基于DPSIR模型的區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

李睿

摘要：基于DPSIR模型構(gòu)建指標(biāo)體系，對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果表明，東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，但長(zhǎng)三角、珠三角、京津冀區(qū)域內(nèi)優(yōu)勢(shì)地區(qū)的創(chuàng)新擴(kuò)散能力難以充分發(fā)揮，而伴隨創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)國(guó)家戰(zhàn)略的貫徹實(shí)施和“一帶一路”戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)，西部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力得到提升。

Abstract： Based on the DPSIR model， an index system is constructed to evaluate the innovation capability of China's strategic emergent industries. The results show that the industrial innovation capability of the eastern region is strong， but the innovation and diffusion capacity of the advantageous regions in the Yangtze River Delta， the Pearl River Delta， and the Beijing-Tianjin-Hebei region is difficult to fully exert， and with the implementation of the national strategy driven by innovation and the continuous advancement of the "the Belt and the Road" strategy， the innovative ability of strategic emerging industries in the western region has been enhanced.

關(guān)鍵詞：DPSIR；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)

Key words： DPSIR；strategic emergent industry；innovation ability；evaluation

中圖分類號(hào)：F272.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2018）30-0087-02

0 引言

繼“十三五”科技規(guī)劃綱要提出科技創(chuàng)新的目標(biāo)要著力提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)示范作用和輻射帶動(dòng)作用后，“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃①進(jìn)一步提出供給創(chuàng)新、需求引領(lǐng)、產(chǎn)業(yè)集聚、人才興業(yè)和開(kāi)放融合的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展原則。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是引導(dǎo)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量，完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)優(yōu)化區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源配置，鼓勵(lì)創(chuàng)新資源密集的區(qū)域率先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有重要意義。

1 文獻(xiàn)回顧

早在上世紀(jì)80年代，國(guó)外學(xué)者就開(kāi)始關(guān)注技術(shù)變革對(duì)商業(yè)管理實(shí)踐和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，認(rèn)為不斷變化的經(jīng)營(yíng)環(huán)境使企業(yè)管理對(duì)內(nèi)引發(fā)的日常危機(jī)，對(duì)外面臨重大挑戰(zhàn)，高科技背景下實(shí)施技術(shù)驅(qū)動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略有助于新技術(shù)商業(yè)化和企業(yè)市場(chǎng)份額提升，從而促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的興起[1]。Mowery & Rosenberg（2006）認(rèn)為市場(chǎng)需求對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程具有主導(dǎo)作用，政府政策制定的恰當(dāng)性是創(chuàng)新過(guò)程中市場(chǎng)需求和供給有效配置的前提[2]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者們?cè)陉P(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展能力的同時(shí)，從不同角度進(jìn)行了研究，但側(cè)重點(diǎn)各有不同。如康?。?017）[3]從資源獲取的角度探討了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升過(guò)程中資源獲取活動(dòng)的重要性；張貴等（2011）[4]認(rèn)為影響產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的主要因素包括支撐創(chuàng)新基礎(chǔ)資源、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和創(chuàng)新環(huán)境支撐五個(gè)方面；孫早（2012）[5]從投入產(chǎn)出、擴(kuò)散轉(zhuǎn)化、決策盈利和支持保障等方面構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系。

2 理論模型與指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 理論模型構(gòu)建

DPSIR模型包括驅(qū)動(dòng)力（Driving forces）、壓力（Pressure）、狀態(tài)（State）、影響（Impact）和響應(yīng)（Response）五個(gè)維度[6]?；谠撃Ｐ秃蛻?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的特點(diǎn)，可以從資源支撐能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新擴(kuò)散能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和環(huán)境保障能力五個(gè)方面對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度。資源支撐能力反映某區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展?jié)摿?，包括?chuàng)新資源水平和產(chǎn)學(xué)研合作情況；創(chuàng)新投入能力通過(guò)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)反映，包括產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入和科技機(jī)構(gòu)狀況等；創(chuàng)新產(chǎn)出能力是對(duì)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果最直接的檢驗(yàn)，包括自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出情況等；創(chuàng)新擴(kuò)散能力主要指創(chuàng)新成果在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)化擴(kuò)散能力，及對(duì)整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的帶動(dòng)能力，包括市場(chǎng)擴(kuò)散、國(guó)際技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)化及獲取能力等；環(huán)境保障能力是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必備條件，包括可持續(xù)發(fā)展能力、科學(xué)和政策環(huán)境狀況等。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

借鑒以往研究，結(jié)合DPSIR戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)理論模型，從資源支撐能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新擴(kuò)散能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和環(huán)境保障能力五個(gè)方面構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，突出強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的核心作用、生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)化能力和行業(yè)整體的創(chuàng)新能力。其中，二級(jí)指標(biāo)包括創(chuàng)新資源水平（D1）、產(chǎn)學(xué)研合作（D2）、研發(fā)投入（P1）、科技機(jī)構(gòu)（P2）、市場(chǎng)擴(kuò)散（S1）、國(guó)際技術(shù)合作（S2）、技術(shù)轉(zhuǎn)化及獲?。⊿3）、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（I1）、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出（I2）、可持續(xù)發(fā)展（R1）、科學(xué)和政策環(huán)境（R2），三級(jí)指標(biāo)包括擁有科技活動(dòng)企業(yè)占全部企業(yè)的比重（D11）、科研和開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（D12）、高等學(xué)校R&D;人員全時(shí)當(dāng)量（D21）、產(chǎn)學(xué)研投入強(qiáng)度（D22）、R&D;儀器設(shè)備費(fèi)（P11）、政府R&D;資金占GDP的比重（P12）、R&D;機(jī)構(gòu)數(shù)（P21）、科技機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出（P22）、技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向地域合同金額（S11）、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入（S12）、技術(shù)成交額（S13）、新產(chǎn)品出口額（S21）、按地區(qū)分國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和金額（S22）、新產(chǎn)品產(chǎn)值占GDP比重（S31）、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出（S32）、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出（S33）、專利申請(qǐng)授權(quán)量（I11） 、發(fā)明專利數(shù)I12）、新產(chǎn)品銷售收入（I13）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)收入（I21）、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率（I22）、出口交貨值（I23）、工業(yè)污染治理完成投資額（R11）、廢水總排放量（R12）、新增科研儀器設(shè)備資產(chǎn)（R13）、固定資產(chǎn)成新率（R14）、每十萬(wàn)人口中高等學(xué)校平均在校生數(shù)（R21）、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總工業(yè)產(chǎn)值比重（R22）、財(cái)政支出占GDP比重（E23）、各地區(qū)公共圖書(shū)館總流通人次（E24）。

3 研究方法、數(shù)據(jù)來(lái)源與評(píng)價(jià)分析

3.1 研究方法

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用的數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》等權(quán)威性資料。

3.3 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

以省、市、自治區(qū)為區(qū)域評(píng)價(jià)基本單位，將相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)帶入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS19.0對(duì)我國(guó)2011年和2016年31個(gè)地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)從創(chuàng)新綜合能力和創(chuàng)新分項(xiàng)能力角度進(jìn)行分析。

從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新綜合能力水平及變動(dòng)趨勢(shì)看，廣東、江蘇、北京、上海、山東、浙江的綜合能力最強(qiáng)，且在全國(guó)處于領(lǐng)先水平；天津、河北、遼寧、福建、湖北、河南、四川、陜西的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，但創(chuàng)新能力發(fā)展趨勢(shì)存在較大差異；創(chuàng)新綜合能力一般的地區(qū)為吉林、黑龍江、安徽、江西、湖南、廣西、重慶；創(chuàng)新綜合能力較弱的地區(qū)中，山西、海南能力呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，貴州、甘肅呈上升趨勢(shì)，內(nèi)蒙古和云南綜合能力發(fā)展趨勢(shì)平穩(wěn)；綜合能力最弱和在全國(guó)范圍內(nèi)處于落后狀態(tài)的地區(qū)均為西藏、青海、寧夏和新疆。

根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力分類評(píng)價(jià)結(jié)果，資源支撐能力方面，長(zhǎng)三角、珠三角和京津冀地區(qū)各省份無(wú)較大變動(dòng)，能力下降和上升幅度較大的地區(qū)分別為吉林、甘肅、廣西、湖北和天津、貴州；創(chuàng)新投入能力方面，北京、上海、江蘇、廣東、山東均處于全國(guó)領(lǐng)先地位，天津、浙江、安徽、福建、海南等均有不同程度下降，四川、陜西、西藏、云南等西部地區(qū)有較大幅度提升；創(chuàng)新擴(kuò)散能力方面，北京、上海、江蘇、廣東、浙江、山東處于全國(guó)領(lǐng)先地區(qū)，天津、河北安徽、海南存在下降趨勢(shì)，部分西部地區(qū)如陜西、甘肅、青海、寧夏等排名均在全國(guó)第10名左右；創(chuàng)新產(chǎn)出能力方面，廣東、江蘇、浙江、山東始終處于領(lǐng)先地位，北京、天津、湖南、陜西、西藏、甘肅均有較大幅度提升，山西、內(nèi)蒙古、四川、寧夏等地有所下降；環(huán)境保障能力方面，天津、吉林、湖南、云南、甘肅有所下降，內(nèi)蒙古、廣西、重慶、貴州、新疆略有提升。

4 結(jié)論

第一，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)主要集中在東部沿海省份；創(chuàng)新能力較弱的地區(qū)主要集中在西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，但近年來(lái)西部地區(qū)的創(chuàng)新能力存在逐步上升的趨勢(shì)；中部地區(qū)創(chuàng)新能力水平一般，且存在參差不齊、變動(dòng)趨勢(shì)不一的現(xiàn)象，在東部帶動(dòng)、西部上升的環(huán)境下，中部地區(qū)創(chuàng)新能力亟待保持和加強(qiáng)。第二，東部地區(qū)聚集了較好的創(chuàng)新資源，具有較好的創(chuàng)新環(huán)境和較大的創(chuàng)新投入，創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新擴(kuò)散的能力也相對(duì)較高，但在長(zhǎng)三角、珠三角、京津冀區(qū)域內(nèi)存在創(chuàng)新的排他效應(yīng)，創(chuàng)新擴(kuò)散能力難以充分發(fā)揮，區(qū)域內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈條有待進(jìn)一步拓展和延伸；西部地區(qū)在創(chuàng)新支撐資源和創(chuàng)新環(huán)境方面相對(duì)落后，但隨著國(guó)家西部開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略和“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新擴(kuò)散能力不斷得以提高，具有較強(qiáng)的發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展優(yōu)勢(shì)。

注釋：

①國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知[EB/OL]. http：//www.gov.cn/zhengce/content/2016-12/19/content_5150090.htm. 2016-11-29/2018-3-2.

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