李 娜
(西安翻譯學(xué)院 商學(xué)院,西安 710105)
傳統(tǒng)貿(mào)易理論從單一產(chǎn)品貿(mào)易量的維度構(gòu)建國際貿(mào)易理論與假說,認(rèn)為產(chǎn)品擴(kuò)展和企業(yè)逐增非貿(mào)易效應(yīng)的影響條件。實(shí)際上如果國家出口貿(mào)易增長依賴于產(chǎn)品貿(mào)易量的單一方向擴(kuò)張,則極易遭受外來貿(mào)易襲擊,造成逆向貿(mào)易條件效應(yīng),甚至出現(xiàn)“貧困化增長”現(xiàn)象。為解釋這一現(xiàn)象,克魯格曼基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)假設(shè),將差異化產(chǎn)品和貿(mào)易企業(yè)數(shù)目引入貿(mào)易維度,構(gòu)建了新-新貿(mào)易理論。根據(jù)新-新貿(mào)易理論的假設(shè)視角,認(rèn)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論實(shí)際上分析的是貿(mào)易增長中的集約邊際效應(yīng),而新-新貿(mào)易理論是將貿(mào)易增長分解為集約邊際效應(yīng)和廣度邊際效應(yīng),即“二元邊際”[1]。
本文在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上,通過拓展貿(mào)易引力模型,分析出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng),以解決上述疑問。為使結(jié)論更具說報(bào)力,本文引入定義法和比例法這兩種方法對我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)進(jìn)行定量測度,以形成對比結(jié)論,并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建計(jì)量模型實(shí)證研究出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)和貿(mào)易交易成本及貿(mào)易阻力之間的相關(guān)關(guān)系,以期得出更為科學(xué)合理的研究結(jié)論,為我國企業(yè)更好地走出去提供科學(xué)的理論依據(jù)和正確的決策參考。
引力模型來源于物理學(xué)的萬有引力概念,1962年Tinbergen把這一概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域用于分析雙邊貿(mào)易流量和經(jīng)濟(jì)規(guī)模之間的相關(guān)關(guān)系[2],之后被很多學(xué)者拓展研究并得到廣泛應(yīng)用。但由于該模型缺乏微觀基礎(chǔ),其測度結(jié)果的精準(zhǔn)性往往受到質(zhì)疑,Anderson于2003年使用效用函數(shù)為該模型構(gòu)建微觀基礎(chǔ)[3]。該模型假設(shè)雙邊貿(mào)易國為i國和j國,兩國具有相同的消費(fèi)偏好,j國的效用函數(shù)E為:
其中,β表示效用函數(shù)的參數(shù),σ表示商品的替代彈性,c表示j國進(jìn)口的i國商品的數(shù)量。j國的進(jìn)口貿(mào)易額受到本國收入水平的限制,因此其約束條件是:
其中,p表示進(jìn)口商品的價(jià)格,y表示j國的收入。j國消費(fèi)者的需求函數(shù)x的形式可以表述為:
其中,p表示進(jìn)口商品的價(jià)格,P表示進(jìn)口國的價(jià)格指數(shù),t表示雙邊貿(mào)易的交易成本,價(jià)格指數(shù)的表達(dá)式為:
根據(jù)上述推導(dǎo)過程可以得到引力模型的基本公式:
上述公式表示雙邊貿(mào)易流量x和進(jìn)口國與出口國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模y正相關(guān),和兩國的貿(mào)易阻力因素P負(fù)相關(guān)。這里對上述模型進(jìn)行二元邊際效應(yīng)拓展研究,對基本公式整理后得:
這里把貿(mào)易交易成本t分為固定成本和變動(dòng)成本兩部分[4],雙邊貿(mào)易的總成本T可以表述為:
其中,w表示企業(yè)生產(chǎn)效率,τ表示出口產(chǎn)品的變動(dòng)成本,f表示出口產(chǎn)品的固定成本,根據(jù)效用函數(shù)可以求出企業(yè)的出口函數(shù):
根據(jù)出口函數(shù)可以求出j國的總進(jìn)口貿(mào)易額:
把集約邊際效應(yīng)嵌入上述模型中,假設(shè)出口企業(yè)的平均出口額E為:
上述公式表明出口貿(mào)易的集約邊際效應(yīng)受固定成本的影響,變動(dòng)成本對集約邊際效應(yīng)沒有影響。借鑒Chaney(2008)的做法,本文對引力模型進(jìn)行廣度邊際拓展得:
上述公式表明出口貿(mào)易的廣度邊際受進(jìn)口國和出口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模、世界經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貿(mào)易交易成本及阻力因素等的影響。
為了對我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)進(jìn)行定量測度,本文們使用定義法和比例法進(jìn)行比較研究[5],從而準(zhǔn)確把握我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)。
假設(shè)基期的出口商品種類為K0,計(jì)算期出口商品的種類為K1,則基期和計(jì)算期出口產(chǎn)品的價(jià)值分別為:
計(jì)算期和基期相比出口貿(mào)易的增加值為:
上述公式中∑K0∩KΔX表示出口貿(mào)易的集約邊際,∑K1K0XK表示新增加的出口貿(mào)易種類,∑K0K1XK表示減少的出口貿(mào)易種類。因此使用定義法可得出口貿(mào)易的集約邊際和廣度邊際公式分別為:
使用我國《統(tǒng)計(jì)年鑒》2000—2016年出口貿(mào)易額的宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),計(jì)算我國出口貿(mào)易的集約邊際和廣度邊際,由于每年的結(jié)果比較接近,本文只列出2000年、2005年、2010年和2016年4個(gè)代表性年度與前十位國家的測度結(jié)果(見表1)。從表1測度結(jié)果可以看出,集約邊際對出口的貢獻(xiàn)度遠(yuǎn)大于廣度邊際,即中國的出口貿(mào)易主要依賴于集約邊際。從時(shí)間發(fā)展趨勢上來看,無論是集約邊際還是廣度邊際均隨時(shí)間的發(fā)展而呈遞增趨勢,即出口貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度依然較大[6]。
表1 中國出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)的定義法測度結(jié)果
借鑒Hummels(2004)的做法,把出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)分解為集約邊際IM和廣度邊際EM兩部分[7],則二元邊際效應(yīng)的公式為:
集約邊際IM可以表述為:
其中,P表示出口國商品的價(jià)格,X表示出口商品的數(shù)量。假設(shè)j國的出口貿(mào)易額為xj,世界的總出口貿(mào)易額為xw,則集約邊際的公式可以表述為:
其中,xijs表示i國向j國的出口貿(mào)易額,xwis表示世界向j國的出口貿(mào)易額。廣度邊際的公式可以表述為:
出口貿(mào)易的廣度邊際公式表示j國出口產(chǎn)品種類占世界出口產(chǎn)品種類集合的比例。如果具體分析j國第i種產(chǎn)品的集約邊際和廣度邊際則使用如下公式:
使用我國海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫的宏觀數(shù)據(jù),基于SITC三位編碼使用比例法對十種重要產(chǎn)品的集約邊際和廣度邊際效應(yīng)進(jìn)行測度,測度結(jié)果見表2。從測度結(jié)果可以看出,十種重要產(chǎn)品的集約邊際和廣度邊際均呈遞增趨勢,但集約邊際效應(yīng)的貢獻(xiàn)始終遠(yuǎn)大于廣度邊際效應(yīng),這和定義法測度結(jié)果一致。
表2 中國出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)的比例法測度結(jié)果
本文使用拓展的貿(mào)易引力模型進(jìn)行計(jì)量模型構(gòu)建,依據(jù)的基本引力模型[8]為:
其中,X表示雙邊貿(mào)易流量,Yi表示i國經(jīng)濟(jì)規(guī)模,Yj表示j國經(jīng)濟(jì)規(guī)模,Yw表示世界經(jīng)濟(jì)總量,t表示對外貿(mào)易中的交易成本,?表示雙邊貿(mào)易的障礙因素,σ表示進(jìn)出口商品的替代彈性。根據(jù)二元邊際效應(yīng)的公式:
其中,L代表勞動(dòng)力數(shù)量,Eij表示i國向j國出口總額,Eji表示 j國向i國出口總額,Eii表示i國國內(nèi)交易量,Ejj表示j國國內(nèi)交易量。2000—2016年的雙邊貿(mào)易阻力計(jì)算結(jié)果見表3,限于篇幅本文僅列出部分年份結(jié)果。
對上述公式取對數(shù)可得:
最終可以得到簡化的計(jì)量模型為:
被解釋變量為中國出口貿(mào)易額、集約邊際和廣度邊際[9],其中中國出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)來源于2000—2016年《中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)》,集約邊際和廣度邊際使用前文中計(jì)算的結(jié)果。解釋變量中國與進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模用相應(yīng)的國內(nèi)生產(chǎn)總值代表,數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署數(shù)據(jù)庫。雙邊貿(mào)易交易成本使用地理距離代表,用中國首都北京到進(jìn)口國首都距離測度。很多學(xué)者關(guān)于雙邊貿(mào)易阻力提出不同的研究方法,本文使用以下公式測度雙邊貿(mào)易阻力:
表3 雙邊貿(mào)易阻力測度結(jié)果
使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件STATA對雙邊貿(mào)易、集約邊際和廣度邊際的效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),使用我國2000—2016年與主要雙邊貿(mào)易國家的數(shù)據(jù),檢驗(yàn)結(jié)果見表4。
從表4的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出,所有變量都通過了顯著性檢驗(yàn),所有模型的擬合系數(shù)均在0.95以上,F(xiàn)統(tǒng)計(jì)值大大超過了臨界值,表明本文的估計(jì)結(jié)果比較理想。具體來看,中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)均有正向作用,中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對二元邊際效應(yīng)有推力作用,進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對二元邊際效應(yīng)有拉力作用,而且進(jìn)口國的拉力作用大于中國的推力作用,進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對雙邊貿(mào)易總額的拉力作用最大,相關(guān)系數(shù)為0.6382,其次是集約邊際效應(yīng),對廣度邊際效應(yīng)的拉力作用相對較小,相關(guān)系數(shù)僅為0.2743。雙邊貿(mào)易成本是阻礙二元邊際效應(yīng)的重要因素,雙邊貿(mào)易成本越大雙邊貿(mào)易額越小,廣度邊際和集約邊際效應(yīng)也越弱,而且雙邊貿(mào)易成本對雙邊貿(mào)易總額的阻礙作用最大,其次是集約邊際效應(yīng)。雙邊貿(mào)易阻力是影響出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)的重要因素,進(jìn)出口國的雙邊貿(mào)易阻力越大雙邊貿(mào)易額越小,集約邊際和廣度邊際效應(yīng)越弱,雙邊貿(mào)易阻力對雙邊貿(mào)易總額的影響最大,相關(guān)系數(shù)為-0.5295,其次是集約邊際效應(yīng),相關(guān)系數(shù)為-0.4284,廣度邊際的相關(guān)系數(shù)最小為-0.1843.。表明我國的出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)和進(jìn)口國及我國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模呈正相關(guān)關(guān)系,和雙邊貿(mào)易成本及雙邊貿(mào)易阻力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。
表4 中國出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果
本文通過對貿(mào)易引力模型進(jìn)行拓展研究分析出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng),使用定義法和比例法兩種方法對我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)進(jìn)行定量測度,構(gòu)建計(jì)量模型使用我國2000—2016年出口貿(mào)易的宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),得出以下主要結(jié)論:(1)中國出口貿(mào)易主要依賴于集約邊際效應(yīng),集約邊際效應(yīng)的貢獻(xiàn)度大于廣度邊際效應(yīng)。從數(shù)量關(guān)系上看集約邊際效應(yīng)約是廣度邊際效應(yīng)的十倍左右。(2)出口貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度較大,集約邊際效應(yīng)和廣度邊際效應(yīng)隨著時(shí)間的增加均呈現(xiàn)遞增趨勢。表明出口貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)增長具有顯著推動(dòng)作用。(3)我國的出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)和進(jìn)口國及我國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模呈正相關(guān)關(guān)系,和雙邊貿(mào)易成本及雙邊貿(mào)易阻力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對我國出口貿(mào)易的二元邊際效應(yīng)均有正向作用,中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對二元邊際效應(yīng)有推力作用,進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對二元邊際效應(yīng)有拉力作用,而且進(jìn)口國的拉力作用大于中國的推力作用,雙邊貿(mào)易成本是阻礙二元邊際效應(yīng)的重要因素,雙邊貿(mào)易成本越大雙邊貿(mào)易額越小,廣度邊際和集約邊際效應(yīng)也越弱,雙邊貿(mào)易阻力是影響出口貿(mào)易二元邊際效應(yīng)的重要因素,進(jìn)出口國的雙邊貿(mào)易阻力越大雙邊貿(mào)易額越小,集約邊際和廣度邊際效應(yīng)越弱。