事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法若干問題研究

肖京

[摘要]在當(dāng)前《職務(wù)發(fā)明條例》的制定過程中，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬問題是重要的核心問題之一。職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的核心功能在于公平合理地平衡當(dāng)事人之間的經(jīng)濟(jì)利益，構(gòu)建完善的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)放在深化改革的大背景下，并充分考慮事業(yè)單位改革與發(fā)展的市場(chǎng)化方向以及創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)。隨著事業(yè)單位人事制度市場(chǎng)化的逐步推進(jìn)，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的勞動(dòng)報(bào)酬屬性更加明顯。正在制定的《職務(wù)發(fā)明條例》中應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的勞動(dòng)報(bào)酬屬性予以明確，使之能夠在適用法律時(shí)于法有據(jù)。

[關(guān)鍵詞]事業(yè)單位；職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬；勞動(dòng)報(bào)酬

[DOI]1013939/jcnkizgsc201825006

1引論

“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，科技創(chuàng)新是推動(dòng)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，人類歷史的進(jìn)程已經(jīng)充分證明了科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)作用。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力“從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”，作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)重要組成部分的科技創(chuàng)新更是具有重要的戰(zhàn)略意義。2014年11月9日，習(xí)近平在2014年亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上，發(fā)表了題為《謀求持久發(fā)展共筑亞太夢(mèng)想》的主旨演講，進(jìn)一步對(duì)“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”的基本特征進(jìn)行了較為詳細(xì)的論述。習(xí)近平指出，“中國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出新常態(tài)，有幾個(gè)主要特點(diǎn)。一是從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長。二是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，第三產(chǎn)業(yè)、消費(fèi)需求逐步成為主體，城鄉(xiāng)區(qū)域差距逐步縮小，居民收入占比上升，發(fā)展成果惠及更廣大民眾。三是從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”。具體內(nèi)容參見習(xí)近平《謀求持久發(fā)展共筑亞太夢(mèng)想——在亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)開幕式上的演講》，《人民日?qǐng)?bào)海外版》2014年11月10日，第07版。

近些年來尤其是黨的十八大以來，中央十分重視科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。黨的十八大明確指出，“完善科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)機(jī)制、轉(zhuǎn)化機(jī)制”，“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”。黨的十八屆三中全會(huì)特別強(qiáng)調(diào)，“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制”，“建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制”。黨的十八屆四中全會(huì)再次強(qiáng)調(diào)，“完善激勵(lì)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制”。中央在“十三五”規(guī)劃中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，“深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，“擴(kuò)大高校和科研院所自主權(quán)，賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大的人財(cái)物支配權(quán)、技術(shù)路線決策權(quán)”，“實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例，鼓勵(lì)人才弘揚(yáng)奉獻(xiàn)精神”。黨的十九大報(bào)告中再一次指出，“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”。由此可見，科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其相關(guān)法律制度的構(gòu)建已經(jīng)成為當(dāng)前重要的熱點(diǎn)問題。

作為促進(jìn)科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度重要內(nèi)容之一的《職務(wù)發(fā)明條例》，因其內(nèi)容的重要性而受到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注?！堵殑?wù)發(fā)明條例》，涉及多方利益的平衡與協(xié)調(diào)，尤其是經(jīng)濟(jì)利益的平衡與協(xié)調(diào)。在職務(wù)發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)權(quán)屬于單位的情況下，職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬制度是發(fā)明人享有職務(wù)發(fā)明物質(zhì)性權(quán)利的重要保障，因而成為《職務(wù)發(fā)明條例》制定中的核心問題之一。職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的核心在于公平合理地平衡當(dāng)事人之間的經(jīng)濟(jì)利益，構(gòu)建完善的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。

由于職務(wù)發(fā)明涉及實(shí)際發(fā)明人與所在單位之間的利益分配問題，而在實(shí)踐中發(fā)明人與每個(gè)單位之間的具體關(guān)系以及其他方面的具體情況存在較大的差別，因而在職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的構(gòu)建上應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分。職務(wù)發(fā)明的單位按照其屬性大致可以分為企業(yè)和事業(yè)單位兩大類。嚴(yán)格意義上講，“單位”這一概念與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)直接相連，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)物，在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，“單位”概念的外延也不十分清晰。1986年通過、1987年實(shí)施的《民法通則》將民事主體分為公民（自然人）和法人，法人又分為企業(yè)法人、國家機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人，個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶以及個(gè)人合伙列入自然人的章節(jié)，聯(lián)營放到了法人的名下。與1986年的《民法通則》相對(duì)應(yīng)的話，“單位”大致相當(dāng)于《民法通則》中的“法人”。2017年通過的《民法總則》把民事主體分為自然人、法人和非法人組織三類，其中法人又分為營利法人、非營利法人和特別法人，營利法人包括有限責(zé)任公司、股份有限公司和其他企業(yè)法人；非營利法人包括事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等；特別法人包括機(jī)關(guān)法人、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織法人、城鎮(zhèn)農(nóng)村的合作經(jīng)濟(jì)組織法人、基層群眾性自治組織法人。與《民法總則》相對(duì)應(yīng)，“單位”同樣相當(dāng)于自然人以外的法人和非法人組織。由此可見，“單位”的概念相當(dāng)廣泛和復(fù)雜，由于職務(wù)發(fā)明的“單位”主要是企業(yè)和事業(yè)單位，文章為了論述的方便，對(duì)于“單位”的理解也主要從企業(yè)和事業(yè)單位的角度進(jìn)行。對(duì)于前者而言，因其市場(chǎng)化程度較高，大致上可以通過合同約定等市場(chǎng)化的方式予以解決；而對(duì)后者而言，由于事業(yè)單位本身的特殊性，在利益分配方面具有復(fù)雜性，需要在深化改革的背景下進(jìn)一步探討事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的基本屬性及相關(guān)問題，從而構(gòu)建科學(xué)合理的法律制度。

基于上述考慮，文章擬從職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的核心功能出發(fā)，結(jié)合當(dāng)前深化改革進(jìn)程中事業(yè)單位改革的實(shí)踐與創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的需求，探討事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的基本屬性，并對(duì)構(gòu)建科學(xué)合理的事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度提出相應(yīng)的建議。

2功能視角下的事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法

21事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的核心功能

任何一項(xiàng)立法，在起草階段就應(yīng)當(dāng)充分考量該項(xiàng)立法的功能和效應(yīng)并予以明確，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度立法亦不例外。構(gòu)建科學(xué)合理的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度，需要對(duì)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的核心功能進(jìn)行準(zhǔn)確的把握。唯有對(duì)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的核心功能進(jìn)行充分把握，才有可能構(gòu)建科學(xué)合理的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度。

職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法過程中牢牢把握職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的核心功能，不僅能夠有助于構(gòu)建科學(xué)合理的立法理論基礎(chǔ)，同時(shí)還有助于解決職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法中的諸多矛盾和問題。例如，對(duì)于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度立法的必要性、職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的本質(zhì)屬性等理論問題，可以從職務(wù)發(fā)明的核心功能予以解答。正是因?yàn)槁殑?wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度對(duì)職務(wù)性智力勞動(dòng)成果經(jīng)濟(jì)利益的分配具有十分重要的促進(jìn)和保障功能，并對(duì)發(fā)明創(chuàng)造具有重要的激勵(lì)功效，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度立法才更具有必要性和迫切性，職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的勞動(dòng)報(bào)酬屬性也才能體現(xiàn)得更加明顯。再例如，對(duì)于立法中如何處理事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬等具體問題，同樣可以從職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的核心功能中找到答案。事業(yè)單位工作人員從單位財(cái)政資金領(lǐng)取工資，那么事業(yè)單位工作人員是否還有權(quán)從單位領(lǐng)取職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬？如果從職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的分配和激勵(lì)這兩大核心功能來看，事業(yè)單位工作人員領(lǐng)取職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的合法性、合理性也就顯而易見了。由以上分析可以看出，在職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法過程中，應(yīng)當(dāng)充分重視職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的核心功能。

職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度具有多方面的功能，對(duì)其功能分析可以從多個(gè)角度展開。例如，可以從職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的政治功能、經(jīng)濟(jì)功能、社會(huì)功能、文化功能等宏觀層面進(jìn)行分析，也可以從權(quán)利保護(hù)、文明促進(jìn)、國際交流等微觀層面進(jìn)行分析。但歸根結(jié)底，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度最直接、最基本、最核心的功能應(yīng)當(dāng)是對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的分配功能以及創(chuàng)新激勵(lì)功能。需要說明的是，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的這兩大核心功能是密切聯(lián)系、相互促進(jìn)。職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的分配功能發(fā)揮得好壞直接影響到激勵(lì)功能的實(shí)現(xiàn)，而激勵(lì)功能發(fā)揮的效果又反過來影響所能分配經(jīng)濟(jì)效益總量的大小。因此，對(duì)于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的兩大核心功能需要從整體上予以把握。

22職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的分配功能分析

從經(jīng)濟(jì)利益分配的角度來看，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度最直接、最重要的功能在于對(duì)專利發(fā)明所帶來的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行公平合理的分配，在于平衡發(fā)明人與所在單位之間的經(jīng)濟(jì)利益?！胺芍贫鹊漠a(chǎn)生是由于在對(duì)社會(huì)資源及利益在不同的人以及人的集合之間進(jìn)行分配，從而達(dá)到穩(wěn)定社會(huì)秩序的目的”，李勝利分配法與再分配法[J].法學(xué)評(píng)論，2008（2）.職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度同樣是通過公平的分配實(shí)現(xiàn)發(fā)明人與所在單位之間的利益平衡。由于社會(huì)是由不同的個(gè)人和單位組成，而“法律是社會(huì)利益資源和權(quán)利的分配書”漆多俊論轉(zhuǎn)型時(shí)期法律的控權(quán)使命[M].北京：中國方正出版社，2005：11，因此，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度這種分配功能同樣具有重要的社會(huì)意義。分配問題尤其是初次分配問題，是我國當(dāng)前重大的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問題。職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬屬于初次分配的范疇，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度在構(gòu)建中應(yīng)當(dāng)充分考慮其對(duì)初次分配的重要影響。

分析職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的分配功能，需要結(jié)合現(xiàn)階段我國分配制度的現(xiàn)狀和未來的改革方向。改革開放幾十年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但也出現(xiàn)了分配不公、貧富差距拉大等突出問題。為此，近些年來尤其是黨的十八大以來，中央十分重視公平分配的促進(jìn)與保障。在中央多個(gè)重要文件中，都對(duì)公平分配尤其是提高勞動(dòng)報(bào)酬在分配中的比重等問題進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)。例如，黨的十八大報(bào)告指出，“提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重。初次分配和再分配都要兼顧效率和公平，再分配更加注重公平。完善勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等要素按貢獻(xiàn)參與分配的初次分配機(jī)制，加快健全以稅收、社會(huì)保障、轉(zhuǎn)移支付為主要手段的再分配調(diào)節(jié)機(jī)制”，強(qiáng)調(diào)提高勞動(dòng)報(bào)酬的分配比重，并對(duì)分配機(jī)制的完善提出了總體要求。黨的十八屆三中全會(huì)再次強(qiáng)調(diào)，“著重保護(hù)勞動(dòng)所得，努力實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)報(bào)酬增長和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高同步，提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重”，強(qiáng)調(diào)提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重。以上中央文件中關(guān)于分配制度改革的重要內(nèi)容，對(duì)我國當(dāng)前職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法具有十分重要的指導(dǎo)作用。從分配功能的角度分析，我國當(dāng)前的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法應(yīng)當(dāng)從法律制度的層面更好地促進(jìn)和保障公平分配的實(shí)現(xiàn)。

就我國當(dāng)前職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的實(shí)踐狀況來看，無論是在企業(yè)還是在高校和科研院所等事業(yè)單位，大多數(shù)單位的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度并未能有效補(bǔ)償發(fā)明人的勞動(dòng)付出。從企業(yè)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的情況來看，企業(yè)基于提高企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益的考慮，一般都會(huì)對(duì)發(fā)明人的職務(wù)發(fā)明按照一定的標(biāo)準(zhǔn)支付一定的獎(jiǎng)酬，但出于對(duì)企業(yè)成本控制等方面的考慮，很難按照公平合理的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)發(fā)明人進(jìn)行足額發(fā)放獎(jiǎng)酬。發(fā)明人作為企業(yè)的員工，本身處于弱勢(shì)地位，因此也很難有效維護(hù)自己的合法權(quán)益，從職務(wù)發(fā)明的經(jīng)濟(jì)效益中分得自己應(yīng)有的份額。從高校、科研院所等事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的情況來看，事業(yè)單位雖然也會(huì)對(duì)職務(wù)發(fā)明進(jìn)行一定的獎(jiǎng)酬，但在數(shù)額上和職務(wù)發(fā)明所帶來的經(jīng)濟(jì)效益明顯不成比例。因此，當(dāng)前職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法應(yīng)當(dāng)從公平分配的角度進(jìn)行制度構(gòu)建。為了有效促進(jìn)公平分配，應(yīng)當(dāng)在制度設(shè)計(jì)上對(duì)處于相對(duì)弱勢(shì)的職務(wù)發(fā)明人進(jìn)行適當(dāng)傾斜。

23職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的激勵(lì)功能

職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度不僅具有外在的分配功能，同時(shí)還具有內(nèi)在的激勵(lì)功能。前文對(duì)于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的分配功能的分析，主要是從職務(wù)發(fā)明人與單位之間經(jīng)濟(jì)效益平衡的角度進(jìn)行考慮，可以大致看作一種外在的利益平衡。如果把職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的這種外在的平衡看作對(duì)“分蛋糕”的內(nèi)容和程序進(jìn)行有效規(guī)范的話，那么職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度對(duì)職務(wù)發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造潛力的激發(fā)，則可以看作對(duì)“做蛋糕”過程本身的一種制度促進(jìn)?！胺值案狻惫倘恢匾?，“做蛋糕”同樣也很重要。因而，在職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法過程中，必須重視職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的創(chuàng)新激勵(lì)功能。

發(fā)明創(chuàng)造所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益的總量，不僅與單位對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的推廣與應(yīng)用有著直接的關(guān)聯(lián)，同時(shí)也和職務(wù)發(fā)明人的主觀能動(dòng)性的發(fā)揮有著直接的關(guān)系，在根本上取決于職務(wù)發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明人主觀能動(dòng)性的發(fā)揮，與單位的激勵(lì)機(jī)制的完善程度有很大的關(guān)系。只有通過公平合理的獎(jiǎng)酬制度，才能有效激發(fā)職務(wù)發(fā)明人的內(nèi)在創(chuàng)新能力，在技術(shù)創(chuàng)新方面取得突破和進(jìn)展。如果說科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力的話，那么職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度則是科技創(chuàng)新的重要推動(dòng)力。

職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的激勵(lì)功能及其重要性，還可以從發(fā)明創(chuàng)造勞動(dòng)本身的特殊性進(jìn)行分析。與一般的體力勞動(dòng)不同，發(fā)明創(chuàng)造是一種創(chuàng)新性勞動(dòng)。對(duì)于這種具有明顯技術(shù)含量的高級(jí)腦力勞動(dòng)，外在的監(jiān)督固然有其存在的必要性，但卻很難真正對(duì)發(fā)明創(chuàng)造勞動(dòng)進(jìn)行有效的管理。因此，通過內(nèi)在的激勵(lì)機(jī)制對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造勞動(dòng)進(jìn)行促進(jìn)就顯得更加重要。職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度正是通過以獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式使得職務(wù)發(fā)明人在精神和物資上得到一定程度的滿足，從而激發(fā)創(chuàng)造的動(dòng)力。

職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的這種激勵(lì)功能，就發(fā)明人所在單位本身而言，有助于單位經(jīng)濟(jì)效益的提高；就整個(gè)社會(huì)而言，能夠促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，改變?nèi)祟惿娴臓顟B(tài)，具有重大的社會(huì)意義。正是因?yàn)槿绱耍┠陙碇醒雽?duì)于科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建更加重視。黨的十八大報(bào)告指出，“完善科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)機(jī)制、轉(zhuǎn)化機(jī)制”；黨的十八屆三中全會(huì)報(bào)告指出，“健全技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制”；黨的十八屆四中全會(huì)指出，“完善激勵(lì)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制”。強(qiáng)調(diào)在職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法中重視職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的激勵(lì)功能，既是對(duì)黨中央關(guān)于完善科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制和保護(hù)機(jī)制重要決策的貫徹和落實(shí)，同時(shí)還是實(shí)現(xiàn)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬科學(xué)立法的客觀要求。

基于以上分析，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的核心功能可以概括為分配與激勵(lì)二元功能。從公平分配的角度來看，當(dāng)前的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度立法的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在對(duì)職務(wù)發(fā)明人與其所在單位的經(jīng)濟(jì)利益平衡方面，尤其是要側(cè)重于對(duì)職務(wù)發(fā)明人經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)。從創(chuàng)新激勵(lì)的角度來看，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)真正有利于激發(fā)職務(wù)發(fā)明人的創(chuàng)新潛力，從而多出創(chuàng)新成果，提升經(jīng)濟(jì)效益總量。

3“深改”背景下的事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法

由前文分析可以看出，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法的關(guān)鍵點(diǎn)在于對(duì)職務(wù)發(fā)明人及其所在單位之間經(jīng)濟(jì)利益的分配與平衡，這也是職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法的難點(diǎn)之所在。具體到事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬，這一問題變得更加復(fù)雜。這是因?yàn)椋聵I(yè)單位作為極具國情特色的“單位”，實(shí)際上是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)物。就事業(yè)單位現(xiàn)行的體制來看，很難容納市場(chǎng)化、社會(huì)化的分配制度和激勵(lì)機(jī)制。由此可見，事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法的難點(diǎn)不僅在于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的平衡方面，還在于對(duì)事業(yè)單位現(xiàn)行體制的超越。這種超越，應(yīng)當(dāng)是在對(duì)事業(yè)單位改革未來發(fā)展方向的把握的基礎(chǔ)上，制定出具有前瞻性的法律規(guī)則。

黨的十八屆四中全會(huì)指出，“必須更好發(fā)揮法治的引領(lǐng)和規(guī)范作用”，“必須堅(jiān)持立法先行，發(fā)揮立法的引領(lǐng)和推動(dòng)作用”，對(duì)法治和立法提出了更高的新要求。就事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法而言，面對(duì)復(fù)雜的事業(yè)單位改革，在具體法律制度的構(gòu)建方面，應(yīng)當(dāng)充分考慮到對(duì)科技創(chuàng)新的法治引領(lǐng)。唯有如此，才能對(duì)未來事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬問題進(jìn)行有效的調(diào)整，真正發(fā)揮職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的重要作用。

事業(yè)單位改革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。在當(dāng)前全面深化改革的背景下，事業(yè)單位改革廣泛涉及事業(yè)單位分類改革、工資制度改革、人事制度改革等具體內(nèi)容。上述事業(yè)單位的各項(xiàng)改革都將對(duì)事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬具體法律制度的設(shè)計(jì)產(chǎn)生重要的影響。職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律制度的構(gòu)建，更應(yīng)具有一定的前瞻性，充分考慮深化改革的客觀要求和發(fā)展方向。

中央關(guān)于事業(yè)單位改革的總體規(guī)劃和思路具體體現(xiàn)在中央的若干重要文件之中。黨的十八大報(bào)告指出，“推進(jìn)事業(yè)單位分類改革”，“深化企業(yè)和機(jī)關(guān)事業(yè)單位工資制度改革”，“推進(jìn)國有企業(yè)和事業(yè)單位人事制度改革”，對(duì)事業(yè)單位分類改革、工資制度改革、人事制度改革等方面的改革進(jìn)行了戰(zhàn)略部署。黨的十八屆三中全會(huì)進(jìn)一步指出，“加快事業(yè)單位分類改革，加大政府購買公共服務(wù)力度，推動(dòng)公辦事業(yè)單位與主管部門理順關(guān)系和去行政化，創(chuàng)造條件，逐步取消學(xué)校、科研院所、醫(yī)院等單位的行政級(jí)別。建立事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)有條件的事業(yè)單位轉(zhuǎn)為企業(yè)或社會(huì)組織。建立各類事業(yè)單位統(tǒng)一登記管理制度”，“改革機(jī)關(guān)事業(yè)單位工資和津貼補(bǔ)貼制度”，“推進(jìn)機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革”，“完善黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)各方面人才順暢流動(dòng)的制度體系”。

從事業(yè)單位分類改革的角度來看，今后事業(yè)單位大致向三個(gè)方向發(fā)展：一是將承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位轉(zhuǎn)變?yōu)樾姓C(jī)構(gòu)；二是將從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的事業(yè)單位轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)；三是保留從事公益服務(wù)的事業(yè)單位。就事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明立法而言，分類改革后的事業(yè)單位將體現(xiàn)出明顯的市場(chǎng)化和社會(huì)化特征。轉(zhuǎn)變?yōu)樾姓C(jī)構(gòu)的事業(yè)單位一般不涉及職務(wù)發(fā)明問題，轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的事業(yè)單位在職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬問題上遵循市場(chǎng)化原則，從事公益服務(wù)的事業(yè)單位雖然不從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，但將會(huì)在人事制度管理和工資報(bào)酬分配等方面更加市場(chǎng)化和社會(huì)化。

從事業(yè)單位人事制度改革的角度來看，市場(chǎng)化、社會(huì)化同樣是其發(fā)展的基本方向。從2014年5月國務(wù)院發(fā)布的《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》的具體內(nèi)容來看，事業(yè)單位的人事管理將會(huì)變得更加靈活，更能適應(yīng)市場(chǎng)化、社會(huì)化的總體要求。例如，《事業(yè)單位管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定，“國家對(duì)事業(yè)單位工作人員實(shí)行分級(jí)分類管理”。第5條規(guī)定，“國家建立事業(yè)單位崗位管理制度，明確崗位類別和等級(jí)”。此外，《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》第四章還專門對(duì)聘用合同進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。由此可見，事業(yè)單位人事制度將實(shí)現(xiàn)由固定用人向合同用人轉(zhuǎn)變、由身份管理向崗位管理轉(zhuǎn)變，聘用制度將成為事業(yè)單位的基本用人制度，這些都是市場(chǎng)化和社會(huì)化的具體體現(xiàn)。

從事業(yè)單位薪酬制度改革的方向來看，第32條規(guī)定，“國家建立激勵(lì)與約束相結(jié)合的事業(yè)單位工資制度。事業(yè)單位工作人員工資包括基本工資、績效工資和津貼補(bǔ)貼。事業(yè)單位工資分配應(yīng)當(dāng)結(jié)合不同行業(yè)事業(yè)單位特點(diǎn)，體現(xiàn)崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實(shí)際貢獻(xiàn)等因素”。由此可以看出，事業(yè)單位薪酬制度將會(huì)更加靈活，更多體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求，更加重視薪酬制度的激勵(lì)作用。

我國當(dāng)前事業(yè)單位改革發(fā)展的總體方向是市場(chǎng)化、社會(huì)化。事業(yè)單位的市場(chǎng)化、社會(huì)化方向?qū)τ谑聵I(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法有著十分重要的影響。一方面，市場(chǎng)化和社會(huì)化方向?yàn)槭聵I(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的規(guī)范化提供了有利條件，便于從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度對(duì)職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益予以保護(hù)。另一方面，市場(chǎng)化和社會(huì)化方向也會(huì)促使職務(wù)發(fā)明人對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的訴求更加強(qiáng)烈，與市場(chǎng)化單位的利益最大化目標(biāo)發(fā)生沖突，使得利益的分配與協(xié)調(diào)更加艱難。這些都是事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明立法中所應(yīng)當(dāng)慎重考慮的問題。

4事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的基本屬性

職務(wù)發(fā)明在總體上屬于勞動(dòng)報(bào)酬的重要組成部分，這一點(diǎn)在本課題的其他相關(guān)分報(bào)告中已經(jīng)有具體論證，此處不再一一贅述。事業(yè)單位雖然和一般的企業(yè)具有較大的區(qū)別，但從前文分析來看，事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬在本質(zhì)上屬于勞動(dòng)報(bào)酬的重要組成部分。事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的勞動(dòng)報(bào)酬屬性，可以從以下四個(gè)方面進(jìn)行論證。

首先，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的視角來看，事業(yè)單位今后改革的方向是市場(chǎng)化、社會(huì)化，作為科技創(chuàng)新重要領(lǐng)域的高校和科研院所今后必將更加市場(chǎng)化、社會(huì)化，事業(yè)單位的職務(wù)發(fā)明的市場(chǎng)化趨勢(shì)也將更加明顯。事業(yè)單位工作人員所從事的科研活動(dòng)以及其科研成果和企業(yè)工作人員所從事的科研活動(dòng)及其科研成果，在市場(chǎng)交易過程中并無本質(zhì)區(qū)別，因此，事業(yè)單位尤其是高校和科研院所工作人員職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬應(yīng)當(dāng)與企業(yè)工作人員的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬同樣具有勞動(dòng)報(bào)酬的性質(zhì)。

其次，從勞動(dòng)法的視角來看，事業(yè)單位的聘用合同雖然與企業(yè)的勞動(dòng)合同存在明顯的差別，但從法律保護(hù)的角度來看，由于事業(yè)單位的職務(wù)發(fā)明同樣具有勞動(dòng)的基本屬性，應(yīng)當(dāng)在法理上具有共同的基礎(chǔ)。基于事業(yè)單位工作人員職務(wù)發(fā)明的勞動(dòng)屬性，其依法獲得的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬應(yīng)當(dāng)屬于勞動(dòng)報(bào)酬的范疇。

再次，從人力資源管理的視角來看，事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬是構(gòu)建科學(xué)合理創(chuàng)新激勵(lì)的重要組成部分。事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明公平合理的獎(jiǎng)酬的發(fā)放，不僅有利于凝聚事業(yè)單位的科研力量，同時(shí)還具有促進(jìn)科研創(chuàng)新，多出成果的功效。事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬是事業(yè)單位對(duì)發(fā)明人智力勞動(dòng)成果的補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)，具有明顯的勞動(dòng)報(bào)酬屬性。

最后，從科技成果轉(zhuǎn)化的視角來看，職務(wù)發(fā)明作為技術(shù)創(chuàng)新和突破，一旦經(jīng)過相應(yīng)的成果轉(zhuǎn)化，有可能帶來不可估量的巨大的經(jīng)濟(jì)效益。這對(duì)單位而言具有巨大的經(jīng)濟(jì)效益。這些巨大的經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)當(dāng)從科技轉(zhuǎn)化收益分享的角度分配給發(fā)明人。而發(fā)明人之所以具有這種收益分享的請(qǐng)求權(quán)，正是基于其職務(wù)發(fā)明中的創(chuàng)造性勞動(dòng)，具有勞動(dòng)報(bào)酬的基本屬性。

由此可見，事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬具有明顯的勞動(dòng)報(bào)酬屬性。事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度構(gòu)建的關(guān)鍵點(diǎn)在于明確事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的勞動(dòng)報(bào)酬屬性。在這個(gè)前提之下，才能真正理順事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明相關(guān)當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，有效平衡相關(guān)當(dāng)事人之間的利益訴求，有力促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新。

5結(jié)論

職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬問題直接關(guān)系到發(fā)明人與用人單位之間的經(jīng)濟(jì)利益分配，因而成為《職務(wù)發(fā)明條例》立法中的核心問題之一。職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的核心功能應(yīng)當(dāng)定位為在發(fā)明人與用人單位之間科學(xué)合理分配發(fā)明所帶來的經(jīng)濟(jì)利益，以及由此帶來的激勵(lì)效應(yīng)。在《職務(wù)發(fā)明條例》的起草過程中，事業(yè)單位的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬問題更加復(fù)雜。究其原因主要在于當(dāng)前的事業(yè)單位人事制度和工資制度改革尚未完全到位，計(jì)劃體制的藩籬仍有待突破。

為此，筆者分析了當(dāng)前事業(yè)單位改革的基本情況，總結(jié)了事業(yè)單位改革的發(fā)展方向和趨勢(shì)。建議在當(dāng)前事業(yè)單位深化改革的背景下，事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法應(yīng)當(dāng)具有一定的前瞻性，在制度設(shè)計(jì)方面應(yīng)當(dāng)充分考慮到事業(yè)單位改革的市場(chǎng)化和社會(huì)化方向，而不應(yīng)當(dāng)拘泥于事業(yè)單位現(xiàn)有體制的約束。無論是從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度來看，還是從勞動(dòng)法、人力資源管理以及科技成果轉(zhuǎn)化的角度來看，事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明都具有勞動(dòng)報(bào)酬的基本屬性。由此可見，從事業(yè)單位改革市場(chǎng)化和社會(huì)化的方向以及事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的基本屬性來看，事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度完全應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則。

文章基于篇幅所限，并未對(duì)事業(yè)單位發(fā)明獎(jiǎng)酬立法中的所有問題進(jìn)行詳細(xì)分析，而是選取立法中若干關(guān)鍵性的問題予以重點(diǎn)分析，以期對(duì)當(dāng)前的《職務(wù)發(fā)明條例》及相關(guān)立法提供一定的參考價(jià)值。

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