積極顯著的影響,這一結(jié)果與先前關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新文獻(xiàn)的研究結(jié)果基本一致,對(duì)于研發(fā)的創(chuàng)新投入也是軍工企業(yè)創(chuàng)新的源泉和主要推動(dòng)力。其次,在人力資源管理員工培訓(xùn)、員工福利和員工安全3個(gè)維度和創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系方面,本文發(fā)現(xiàn)僅員工福利對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著促進(jìn)作用,而在員工培訓(xùn)和員工安全兩個(gè)維度中并未發(fā)現(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的顯著促進(jìn)作用。這可能是因?yàn)?員工培訓(xùn)是一個(gè)需要長(zhǎng)期投入的管理緯度,短時(shí)間內(nèi)可能無法體現(xiàn)出作用,需要經(jīng)歷長(zhǎng)時(shí)間持續(xù)的投入才會(huì)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,而本文使用的實(shí)證數(shù)據(jù)都是基于當(dāng)年的影響。另外,在員工安全方面,我國軍工企業(yè)員工的變動(dòng)不顯著,并且員工離職率非常小,員工安全有所保障,這使得員工安全無法體現(xiàn)出對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響。總的來說,人力資源管理從兩個(gè)重要的方面提升軍工企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。首先,員工福利幫助企業(yè)內(nèi)部營造良好的工作氛圍,并且提升員工的工作積極性,使得員工與組織環(huán)境融合,進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新績(jī)效。并且,提升員工的素質(zhì)和能力,促進(jìn)知識(shí)的積累,使得人力資本得以積累,影響企業(yè)特有技能的升級(jí)、新知識(shí)的生成、進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的建立。最后,在包括政府補(bǔ)貼和政策環(huán)境兩方面的政府支持和創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系方面，第一,本文發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼可以顯著促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效。由于創(chuàng)新技術(shù)具有極強(qiáng)的外溢性,使得技術(shù)收益率低。因此,創(chuàng)新屬于高風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目,產(chǎn)出不確定性較高。政府補(bǔ)貼為軍工企業(yè)帶來資源優(yōu)勢(shì),補(bǔ)償創(chuàng)新投入的風(fēng)險(xiǎn)。第二,政策環(huán)境也對(duì)軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著促進(jìn)作用。在國家重點(diǎn)支持領(lǐng)域中的軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效比非重點(diǎn)支持領(lǐng)域的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效更高。政策環(huán)境向企業(yè)傳遞了國家對(duì)于創(chuàng)新的態(tài)度和信號(hào),明示政府對(duì)于創(chuàng)新的支持和政策傾向。政府信號(hào)增強(qiáng)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的信心,有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。所以,政府支持的資源屬性和信號(hào)屬性提升軍工企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

(2)在創(chuàng)新投入、人力資源管理和政府支持對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的交互影響和調(diào)節(jié)作用方面

首先,本文發(fā)現(xiàn)在對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響過程中,創(chuàng)新投入和人力資源管理存在的互補(bǔ)關(guān)系。當(dāng)創(chuàng)新投入和人力資源管理同時(shí)提升,對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響大于兩者的總和。軍工企業(yè)人力資源管理投入的增加使得人力資本不斷積累,提升技術(shù)效率。并且,降低了對(duì)于創(chuàng)新勞動(dòng)力的投入,提升企業(yè)的創(chuàng)新資本回報(bào)率。隨著每單位有效勞動(dòng)力資本存量上升,導(dǎo)致資本成本下降刺激了部門的研發(fā),促進(jìn)了基礎(chǔ)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。對(duì)于人力資源的投入影響員工的創(chuàng)新積極性和學(xué)習(xí)動(dòng)力,使得人力資源和創(chuàng)新投入相匹配,最終影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。其次,本文還發(fā)現(xiàn)政策環(huán)境對(duì)于人力資源管理和創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。由于重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的軍工企業(yè)創(chuàng)新水平高于非重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的企業(yè),導(dǎo)致重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)的創(chuàng)新邊際成本也隨之提升,人力資源管理對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響也隨之降低。

5 啟 示

本文研究結(jié)論具有豐富的理論價(jià)值和實(shí)踐啟示。在理論貢獻(xiàn)方面,首先,結(jié)合內(nèi)部因素和外部因素,探究創(chuàng)新投入、人力資源管理和政府支持對(duì)軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。盡管先前已有文獻(xiàn)探究軍工企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效和相關(guān)因素的影響機(jī)制,但是未有效將內(nèi)部因素和外部因素進(jìn)行結(jié)合。并且，少有研究探討人力資源管理對(duì)于軍工企業(yè)創(chuàng)新的文獻(xiàn)。本文從內(nèi)外部因素為出發(fā)點(diǎn),有效結(jié)合3方面因素對(duì)于軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。研究結(jié)果貢獻(xiàn)于人力資源管理、政府支持和軍工企業(yè)創(chuàng)新3方面的文獻(xiàn)。其次,揭示創(chuàng)新投入和人力資源管理之間的互補(bǔ)關(guān)系。盡管先前文獻(xiàn)分別探究過創(chuàng)新投入和人力資源兩方面對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,但是少有文獻(xiàn)研究分析過兩者之間的關(guān)系。本文為彌補(bǔ)此研究不足,探究創(chuàng)新投入和人力資源管理二者之間的互補(bǔ)關(guān)系,貢獻(xiàn)于人力資源管理的相關(guān)文獻(xiàn)。此外,研究政策環(huán)境對(duì)于人力資源管理和創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。先前對(duì)于政府支持的研究通常把政府環(huán)境作為資源信號(hào),探究對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的直接影響。本文研究政府支持的調(diào)節(jié)作用,對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的間接影響。研究結(jié)果補(bǔ)充現(xiàn)有關(guān)于政府支持間接作用的研究不足。最后,基于主成分分析的方法測(cè)算出人力資源管理和政府支持中各變量的權(quán)重。本文在穩(wěn)健性分析當(dāng)中對(duì)模型中涉及的主要變量進(jìn)行主成分權(quán)重測(cè)算,彌補(bǔ)先前研究中未考慮模型構(gòu)建中變量權(quán)重的問題。

在實(shí)踐啟示方面,第一,我國軍工企業(yè)應(yīng)該同時(shí)注重創(chuàng)新投入和人力資源管理的協(xié)調(diào),利用兩者之間的互補(bǔ)關(guān)系。本文的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),當(dāng)軍工企業(yè)創(chuàng)新投入和人力資源管理同時(shí)提升,兩者之間的互補(bǔ)關(guān)系使得企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升顯著。因此,對(duì)于軍工企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者,應(yīng)該充分利用這一關(guān)系,既要加大對(duì)于研發(fā)的投入,也要加強(qiáng)人力資源的管理,使得兩者之間處于一種協(xié)調(diào)和互補(bǔ)的關(guān)系,進(jìn)而提升軍工企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。第二,對(duì)于不同政策環(huán)境下的軍工企業(yè),應(yīng)該把握人力資源管理的投入水平,注重人力資源管理的邊際效果。本文的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)政策環(huán)境對(duì)于人力資源管理和創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用,在重點(diǎn)支持政策環(huán)境下人力資源管理的影響程度比非重點(diǎn)政策環(huán)境下的影響程度低。因此,對(duì)于軍工企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者,應(yīng)該把握人力資源管理的邊際效應(yīng),對(duì)于管理的強(qiáng)度和投入應(yīng)該有所控制,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高效的人力資源管理,而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

本研究尚存有不夠完善和需要拓展之處。第一,本文探究創(chuàng)新投入、人力資源管理和政府支持3個(gè)方面對(duì)于軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。盡管這3個(gè)方面可以有效反映出軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的主要影響因素,但是仍然有部分變量未被排除,未來研究可以加入更多因素的影響和作用。第二,本文從員工培訓(xùn)、員工福利和員工安全3個(gè)維度探究人力資源管理對(duì)于軍工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。盡管這3個(gè)維度已經(jīng)可以反映出企業(yè)人力資源管理的水平和管理內(nèi)容,但是仍然有多個(gè)維度本文并未探究。在未來的研究中,將從更多維度、更加深入地展開對(duì)于軍工企業(yè)人力資源管理和創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的探討。第三,由于樣本數(shù)據(jù)總量的限制,本文僅適用最小二乘法對(duì)實(shí)證模型進(jìn)行估計(jì),對(duì)于企業(yè)的隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)缺少控制。在未來的研究中,將收集更多上市軍工企業(yè)的10～15年的相關(guān)數(shù)據(jù),對(duì)研究模型進(jìn)行估計(jì)。